先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2017 年第 2 号) 基金管理人:先锋基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 重要提示 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”) 于2016年10月14日经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 核准募集,准予注册文件名称为:《关于准予先锋精一灵活配置混合型发起 式证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2016〕2348号),注册日期为: 2016年10月14日。本基金基金合同于2016年11月18日生效,自该日起本基 金管理人正式开始管理本基金。 先锋基金管理有限公司(以下称“基金管理人”或“管理人”)保证本 招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监 会对本基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息 披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性风险为 目标,中国证监会并不对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波 动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风 险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金 投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基 金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于混合型 基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票 型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益产品。投资人在 进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露 文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基 金产品,并且中长期持有。 本基金为发起式基金,在基金募集时,发起资金参与认购本基金的金 额不低于1000万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。发起资金提供 1 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 方认购的基金份额持有期限满三年后,将根据自身情况决定是否继续持有, 届时,发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外,本基金的基 金合同生效三年后(指基金合同生效之日起三年后的对应日),若基金资产 净值低于2亿元的,基金合同自动终止。投资者将面临基金合同可能终止的 不确定性风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内 容截止日为 2017 年 11 月 17 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(本报告中财务数据未经审计)。 2 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 一、 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 先锋基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区深南中路 3007 号国际科技大厦 3001 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 8 号楼 23 层 2306-2307 单元 法定代表人 张松孝 成立日期 2016 年 5 月 16 日 注册资本 10,000 万元人民币 经营范围 基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会 许可的其他业务 股权结构 联合创业集团有限公司占注册资本的 38%,大连先锋投资管理有限 公司占注册资本的 37%,北京鹏康投资有限公司占注册资本的 25% 存续期间 持续经营 电话 010-58239860 传真 010-58239896 联系人 张慈玲 二、主要人员情况 1、基金管理人董事 张松孝先生,董事长,博士,CFA。现任先锋基金管理有限公司董事 长。曾就职于华泰证券,大通证券,曾任大通证券董事会秘书、副总经理, 天风证券董事,深圳宜投基金销售有限公司董事长。 刘辉女士,董事,硕士。现任深圳键桥通讯技术股份有限公司副董事 长,深圳精一投资管理有限公司董事长及总经理,大连旅顺国汇小额贷款 股份有限公司总经理。曾就职于中国人民银行大连分行,申银万国证券大 连证券营业部,大通证券股份有限公司,曾任联合创业集团有限公司总经 理。 丁东华先生,董事,硕士。现任国美金控集团副总裁,曾就职于中国 联通,国美电器,曾任国美电器总部资金部经理,财务副总监,沈阳国美 总经理,库巴网CEO。 3 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 齐靠民先生,董事、总经理,博士。现任先锋基金管理有限公司总经 理。曾任职于深圳市人民银行,蔚深证券有限责任公司,曾任恒泰证券股 份有限公司副总裁,恒泰资本投资有限责任公司董事长,新华基金管理股 份有限公司董事,长城人寿保险股份有限公司投委会委员。 殷剑峰先生,独立董事,博士,现任对外经济贸易大学金融学院教授, 国家金融与发展实验室副主任,浙商银行首席经济学家,博士生导师;兼 任中国金融学会理事,中国世界经济学会常务理事,中国城市金融学会常 务理事和学术委员会委员,中国金融论坛(中国人民银行智库)创始成员, 中国保险行业协会首席金融专家;曾任中国社科院金融研究所副所长。 刘燕迪女士,独立董事,硕士。现任北京观韬中茂(大连)律师事务 所合伙人、分所负责人。曾就职于中国建设银行唐山分行,大连泰基科技 集团。 邢会强先生,独立董事,博士。现任中央财经大学法学院教授、博士 生导师,中国法学会证券法学研究会副会长兼秘书长、北京市金融服务法 学研究会副会长兼秘书长、北京市君致律师事务所兼职律师、武汉远景航 天科技股份公司独立董事、北京恒泰万博石油技术股份有限公司独立董事 及中国证监会委托课题《<证券法>实施与修改评估》课题组总纂稿人。 2、基金管理人监事 王世旻先生,监事,硕士,高级会计师。现任联合创业集团有限公司 副总经理。曾就职于大连信诚审计事务所,大连光华会计师事务所,大通 证券股份有限公司,大连筑成建设集团公司,曾任大连汉信生物制药有限 公司副总经理。 王彬彬女士,监事,硕士。现任先锋基金管理有限公司监察稽核部总 监。曾任东旭集团有限公司高级风控经理,深圳宜投基金销售有限公司高 级风控经理、网信证券有限责任公司北京分公司合规法务VP。 3、基金管理人高级管理人员 张松孝先生,董事长,履历同上。 齐靠民先生,总经理,履历同上。 赵春来先生,副总经理,硕士。曾就职于深圳阳光基金管理有限公司, 从事证券研究、投资;国信证券有限责任公司,在基金债券部、投资管理 4 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 部等部门工作;交银施罗德基金管理有限公司交易部;景顺长城基金管理 有限公司交易管理部,任交易总监。 王致远先生,督察长,博士。曾就职于新华社中国证券报社;工信部 赛迪研究院产业政策研究所、政策法规研究所,从事法律法规研究工作, 副处长级;网信证券有限责任公司北京分公司,任副总经理,分管合规风 控业务;先锋基金管理有限公司,任董事会秘书。 4、本基金基金经理 王颢先生,2007-2012年任职于恒泰证券固定收益部,历任交易员、投 资经理;2013-2015年任职于恒泰证券资产管理部,历任投资主办人、业务 董事;2016年1月加入先锋基金管理有限公司。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括:总经理齐靠民先生,副总经理赵春来先 生、市场开发部总监李丰源先生,投资研究部权益副总监王建强先生,投 资研究部固定收益副总监王颢先生,监察稽核部总监王彬彬女士。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 5 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设 在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限 公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原 中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网 点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银 行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、 可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造 “伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和 多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共 创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富, 服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管 银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无 保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业 务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银 行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中 国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金 牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年 再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十 届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016 年连续荣获 上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司 授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授 予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国 人民银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合 6 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险 合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内 控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专 家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管 理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的 运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 9 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金 和开放式证券投资基金共 415 只。 三、 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 (1)名称:先锋基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南中路3007号国际科技大厦3001 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街8号楼23层2306-2307单元 法定代表人:张松孝 邮政编码:100022 电话:010-58239890 传真:010-58239889 联系人:王洁 网址:www.xf-fund.com (2)先锋基金直销网上交易 投资者可以通过本公司直销网上交易系统办理业务,具体业务办理情 况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:www.xf-fund.com 2、其他销售机构 7 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:牛锡明 电话:95559 联系人:胡佳敏 (2)吉林九台农村商业银行股份有限公司 住所:吉林省长春市九台区新华大街504号 办公地址:吉林省长春市高新技术开发区蔚山路2559号 法定代表人:高兵 电话:0431-89250650 联系人:曲凌 (3)网信证券有限责任公司 住所:沈阳市沈河区热闹路49号 办公地址:沈阳市沈河区热闹路49号 法定代表人:王媖 电话:024-22955400 联系人:赵辉 (4)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 联系人:李笑鸣 (5)恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座 法定代表人:庞介民 电话:0471-4972675 联系人:熊丽 8 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (6)爱建证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 联系人:王威雅 (7)民生证券股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:冯鹤年 电话:010-85127570 联系人:王超 (8)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:曹实凡 电话:18626867606 联系人:石静武 (9)上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:北京朝阳区光华路四号东方梅地亚中心C座901室 法定代表人:其实 电话:010-65980380 联系人:沈硕 (10)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~ 906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 9 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:张茹 (11)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 电话:18968001170 联系人:李思慜 (12)深圳众禄金融控股股份有限公司 住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 (13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 法定代表人:张彦 电话:010-83363101 联系人:文雯 (14)珠海盈米财富管理有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 法定代表人:肖雯 电话:020-89629021 联系人:吴煜浩 (15)北京新浪仓石基金销售有限公司 住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室 10 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:李昭琛 电话:010-62676405 联系人:付文红 (16)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877 联系人:段京璐 (17)北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001 室 法定代表人:李悦 电话:010-59313555 联系人:祖杰 (18)上海汇付金融服务有限公司 住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 电话:021-33323999*5611 联系人:陈云卉 (19)上海联泰资产管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人:燕斌 电话:021-52822063 联系人:陈东 (20)大泰金石基金销售有限公司 住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 11 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105 室 法定代表人:袁顾明 电话:13917225742 联系人:何庭宇 (21)上海中正达广投资管理有限公司 住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 电话:021-33768132 联系人:戴珉微 (22)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人:沈继伟 电话:021-50583533 联系人:曹怡晨 (23)上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人:张跃伟 电话:021-20691922 联系人:何昳 (24)北京微动利投资管理有限公司 住所:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼 341室 法定代表人:梁洪军 电话:010-52609656 联系人:季长军 12 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (25)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 法定代表人:程刚 电话:010-56176118 联系人:张旭 (26)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 电话:010-57418813 联系人:陈剑炜 (27)奕丰金融服务(深圳)有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室 法定代表人:TAN YIK KUAN 电话:0755-89640500 联系人:叶健 (28)深圳宜投基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 法定代表人:郭海霞 电话:010-89929140 联系人:范芳洁 (29)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1 办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910 A3-1 13 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:苗宏升 电话:13522300698 联系人:王清臣 (30)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层 202-124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287984 联系人:郭宝亮 (31)上海陆金所资产管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:胡学勤 电话:021-20665952 联系人:宁博宇 (32)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 法定代表人:汪静波 电话:021-80359115 联系人:李娟 (33)嘉实财富管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单元 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 联系人:余永键 (34)北京汇成基金销售有限公司 14 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表人:王伟刚 电话:18001102931 联系人:丁向坤 (35)北京广源达信基金销售有限公司 住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 法定代表人:齐剑辉 电话:13501150580 联系人:姜英华 (36)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A 座17层 法定代表人:陈超 电话:4000988511/ 4000888816 联系人:江卉 (37)佳泓(北京)基金销售有限公司 住所:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦911室 法定代表人:谢亚凡 电话:010-88580408 联系人:陈冲 (38)乾道金融信息服务(北京)有限公司 住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人:王兴吉 电话:010-62062880 联系人:高雪超 15 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (39)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人:张冠宇 电话:010-85870662 联系人:刘美薇 (40)金惠家保险代理有限公司 住所:北京市海淀区东升园公寓1号楼1层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2106 法定代表人:夏予柱 电话:010-68091380 联系人:胡明哲 (41)深圳秋实惠智财富投资管理有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2308-9室 法定代表人:张秋林 电话:010-87716492 联系人:孟祥生 (42)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-268 联系人:吴鸿飞 (43)海银基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人:刘惠 16 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 电话:021-80133597 联系人:毛林 (44)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期) 第七幢23层1号4号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一 期)第七幢23层1号4号 法定代表人:陶捷 电话:027-87006009(8004) 联系人:陆锋 (45)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:林卓 电话:15840969093 联系人:姜焕洋 (46)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人:李悦章 电话:010-85594745 联系人:张林 (47)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 电话:0592-3122672 联系人:许森川 (48)江苏汇林保大基金销售有限公司 住所:南京市高淳区砖墙集镇78号 17 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:南京市新街口中山东路9号天时国际商贸大厦11楼E座 法定代表人:吴言林 电话:025-56663409 联系人:张宏鹤 (49)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:李修辞 电话:010-59013825 联系人:邵玉磊 (50)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 住所:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼706室 法定代表人:任淑桢 电话:0532-66728591 联系人:周映筱 (51)上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 法定代表人:戴新装 电话:021-20538888 联系人:朱学勇 (52)扬州国信嘉利投资理财有限公司 住所:扬州市广陵区广陵产业园创业路7号 办公地址:扬州市广陵区广陵产业园创业路7号 法定代表人:王浩 电话:021-68819999-8577 联系人:王琦 (53)资舟基金销售有限公司 18 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:辽宁省大连市中山区延安路9号19层D号 办公地址:辽宁省大连市中山区延安路9号19层D号 法定代表人:董佳 电话:010-60846859 联系人:张春冬 (54)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 联系人:刘洋 二、登记机构 名称:先锋基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南中路3007号国际科技大厦3001 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街8号楼23层2306-2307单元 法定代表人:张松孝 电话:010-58239806 传真:010-58239896 联系人:刘岩 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:北京德恒(大连)律师事务所 住所:辽宁省大连市中山区人民路23号虹源大厦12层1203室 办公地址:辽宁省大连市中山区人民路23号虹源大厦12层1203室 负责人:郑军 电话:0411-85811600 传真:0411-85811222 联系人:郑军 经办律师:郑军、张福刚 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 19 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:赵钰 经办注册会计师:薛竞、赵钰 20 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 四、 基金的名称 本基金的名称:先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金。 五、 基金的类型 基金类型:混合型、发起式 六、 基金的投资目标 本基金以资产配置为导向,在股票、债券、短期金融工具等之间进行 动态选择,在控制风险的前提下追求基金资产的长期稳健增值。 七、 基金的投资方向 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行 上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、 权证、国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融 资券、中期票据、企业债券、公司债券、可转换公司债券(含可分离交易 可转债)、可交换公司债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、 货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但 须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履 行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。本基金每个交易日日终应当 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理 人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八、 基金的投资策略 1、大类资产配置 21 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 从宏观经济环境和证券市场走势进行研判,结合考虑相关类别资产的 风险收益水平,动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配置比例, 优化投资组合。 2、股票投资策略 本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,从宏观经济转型、 政策制度导向、产业的升级与变革等多个角度,前瞻性地判断下一阶段可 能涌现出的新经济领域和板块,同时从定性和定量的角度,自下而上地分 析上市公司的基本面情况和估值水平,精选具有投资价值的个股。 在行业的配置选择上,本基金将持续跟踪、研究分析受益于宏观经济 转型、政策制度导向、产业的升级与变革等的典型产业,在避免行业集中 度过高的基础上,选择其中受益程度高、成长性好的相关主题行业进行重 点配置。 在个股的具体选择策略上,采取自下而上的方式,主要从定量分析、 定性分析两个方面对上市公司进行考察,精选个股。并根据市场走势与上 市公司基本面的变化,适时调整股票投资组合。 定量分析 (1)成长性指标:主营业务收入增长率、净利润增长率等; (2)财务指标:毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营 活动净收益/利润总额等; (3)估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市 销率(PS)和总市值。绝对估值与相对估值相结合。 定性分析 (1)公司的核心竞争力,体现在行业地位、市场占有率、产品、技术、 品牌、营销、资源、渠道等多个方面; (2)具有良好的公司管理能力和治理结构。 3、债券投资策略 通过对宏观经济趋势、金融货币政策、供求因素、估值因素、市场行 为因素等进行评估分析,对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行 动态跟踪,从而决定其配置比例。固定收益类资产中,本基金将采取久期 管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略,在不同券种之间进行 22 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 配置。 4、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款 支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支 持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资 产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用数量化定价模型,评估资产 支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 九、 基金的业绩比较基准 沪深300指数收益率×55%+中债总指数收益率×45% 沪深300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场 的实际情况编制的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的整体 业绩表现,具有一定的权威性和市场代表性,业内也普遍采用。因此,沪 深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。中债总指数是由中央国 债登记结算公司编制的具有代表性的债券市场指数。 如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的 业绩比较基准适用于本基金时,在符合法律法规的规定和基金合同的约定 且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,基金管理人与基金 托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后可变更业绩比较基准 并及时公告。 十、 风险收益特征 本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市 场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高 预期收益产品。 十一、 基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 23 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 及连带责任。 本基金的基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同 规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证 复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日,本报告中所列财务 数据未经审计。 1 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比 序号 项目 金额(元) 例(%) 1 权益投资 153,887,102.67 61.59 其中:股票 153,887,102.67 61.59 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 49,450,000.00 19.79 其中:债券 49,450,000.00 19.79 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 30,098,245.15 12.05 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付 7 15,930,303.21 6.38 金合计 8 其他资产 478,247.37 0.19 9 合计 249,843,898.40 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值的比 代码 行业类别 公允价值(元) 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.02 C 制造业 122,081,845.30 49.70 D 电力、热力、燃气及 31,093.44 0.01 24 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 水生产和供应业 E 建筑业 16,805,750.00 6.84 F 批发和零售业 26,380.90 0.01 交通运输、仓储和邮 G 5,240,771.91 2.13 政业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信 I 17,468.03 0.01 息技术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 9,484,699.00 3.86 L 租赁和商务服务业 - - 科学研究和技术服 M - - 务业 水利、环境和公共设 N - - 施管理业 居民服务、修理和其 O - - 他服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 115,299.99 0.05 R 文化、体育和娱乐业 44,000.50 0.02 S 综合 - - 合计 153,887,102.67 62.64 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 占基金资 公允价值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 产净值比 (元) 例(%) 21,228,876.0 1 000333 美的集团 480,400 8.64 0 18,918,183.0 2 002557 洽洽食品 1,301,113 7.70 2 18,534,828.0 3 600089 特变电工 1,879,800 7.55 0 25 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 17,460,754.0 4 600071 凤凰光学 884,985 7.11 5 16,225,990.0 5 600305 恒顺醋业 1,475,090 6.61 0 12,085,808.0 6 600512 腾达建设 2,476,600 4.92 0 7 600303 曙光股份 750,100 8,686,158.00 3.54 8 000046 泛海控股 721,100 5,855,332.00 2.38 9 002770 科迪乳业 992,450 5,607,342.50 2.28 10 002138 顺络电子 268,600 5,597,624.00 2.28 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值 序号 债券品种 公允价值(元) 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 49,450,000.00 20.13 9 其他 - - 10 合计 49,450,000.00 20.13 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资 明细 占基金资 序 数量 公允价值 债券代码 债券名称 产净值比 号 (张) (元) 例(%) 1117113 17平安银行CD3 49,450,000. 1 500,000 20.13 44 44 00 26 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持 证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选 股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 54,797.02 2 应收证券清算款 70,611.41 3 应收股利 - 4 应收利息 352,739.09 5 应收申购款 99.85 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 478,247.37 27 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 28 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并 不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 9 月 30 日。 本基金基金合同生效日为 2016 年 11 月 18 日,基金合同生效以来基金 投资业绩与同期业绩比较基准的比较如下表所示: 1.先锋精一A净值表现 份额 份额净 业绩比较 业绩比较基 净值 值增长 阶段 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 增长 率标准 率③ 准差④ 率① 差② 基金合同 生效日-2 -0.5 0.09% -2.71% 0.50% 2.13% -0.41% 016年12 8% 月31日 2017年1 月1日-20 7.51% 0.39% 8.39% 0.32% -0.88% 0.07% 17年9月3 0日 基金合同 生效日-2 6.89% 0.37% 5.45% 0.35% 1.44% 0.02% 017年9月 30日 2.先锋精一C净值表现 份额 份额净 业绩比较 业绩比较 净值 值增长 基准收益 阶段 基准收益 ①-③ ②-④ 增长 率标准 率标准差 率③ 率① 差② ④ 基金合同 生效日-2 -0.6 0.09% -2.71% 0.50% 2.03% -0.41% 016年12 8% 月31日 29 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2017年1 月1日-20 6.87% 0.39% 8.39% 0.32% -1.52% 0.07% 17年9月3 0日 基金合同 生效日-2 6.14% 0.37% 5.45% 0.35% 0.69% 0.02% 017年9月 30日 30 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十三、 费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从C类份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费和仲 裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支 的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费 的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人 与基金托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支 付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管 费的计算方法如下: 31 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 H=E×0.15%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人 与基金托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支 付日期顺延。 3、C 类份额的销售服务费 本基金 A 类份额不收取销售服务费,C 类份额的销售服务费率为年费 率 0.50%。 C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.50%年 费率计提。计算方法如下: H=E×0.50%÷当年天数 H 为 C 类份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类份额前一日基金资产净值 C 类份额销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基 金管理人与基金托管人核对一致后,以双方认可的方式于次月首日起 3 个 工作日内从基金财产中划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 C 类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持 有人服务。 上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产 中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支 出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 32 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用 的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 33 先锋精一灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 十四、 对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其他有关法律法规的要求,我公司结合先锋精一灵活配置混合 型发起式证券投资基金的运行情况,对2017年6月30日刊登的本基金招募说 明书进行了更新,主要更新的内容说明如下: 一、在“重要提示”部分,对招募说明书内容的截止日期及有关财务数 据的截止日期进行了更新。 二、“第三部分基金管理人”,对基金管理人主要人员情况等内容进行 了更新。 三、“第四部分基金托管人”,对基金托管人概况等内容进行了更新。 四、“第五部分相关服务机构”,对其他销售机构的情况进行了更新。 五、 “第九部分基金的投资”,对本基金投资组合报告内容进行了更 新,内容截止至2017年9月30日。 六、“第十部分基金的业绩”,对基金业绩表现数据进行了更新,内容 截止至2017年9月30日。 七、“第二十四部分其他应披露事项”,对于本基金的相关公告事项进 行了更新。 先锋基金管理有限公司 2017年12月29日 34