先锋现金宝货币市场基金 托管协议
先锋现金宝货币市场基金
托管协议
基金管理人:先锋基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
目 录
一、 基金托管协议当事人 ....................................................................................................... 4
二、 基金托管协议的依据、目的和原则 ............................................................................... 6
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ............................................................... 7
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ......................................................................... 13
五、 基金财产的保管............................................................................................................. 14
六、 指令的发送、确认及执行 ............................................................................................. 18
七、 交易及清算交收安排 ..................................................................................................... 22
八、 基金资产净值计算和会计核算 ..................................................................................... 27
九、 基金收益分配................................................................................................................. 32
十、 基金信息披露................................................................................................................. 34
十一、 基金费用..................................................................................................................... 36
十二、 基金份额持有人名册的保管 ..................................................................................... 38
十三、 基金有关文件档案的保存 ......................................................................................... 39
十四、 基金管理人和基金托管人的更换 ............................................................................. 40
十五、 禁止行为..................................................................................................................... 43
十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ............................................................. 45
十七、 违约责任..................................................................................................................... 47
十八、 争议解决方式............................................................................................................. 48
十九、 托管协议的效力......................................................................................................... 49
二十、 其他事项..................................................................................................................... 50
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鉴于先锋基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有
限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募
集发行先锋现金宝货币市场基金(以下简称“本基金”或“基金”);
鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续
的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
鉴于先锋基金管理有限公司拟担任先锋现金宝货币市场基金的基金管理人,
中国民生银行股份有限公司拟担任先锋现金宝货币市场基金的基金托管人;
为明确先锋现金宝货币市场基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义
务关系,特制订本托管协议;
除非另有约定, 先锋现金宝货币市场基金基金合同》(以下简称“基金合同”
中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为
准,并依其条款解释。
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一、 基金托管协议当事人
(一)基金管理人
名称:先锋基金管理有限公司
注册地址:深圳市福田区深南中路 3007 号国际科技大厦 3001
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 8 号楼 23 层 2306-2307 单元
邮政编码:100022
法定代表人:张松孝
成立日期:2016 年 5 月 16 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔2016〕859 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:10,000 万元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监
会许可的其他业务
(二)基金托管人
名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
邮政编码:100031
法定代表人:洪崎
成立日期:1996 年 2 月 7 日
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
组织形式:其他股份有限公司(上市)
注册资本:28,365,585,227 元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现、发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事结汇、售汇
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业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;保险兼业代理
业务(有效期至 2017 年 02 月 18 日);提供保管箱服务;经国务院银行业监督管
理机构批准的其他业务。
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二、 基金托管协议的依据、目的和原则
(一)订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《证券投资基金托管业务管理办法》、 公开募集证券投资基金运作管理办法》 以
下简称“《运作办法》”)、 证券投资基金销售管理办法》 以下简称“《销售办法》”)、
《货币市场基金监督管理办法》(以下简称《监督管理办法》)、《关于实施<货币
市场基金监督管理办法>有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第
5 号<货币市场基金信息披露特别规定>》等有关法律法规、基金合同及其他有关
规定制订。
(二)订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
(三)订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。
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三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资
范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,
基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用
相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行
监督,对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为:
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在
1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据和同业存单,剩余期
限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,
以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
基金的投资组合应遵循以下限制:
1、本基金不得投资于以下金融工具:
(1)股票、股指期货、国债期货;(2)可转换债券、可交换债券;(3)剩
余期限超过 397 天的债券;(4)信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务
融资工具;(5)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,但已进入最后一个
利率调整期的除外;(6)非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产
支持证券;(7)流通受限证券;(8)权证;(9)中国证监会、中国人民银行禁止
投资的其他金融工具。
法律法规或监管部门取消上述限制后,基金管理人在履行适当程序后,本基
金不受上述规定的限制。
2、本基金的投资组合将遵循以下比例限制:
(1)本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天,平
均剩余存续期不得超过 240 天;
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(2)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人
的资产支持证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%,国债、中央银行票据、
政策性金融债券除外;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证
券的 10%;
(4)本基金投资于固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%,
但如果基金投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款,可不受此限制;
(5)本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单,
合计不得超过基金资产净值的 20%;投资于不具有基金托管资格的同一商业银行
的存款、同业存单,合计不得超过基金资产净值的 5%;
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的 10%;本基金管理人管理且本基金托管人托管的全部基金投资
于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模
的 10%;
(7)除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交
易日累计赎回 30%以上的情形外,本基金债券正回购的资金余额不得超过基金资
产净值的 20%;
(8)在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后
不得展期;
(9)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例
合计不得低于 5%;
(10)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及五个交易日内到期
的其他金融工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%;
(11)到期日在 10 个交易日以上的逆回购、银行定期存款等流动性受限资
产投资占基金资产净值的比例合计不得超过 30%;
(12)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(13)中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。
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除上述第(1)、(9)条外,由于证券市场波动、证券发行人合并或基金规模
变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例的,基金管
理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求,但中国证
监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
3、本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信
用评级,且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA
级的信用级别。
本基金持有的资产支持证券信用等级下降、不再符合投资标准的,基金管理
人应在评级报告发布之日起 3 个月内对其予以全部卖出。
4、基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日
起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协
议第十五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对
基金管理人基金投资禁止行为进行监督。
(四)基金如投资银行存款,基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合
同的约定,对基金投资银行存款的交易对手范围是否符合有关规定进行监督;基
金管理人在签署银行存款协议前,应提前就账户开立、资金划付和存单交接等需
要基金托管人配合操作事宜与基金托管人协商一致。首次投资银行存款之前,基
金管理人应与基金托管人就银行存款的投资签署风险控制补充协议。
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格
按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可
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以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新名单确定前已与
本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金
管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,
应及时向基金托管人说明理由,协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行
交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。基金托管人则根
据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金
管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及时
提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
(六)基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究,认真评估中期票据投
资业务的风险,本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务。基金管理
人根据法律、法规、监管部门的规定,制定了经基金管理人董事会批准的基金投
资中期票据相关制度(以下简称“《制度》”),以规范对中期票据的投资决策流程、
风险控制。基金管理人《制度》的内容与本协议不一致的,以本协议的约定为准。
首次投资中期票据之前,基金管理人应与基金托管人就中期票据的投资签署风险
控制补充协议。
1、基金投资中期票据应遵循以下投资限制:
(1)中期票据属于固定收益类证券,基金投资中期票据应符合法律、法规及
基金合同中关于该基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制;
(2)基金管理人管理的全部公募基金投资于一家企业发行的单期中期票据合
计不超过该期证券的 10%。
2、基金托管人对基金管理人流动性风险处置的监督职责限于:
基金托管人对基金投资中期票据是否符合比例限制进行事后监督,如发现异
常情况,应及时以电话或书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协
助基金托管人的监督和核查。基金管理人接到通知后应及时核对并向基金托管人
说明原因和解决措施。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查, 督促基金
管理人改正。基金管理人违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
证监会。
3、如因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素,基金管理人投资的中期票据超过投资比例的,基金托管人有权要求基金
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管理人在 10 个交易日内将中期票据调整至规定的比例要求,中国证监会规定的
特殊情形除外。
(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产
净值计算、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率计算、应收资金到账、基金
费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载
基金业绩表现数据等进行监督和核查。
(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正,并及时向中国证监会报告。基金管理人应积极配合
和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后及时核对并回复基金托
管人,对于收到的书面通知后应在下一工作日及时核对并以书面形式给基金托管
人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知
事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项
未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
(九)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵
循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,符合中国证
监会的规定,并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易
事项进行审查。
如果法律、行政法规或监管机关取消上述禁止规定,如适用于本基金,则本
基金投资不再受相关限制。
(十)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应
在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管
人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
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(十一)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管
理人,由此造成的损失由基金管理人承担。
(十二)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监
会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。
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四、 基金管理人对基金托管人的业务核查
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化
收益率、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管
理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上
述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并
改正。
(三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查,包括但不限于:对基金管理人发出的书面提示,
基金托管人应在规定时间内答复并改正,或就基金管理人的疑义进行解释或举
证;基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性
和真实性。
(四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人应报告中国证监会。
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五、 基金财产的保管
(一)基金财产保管的原则
1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金财产的债
权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债
权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,
其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。
2. 基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的
合法合规指令,基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。非因基
金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。
3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账
户。
4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
它财产实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
5. 除依据法律法规规定和基金合同约定外,基金托管人不为自己及任何第
三人谋取利益,基金托管人违反此义务,利用基金财产为自己及任何第三方谋取
利益,所得利益归于基金财产;
6. 基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管
基金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指
令,不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产;
7. 对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人
确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。基金管理人未及时催收给基金财
产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
8. 除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。
(二)基金募集期间及募集资金的验资
1. 基金募集期间募集的资金应存于开立的“基金募集专户”。该账户由基金
管理人开立并管理。
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2. 基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时
间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字并加盖会计师
事务所公章方为有效。
3. 若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按
规定办理退款等事宜,基金托管人应提供充分协助。
(三)基金银行账户的开立和管理
1. 基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2. 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户应至少包
含基金名称,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预
留印鉴由基金托管人保管和使用。
3. 基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
4. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
5. 在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账
户办理基金资产的支付。
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司
为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。
2. 基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3. 基金证券账户的开立由基金托管人负责,账户资产的管理和运用由基金
管理人负责。
4. 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算
备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级
法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的
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收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
(五)定期存款账户
基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户,包括实体或虚拟账户,
其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的定期存款投资,基金管理人都必须和
存款机构签订定期存款协议,约定双方的权利和义务,该协议作为划款指令附件。
在取得存款证实书后,基金托管人保管证实书正本。基金管理人应该在合理的时
间内进行定期存款的投资和支取事宜,若基金管理人提前支取或部分提前支取定
期存款,若产生息差(即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息
差额),该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决。
(六)债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定,以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司、银行间
市场清算所股份有限公司开立债券托管账户、持有人账户和资金结算账户,并代
表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订
全国银行间债券市场债券回购主协议。
(七)其他账户的开立和管理
1. 因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规
定开立,在基金管理人和基金托管人商议后由基金托管人负责开立。新账户按有
关规定使用并管理。
2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。
(八)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人
的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托
管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同
办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责
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任,但基金托管人应妥善保管凭证。
(九)与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。对于无法取得二份以上的
正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件,未经双方协商
或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。
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六、 指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款
指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权
1. 基金管理人应指定专人向基金托管人发送指令。
2. 基金管理人应向基金托管人提供书面授权文件,该文件应加盖公章并由
法定代表人或其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权
委托书。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样本,授权文件
应注明被授权人相应的权限。
3. 基金托管人在收到授权传真文件并经基金管理人电话确认后,授权文件
即生效。如果授权文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早于基金托管人
收到授权文件并经电话确认的时点。如早于前述时间,则以基金托管人收到授权
文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时间。
4. 基金管理人应确保原件与传真件一致,若不一致则以生效的传真件为准。
基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权人及相
关操作人员以外的任何人泄漏,但法律法规规定或有权机关要求的除外。
(二)指令的内容
1. 指令包括赎回与投资有关的付款指令、实物债券出入库指令以及其他资
金划拨指令等。
2. 基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、到账时
间、金额、收付款账户等,加盖预留印鉴并由被授权人签字。
3. 相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金
托管人发出的指令。
(三)指令的发送、确认及执行的时间和程序
1. 指令的发送
基金管理人发送指令应采用加密传真方式或其他基金管理人和基金托管人
双方书面共同确认的方式。
基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定,在其合法的经营权限和交易
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
权限内发送指令;被授权人应严格按照其授权权限发送指令,基金托管人在复核
后应在规定期限内执行,不得延误。对于被授权人依约定程序发出的指令,基金
管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令发送人员
的授权,且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令执行前按照本协议约定通
知基金托管人并经基金托管人根据本协议的约定方式或双方认可的方式确认后,
则对于此后该交易指令发送人员无权发送的指令,或超权限发送的指令,基金管
理人不承担责任,授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
指令发出后,基金管理人应及时以电话或其他双方认可的方式向基金托管人
确认。基金托管人在复核后应在规定期限内执行,不得延误。基金托管人仅对基
金管理人提交的指令按照本协议的约定进行审慎的表面一致性审查,基金托管人
不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完
整性和有效性,基金管理人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因
基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管
人的审核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任何形式的责任。
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印
鉴后及时传真给基金托管人,并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易
需要取消或终止,基金管理人要书面通知基金托管人。
基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认,如需在
划款当日下达投资划款指令,在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所必
需的时间,一般为两个工作小时,基金管理人应于划款当日的 15:00 前向基金托
管人发送划款指令,15:00 之后发送的,基金托管人尽力执行,但不能保证划账
成功,如有特殊情况,双方协商解决。由基金管理人原因造成的指令传输不及时、
未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人
承担。
本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用,
由基金托管人直接从资金账户中扣划,无须基金管理人出具划款指令。
基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款指令随机执行,如有
特殊支付顺序,基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。
2. 指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令,预先通知基金管理人其名
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
单,并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后,基金托
管人应指定专人立即对有关内容及印鉴和签名进行审慎的表面一致性审查,如有
疑问必须及时通知基金管理人。
3. 指令的时间和执行
基金托管人对指令验证后,应及时办理。指令执行完毕后,基金托管人应及
时通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金资金账户有足够的资金
余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎
回资金等的划拨指令,基金托管人可不予执行,但应立即通知基金管理人,并视
头寸充足时为指令接受时间,由基金管理人审核、查明原因,出具书面文件确认
此交易指令无效。在及时通知后,基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的
责任。
对于发送时资金不足的指令,基金托管人有权不予执行,应当立即通知基
金管理人,基金管理人确认该指令不予取消的,资金备足并通知基金托管人且经
基金托管人确认的时间视为指令收到时间。
(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同,指令发
送人员无权或超越权限发送指令。
基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误时,有权拒绝执
行,并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令,基金管理人应出具书面说明,
并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对基金财产造成
损失的,基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理人的依据交易
程序已经生效的指令对本基金资产造成的损失不承担赔偿责任。
(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人。
(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
对于基金管理人发送的合法、有效指令,基金托管人不得无故拒绝或拖延执
行。基金托管人由于自身原因,未按照基金管理人发送的指令执行,应在发现后
及时采取措施予以弥补;若对基金管理人、基金财产或投资人造成直接损失的,
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。
(七)更换被授权人员的程序
基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权,应至少提前一个
工作日,以书面方式(以下简称“授权变更通知书”)通知基金托管人,同时基
金管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。
基金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书原件应加盖公章并由法定代表
人或其授权代表签署,若由授权代表签署,还应附上法定代表人的授权书。基金
托管人在收到授权文件传真并经电话确认后,授权文件即生效,原授权文件同时
废止。若授权变更通知书中载明具体生效时间的,则该生效时间不得早于基金托
管人收到授权变更通知书传真件并经电话确认的时点。如早于,则以基金托管人
收到授权变更通知书传真件并经电话确认的时点为生效时间。被授权人变更通知
生效前,基金托管人仍应按原约定执行指令,基金管理人不得否认其效力。基金
管理人应确保原件与传真件一致,若不一致则以生效的传真件为准。基金管理人
和基金托管人对授权文件负有保密义务,其内容不得向被授权人及相关操作人员
以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
基金托管人更换接收基金管理人指令的人员,应提前通过电话通知基金管理
人。
(八)其他事项
基金托管人在接收指令时,应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文件内容相符进行审慎检查,如发现问题,应及时报告基金管理人,
基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责
任。
基金参与认购未上市债券时,基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合
同或协议,明确约定债券过户具体事宜。否则,基金管理人需对所认购债券的过
户事宜承担相应责任。
指令正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时,
以基金托管人收到的业务指令传真件为准。
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
七、 交易及清算交收安排
(一)选择代理证券买卖的证券经营机构
基金管理人应设计选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序。基金管
理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,租用其交易单元作为基金的
专用交易单元。基金管理人和被选中的证券经营机构签订委托协议,基金管理人
应提前通知基金托管人。基金管理人应根据有关规定,在基金的半年度报告和年
度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的
成交量、回购成交量和支付的佣金等予以披露,并将上述情况及基金交易单元号、
佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。因相关法律
法规或交易规则的修改带来的变化以届时有效的法律法规和相关交易规则为准。
(二)基金投资证券后的清算交收安排
1. 清算与交割
根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》、《证券结算保
证金管理办法》,在每月第二个工作日内,中国证券登记结算有限责任公司对结
算参与人的最低结算备付金限额或结算保证金(含权证业务交收保证金)进行重
新核算、调整,基金管理人应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金
调整金额,留出足够资金头寸,以保证正常交收。基金托管人在中国证券登记结
算有限责任公司调整最低结算备付金和证券结算保证金当日,在资金调节表中反
映调整后的最低备付金和证券结算保证金。基金管理人应预留最低备付金和证券
结算保证金,并根据中国证券登记结算有限责任公司确定的实际下月最低备付金
和证券结算保证金数据为依据安排资金运作,调整所需的现金头寸。
基金托管人负责基金买卖证券的清算交收。场内资金结算由基金托管人根据
中国证券登记结算有限责任公司结算数据办理;场外资金汇划由基金托管人根据
基金管理人的交易划款指令具体办理。
如果因为基金托管人自身原因在清算上造成基金财产的损失,应由基金托管
人负责赔偿;如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单元等事宜,
致使基金托管人接收数据不完整,造成清算差错的责任由基金管理人承担;如果
因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易,造成基金资产损失的由基金管
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
理人承担;如果由于基金管理人违反市场操作规则的规定进行超买、超卖等原因
造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,由
基金管理人负责解决,由此给基金托管人、本基金造成的实际损失由基金管理人
承担。
基金管理人应采取合理、必要措施,确保 T 日日终有足够的资金头寸完成
T+1 日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理
人应在 T+1 日上午 10:00 前补足透支款项,确保资金清算。如果未遵循上述规定
备足资金头寸,影响基金资产的清算交收及基金托管人与中国证券登记结算有限
责任公司之间的一级清算,由此给基金托管人、基金资产造成的实际损失由基金
管理人负责。
基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时,基金银
行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的
资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝执行基金管理人发送的划款指令并同时通
知基金管理人,并视账户余额充足时为指令送达时间。基金管理人在发送划款指
令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间,一般为 2 个工作小时。在基金资金
头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、基金合同、本协议
的指令不得拖延或拒绝执行。
2. 本基金参与 T+0 交易所非担保交收债券交易的,基金管理人应确保有足
额头寸用于上述交易,并必须于 T+0 日 14:00 之前出具有效划款指令(含不履约
申报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成交编号)与实际交收
信息一致。如由非基金托管人的原因导致 T+0 非担保交收失败,给基金托管人造
成损失的,基金管理人应承担赔偿责任。
3. 交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
1) 交易记录的核对
基金管理人和基金托管人按日进行交易记录的核对。对外披露每万份基金已
实现收益、7 日年化收益率之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账
簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金
会计核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金管理人承担。
2) 资金账目的核对
对基金的资金账目,由相关各方每日对账一次,确保相关各方账账相符。
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
3) 证券账目的核对
对基金证券账目,由相关各方每日进行对账。
4) 对实物券账目,每月月末相关各方进行账实核对。
5) 对交易记录,由相关各方每日对账一次。
(三)基金申购和赎回业务处理的基本规定
1. 基金份额申购、赎回、转换的确认、清算由基金管理人或其委托的登记
机构负责。
2. 基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送
给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实
性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人指
令及时划付赎回及转出款项。
3. 基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作
日 15:00 前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准
确、完整。
4. 登记机构应通过与基金管理人建立的加密系统发送有关数据(包括电子
数据和盖章生效的纸制清算汇总表),如因各种原因,该系统无法正常发送,双
方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据,双方各自按有关
规定保存。
5. 如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,应保证上述相关事
宜按时进行。否则,由基金管理人承担相应的责任。
6. 关于清算专用账户的设立和管理
为满足申购、赎回、转换资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专
用账户,该账户由注册登记机构管理。
7. 对于基金申购、转换过程中产生的应收款,应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户
的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
8. 赎回、转换资金划拨规定
拨付赎回款、转换转出款时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人应
按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,如
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义务。
9. 资金指令
除申购款项到达基金资金账户需双方按约定方式对账外,回购到期付款和与
投资有关的付款、赎回资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。
资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。
(四)申赎净额结算
基金托管账户与“注册登记清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额
交收”的原则,即按照托管账户当日全部应收资金(包括申购资金及基金转换转
入款)与托管账户全部应付额(含赎回资金、赎回费、基金转换转出款及转换费)
的差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管
账户净应收额时,基金管理人负责将托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册
登记清算账户”划到基金托管账户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管
理人进行账务处理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在当日 9:30
前将划款指令发送给基金托管人,基金托管行按管理人的划款指令将托管账户净
应付额在当日 12:00 前划往“注册登记清算账户”,基金托管人在资金划出后立
即通知基金管理人进行账务处理。
如果当日基金为净应收款,基金托管人应及时查收资金是否到账,对于因基
金管理人的原因未准时到账的资金,应及时通知基金管理人划付,由此产生的责
任应由基金管理人承担。
如果当日基金为净应付款,基金托管人应根据基金管理人的指令及时进行划
付。对于因基金托管人的原因未准时划付的资金,基金管理人应及时通知基金托
管人划付,由此产生的责任应由基金托管人承担。
(五)基金转换
1. 在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人
应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
2. 基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体
资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届
时的公告执行。
3. 本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及基金合同的约定进行
公告。
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
(六)投资银行存款的特别约定
1、本基金投资银行存款,采用双方认可的方式办理。
2、基金管理人投资银行存款或办理存款支取时,应提前以书面或邮件通知
基金托管人,以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。
(七)银行间交易资金结算安排
1、基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则
进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷及
损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。
2、基金管理人应将银行间同业市场债券交易成交单加盖印章后及时传真给
基金托管人,并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或上海清算所客户终端
系统已经生成的交易需要取消或终止,基金管理人要书面通知基金托管人。
3、如基金管理人要求当天某一时点到账,则交易结算指令需提前 2 个小时
发送,并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能留出足够的操作时间,
致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失由基金管理人承担。
4、基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金托管账户有足够的资
金余额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金
托管人可不予执行,并立即以书面或以双方认可的其他方式通知基金管理人,基
金托管人不承担因为不执行该指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不
予取消的,资金备足并通知基金托管人的时间视为指令收到时间。
5、银行间交易结算方式采用券款对付的,托管账户与该产品在登记结算机
构开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨,除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金
账户资金退回至托管账户的之外,应当由基金管理人出具资金划款指令,基金托
管人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致该产品在基金托管账
户的头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失,基金托管人不承担责任。
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八、 基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计算、复
核与完成的时间及程序
1. 基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现
收益,精确到小数点后第 4 位,小数点后第 5 位四舍五入。本基金的收益分配是
按日结转份额的,7 日年化收益率是以最近 7 个自然日(含节假日)的每万份基金
已实现收益所折算的年收益率,精确到 0.001%,百分号内小数点后第 4 位四舍
五入。国家另有规定的,从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年
化收益率,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定公告。但基金管理人
根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。
2. 复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、每万份基金
已实现收益和 7 日年化收益率结果以双方约定的方式提交给基金托管人,经基金
托管人复核无误后,以约定的方式将复核结果提交给基金管理人,由基金管理人
依据基金合同和有关法律法规对外公布。
3. 根据有关法律法规,基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7 日年化
收益率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方
由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基
础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值、每
万份基金已实现收益和 7 日年化收益率的计算结果对外予以公布。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
1、本基金估值采用“摊余成本法”,即计价对象以买入成本列示,按照票面
利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊
销,每日计提损益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算
基金资产净值。
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易
市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释
和不公平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值
对象进行重新评估,即“影子定价”。当“影子定价”确定的基金资产净值与“摊
余成本法”计算的基金资产净值的负偏离度绝对值达到 0.25%时,基金管理人应
当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以内。当正偏离度绝对值达到
0.50%时,基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝对值调
整到 0.50%以内。当负偏离度绝对值达到 0.50%时,基金管理人应当使用风险准
备金或者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在 0.50%以内。当
负偏离度绝对值连续两个交易日超过 0.50%时,基金管理人应当采用公允价值估
值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并
终止基金合同进行财产清算等措施。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
4、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
5、特殊情形的处理
(1)基金管理人或基金托管人按估值方法的第 3 项进行估值时,所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。
(2)由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算机构发送的数据错
误,或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经
采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管
人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
(三)估值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金资产的估值导致每万份基金已实现收益小数点后 4
位或 7 日年化收益率百分号内小数点后 3 位以内发生差错时,视为估值错误。
1. 当每万份基金已实现收益或 7 日年化收益率计算差错给基金和基金份额
持有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定
双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:
A. 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,
如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执
行,由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
B. 若基金管理人计算的每万份基金已实现收益或 7 日年化收益率已由基金
托管人复核确认后公告,而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理
人书面说明,每万份基金已实现收益或 7 日年化收益率出错且造成基金份额持有
人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者
或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各
自承担相应的责任。
C. 如基金管理人和基金托管人对每万份基金已实现收益或 7 日年化收益率
的计算结果,虽然多次重新计算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公
布每万份基金已实现收益或 7 日年化收益率的情形,以基金管理人的计算结果对
外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。
D. 由于一方提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而
导致每万份基金已实现收益或 7 日年化收益率计算错误而引起的基金份额持有
人和基金财产的损失,由差错方负责赔付。
2. 基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾
差,以基金管理人计算结果为准。
3. 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定处理。如果行
业另有通行做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行
协商。
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
(四)暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
(五)基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
(六)基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金
托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金托管人按规定制作
相关账册并与基金管理人核对。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在
分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
(七)基金财务报表与报告的编制和复核
1. 财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。
2. 报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核
对不符时,应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全
一致。
3. 财务报表的编制与复核时间安排
1) 报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制;在每个季
度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起 60
日内完成基金半年度报告的编制;在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告
的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月
的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
2) 报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托
管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以国家有关规定为准。
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基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。
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九、 基金收益分配
基金收益分配是指按规定将基金的可分配收益按基金份额进行比例分配。
(一)基金收益分配的原则
基金收益分配应遵循下列原则:
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权;
2、本基金收益分配方式为红利再投资,免收再投资的费用;
3、“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金
已实现收益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,每日支付。投资人当日
收益分配的计算保留到小数点后 2 位,小数点后第 3 位按去尾原则处理,因去尾
形成的余额进行再次分配,直到分完为止;
4、本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日已实现收益大
于零时,为投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人记负收益;
若当日已实现收益等于零时,当日投资人不记收益;
5、本基金每日进行收益计算并分配时,每日收益支付方式只采用红利再投
资(即红利转基金份额)方式,投资人可通过赎回基金份额获得现金收益;若投资
人在每日收益支付时,其当日已实现收益为正值,则为投资人增加相应的基金份
额,其当日已实现收益等于零,则保持投资人基金份额不变,其当日已实现收益
为负值,则缩减投资人基金份额;
6、当日申购的基金份额自下一个工作日起,享有基金的收益分配权益;当
日赎回的基金份额自下一个工作日起,不享有基金的收益分配权益;
7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
(二)基金收益分配的时间和程序
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,本基
金按日计算并分配收益,按日支付,基金管理人不另行公告基金收益分配方案。
本基金每日进行收益分配。每个开放日公告前一个开放日每万份基金已实现
收益和 7 日年化收益率。若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披
露节假日期间的每万份基金已实现收益和节假日最后一日的 7 日年化收益率,以
及节假日后首个开放日的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。经中国证监
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会同意,可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的,从其规定。
本基金每日例行对当日实现的收益进行收益结转(如遇节假日顺延),每日例
行的收益结转不再另行公告。
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十、 基金信息披露
(一)保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披
露,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、
《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理人和基金托管人对
基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。但是,如下情况不
应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务:
1. 非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开;
2. 基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定、仲裁裁决或中
国证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
(二)信息披露的内容
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金
份额发售公告、基金合同生效公告、基金资产净值、每万份基金已实现收益和 7
日年化收益率公告、基金定期报告(包括基金年度报告、基金半年度报告和基金
季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、投资资产支持证
券信息披露、中国证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具有从事证券相关
业务资格的会计师事务所审计后,方可披露。
基金管理人应当按照相关法律法规的规定在基金合同生效公告、基金年报、
半年报、季报中分别披露基金管理公司固有资金、基金管理公司高级管理人员、
基金经理(指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金
的基金经理,同时也可以包括基金经理之外的投研人员)以及基金管理公司股东
持有基金的份额、期限及期间的变动情况。
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管
理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产
支持证券明细。
(三)基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
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1. 职责
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益
为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,
基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定,对于本章第(二)条规定
的应由基金托管人复核的事项进行复核,基金托管人复核无误后,由基金管理人
予以公布。
基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督,保证按照法定的方式和时
限履行信息披露义务。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内,将应予披露的基金信息通过指
定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息,基金托管人将通过
指定媒介公开披露。
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息:
1) 不可抗力;
2) 发生基金合同约定的暂停估值的情形;
3) 法律法规规定、中国证监会或基金合同约定的其他情形。
2. 程序
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件,由基金管理人起草、并经
基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时,
按基金合同约定公布。
3. 信息文本的存放
予以披露的信息文本,存放在基金管理人/基金托管人处,投资者可以免费
查阅。在支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件。基金管理
人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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十一、 基金费用
(一)基金管理费的计提比例和计提方法
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
(二)基金托管费的计提比例和计提方法
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。计
算方法如下:
H=E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
(三)基金销售服务费的计提比例和计提方法
本基金的销售服务费按前一日该类基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计
算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日基金资产净值
(四)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用、基金合同生效后与基金
相关的会计师费、律师费和诉讼费、基金份额持有人大会费用、基金的证券交易
费用、基金的银行汇划费用、基金的开户费用、账户维护费用、按照国家有关规
定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用等根据有关法律法规、基
金合同及相应协议的规定,按费用实际支出金额列入当期基金费用。
(五)不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
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3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(六)本基金运作前产生的可以从基金财产中列支的相关费用由基金管理人
垫付,运作后由基金管理人于次日起三个工作日内向基金托管人发送划付指令,
经基金托管人复核后于三个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(七)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复核程序、支付方式和
时间
1. 复核程序
基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费和基金销售服务费
等,根据本托管协议和基金合同的有关规定进行复核。
2. 支付方式和时间
基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于
次月初 3 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后
于 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
假等,支付日期顺延。
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次
月初 3 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于
3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日
等,支付日期顺延。
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人于次
月初 3 个工作日内向基金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核后于
3 个工作日内从基金财产中一次性划付给登记机构,由登记机构支付给销售机
构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(八)违规处理方式
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他
有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解
释,如基金管理人无正当理由,基金托管人可拒绝支付。
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十二、 基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不
能妥善保管,则按相关法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基
金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基
金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途,并应遵守保密义务。
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十三、 基金有关文件档案的保存
(一)档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年。
(二)合同档案的建立
1. 基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管
人处,本协议另有约定的情形除外。
2. 基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议
传真基金托管人。
(三)变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接
任人接收相应文件。
(四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少 15 年以上。
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十四、 基金管理人和基金托管人的更换
(一)基金管理人的更换
1. 基金管理人的更换条件
有下列情形之一的,基金管理人职责终止:
1)被依法取消基金管理资格;
2)被基金份额持有人大会解任;
3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;
4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
2. 基金管理人的更换程序
更换基金管理人必须依照如下程序进行:
1) 提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有基金总份额
10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人提名;
2) 决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,新任基金管理人应当符合法律法规及中国
证监会规定的资格条件;
3) 临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基
金管理人;
4) 备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案;
5) 公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告;
6) 交接:原任基金管理人职责终止的,基金管理人应当妥善保管基金管理
业务资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手
续,临时基金管理人或新任基金管理人应当及时接收。临时基金管理人或新任基
金管理人应与基金托管人核对基金资产总值;
7) 审计:原任基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师
事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,
审计费用在基金财产中列支;
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
8) 基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。
(二)基金托管人的更换
1. 基金托管人的更换条件
有下列情形之一的,基金托管人职责终止:
1) 被依法取消基金托管资格;
2) 被基金份额持有人大会解任;
3) 依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产;
4) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同规定的其他情形。
2. 基金托管人的更换程序
1)提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,新任基金托管人应当符合法律法规及中国
证监会规定的资格条件;
3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
金托管人;
4)备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案;
5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介公告;
6)交接:原任基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管
业务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者
临时基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人
核对基金资产总值;
7)审计:原任基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师
事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。
审计费用在基金财产中列支。
(三)基金管理人与基金托管人同时更换
1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金
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总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在指定媒介上联合公告。
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十五、 禁止行为
本协议当事人禁止从事的行为,包括但不限于:
(一)基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
从事证券投资。
(二)基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产,基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金财产。
(三)基金管理人、基金托管人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三
人牟取利益。
(四)基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。
(五)基金管理人、基金托管人对他人泄漏基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。
(六)基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回的划拨指令,或违规向基金托管人发出指令。
(七)基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立, 其高级管理人
员和其他从业人员相互兼职。
(八)基金托管人私自动用或处分基金财产,根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
(九)基金财产用于下列投资或者活动:
1、承销证券;
2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
3、从事承担无限责任的投资;
4、买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
5、向其基金管理人、基金托管人出资;
6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
7、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
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者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。
(十)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及法律、行政法规和中国证
监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
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十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备
案。
(二)基金托管协议终止出现的情形
1. 基金合同终止;
2. 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
3. 基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理
权;
4. 发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
1. 基金财产清算小组
1) 自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基金管理
人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2) 基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关
业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
3) 基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基
金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
2. 基金财产清算程序
基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括:
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
3)对基金财产进行估值和变现;
4)制作清算报告;
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报
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告出具法律意见书;
6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
7)对基金剩余财产进行分配。
基金财产清算的期限为6个月。
3. 清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
4. 基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
5. 基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
6. 基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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先锋现金宝货币市场基金 托管协议
十七、 违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等
法律法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损
害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基
金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接
损失。但是如发生下列情况,当事人可以免责:
1、不可抗力;
2、基金管理人和/或基金托管人按照届时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等;
3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而
造成的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利
益的前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职
责范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使
损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支
出的合理费用由违约方承担。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造
成的影响。
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十八、 争议解决方式
各方当事人同意,因托管协议而产生的或与托管协议有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,均应提交北京仲裁委员会,按照申请仲裁时该会现行有效
的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方均有约束
力。仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间,托管协议当事人应恪守各自的职责,继续履行托管协议规定
的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
托管协议受中国法律管辖。
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十九、 托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下:
(一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草
案,应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签字或盖章,
协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监
会注册的文本为正式文本。
(二)托管协议自基金管理人、基金托管人双方法定代表人或授权代表签字
或盖章并加盖双方公章/合同专用章之日起成立,自基金合同生效之日起生效。
托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公
告之日止。
(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
(四)本协议一式六份,协议双方各持二份,上报监管部门二份,每份具有
同等的法律效力。
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二十、 其他事项
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人应
予以配合,承担司法协助义务。
除本协议有明确定义外,本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未
尽事宜,当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
50
京公网安备 11010502031572号