新疆前海联合国民健康产业灵活配置 混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 2018 年 9 月 30 日 基金管理人：新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 2018 年 10 月 24 日 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 第 2 页 共11 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 23 日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合国民健康混合 交易代码 003581 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 29 日 报告期末基金份额总额 52,015,745.34 份 投资目标 本基金主要投资于医疗健康行业证券，通过深入分 析医疗健康行业的成长驱动力，把握以创新为主的 核心竞争力，在合理控制风险的前提下，力争实现 超越业绩基准的超额收益。 投资策略 我们投资操作遵循了稳健的理念，研判市场情况进 行仓位管理，重点配置在有较大长期发展空间的国 企改革、消费制造等行业，综合考虑公司成长性、 安全性等方面精选个股。 业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率*60%+中债综合指数收益率 *40%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险、中高收益的 基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金 和货币市场基金，低于股票型基金。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 第 3 页 共11 页 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2018 年 7 月 1 日 － 2018 年 9 月 30 日 ） 1.本期已实现收益 -2,470,405.46 2.本期利润 -4,621,854.83 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0888 4.期末基金资产净值 52,418,165.94 5.期末基金份额净值 1.008 注： 1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -8.03% 1.20% -7.57% 1.04% -0.46% 0.16% 注：本基金业绩比较基准为：中证医药卫生指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40%。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 第 4 页 共11 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 注：按照基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期 结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基金经理期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年限 说明 林材 本基金的 基金经理 2016 年 12 月 29 日 - 11 年 林材先生，理学硕士， 11 年证券基金投资研 究经验。 2011 年 10 月至 2015 年 7 月任金元顺 安基金经理， 2008 年 11 月至 2011 年 10 月任民生 加银基金医药行业研 究员、基金经理助理。 2000 年 7 月至 2003 年 9 月曾任职于 广州医药集团。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 第 5 页 共11 页 2015 年 9 月加入前海 联合基金。现任前海 联合国民健康混合兼 前海联合添利债券、 前海联合新思路混合、 前海联合沪深 300、 前海联合泓鑫混合和 前海联合研究优选混 合的基金经理。 注： 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日， “离任日期”为根据公司对 外公告的解聘日期；对此后的非首任基金经理， “任职日期”和“离任日期”分别指根据公司对 外公告的聘任日期和解聘日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会《 证券业从业人员资格管理办法》 的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《 证券投资基金法》 等有关法律法规和本基金合同的规 定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持 有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资 比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 ，完 善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各 个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法 权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018 年三季度指数下跌较多除了银行、石油等少数板块上涨外，中小指数基本全线下跌。 中美贸易摩擦、汇率快速贬值等多种因素导致股市大幅下跌，指数反复下探，成较极度低迷，两 市成交创熔断以来新低。低估值优势明显，而前期强势的消费板块继续走弱。 本基金主要配置优质医药龙头股，并降低了仓位，防御风险。当前市场仍然以震荡为主，配 置方向仍然在政策刺激下的周期突围方向。关注现金流，优先选择资产负债率及现金流健康的、 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 第 6 页 共11 页 行业逻辑长的龙头企业。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末本基金份额净值为 1.008 元；本报告期基金份额净值增长率为-8.03%，业绩 比较基准收益率为-7.57%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %） 1 权益投资 30,340,903.93 57.49 其中：股票 30,340,903.93 57.49 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 22,366,522.56 42.38 8 其他资产 66,339.53 0.13 9 合计 52,773,766.02 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 21,043,203.93 40.14 D 电力、热力、燃气及水生产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,802,200.00 7.25 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 第 7 页 共11 页 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务 业 2,731,600.00 5.21 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 185,100.00 0.35 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 2,578,800.00 4.92 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 30,340,903.93 57.88 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） 1 000963 华东医药 40,000 1,679,200.00 3.20 2 600276 恒瑞医药 26,000 1,651,000.00 3.15 3 600763 通策医疗 30,000 1,611,300.00 3.07 4 000999 华润三九 40,000 1,018,800.00 1.94 5 600845 宝信软件 40,000 980,400.00 1.87 6 300122 智飞生物 20,000 979,200.00 1.87 7 300015 爱尔眼科 30,000 967,500.00 1.85 8 300630 普利制药 15,000 941,550.00 1.80 9 603658 安图生物 15,000 940,050.00 1.79 10 600535 天士力 39,940 913,827.20 1.74 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 第 8 页 共11 页 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案 调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 61,758.11 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 4,092.23 5 应收申购款 489.19 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 第 9 页 共11 页 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 66,339.53 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 52,118,759.95 报告期期间基金总申购份额 471,419.27 减:报告期期间基金总赎回份额 574,433.88 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"- "填列） - 报告期期末基金份额总额 52,015,745.34 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 第 10 页 共11 页 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过 20%的时 间区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2018 年 7 月 1 日-2018 年 9 月 30 日 49,371,000.00 - - 49,371,000.00 94.92% 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况，单一投资者持有基 金份额比例过于集中可能引起产品的流动性风险，本基金管理人将审慎确认大额申购与大额赎回， 有效防控产品流动性风险，公平对待投资者，保障中小投资者合法权益，本基金管理人拥有完全、 独立的投资决策权，不受特定投资者的影响。 注：报告期内申购份额包含红利再投份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人于 2018 年 7 月 21 日及 10 月 18 日发布公告，李华先生自 2018 年 7 月 21 日起 离任公司督察长职务，由总经理王晓耕女士代为履行督察长职务，代履行职务期限不超过 2019 年 1 月 16 日。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金募集的文件； 2、 《 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金合同》 ； 3、 《 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 ； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 新疆前海联合国民健康产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告 第 11 页 共11 页 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。 在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 2018 年 10 月 24 日