新沃通利纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2020年第2号 基金管理人:新沃基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会2016年7月13日证监许可[2016]1599号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定),在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下,如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下,可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击,发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金为债券型证券投资基金。投资的范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人届时根据相关规定在履行适当程序后,可将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险,因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险或负收益风险,因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险,因本产品相关技术、规则、操作等创新性造成基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和《产品资料概要》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策,自行承担投资风险。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行承担。 根据法规要求,本基金管理人于2020年7月9日对招募说明书“第三部分基金管理人”中“二、主要人员情况”的内容进行了更新,其余所载内容截止日为2020年5月26日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称:新沃基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号1506室 办公地址:北京市海淀区丹棱街3号中国电子大厦B座1616室 法定代表人:朱灿 成立时间:2015年08月19日 中国证监会批准设立文号:中国证监会证监许可[2015]1867号 注册资本:1.2亿元人民币 联系人:王靖飞 电话:010-58290600 传真:010-58290500 股东名称及出资比例: 新沃资本控股集团有限公司 70% 新沃联合资产管理有限公司 30% 二、主要人员情况 1、董事会成员 朱灿先生,董事长,博士研究生。历任山东证券济南营业总部部门经理、中创山东证券总部副总经理,国泰证券山东分公司管理人员,国泰基金公司市场部经理,新华基金管理有限公司副总裁,中国民生银行董事会投资管理中心副总经理(主持工作),现任新沃资本控股集团有限公司董事长、经理;新沃股权投资基金管理(天津)有限公司执行董事、经理;新沃置业有限公司董事;新沃联合资产管理有限公司执行董事;大连君泰投资管理有限公司董事;广州新沃司浦林投资管理有限公司董事、经理;北京中科新沃投资管理有限公司执行董事、经理;上海新沃金融服务有限公司执行董事;北京弘高新沃投资管理有限公司董事;上海坤蕊企业管理中心(有限合伙)执行事务合伙人;上海绾旭企业管理有限公司执行董事;广东明朗智能科技股份有限公司董事;新沃基金管理有限公司董事长,代总经理。 王靖飞先生,董事,硕士。历任农行广西分行银行卡业务负责人,农行总行电子银行部电子商务负责人,银华基金管理有限公司电子商务部总经理,现任新沃基金管理有限公司副总经理。 杨依政先生,董事,法学学士。历任山东证券交易中心部门经理,源深(上海)咨询有限公司执行董事,现任新沃资本控股集团有限公司执行总裁、董事;新沃置业有限公司董事长;大连君泰投资管理有限公司董事长;北京中科新沃网络科技有限公司董事;大连新沃创业投资管理有限公司执行董事、总经理;大连高新科融引导基金管理有限公司执行董事、总经理;上海新沃金融服务有限公司总经理;广东明朗智能科技股份有限公司董事长、总经理;新沃基金管理有限公司董事。 曾刚先生,独立董事,研究员、博士生导师,国家金融与发展实验室副主任,中国社会科学院金融研究所银行研究室主任,中国社会科学院中小银行研究基地主任,中国人民大学财政金融学院,金融学博士;长江证券股份有限公司,博士后;耶鲁大学,访问学者;中国国际金融学会,理事;南开大学国家经济战略研究院,兼职教授;对外经贸大学金融学院,兼职教授;中央财经大学金融学院,兼职教授;中国教育发展基金会,专家委员会委员。 李明先生,独立董事,经济学博士,研究员,会计学博导;致公党中央经济委员会委员,中国会计学会常务理事、中国成本研究会常务理事、中注协专家委员。现兼任:五矿资本、河北乐寿集团、中科软三家公司独董,中节能资本控股外部董事。 姜培兴先生,独立董事,公共管理硕士及工商管理硕士。历任中国人保信托投资公司证券部证券交易员及期货业务部助理总经理和副总经理,深圳阳光基金管理有限公司总经理,中国银河证券有限责任公司筹备组成员后出任总裁助理,招银国际金融有限公司总裁,招商银行总行投资管理部总经理,建银国际(控股)有限公司副行政总裁,现任中德证券有限责任公司总经理。 2、监事 陈垂锋先生,监事,学士。历任中国出国人员服务总公司助理,北京永拓会计师事务所经理,北京中平建会计师事务所经理,新华通投资发展有限公司总会计师,现任新沃资本控股集团有限公司风险总监。 马楠女士,监事,金融学硕士。曾任职于交银施罗德基金运营部,中银基金运营部,2015年8月加入新沃基金,现任新沃基金管理有限公司交易部总经理。 3、高级管理人员 朱灿先生,代总经理。(简历参见上述董事会成员介绍) 刘小舫女士,督察长,金融学硕士。曾任职于国泰基金监察稽核部,华夏基金风险管理部,2015年8月加入新沃基金,现任新沃基金管理有限公司督察长。 王靖飞先生,副总经理。(简历参见上述董事会成员介绍) 4、基金经理 沈夏,复旦大学硕士,中国籍。2015年7月至2016年12月任职于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,担任结算业务部经理助理。2016年12月加入新沃基金,历任投资助理、投资经理、研究员等职务,现担任基金经理。 5、投资决策委员会成员 主任委员:王靖飞 成员:陈乐华、李丹 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:任德奇 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码:200336 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电 话:95559 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。 截至2020年3月31日,交通银行资产总额为人民币104,543.83亿元。2020年1-3月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币214.51亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 二、主要人员情况 任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长、执行董事,代为履行行长职责,2018年8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长; 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。 三、基金托管业务经营情况 截至2020年3月31日,交通银行共托管证券投资基金452只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。 三、 相关服务机构 一、基金发售机构 1、直销机构 (1)新沃基金管理有限公司直销中心 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1299号1504室 办公地址:北京市海淀区丹棱街3号中国电子大厦B座1616室 成立时间:2015年08月19日 法定代表人:朱灿 注册资本:1.2亿元人民币 电话:010-58290666、010-58290627 传真:010-58290555 联系人:刘小丽、张蓁蓁 (2)新沃基金管理有限公司网上直销系统(www.sinvofund.com) 2、其他销售机构 (1)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 公司网站:www.xinlande.com.cn (2)一路财富(北京)基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com (3)北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216 法定代表人:何静 客服电话:400-618-0707 公司网站:www.hongdianfund.com (4)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn www.jjmmw.com (5)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201- 1203室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网站:www.yingmi.cn (6)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号安联大厦10层 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 公司网站:www.tdyhfund.com (7)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 客服电话:400-821-9031 公司网站:www.lufunds.com (8)北京微动利基金销售有限公司 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342室 法定代表人:季长军 客服电话:400-188-5687 公司网站:www.buyforyou.com.cn (9)中信证券华南股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 客服电话:95548 公司网站:www.gzs.com.cn (10)中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888或95551 公司网站:www.chinastock.com.cn (11)和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝外大街22号 泛利大厦10层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 公司网站:www.licaike.com (12)交通银行股份有限公司 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:任德奇 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (13)北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区西直门外大街1号 西环广场T2 19C13 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网站:www.hcjijin.com (14)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人:吴强 客服电话:952555 公司网站:www.5ifund.com (15)北京钱景基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路18号B座1108 法定代表人:王利刚 客服电话:400-893-6885 公司网站:www.qianjing.com (16)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 公司网站:www.qiandaojr.com (17)上海联泰基金销售有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:400-118-1188 公司网站:www.toutoujinrong.com (18)北京植信基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳市惠河南路盛世龙源国食苑10号楼 法定代表人:王军辉 客服电话:4006-802-123 公司网站:www.zhixin-inv.com (19)上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网站:www.1234567.com.cn (20)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人:周斌 客服电话:400-8980-618 公司网站:www.chtfund.com (21)诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网站:www.noah-fund.com (22)天津国美基金销售有限公司 办公地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 法定代表人:丁东华 客服电话:400-111-0889 公司网站:www.gomefund.com (23)深圳盈信基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 法定代表人:苗宏升 客服电话:4007-903-688 公司网站:www.fundying.com (24)深圳市金斧子基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3 单元11层1108 法定代表人:赖任军 客服电话:400-9302-888 公司网站:www.jinfuzi.com (25)上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人:李兴春 客服电话:95733 公司网站:www.leadfund.com.cn (26)申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人:杨玉成 客服电话:95523或021-33389888 公司网站:www.swhysc.com (27)申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人:李琦 客服电话:400-800-0562 公司网站:www.hysec.com (28)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:南京市建邺区江东中路102号708室 法定代表人:陈达伟 客服电话:400-995-9220 公司网站:www.dtfunds.com (29)上海攀赢基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表人:沈茹意 客服电话:021-68889082 公司网站:www.pyfund.cn (30)上海万得基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:黄祎 客服电话:400-799-1888 公司网址:www.520fund.com.cn (31)上海华信证券有限责任公司 办公地址:上海市南京西路399号明天广场23楼 法定代表人:陈灿辉 客服电话:400-820-5999 公司网站:www.shhxzq.com (32)北京新浪仓石基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:赵芯蕊 客服电话:010-62675369 公司网站:www.xincai.com (33)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 法定代表人:王苏宁 客服电话:个人业务:95118企业业务:400-088-8816 公司网站:fund.jd.com (34)北京格上富信基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:乐贤龙 客服电话:400-066-8586 公司网站:www.licai.com (35)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501- -1504室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 公司网站:www.xds.com.cn (36)上海长量基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (37)凤凰金信(海口)基金销售有限公司 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层 法定代表人:张旭 客服电话:400-810-5919 公司网站:www.fengfd.com (38)南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 公司网站:www.snjijin.com (39)北京晟视天下基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街万通中心D座21层 法定代表人:蒋煜 客服电话:010-58170761 公司网站:www.shengshiview.com (40)江苏汇林保大基金销售有限公司 办公地址:南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人:吴言林 客服电话:025-66046166 公司网站:www.huilinbd.com (41)武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期) 第七幢23层1号4号 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 公司网站:www.buyfunds.cn (42)中信期货有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13 层1301-1305、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 公司网站:www.citicsf.com (43)中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:0532-85022313 公司网站:sd.citics.com (44)中信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (45)东兴证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人:魏庆华 客服电话:95309 公司网站:www.dxzq.net (46)上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.ehowbuy.com (47)恒泰证券股份有限公司 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人:庞介民 客服电话:400-196-6188 公司网站:www.cnht.com.cn (48)北京电盈基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区呼家楼京广中心3603室 法定代表人:曲馨月 客服电话:400-100-3391 公司网站:www.bjdyfund.com (49)嘉实财富管理有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网站:www.harvestwm.cn (50)济安财富(北京)基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 公司网站:www.jianfortune.com (51)上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 公司网站:www.wg.com.cn (52)上海挖财基金销售有限公司 办公地址:上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F 法定代表人:吕柳霞 客服电话:021-50810673 公司网站:www.wacaijijin.com (53)喜鹊财富基金销售有限公司 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人:王舰正 客服电话:400-699-7719 公司网站:www.xiquefund.com (54)扬州国信嘉利基金销售有限公司 办公地址:江苏省扬州市文昌西路56号公元国际大厦320号 法定代表人:付钢 客服电话:400-021-6088 公司网站:www.gxjlcn.com (55)上海基煜基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn (56)成都华羿恒信基金销售有限公司 办公地址:成都市高新区天府大道中段199号棕榈泉国际中心1幢1单元 19层4号 法定代表人:赵壁 客服电话:400-8010-009 公司网站:www.huayihengxin.com (57)奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEOWEE HOWE 客服电话:400-684-0500 公司网站:www.ifastps.com.cn (58)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人:祖国明 客服电话:4000-766-123 公司网站:www.fund123.cn (59)资舟基金销售有限公司 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场W1座807室 法定代表人:谭政 客服电话:400-606-5510 公司网站:www.zi-zhoucf.com (60)江苏金百临投资咨询股份有限公司 办公地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 法定代表人:费晓燕 客服电话:0510-9688988 公司网站:www.jsjbl.com (61)和信证券投资咨询股份有限公司 办公地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心24层 2405室 法定代表人:吴跃平 客服电话:0371-61777500 公司网站:www.hexinfunds.com (62)江西正融基金销售有限公司 办公地址:江西省南昌市高新开发区紫峰大厦11楼 法定代表人:陆雯 客服电话:0791-86692502 公司网站:www.jxzrzg.com.cn (63)北京广源达信基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-616-7531 公司网站:www.niuniufund.com (64)方德保险代理有限公司 办公地址:北京市东城区东直门外大街46号12层02室 法定代表人:林柏均 客服电话:010-64068617 公司网站:fundsure.cn (65)上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 公司网站:www.vstonewealth.com (66)上海有鱼基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区桂平路391号国际商务中心B座20楼 法定代表人:林琼 客服电话:021-61265457 公司网站:www.youyufund.com (67)北京富国大通基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富中心25层 法定代表人:许家宝 客服电话: 400-088-0088 公司网站:www.fuguowealth.com (68)天津市润泽基金销售有限公司 办公地址:天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209(TG第123号) 法定代表人:王正宇 客服电话:022-23297867 公司网站:www.phoenix-capital.com.cn (69)上海中正达广基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 客服电话:400-6767-523 公司网站:www.zhongzhengfund.com (70)东方财富证券股份有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号 法定代表人:郑立坤 客服电话:95357 公司网站:www.18.cn (71)北京辉腾汇富基金销售有限公司 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 法定代表人:许宁 客服电话:400-829-1218 公司网站:www.htfund.com (72)泰信财富基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国路92号世贸大厦C座12层 法定代表人:张虎 客服电话:400-004-8821 公司网站:www.hxlc.com (73)北京展恒基金基金销售股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com (74)浦领基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-012-5899 公司网站:www.zscffund.com (75)北京中期时代基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人:田宏莉 客服电话:010-65807865 公司网站:www.jrtoo.com (76)北京中天嘉华基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层 法定代表人:潘鸿 客服电话:400-111-5800 公司网站:www.5ilicai.cn (77)大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:400-089-9100 网站:www.yibaijin.com (78)深圳前海财厚基金销售有限公司 办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道 深圳湾科技生态园三区11栋A座3608室 法定代表人:杨艳平 客服电话:400-1286-800 网站:www.caiho.cn 二、登记机构 名称:新沃基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1299号1504室 办公地址:北京市海淀区丹棱街3号中国电子大厦B座1616室 成立时间:2015年08月19日 法定代表人:朱灿 注册资本:1.2亿元人民币 电话:010-58290600 传真:010-58290500 联系人:吴明旭 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市天元律师事务所 住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 法定代表人:朱小辉 联系电话:010-57763888 传真:010-57763777 联系人:李晗 经办律师:吴冠雄、李晗 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 签章会计师:张勇、郭蕙心 业务联系人:张勇 四、 基金的名称 新沃通利纯债债券型证券投资基金 五、 基金的类型 债券型证券投资基金 六、 基金的投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及严格控制风险的基础上,通过主要配置公司债券、企业债券等固定收益类金融工具,追求资产的长期稳定增值,力争为基金份额持有人提供超越业绩比较基准的当期收益以及长期稳定的投资回报。 七、 基金的投资方向 本基金投资的范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、地方政府债、政府支持机构债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款、同业存单、国债期货等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人届时根据相关规定在履行适当程序后,可将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。 八、 基金的投资策略 一、投资策略 本基金在投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪,采用期限匹配下的主动性投资策略,主要包括:类属资产配置策略、期限结构策略、久期调整策略、个券选择策略、分散投资策略及资产支持证券等品种投资策略等投资管理手段,对债券市场、债券收益率曲线以及各种固定收益品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。 1、类属资产配置策略 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋势,判断证券市场对上述变量和政策的反应,并根据不同类属资产的风险来源、收益 率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、 市场偏好以及流动性等因素,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行 最优化配置和调整,确定类属资产的最优权数。 2、期限结构策略 收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投资者的期限偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。定性方法为:在对经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形状可能变化给予一个方向判断;定量方法为:参考收益率曲线的历史趋势,同时结合未来的各期限的供给分布以及投资者的期限偏好,对未来收益率曲线形状做出判断。 在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上,结合情景分析结果,提出可能的期限结构配置策略。 3、久期调整策略 本基金将根据中长期内的宏观经济波动趋势,形成对未来市场利率变动方向的预期,在一定范围内适当对资产组合久期进行动态调整。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以增强投资组合收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌带来的风险。 4、个券选择策略 本基金将利用公司内部信用评级体系,对债券发行主体所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息进行深入研究并及时跟踪。在此基础上,结合债券发行具体条款,对债券的收益性、安全性、流动性等因素进行分析。同时参考债券外部评级,对债券发行人和债券的信用风险细致甄别,做出综合评价,并着重挑选资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。 5、分散投资策略 本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度,以降低个券及行业信用事件给投资组合带来的冲击。 6、国债期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与国债期货投资。通过对国债期货市场运行趋势的研究,结合基金组合的实际情况及对国债期货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,选择合适的合约构建相应的头寸,以调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。 7、资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。 九、 基金的业绩比较基准 中债综合指数收益率。 中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为本基金的业绩比较基准。 如果指数编制机构变更或停止中债综合指数的编制及发布,或者中债综合指数由其他指数替代,或者由于指数编制方法发生重大变更等原因导致中债综合指数不宜继续作为基准指数,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,经与基金托管人协商一致,本基金可变更业绩比较基准并及时公告。 十、 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中等预期风险/收益的产品。 十一、 基金的投资组合报告 1.1以下内容摘自本基金2020年第1季度报告: 1.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 541,253,182.90 82.24 其中:债券 541,253,182.90 82.24 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 99,050,468.58 15.05 其中:买断式回购的买入 - - 返售金融资产 7 银计行存款和结算备付金合 11,652,422.63 1.77 8 其他资产 6,163,486.09 0.94 9 合计 658,119,560.20 100.00 1.2报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 号 (%) 1 国家债券 5,933,425.00 0.91 2 央行票据 - - 3 金融债券 535,317,604.70 81.82 其中:政策性金融债 535,317,604.70 81.82 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 2,153.20 0.00 10 合计 541,253,182.90 82.73 注:其他为地方政府债。 1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 160210 16国开10 1,300,000 131,567,410.00 20.11 2 160408 16农发08 1,100,000 112,287,890.00 17.16 3 190204 19国开04 800,000 83,193,120.00 12.72 4 160303 16进出03 800,000 81,490,160.00 12.46 5 200401 20农发01 600,000 60,254,280.00 9.21 1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。1.9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金报告期末未持有国债期货。1.10投资组合报告附注 1.10.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的 说明 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.10.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。1.10.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 424.82 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 6,162,861.39 5 应收申购款 199.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,163,486.09 1.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。1.10.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。1.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 因四舍五入原因,投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩截止日为2020年3月31日。 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 新沃通利纯债A 净值增 业绩比 业绩比较 阶段 净值增 长率标 较基准 基准收益 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 收益率 率标准差 ③ ④ 2016年12月27日 (至基20金17合年同1生2效月日31)-0.43% 0.11% 0.71% 0.06% -1.14% 0.05% 日 22001188年年112月月13日1日至4.62% 0.08% 8.22% 0.07% -3.60% 0.01% 22001199年年112月13日1至3.74% 0.05% 4.59% 0.05% -0.85% 0.00% 月 日 22002200年年13月月131日日至0.85% 0.07% 2.58% 0.11% -1.73% -0.04% 新沃通利纯债C 净值增 业绩比 业绩比较基 阶段 净值增 长率标 较基准 准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准差② 收益率 准差④ ③ 2016年12月27日 (基金合同生效日) 至2017 12 31 1.86% 0.20% 0.71% 0.06% 1.15% 0.14%年月 日 22001188年年112月月13日1日至4.41% 0.08% 8.22% 0.07% -3.81% 0.01% 22001199年年112月月13日1日至3.44% 0.05% 4.59% 0.05% -1.15% 0.00% 22002200年年13月月311日至0.75% 0.07% 2.58% 0.11% -1.83% -0.04% 日 十三、 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从C类基金份额基金的财产中计提销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、账户开户费用和账户维护费; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前5个工作日内,按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在次月前5个工作日内,按照指定的账户路径从基金财产中一次性支取,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《新沃通利纯债债券型证券投资基金招募说明书》进行了更新,本次对如下内容进行了更新: 1、根据最新资料,更新了“重要提示”部分。 2、根据最新资料,更新了“三、基金管理人”的“(二)主要人员情况”部分。 新沃基金管理有限公司 2020年7月