创金合信基金管理有限公司关于创金合信资源主题精选股票型发 起式证券投资基金修订基金合同、托管协议部分条款及调整赎回 费相关规则的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管 理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协商一致并报监 管机构备案,创金合信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)决定对 创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金(以下简称本基金)的基金合 同、托管协议进行修订,并对本基金赎回费相关规则进行调整。现将相关事宜公 告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件。本次修订属于基金合同约定的 基金管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程序, 符合相关法律法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管理, 对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对持续持有期少 于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财 产”,基金管理人将本基金C类基金份额的持续持有期少于7日(不含)对应的赎 回费率调整为1.5%,上述对投资者收取的赎回费计入基金财产的比例调整为100%。 本基金A类基金份额的持续持有期少于7日(不含)对应的赎回费率仍为1.50%, 不作调整。 转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整。 重要提示: 1、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自2018年3 月31日起生效。 2、本基金管理人将于公告当日将修改后的基金合同、托管协议登载于公司 网站,本基金招募说明书亦同步更新。本公告最终解释权归创金合信基金管理有 限公司。投资者欲了解详细信息请仔细阅读基金的基金合同、招募说明书及相关 法律文件。 3、投资者可通过本公司的客服热线或网站咨询有关详情: 创金合信基金管理有限公司 客服电话:400-868-0666 网址:www.cjhxfund.com 4、风险提示: 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 附件: 1、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金基金合同修订说明》 2、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金托管协议修订说明》 创金合信基金管理有限公司 二〇一八年三月二十八日  附件 1:《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金基金合同修订说明》 原基金合同 修订后的基金合同 章节 修改理由 内容 内容 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 根据实际情况增 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 加基金合同的订 简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投 立依据。 第一部分 下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 前言 法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披 息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称 露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法 “《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。 律法规。 无 13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日 增加《流动性风 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 险管理规定》的 出的修订 法律释义 第二部分 无 根据《流动性风 59、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 释义 险管理规定》第 格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 四十条,增加流 (含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发 动性受限资产的 行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 释义。 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 完善表述。 第六部分 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限、单日或单笔申购金额上 基金份额 当日申购金额上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。 限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。 的申购与 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 根据《流动性风 赎回 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、 险管理规定》第 暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公 十九条增加。  告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 根据《流动性风 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额 险管理规定》第 额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用按照法律法规规定的 时收取。其中,对持续持有期少于 7 日的赎回投资者,本基金将按照不低于 1.5%的赎 二十三条增加强 比例纳入基金财产,具体比例详见招募说明书,未归入基金财 回费率计算赎回费,并全额计入基金财产。赎回费用按照法律法规规定的比例纳入基 制赎回费的规 产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 金财产,具体比例详见招募说明书,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必 定。 要的手续费。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 根据《流动性风 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值 50%以 险管理规定》第 …… 上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 十九条、第二十 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 四条修改应当暂 发生上述第 1、2、3、5、6 项情形且基金管理人决定暂停申购 …… 停申购的情形。 时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购 6、在基金管理人就本基金的基金总规模、单日净申购比例、单一投资者单日和/或单 公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金 笔申购金额设置上限的情况下,接受某笔或某些申购申请超过前述某项或全部上限比 将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及 例的。 时恢复申购业务的办理。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比 例达到或者超过本基金基金份额总数的 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第 1、2、3、5、8 项情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根 据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝 的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复 申购业务的办理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 根据《流动性风 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。当前一估值日基金资产净值 50%以 险管理规定》第 上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确 二十四条的规定 定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受赎回申请或延缓支付 增加应当暂停赎  赎回款项。 回的情形。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 根据《流动性风 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 险管理规定》第 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 二十一条增加。 有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理 会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎 人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申 回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其 请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比 余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户 例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选 赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额; 择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎 全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类别基金份额 续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理 净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请 的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回 时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 申请一并处理,无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净 若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过基金总份额 20%的赎回申请(“大 值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投 额赎回申请人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理, 资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作 即按照保护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)利益的原则,基金管理人可以优 自动延期赎回处理。 先确认小额赎回申请人的赎回申请,具体为:如小额赎回申请人的赎回申请在当日被 全部确认,则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的 前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认,对 大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当日 未被全部确认,则对全部未确认的赎回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大 额赎回申请人的全部赎回申请)延期办理。延期办理的具体程序,按照本条规定的延 期赎回或取消赎回的方式办理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在指定媒介 上刊登公告。  二、投资范围 二、投资范围 根据《流动性风 …… …… 险管理规定》第 第十二部 股票资产占基金资产的比例为 80%—95%;其中,本基金投资于 股票资产占基金资产的比例为 80%—95%;其中,本基金投资于资源主题股票的比例不 十八条修改。 分 基金 资源主题股票的比例不低于非现金基金资产的 90%。每个交易 低于非现金基金资产的 90%。每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 的投资 日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金 金后,本基金将持有不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 将持有不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 的政府债券。 四、投资限制 四、投资限制 根据《流动性风 1、组合限制 1、组合限制 险管理规定》第 (2)每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 (2)每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金将持有不 十八条修改。 金后,本基金将持有不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结 日在一年以内的政府债券; 算备付金、存出保证金、应收申购款等; (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其 (18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 根据《流动性风 他投资限制。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基 险管理规定》第 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基 金不符合本项规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 十五条、第十六 第十二部 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 (19)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 条、第十七条修 分 基金 例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监 回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 改。 的投资 会规定的特殊情形除外。 (20)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期 开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超 过该上市公司可流通股票的 30%; (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除第(2)、(12)、(18)、(19)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 第十四部 无 六、暂停估值的情形 根据《流动性风 分 基金 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 险管理规定》第 资产估值 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托管人协商一致的; 二十四条增加。 无 五、公开披露的基金信息 根据《流动性风 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 险管理规定》第 …… 二十六条、第二 如报告期内出现单一投资者持有基金份额数的比例达到或超过基金份额总数 20%的情 十七条修改定期 形,为保障其他投资者利益,基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等 报告的内容。 第十八部 定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持 分 基金 有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的 的信息披 特殊情形除外。 露 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 无 (七)临时报告 根据《流动性风 26、发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 险管理规定》第 二十六条增加。 第二十四 根据前述修订相应修改。 部分 基 金合同内 容摘要 附件 2:《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金托管协议修订说明》 原托管协议 修订后的托管协议 章节 修改理由 内容 内容  订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》 订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 根据实际情况 (以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作 开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管 增加托管协议 管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金 理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信 的订立依据。 二、基金托管 销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资 息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格 协议的依据、 基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、 式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险 目的和原则 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协 管理规定》)、《创金合信资源主题精选股票型发起式证券投资基金基金合同》(以下简 议的内容与格式〉》、《创金合信资源主题精选股票型发 称《基金合同》)及其他有关规定。 起式证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》) 及其他有关规定。 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 根据基金合同 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》 2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进 相应内容修改。 的约定对下述基金投融资比例进行监督: 行监督: (1)本基金的投资比例为:股票资产占基金资产的比例 (1)本基金的投资比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%—95%;其中,本基金投资 为 80%—95%;其中,本基金投资于资源主题股票的比例不 于资源主题股票的比例不低于非现金基金资产的 90%。每个交易日日终,在扣除股指期货 低于非现金基金资产的 90%。每个交易日日终,在扣除股 合约需缴纳的交易保证金后,本基金将持有不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金将持有不低于 一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 三、基金托管 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 …… 人对基金管理 券。 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制: 人的业务监督 …… …… 和核查 (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基 b、每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金将持有不低于 金投资组合遵循以下投资限制: 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付 …… 金、存出保证金、应收申购款等; b、每个交易日日终,在扣除股指期货合约需缴纳的交易 …… 保证金后,本基金将持有不低于基金资产净值 5%的现金 r、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因证券市 或者到期日在一年以内的政府债券; 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本项 …… 规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (3)法规允许的基金投资比例调整期限 s、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动 易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 …… 规定投资比例的,基金管理人应在 10 个交易日内进行调 (3)法规允许的基金投资比例调整期限 整,但中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规或中国 除上述第(2)点之第 b、l、r、s 项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金 证监会另有规定的从其规定。 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管 理人应在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情况除外。法律法规或中国 证监会另有规定的从其规定。