国泰利是宝货币市场基金基金合同生效公告 公告送出日期:2016 年 12 月 23 日 1. 公告基本信息 基金名称 国泰利是宝货币市场基金 基金简称 国泰利是宝货币 基金主代码 003515 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 12 月 22 日 基金管理人名称 国泰基金管理有限公司 基金托管人名称 兴业银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰 利是宝货币市场基金基金合同》、《国泰利是宝货币市场基 金招募说明书》 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可【2016】2278 号 自 2016 年 12 月 5 日 基金募集期间 至 2016 年 12 月 20 日止 普华永道中天会计师事务所 验资机构名称 (特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 12 月 22 日 募集有效认购总户数(单位:户) 240 募集期间净认购金额(单位:元) 200,017,220.16 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 9,009.95 有效认购份额 200,017,220.16 募集份额(单位:份) 利息结转的份额 9,009.95 合计 200,026,230.11 认购的基金份额 (单 其中:募集期间基金 0 位:份) 管理人运用固有资 占基金总份额比例 0 金认购本基金情况 其他需要说明的事项 无 其中:募集期间基金 认购的基金份额(单 12,337.04 管 理 人 的 从 业 人 员 位:份) 认购本基金情况 占基金总份额比例 0.0062% 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的 是 办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确 2016 年 12 月 22 日 认的日期 注: 1、本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用, 不从基金财产中列支。 2、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份 额总量的数量区间为 0 至 10 万份(含);本基金的基金经理认购本基金份额总量 的数量区间为 0。 3. 其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基 金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易 确认情况。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办 理时间在相关公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始 办理赎回,具体业务办理时间在相关公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产,不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 敬请投资人注意投资风险。投资人投资于上述基金前应认真阅读基金的《基金合 同》、更新的《招募说明书》。 特此公告。 国泰基金管理有限公司 二零一六年十二月二十三日