天弘信利债券:天弘基金管理有限公司关于天弘信利债券型证券投资基金修订基金合同部分条款的公告
2018-03-30
天弘信利债券A
天弘基金管理有限公司关于天弘信利债券型证券投资基金 修订基金合同部分条款的公告 根据中国证监会颁布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《规定》”)要求,天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与基金 托管人协商一致,对旗下天弘信利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金 合同部分条款进行修订,具体内容敬请投资者详见附件。 本次修订主要涉及基金合同中释义、基金的投资、申购与赎回、资产估值、信息披 露等部分内容。同时,经与基金托管人协商一致,根据基金合同的修订内容,对本基金 托管协议相应做出了调整。 重要提示: 1、本次系根据《规定》要求修订本基金的基金合同及托管协议,并按照相关法律 法规的要求履行相应程序。所修订内容可能对本基金投资运作及投资者办理基金申购、 赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出于流动性风险管理需要增加或调整了基金的 部分投资限制规定;对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费;在规 定的特定情形下可能会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/ 赎回申请、对部分赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请无 法全部及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上变 化和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同等法律文件,审慎进行投资决策。 本基金的招募说明书将根据法定时间要求,进行更新及披露。 2、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基 金合同》等相关法律文件。 3、投资者可登陆我公司官方网站(www.thfund.com.cn)或拨打我公司客户服务热 线(95046)进行详细咨询。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇一八年三月三十日 附件:《天弘信利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 附件: 《天弘信利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 所在部分 修改前内容 修改后内容 一、订立本基金合同的目的、依据和 一、订立本基金合同的目的、依据和 原则 原则 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资 基 金 法 》 ( 以 下 简 称 “ 《 基 金 资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开募集证券投资基金运 法》”)、《公开募集证券投资基金运 第一部分前 作管理办法》(以下简称“《运作办 作管理办法》(以下简称“《运作办 言 法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、 法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”) (以下简称“《信息披露办法》”)、 和其他有关法律法规。 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性管理规定》”)和其他有关法律法 规。 …… …… 13、《流动性管理规定》:指中国证监 第二部分释 会2017年8月31日颁布、同年10月1日 义 实施的《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订(新增,以下序 号顺延) …… 53、流动性受限资产:指由于法律法 规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产,包括 但不限于到期日在 10 个交易日以上 的逆回购与银行定期存款(含协议约 定有条件提前支取的银行存款)、资 产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或交易的债券等(新增) 54、摆动定价机制:指当开放式基金 遭遇大额申购赎回时,通过调整基金 份额净值的方式,将基金调整投资组 合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资者,从而减少对存量基金 份额持有人利益的不利影响,确保投 资人的合法权益不受损害并得到公 平对待(新增,以下序号顺延) 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 …… …… 4、当接受申购申请对存量基金份额 第六部分基 持有人利益构成潜在重大不利影响 金份额的申 时,基金管理人应当采取设定单一投 购与赎回 资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份 额持有人的合法权益。基金管理人基 于投资运作与风险控制的需要,可采 取上述措施对基金规模予以控制。具 体见基金管理人相关公告。(新增, 以下序号顺延) …… 六、申购和赎回的价格、费用及其用 六、申购和赎回的价格、费用及其用 途 途 …… …… 5、赎回费用由赎回基金份额的基金 5、赎回费用由赎回基金份额的基金 份额持有人承担,在基金份额持有人 份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。赎回费用纳入 赎回基金份额时收取。赎回费用纳入 基金财产的比例详见招募说明书,未 基金财产的比例详见招募说明书,未 归入基金财产的部分用于支付登记 归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。 费和其他必要的手续费。其中对持续 持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 …… 8、当发生大额申购或赎回情形时, 基金管理人可以在履行适当程序后, 采用摆动定价机制,以确保基金估值 的公平性。具体处理原则与操作规范 遵循相关法律法规以及监管部门、自 律组织的规定。(新增) 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 …… …… 2、发生基金合同规定的暂停基金资 2、发生基金合同规定的暂停基金资 产估值情况。 产估值情况时,基金管理人可暂停接 …… 受投资人的申购申请。当前一估值日 基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值 技术仍导致公允价值存在重大不确 定性时,经与基金托管人协商确认 后,基金管理人应当暂停接受基金申 购申请。 …… 7、基金管理人接受某笔或者某些申 购申请有可能导致单一投资者持有 基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50%集中度的情形。法 律法规或中国证监会另有规定的除 外。(新增) 8、申请超过基金管理人设定的基金 总规模、单日净申购比例上限、单一 投资者单日或单笔申购金额上限的; (新增,以下序号顺延) …… 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂 发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂 停申购情形之一且基金管理人决定 停申购情形之一且基金管理人决定 拒绝或暂停申购申请时,基金管理人 暂停申购时,基金管理人应当根据有 应当根据有关规定进行公告。如果投 关规定在指定媒介上刊登暂停申购 资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申 公告。如果投资人的申购申请被全部 购款项本金将退还给投资人。在暂停 或部分拒绝的,被拒绝的申购款项本 申购的情况消除时,基金管理人应及 金将退还给投资人。在暂停申购的情 时恢复申购业务的办理。 况消除时,基金管理人应及时恢复申 购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形 情形 …… …… 2、发生基金合同规定的暂停基金资 2、发生基金合同规定的暂停基金资 产估值情况。 产估值情况时,基金管理人可暂停接 …… 受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致公 允价值存在重大不确定性时,经与基 金托管人协商确认后,基金管理人应 当暂停接受基金赎回申请或延缓支 付赎回款项。 …… 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 …… …… 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… …… (3)当基金出现巨额赎回时,在单 个基金份额持有人赎回申请超过上 一开放日基金总份额 10%的情形下, 基金管理人认为支付该基金份额持 有人的全部赎回申请有困难或者因 支付该基金份额持有人的全部赎回 申请而进行的财产变现可能会对基 金资产净值造成较大波动时,基金管 理人可以对该单个基金份额持有人 超出 10%的赎回申请实施延期办理。 对于未能赎回部分,投资人在提交赎 回申请时可以选择延期赎回或取消 赎回,具体参照上述(2)方式处理。 延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理,无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础计算赎 回金额,以此类推,直到全部赎回为 止。而对该单个基金份额持有人 10% 以内(含 10%)的赎回申请与其他投 资者的赎回申请按上述(1)、(2)方 式处理,具体见相关公告。(新增, 以下序号顺延) 一、基金管理人 一、基金管理人 …… …… 第七部分 住所:天津自贸区(中心商务区)响 注册地址:天津自贸区(中心商务区) 基金合同当 螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 事人及权利 …… 号 义务 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 (新增) 邮政编码:300203(新增) …… 经营范围:基金募集、基金销售、资 产管理、从事特定客户资产管理业 务、中国证监会许可的其他业务。(新 增) …… 二、基金托管人 二、基金托管人 …… …… 注册资本:467.87 亿元人民币 注册资本:489.35 亿元人民币 二、投资范围 二、投资范围 …… …… 基金的投资组合比例为:本基金投资 基金的投资组合比例为:本基金投资 于债券的比例不低于基金资产的 于债券的比例不低于基金资产的 80%;本基金持有现金或者到期日在 80%;本基金持有现金或者到期日在 一年以内的政府债券的比例不低于 一年以内的政府债券的比例不低于 基金资产净值的 5%。 基金资产净值的 5%,其中现金不包括 第十二部分 …… 结算备付金、存出保证金和应收申购 基金的投资 款等。 …… 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 …… …… (2)本基金持有现金或者到期日在 (2)本基金持有现金或者到期日在 一年以内的政府债券投资比例合计 一年以内的政府债券投资比例合计 不低于基金资产净值的 5%; 不低于基金资产净值的 5%,其中现金 …… 不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等; …… (13)本基金主动投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过该基金资 产净值的 15%;因证券市场波动、基 金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限制的,基 金管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资;(新增) (14)本基金与私募类证券资管产品 及中国证监会认定的其他主体为交 易对手开展逆回购交易的,可接受质 押品的资质要求应当与本基金合同 约定的投资范围保持一致;(新增, 以下序号顺延) 除第(10)条规定以外,因证券市场 除第(2)、(10)、(13)、(14)条规 波动、证券发行人合并、基金规模变 定以外,因证券市场波动、证券发行 动等基金管理人之外的因素致使基 人合并、基金规模变动等基金管理人 金投资比例不符合上述规定投资比 之外的因素致使基金投资比例不符 例的,基金管理人应当在 10 个交易 合上述规定投资比例的,基金管理人 日内进行调整,但法律法规或中国证 应当在 10 个交易日内进行调整,但 监会规定的特殊情形除外 法律法规或中国证监会规定的特殊 情形除外。 第十四部分 三、估值方法 三、估值方法 基金资产估 …… …… 值 6、当本基金发生大额申购或赎回情 形时,本基金管理人在履行适当程序 后,可以采用摆动定价机制,以确保 基金估值的公平性。(新增,以下序 号顺延) …… 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 …… …… 3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金 托管人协商一致的,基金管理人应当 暂停估值;(新增,以下序号顺延) 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 …… …… (六)基金定期报告,包括基金年度 (六)基金定期报告,包括基金年度 报告、基金半年度报告和基金季度报 报告、基金半年度报告和基金季度报 告 告 第十八部分 …… …… 基金的信息 如报告期内出现单一投资者持有基 披露 金份额达到或超过基金总份额 20%的 情形,为保障其他投资者的权益,基 金管理人至少应当在定期报告“影响 投资者决策的其他重要信息”项下披 露该投资者的类别、报告期末持有份 额及占比、报告期内持有份额变化情 况及本基金的特有风险,中国证监会 认定的特殊情形除外。(新增) 基金管理人应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情 况及其流动性风险分析等。(新增) (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 28、发生涉及基金申购、赎回事项调 整或潜在影响投资者赎回等重大事 项时;(新增) 29、基金管理人采用摆动定价机制进 行估值;(新增,以下序号顺延) …… 八、当出现下述情况时,基金管理人 八、当出现下述情况时,基金管理人 和基金托管人可暂停或延迟披露基 和基金托管人可暂停或延迟披露基 金相关信息: 金相关信息: …… …… 3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性时,经与基金 托管人协商一致暂停估值;(新增, 以下序号顺延)