新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金(A类份额) 基金产品资料概要更新 编制日期:2024年07月24日 送出日期:2024年07月26日 本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。 作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 前海联合国民健康混合 基金代码 003581 基金简称A 前海联合国民健康混合A 基金代码A 003581 基金管理人 新疆前海联合基金管理 基金托管人 中国工商银行股份有限 有限公司 公司 基金合同生效日 2016年12月29日 上市交易所及上市日 暂未上市 期 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基金 2016年12月29日 基金经理 林材 经理的日期 证券从业日期 2007年09月15日 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中 其他 予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监 会报告并提出解决方案,如转换基金运作方式、与其他基金合并或者终止基 金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。法律法规或监管规则另 有规定时,从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 本基金主要投资于医疗健康行业证券,通过深入分析医疗健康行业的成长驱 投资目标 动力,把握以创新为主的核心竞争力,在合理控制风险的前提下,力争实现 超越业绩基准的超额收益。 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、 债券(包括中小企业私募债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包 投资范围 括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货 以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相 关规定。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%; 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%;每个交易日日终在扣 除股指期货合约需缴纳的保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。 本基金以医疗健康行业的上市公司股票为主要投资对象,投资于医疗健康行 业上市公司证券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%。 1、大类资产配置策略;2、股票投资策略;3、债券投资策略;4、中小企业 主要投资策略 私募债投资策略;5、权证投资策略;6、股指期货等投资策略;7、存托凭 证投资策略。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40% 风险收益特征 本基金为混合型基金,属于中高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和 预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金。 注:投资者可阅读《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部 分“基金的投资”了解详细情况 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三)自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 图 注:本基金的基金合同于2016年12月29日生效,2016年本基金A类份额净值增长率与同期业绩 比较基准收益率按本基金实际存续期计算。 三、投资本基金涉及的费用 (一)基金销售相关费用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取: 费用类型 份额(S)或金额(M)/持有期限(N) 收费方式/费率 备注 M<100万元 1.50% 申购费(前收 100万元≤M<300万元 1.00% 费) 300万元≤M<500万元 0.30% M≥500万元 1000.00元/笔 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 赎回费 30天≤N<365天 0.50% 365天≤N<730天 0.25% N≥730天 0.00% (二)基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除: 费用类别 收费方式/年费率或金额 收取方 管理费 1.20% 基金管理人和销售机构 托管费 0.20% 基金托管人 审计费用 31,000.00 会计师事务所 信息披露费 50,000.00 规定披露报刊 其他 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、相关服务机构 律师费、仲裁费、诉讼费;基金份额持有人 大会费用;基金的证券、期货交易费用;基 金的银行汇划费用;基金的证券、期货账户 开户费用、银行账户维护费用;按照国家有 关规定和《基金合同》约定,可以在基金财 产中列支的其他费用。 注:1.本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。2.审计费用、 信息披露费为基金整体承担费用,非单个份额类别费用,且年金额为预估值,最终实际金额以基金 定期报告披露为准。 (三)基金运作综合费用测算 若投资者认购/申购本基金份额,在持有期间,投资者需支出的运作费率如下表: 基金运作综合费率(年化) 1.51% 注:基金管理费率、托管费率、销售服务费率(若有)为基金现行费率,其他运作费用以最近一次 基金年报披露的相关数据为基准测算。 四、风险揭示与重要提示 (一)风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特有风险 本基金在类别资产配置中会由于受到市场环境、公司治理、制度建设等因素的不同影响,导致资产配置偏离最优化,这可能为基金投资绩效带来风险。本基金在股票投资过程中采用主题投资策略,运用公司内部的基本面财务模型对上市公司进行基本面的分析和估值。然而,宏观经济、行业生命周期和模型参数的估计等将给基金在个股投资决策中带来一定的不确定性,因而存在个股选择的风险。本基金在固定收益品种投资过程中,由于利率变动受到众多因素的影响,基于预期的利率变动而采取的债券投资策略也面临一定的个券选择风险。 本基金可能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债务人如出现违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。 本基金可能投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。 本基金资产可能投资于科创板股票。投资科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 投资北京证券交易所股票的风险。本基金资产可能投资于北京证券交易所股票,可能面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于上市公司经营风险、流动性风险、股价大幅波动风险、退市风险、转板风险、系统性风险、集中度风险和监管规则变化风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于北京证券交易所股票或选择不将基金资产投资于北京证券交易所股票,基金资产并非必然投资于北京证券交易所股票。 本基金可投资存托凭证,如果投资,可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 2、本基金主要风险还有市场风险、管理风险、流动性风险(包括实施侧袋机制对投资者的影响)、操作和技术风险、合规性风险、其他风险。 本基金风险详见《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第十八部分“风险揭示”。 (二)重要提示 中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在3个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次。故本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确的获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交华南国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为深圳市,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见新疆前海联合基金管理有限公司官方网站[www.qhlhfund.com][客服电话:4006-4000-99;0755-88697000] 《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、 《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、 《新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 六、其他情况说明 无。