国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2017 年 7 月 4 日 1. 公告基本信息 基金名称 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 国泰融安多策略灵活配置混合 基金主代码 003516 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2017 年 7 月 3 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 中国银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰 融安多策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《国 泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2016】2257 号 自 2017 年 3 月 29 日 基金募集期间 至 2017 年 6 月 28 日止 普华永道中天会计师事务所 验资机构名称 (特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2017 年 6 月 30 日 募集有效认购总户数(单位:户) 945 募集期间净认购金额(单位:元) 209,787,829.28 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元 ) 772.60 有效认购份额 209,787,829.28 募集份额(单位:份 ) 利息结转的份额 772.60 合计 209,788,601.88 认购的基金份额 19,999,000.00 其中:募集期间基金管 (单位: 份) 理人运用固有资金认 占基金总份额比例 9.5329% 购本基金情况 其他需要说明的事 无 项 其中:募集期间基金管 认购的基金份额(单 33,531.24 理人的从业人员认购 位:份) 本基金情况 占基金总份额比例 0.0160% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 是 办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 2017 年 7 月 3 日 认的日期 注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用, 1 不从基金财产中列支。 (2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金 份额总量的数量区间为 0 至 10 万份(含);本基金的基金经理认购本基金份额总 量的数量区间为 0 至 10 万份(含)。 (3)本基金管理人运用固有资金于 2017 年 6 月 28 日通过本公司直销柜台 认购本基金 20,000,000.00 元,认购费用为 1,000 元,募集期间认购资金产生的利 息为 0 元,认购份额 19,999,000.00 份。 3. 其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基 金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易 确认情况。 本基金自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购、赎回业务。在确 定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产,不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合 同》、更新的《招募说明书》。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一七年七月四日 2