华泰柏瑞基金管理有限公司 关于华泰柏瑞天添宝货币市场基金增加 B 类份额并修改基金合同的公告 为更好地满足广大投资者的需求,华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“本公司”) 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《华 泰柏瑞天添宝货币市场基金基金合同》的有关规定,经与基金托管人江苏银行股份有限公司 (以下简称“江苏银行”)协商一致,并报中国证监会备案,决定自2016年11月23日起对本 公司管理的华泰柏瑞天添宝货币市场基金(以下简称“本基金”)增加B类份额,并对本基 金的基金合同作相应修改。 现将具体事宜公告如下: 一、新增基金份额 本基金增加B类基金份额之后,分别设置对应的基金代码,投资者申购时可以自主选择 与A类基金份额或B类基金份额相对应的基金代码进行申购,原有的基金份额在开放申购赎回 后,全部转换为华泰柏瑞天添宝A类基金份额。A类和B类基金份额适用相同的管理费率和托 管费率,费率结构如下所示: 1、本基金A类基金份额基金代码:003246; A类基金份额的申购费、赎回费均为0; A类基金份额按照0.25%年费率计提销售服务费。 2、本基金B类基金份额(新增加的基金份额)基金代码:003871; B类基金份额的申购费、赎回费均为0; B类基金份额按照0.01%年费率计提销售服务费。 二、本基金B类基金份额申购、赎回等相关业务 1、投资者可自2016年11月23日起办理本基金B类基金份额申购、赎回业务。 2、本基金B类基金份额目前销售渠道为本公司的直销柜台,适用于首次申购500万元及 以上的投资者。 三、每万份基金净收益和七日年化收益率的计算与公告。 本基金管理人依据基金合同约定将每日计算各类基金份额的万份净收益和七日年化收 益率,通过本基金管理人网站、代销机构网点以及其他指定媒体,披露各类基金份额开放日 的基金万份净收益和七日年化收益率。本基金B类基金份额按日计算并分配收益,基金管理 人不另行公告基金收益分配方案。 1  四、基金合同的修订内容 基金合同的修订内容详见附件《华泰柏瑞天添宝货币市场基金修改基金合同的修订对照 表》。 本次修改符合基金合同、法律法规及中国证监会的相关规定,无需召开基金份额持有人 大会审议。 《华泰柏瑞天添宝货币市场基金托管协议》和《华泰柏瑞天添宝货币市场基金招募说明 书》如涉及前述内容的,也将一并修改。 公司将于公告当日,将修改后的本基金《基金合同》登载于公司网站。 本公告构成本基金《招募说明书》的补充,基金管理人将在届时更新招募说明书时一并 更新以上内容。 投资者可通过本基金管理人的网站:www.huatai-pb.com 或客户服务电话: 400-888-0001、(021)38784638了解详情。 风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定 盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现,敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一六年十一月二十三日 2 附件: 华泰柏瑞天添宝货币市场基金修改基金合同条款的修订对照表 修改前 修改后 第二部分 释义 39、 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有 39、 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有 人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金 人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金 份额兑换为现金的行为 份额兑换为现金的行为 40、基金份额分类:本基金根据基金份额持有 人的申购金额,对其持有的基金份额按照不同的费 率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类 别。本基金将设 A 类基金份额和 B 类基金份额,各 类基金份额类别分别设置代码并分别计算和公告每 万份基金已实现收益和七日年化收益率 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别设置 八、基金份额类别 基金管理人可根据基金实际运作情况,在对基 本基金根据基金份额持有人的申购金额,对其 金份额持有人利益无实质不利影响的情况下,经与 持有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费 基金托管人协商一致,增加新的基金份额类别并设 用,因此形成不同的基金份额类别。本基金将设 A 置相应的销售服务费率,或取消某基金份额类别, 类基金份额和 B 类基金份额,各类基金份额类别分 或对基金份额分类办法及规则进行调整并公告。 别设置代码并分别计算和公告每万份基金已实现收 益和七日年化收益率。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 根据基金销售情况,在符合法律法规且不损害 已有基金份额持有人权益的情况下,基金管理人在 履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、或者 在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金 份额类别的费率水平、收费方式等,无需召开基金 份额持有人大会,但调整前基金管理人需及时公告 并报中国证监会备案。 第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金不收取申购费用和赎回费用,但在满 1、本基金各类基金份额不收取申购费用和赎回 足相关流动性风险管理要求的前提下,当基金持有 费用,但在满足相关流动性风险管理要求的前提下, 的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以 当任一类基金份额持有的现金、国债、中央银行票据、 及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净 政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融 值的比例合计低于 5%且偏离度为负时,为确保基金 工具占该类基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离 平稳运作,避免诱发系统性风险,本基金对当日单 度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风 个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份 险,本基金对当日单个基金份额持有人申请赎回基金 额 1%以上的赎回申请征收 1%的强制赎回费用,并将 份额超过基金总份额 1%以上的赎回申请征收 1%的强 上述赎回费用全额计入基金财产。基金管理人与基 制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金财产。 金托管人协商确认上述做法无益于本基金利益最大 基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于 化的情形除外。 本基金利益最大化的情形除外。 2、本基金的申购、赎回价格为每份基金单位 2、本基金各类基金份额的申购、赎回价格为每 1.00 元。 份基金单位 1.00 元。 …… …… 第七部分 基金合同当事人及权利义务 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 3  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为 对基金合同的承认和接受,基金投资者自依据基金 对基金合同的承认和接受,基金投资者自依据基金合 合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基 同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合 金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份 同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基 额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在 金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合 基金合同上书面签章或签字为必要条件。 同上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 第八部分 基金份额持有人大会 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基 基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额 金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持 持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每 有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类 一基金份额拥有平等的投票权。 别每一基金份额拥有平等的投票权。 第十四部分 基金资产估值 四、估值程序 四、估值程序 1、每万份基金已实现收益是按照相关法规计算 1、各类基金份额的每万份基金已实现收益是按 的每万份基金份额的日已实现收益,精确到小数点 照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益, 后第 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。本基金的收 精确到小数点后第 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。 益分配是按日结转份额的,7 日年化收益率是以最近 本基金的收益分配是按日结转份额的,7 日年化收益 7 日(含节假日)收益所折算的年资产收益率,精确到 率是以最近 7 日(含节假日)收益所折算的年资产收 0.001%,百分号内小数点后第 4 位四舍五入。国家 益率,精确到 0.001%,百分号内小数点后第 4 位四 另有规定的,从其规定。 舍五入。国家另有规定的,从其规定。 …… …… 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任 当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数 一类基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小 点后 4 位或 7 日年化收益率百分号内小数点后 3 位 数点后 4 位或 7 日年化收益率百分号内小数点后 3 以内发生差错时,视为估值错误。 位以内发生差错时,视为估值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: …… …… 4、估值错误处理的方法如下: 4、估值错误处理的方法如下: (1)基金估值出现错误时,基金管理人应当立 (1)基金估值出现错误时,基金管理人应当立 即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施 即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的措施防 防止损失进一步扩大。 止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时, (2)错误偏差达到该类基金资产净值的 0.25% 基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会 案;错误偏差达到基金资产净值的 0.5%时,基金管 备案;错误偏差达到该类基金资产净值的 0.5%时, 理人应当公告并报中国证监会备案。 基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定 的,从其规定处理。如果行业有通行做法,双方当 的,从其规定处理。如果行业有通行做法,双方当事 事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则 人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进 进行协商。 行协商。 …… …… 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 本基金通过每日计算基金收益并分配的方式, 本基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使 使基金份额净值与面值保持一致。该基金份额净值 各类基金份额净值与面值保持一致。该基金份额净值 是计算基金申购与赎回价格的基础。 是计算基金申购与赎回价格的基础。 用于基金信息披露的基金资产净值、每万份基 用于基金信息披露的基金资产净值、每万份基金 金已实现收益和 7 日年化收益率由基金管理人负责 已实现收益和 7 日年化收益率由基金管理人负责计 计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于 算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个 4 每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、 开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、每万份 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率并发送给 基金已实现收益和 7 日年化收益率并发送给基金托 基金托管人。基金托管人复核确认后发送给基金管 管人。基金托管人复核确认后发送给基金管理人,由 理人,由基金管理人按规定予以公布。 基金管理人按规定予以公布。 第十五部分 基金费用与税收 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… …… 3.基金销售服务费 3.基金销售服务费 本基金的年销售服务费率为 0.25%,计算公式如 本基金 A 类基金份额的 年销售服务费率为 下: 0.25%,本基金 B 类基金份额的年销售服务费率为 H=E×0.25%÷当年天数 0.01%。两类基金份额销售服务费的计算方法相同, H 为每日应计提的基金销售服务费 计算公式如下: E 为前一日的基金资产净值 H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金 数 托管人根据与基金管理核对一致的财务数据,自动 H 为每日应计提的基金销售服务费 在次月首日起 3 个工作日内、按照指定的账户路径 E 为前一日的基金资产净值 进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托 令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法 管人根据与基金管理核对一致的财务数据,自动在次 按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 月首日起 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资 费用自动划扣后,基金管理人应进行核对,如发现 金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇 数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费 的,支付日期顺延至最近可支付日支付。费用自动划 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际 扣后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及 支出金额列入或者摊入当期费用,由基金托管人从 时联系基金托管人协商解决。 基金财产中支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费 用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支 出金额列入或者摊入当期费用,由基金托管人从基金 财产中支付。 第十六部分 基金的收益与分配 二、收益分配原则 二、收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金每份基金份额享有同等分配权; 1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等 2、本基金收益分配方式为红利再投资,计入投 分配权; 资人收益账户,免收再投资的费用; 2、本基金收益分配方式为红利再投资,计入投 资人收益账户,免收再投资的费用; 四、收益分配的时间和程序 四、收益分配的时间和程序 本基金每个工作日进行收益分配。每个开放日 本基金每个工作日进行收益分配。每个开放日公 公告前一个开放日每万份基金已实现收益和 7 日年 告前一个开放日各类基金份额的每万份基金已实现 化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第 收益和 7 日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假 二个自然日,披露节假日期间的每万份基金已实现 日结束后第二个自然日,披露节假日期间的各类基金 收益和节假日最后一日的 7 日年化收益率,以及节 份额的每万份基金已实现收益和节假日最后一日的 假日后首个开放日的每万份基金已实现收益和 7 日 7 日年化收益率,以及节假日后首个开放日各类基金 年化收益率。经中国证监会同意,可以适当延迟计 份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。经 算或公告。法律法规另有规定的,从其规定。 中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。法律法 本基金每日例行的收益分配不再另行公告。 规另有规定的,从其规定。 五、本基金每万份基金已实现收益及 7 日年化 本基金每日例行的收益分配不再另行公告。 收益率的计算见本基金合同第十八部分。 五、本基金各类基金份额的每万份基金已实现收 益及 7 日年化收益率的计算见本基金合同第十八部 分。 第十八部分 基金的信息披露 5  五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金资产净值、每万份基金已实现收益 (四)基金资产净值、每万份基金已实现收益和 和 7 日年化收益率公告 7 日年化收益率公告 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金 份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每周公告 份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每周公告一 一次基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日 次基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现 年化收益率; 收益和 7 日年化收益率; 每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计 各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日 算方法如下: 年化收益率的计算方法如下: (1)每万份基金已实现收益 (1)每万份基金已实现收益 每万份基金已实现收益=当日基金份额的已实 每万份基金已实现收益=当日基金份额的已实 现收益/当日基金份额总额×10000 现收益/当日该类基金份额总额×10000 …… …… 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金 管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份 管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额 额销售网点以及其他媒介,披露开放日的每万份基 销售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额 金已实现收益和 7 日年化收益率;若遇法定节假日, 的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率;若遇法 应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间 定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节 每万份基金已实现收益、节假日最后一日基金份额 假日期间各类基金份额的每万份基金已实现收益、节 的 7 日年化收益率,以及节假日后首个开放日每万 假日最后一日各类基金份额的 7 日年化收益率,以及 份基金已实现收益和 7 日年化收益率; 节假日后首个开放日各类基金份额的每万份基金已 3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市 实现收益和 7 日年化收益率; 场交易日(或自然日)基金资产净值、每万份基金 3、基金管理人将公告半年度和年度最后一个市 已实现收益和 7 日年化收益率。基金管理人应当在 场交易日(或自然日)基金资产净值、各类基金份额 上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产 的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。基金管 净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率登 理人应当在上述市场交易日(或自然日)的次日,将 载在指定媒介上。 基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收 …… 益和 7 日年化收益率登载在指定媒介上。 (六)临时报告 …… …… (六)临时报告 17、基金资产净值估值错误达基金资产净值 …… 0.5%; 17、基金资产净值估值错误达该类基金资产净值 …… 0.5%; …… 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露 露管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 管理制度,指定专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符 符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则 合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的 的规定。 规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会 会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的 的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金 基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化 资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 收益率、基金定期报告和定期更新的招募说明书等 7 日年化收益率、基金定期报告和定期更新的招募说 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基 明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并 金管理人出具书面文件或者盖章确认。 向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 注 1:基金合同内容摘要涉及上述内容的一并修改。 6