中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书 (摘要)(2019 年 1 号) 基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 二零一九年一月 重要提示 本基金根据 2016 年 9 月 2 日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券 投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2015 号)的注册进行募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会 对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金 没有风险。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行 为作出独立决策。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险。本基金投资中 小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由 于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场 流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和 损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身 的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金 管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 15 日,有关财务数据和净值表现数 据截止日为 2018 年 9 月 30 日。本招募说明书已经基金托管人复核。 一、基金管理人 (一)基金管理人基本情况 名 称:中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间:2006 年 5 月 8 日 住 所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 注册资本:3.041 亿元人民币 股权结构: 股东名称 出资比例 首创证券有限责任公司 46.37% 中国邮政集团公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 华创证券有限责任公司 0.60% 财富证券有限责任公司 0.31% 天风证券股份有限公司 0.23% 国金证券股份有限公司 0.07% 恒泰证券股份有限公司 0.07% 华金证券股份有限公司 0.07% 总计 100% 公司客服电话:400‐880‐1618 公司联系电话:010‐82295160 联系人:李晓蕾 主要人员情况 1. 董事会成员 曹均先生:中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京 京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京 永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、中国对外经济贸易 信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司北京总部总经理、首创证券有限 责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总 经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生:中共党员,经济学硕士。曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技术创业投资公司深圳 证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司深圳证券营 业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务 总部总经理,现任首创证券有限责任公司副总经理。 张志名先生:汉族,中共党员,经济学硕士。曾任职首创证券有限责任公司固定收益部交易员、首创证券 有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益部副总经理、首创证券有限责任公 司固定收益总部总经理,现任首创证券有限责任公司固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。 马敏先生:中国党员,本科毕业,会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、广西壮族自治区财 政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮 食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政 部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财 务部总经理助理(三级正),现任中国邮政集团公司财务部副总经理。 村田拓也先生,曾就职于樱花银行(现三井住友银行)入行神户营业第一部投资银行 DC 资金证券管理、 市场事务部,后派赴 SMBCMarketService 株式会社投资银行营业部(香港)任亚洲营业部(香港)副总裁、 亚洲营业部(上海)副总裁,后派赴三井住友银行中国有限公司金融解决方案部副总裁、银座法人营业第 二部副总裁、国际统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副总裁,亚洲课课长。现任三井住友银行(中 国)股份有限公司本店营业第二部副部长。 孙振华先生:,中共党员,法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海外工程有限公司秘书、 中冶海外香港有限公司 先后任总经理助理,副总经理,董事、副总经理,现任北京观韬中茂律师事务所高 级顾问、合伙人。 李燕女士,教授,博士生导师。曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学),现任中央财经大学 财税学院教授,博士生导师,政府预算研究所所长。兼任中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、 全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究会副会长。担任中国电影股份有限公司、东华软件股 份有限公司、安徽荃银高科股份有限公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事,及青岛啤 酒股份有限公司外部监事。 李铁先生:工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国 HVB 资本集团投资基金 合伙人、中华水电公司总裁及创始人,现任哥伦比亚中国资本集团董事长及创始人、深圳市前海先行投资 公司董事长及创始人。 2. 监事会成员 赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计财处干部、河北省 邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计财部任副处长、石家庄市邮政局 党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政 集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国邮 政集团公司审计局局长。 周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总经理;北京凯 源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券有限责任公司资产管理总部总经 理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券 从业经历。 吴科先生,1979 年 9 月出生,大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、CCTV《12 演播室》编导、 北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任中邮创业基金管理股份有限公司公共事务部副总经理。 李莹女士,1982 年 5 月出生,中共党员,硕士研究生。先后就职于北京市教育委员会办公室、中共北京市委 办公厅会议处、首誉资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部总经理。 段木女士,1979 年 1 月出生,中共党员,博士研究生。曾任民政部管理干部学院社会福利教研室主任、中 邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部总经 理。 3. 公司高级管理人员 曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生。曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京 京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京 永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。 孔军先生,大学本科学历,经济学学士,高级经济师。曾任中国人民大学财政系助教、中国对外经济贸易 信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、长城证券有限责任公司北京总部总经理、首创证券有限 责任公司总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总 经理、中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 唐亚明先生,本科,经济学学士。曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务公司、中信实业银 行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产管理有限公司,现任中邮创业基 金管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师。曾任重庆开县团委副书记、书记,重庆开县东华镇副书记、中 国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任,国家邮政储汇局综合处处长、中法人寿保险副总经 理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生,工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经 理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 4、本基金基金经理 现任基金经理 聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理有限公司投资经理、 中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理,现任中邮创 业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 曾任基金经理 周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有限公司产品工程师、 中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、中邮 核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基 金基金经理,现任中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会成员包括: 主任委员: 孔军先生,见公司高级管理人员介绍。 执行委员: 郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金管理股份有限公司 投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理,现任投资部总经理、研究部总经理。 委员: 张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行悉尼分行资金部 助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理 股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总 监兼中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资 基金、中邮稳健添利灵活配置混 合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合 赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式 证券投资基金基金经理。 陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资 基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置 混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资 基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、 中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。 刘凡先生,管理科学与工程专业博士。曾任北京银行股份有限公司资产管理部投资经理、中邮创业基金管 理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、 中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金基 金经理。 聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理有限公司投资经理、 中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理,现任中邮创 业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心成长混合型证券 投资基金基金经理,现担任中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证 券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 杨欢先生:经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析师、中邮创业基金管理股份有 限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮趋势精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵 活配置混合型发起式证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型 证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心 优选混合型证券投资基金基金经理。 纪云飞先生:工学博士,曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做市负责人、中邮核 心优选混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理。现任中邮核心成 长混合型证券投资基金、中邮安泰双核混合型证券投资基金基金经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一) 基本情况 名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”) 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 成立时间:1988 年 8 月 22 日 注册资本:207.74 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号 托管部门联系人:吴玉婷 电话:021‐52629999 传真:021‐62159217 (二) 发展概况及财务状况 兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一,总行设在 福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166),注册资本 207.74 亿元。 开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客户提供全面、优质、 高效的金融服务。截至 2017 年 12 月 31 日,兴业银行资产总额达 6.42 万亿元,实现营业收入 1399.75 亿元, 全年实现归属于母公司股东的净利润 572.00 亿元。根据 2017 年英国《银行家》杂志“全球银行 1000 强” 排名,兴业银行按一级资本排名第 28 位,按总资产排名第 30 位,跻身全球银行 30 强。按照美国《财富》 杂志“世界 500 强”最新榜单,兴业银行以 426.216 亿美元总营收排名第 230 位。同时,过去一年在国内 外权威机构组织的各项评比中,先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企 业”等多项殊荣。 (三) 托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、产品管理处、稽 核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室,共有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 (四)基金托管业务经营情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74 号。截至 2018 年 6 月 30 日,兴业银行已托管开放式基金 239 只,托管基金财产规模 7959.6 亿元。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 联系人:梁超 电话:010-82290840 传真:010-82294138 网址:www.postfund.com.cn (2)京东金融基金直销平台中邮基金旗舰店 公司地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 公司网址:http://jr.jd.com 客服电话:95118 (3)中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 (4)中邮创业基金网上直销平台:https://i.postfund.com.cn/ 2、代销机构 (1)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 联系人:李博 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 联系电话:010‐66105662 客户服务电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2‐6 层 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010‐66568292 客服电话:4008‐888‐888 网址:www.chinastock.com.cn (5)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人:顾凌 电话:010‐84683893 客服电话:4008‐895‐548 网址:www.ecitic.com (6)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街 2 号凯恒大厦 B 座 18 层 法定代表人:王常青 联系人:权唐 客服电话:4008‐888‐108 网址:www.csc108.com (7)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼(4301‐4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:(020)95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn (8)申万宏源证券有限公司(原申银万国) 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (9)申万宏源西部证券有限公司(原宏源证券) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 法定代表人:韩志谦 客服电话:4008‐000‐562 网址:www.hysec.com (10)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com (11)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 10 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755‐82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn (12) 开源证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 客户服务电话:95325 或 400‐860‐8866 网址:www.kysec.cn (13)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 客户服务电话:95517 网址:www.essence.com.cn (14)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、19 层 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 联系电话:021‐20655183 业务传真:021‐20655196 客服电话:95547 网址:www.hfzq.com.cn (15)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008‐888‐111 网址:www.newone.com.cn (16)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:赖奕欣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址:www.htsec.com (17)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021‐38565547 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (18)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券) 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (19)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:金夏 电话:0755‐83516289 客服电话:0755‐33680000 、400‐6666‐888 网址:www.cgws.com (20)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:何耀 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com (21)华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:范超 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (22)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010‐83561146 客户服务电话:4006989898 或 95399 网址:www.xsdzq.cn (23)国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn (24)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40‐42 楼 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755‐83199511 网址:www.csco.com.cn (25)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:王晓峰 联系人:王紫雯 电话:010‐59562468 客服电话:95335(0791‐95335)、400‐88‐95335 网址:www.avicsec.com (26) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010‐66045152 客服电话:010‐66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (27)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028‐86690057、028‐86690058 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (28)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 传真:027‐85481900 客服电话:95579 或 4008888999 网址:www.95579.com (29)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层 法定代表人:曹实凡 联系人:周驰 全国免费业务咨询电话:95511‐8 开放式基金业务传真:021‐58991896 全国统一总机:95511 网址:stock.pingan.com (30)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (31) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公区地址:北京市朝阳区安苑路 15‐1 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 电话:0351‐2252792 传真:0351‐4110714 客服电话:400‐818‐8000 网址:www.myfund.com (32) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 联系人:张得仙 联系电话:010‐52858244 客户服务电话:400‐6099‐200 网址:www.yixinfund.com (33) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李慧慧 联系电话:010‐66154828‐8047 客户服务电话:400‐6262‐1818 网址:www.5irich.com (34)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400‐920‐0022 网址:licaike.hexun.com (35)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755‐33227950 传真:0755‐33227951 客服电话:4006‐788‐887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (36)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 电话:021‐20211847 传真:021‐68596919 客服电话:400‐700‐9665 公司网站:www.ehowbuy.com (37)众升财富(北京)基金销售有限公司(原万银财富) 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04‐08 法定代表人:聂婉君 联系人:李艳 传真:010‐64788105 众升客服电话:400‐876‐9988 众升财富网址:www.zscffund.com (38)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:詹慧萌 电话:02120691836 传真:021‐2069‐1861 客服电话:400‐820‐2899 公司网址:www.erichfund.com (39)天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:程晓英 电话:027‐87107535 客服电话:400‐800‐5000 网址:http://www.tfzq.com (40) 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 联系人:李荣 联系电话:0769‐22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn (41) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021‐20333333 传真:021‐50498825 客服电话:95531、400‐8888‐588 网址:www.longone.com.cn (42) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人:徐朝晖 电话:029‐87211526 传真:029‐87211478 联系人:梁承华 网址:www.westsecu.com.cn 客户服务电话:95582 (43)东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系电话:010‐66559371 联系人:和志鹏 客服电话:400‐8888‐993 网址:www.dxzq.net.cn (44) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号五楼 法定代表人:姜晓林 联系人:赵艳青 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com (45)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层 法定代表人:祝献忠 联系人:孙燕波 电话:010‐85556048 传真:010‐85556153 客服电话:400‐898‐9999 网址:www.hrsec.com.cn (46)中期资产管理有限公司(原中期时代) 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 4 层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 客服电话:010‐65807865 网址:www.cifcofund.com (47)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010‐83363101 客户服务电话:400‐166‐1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn/ (48)一路财富(北京)信息科技股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦 C 座 702 办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大厦 C 座 702 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 联系电话:010‐88312877‐8005 客户服务电话:400‐001‐1566 公司网站:www.yilucaifu.com (49)北京钱景基金销售有限公司(原钱景财富) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012 法定代表人:赵荣春 联系人:曹金宝 电话:010‐59158135 客户服务电话:400‐893‐6885 公司网站:www.qianjing.com (50)方正证券股份有限公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22‐24 层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 电话:010‐59355997 客服电话:95571 网址:http://www.foundersc.com/ (51)中国中投证券有限责任公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18‐21 层 及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18‐21 层 法定代表人:龙增来 联系人:万玉琳 电话:0755‐82023442 客服电话:95532、4006‐008‐008 网址:www.china‐invs.cn (52)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:021‐38784580‐8918 客服电话:95351 网址:www.xcsc.com (53)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8 层和深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:0755‐83734659 传真:0755‐82960582 客户服务电话:95329 网址:www.zszq.com (54)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 客服:95345 (55)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 电话:010‐52723273 服务热线:95584 公司网址:www.hx168.com.cn (56)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301‐1305 室、14 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:13718246886 传真:0755‐83217421 客户服务电话:400‐990‐8826 网址:www.citicsf.com (57)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 联系人:周杨 联系电话:0755‐82130833 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (58) 网信证券有限责任公司(原诚浩证券) 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 法定代表人:王媖 联系人:李玲伊 电话:0755‐33066982 网址:www.wxzq.com (59)宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 联系人:杨磊 电话:028‐86199665 传真:028‐86199079 客服电话:4008‐366‐366 网址:www.hxzq.cn (60)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:李振 电话:010‐85610733 传真:010‐65174782 联系人:彭雪琳 客服电话:400‐057‐8855 网址:www.kingstartimes.com (61)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 客服电话:4006‐200‐620 网址:www.sczq.com.cn (62)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 电话:010‐65051166 传真:010‐65058065 联系人:任敏、陈曦 客服电话:010‐65051166 网址:www.cicc.com.cn (63)中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号 5 号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 法定代表人:何亚刚 联系人:程博怡 电话:010‐56437060 客服电话:4008‐895‐618 网址:www.e5618.com (64)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N‐1、N‐2 地块新浪总部科技研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N‐1、N‐2 地块新浪总部科技研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 电话:010‐62675369 传真:010‐62675979 联系人:李唯 客服电话:010‐62675369 网址:www.xincai.com (65)中国国际期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 法定代表人:王兵 联系人:许黎婧 电话:010‐65807848 客服电话:95162、400‐8888‐160 网址:www.cifco.net (66)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:金佶 电话:021‐54677888‐6717 传真:021‐33323837 联系人:臧静 客服电话:400‐820‐2819 网址:www.chinapnr.com (67)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:胡学勤 电话:021‐20665952 传真:021‐22066653 联系人:宁博宇 客服电话:400‐821‐9031 网址:www.lufunds.com (68)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 电话:010‐56251471 传真:010‐62680827 联系人:王骁骁 客服电话:400‐619‐9059 网址:www.hcjijin.com (69)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼证通股份有限公司 法定代表人:桂水发 电话:021‐20538888 传真:021‐20538999 联系人:范泽杰 客服电话:400‐820‐1515 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ (70)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2‐45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 电话:010‐59336533 传真:010‐59336500 联系人:沈晨 客服电话:4008‐909‐998 网址:www.jnlc.com (71) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 联系人:李珍珍 联系电话:13253657368 客服电话:4008‐773‐772 网址:www.5ifund.com (72) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 客服电话:400‐1818‐188 网址:www.1234567.com.cn (73) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法定代表人:李悦 联系人:张晔 联系电话:010‐58845312 客服电话:4008‐980‐618 网址:www.chtfund.com (74) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人闫丽敏 联系电话:010‐67000988‐6004 客服电话:400‐001‐8811 网址:www.zengcaiwang.com (75) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 电话:021‐60195121 传真:021‐61101630 客服电话:400‐921‐7755 网址:www.leadfund.com.cn (76) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:王皓 联系电话:021‐80358230 客服电话:400‐821‐5399 网址:www.noah‐fund.com (77) 北京虹点基金销售有限公司(原乐融多源) 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 电话:010‐65951887 传真:010‐65951887 联系人:牛亚楠 客服电话:4006‐180‐707 网址:www.hongdianfund.com (78)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 联系电话:020‐89629099 客服电话:020‐89629066 网址:www.yingmi.cn (79)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 联系人:王硕 传真:010‐68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com (80)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心 法定代表人:王洪章 客户服务电话:95533 联系人:王琳 网址:www.ccb.com (81)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层 法定代表人:蒋煜 电话:010‐58170949 传真:010‐58170840 联系人:殷雯 客服电话:4008188866 网址:www.gscaifu.com (82)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 联系人:刘一宁 电话:010‐85108227 客户服务电话:95599 网址:http://www.abchina.com/cn/ (83)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571‐88337717 传真:0571‐88337666 客户服务电话:400‐068‐0058 网址:www.jincheng‐fund.com (84)北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 室 法定代表人:季长军 联系人:刘鸿 电话:010‐52609656 传真:010‐51957430 客户服务电话:400‐819‐6665 网址:http://www.buyforyou.com.cn/ (85)奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEOWEEHOWE 电话:0755‐89460500 传真:0755‐21674453 联系人:叶健 客服电话:4006‐840‐500 网址:www.ifastps.com.cn (86)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021‐51327185 传真:021‐50710161 客户服务电话:400‐821‐0203 网址:www.520fund.com.cn (87)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021‐35385521 传真:021‐55085991 客户服务电话:400‐820‐5369 网址:www.jiyufund.com.cn (88)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 电话:0371‐85518396 传真:0371‐85518397 客户服务电话:4000‐555‐671 网址:www.hgccpb.com (89)金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址:北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 电话:010‐56203275 传真:010‐68091380 客户服务电话:400‐106‐0101 网址:www.jhjfund.com (90)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010‐85594745 传真:010‐65983333 客户服务电话:400‐066‐8586 网址:www.igesafe.com (91)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 电话:021‐63333389 传真:021‐63333390 客户服务电话:4006‐433‐389 公司网址:www.vstonewealth.com (92)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411‐88891212‐119 传真:0411‐84396536 客户服务电话:400‐6411‐999 公司网址:www.haojiyoujijin.com (93)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010‐65309516 传真:010‐65330699 客户服务电话:400‐673‐7010 网址:www.jianfortune.com (94)万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2‐2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 联系人:李明然 电话:010‐59013825 传真:010‐59013707 客户服务电话:010‐59013825 网址:http://www.wanjiawealth.com/ (95)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-22 楼 法定代表人:郭林 联系人:陈媛 客服电话:4008205999 网址信息:www.shhxzq.com (96)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A 座 27 层联储证券 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系方式:010‐86499427 客户服务电话:400‐620‐6868 公司网址:www.lczq.com (97)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 2 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHOT3A 座 19 层 法定代表人:钟斐斐 电话:010‐61840688 传真:010‐61840699 联系人:袁永姣 客服电话:4000‐618‐518 网址:www.danjuanapp.com (98)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010‐58160168 传真:010‐58160173 客服电话:400‐810‐5919 网址:www.fengfd.com (99)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010‐88066632 传真:010‐63136184 客户服务电话:400‐817‐5666 华夏财富网址:www.amcfortune.com (100)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755‐82880158 传真:0755‐83655518 联系人:廖嘉琦 客服电话:400‐804‐8688 网址:http://www.foreseakeynes.com/ (101)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 电话:021‐20324155 传真:021‐20324199 联系人:孟召社 电话:021‐20324176 客服电话:400‐928‐2266 网址:www.dtfunds.com (102)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06 法定代表人:江卉 联系人:万容 联系电话:010‐89188345 客服电话:95118 传真:010‐89188000 公司网址:http://jr.jd.com (103)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021‐52822063 传真:021‐52975270 客服电话:400‐166‐6788 网址:www.66zichan.com (104)南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 联系电话:025‐58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn (105)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 电话:021‐60818249 传真:021‐60818280 联系人:杨徐霆 客服电话:95156 网址:https://www.tonghuafund.com (106)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京玄武区苏宁大道 1‐5 号 办公地址:南京玄武区苏宁大道 1‐5 号 法定代表人:刘汉青 电话:18512581255 传真:025‐66996699‐884131 联系人:喻明明 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com (107)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(原杭州数米) 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000‐766‐123 网址:www.fund123.cn (108)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501‐1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501‐1504 室 法定代表人:陈洪生 联系人:陈承智 电话:0592‐3122673 传真:0592‐3122701 客服电话:4009‐180‐808 网址:www.xds.com.cn (109)北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 办公地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:李小鹏 联系电话:13488659469 传真:010‐85264540 客服电话:400‐818‐5585 网址:www.kunyuanfund.com (110)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E‐403 法定代表人:李春瑜 联系人:刘明 电话:17503038505 传真:0755‐82912445 客服电话:400‐680‐3928 网址:www.simuwang.com (111)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A‐1(811‐812) 办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3‐1 法定代表人:苗宏升 联系人:葛俏俏 电话:0411‐62623120 传真:0411‐66889827 客服电话:4007‐903‐688 网址:www.fundying.com (112)华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层 法定代表人:路昊 联系人:茆勇强 电话:021‐61058785 传真:021‐61098515 客服电话:4001‐115‐818 网址:www.huaruisales.com (113)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室‐67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 联系人:吴鹏 电话:010‐56075718 传真:010‐67767615 客服电话:4006‐802‐123 网址:www.zhixin‐inv.com (114)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3906 室 法定代表人:周文 联系人:殷浩然 电话:010‐84865370 客服电话:0755‐23946579 网址:www.ecpefund.com (115)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法定代表人:张冠宇 联系人:王国壮 电话:13426165936 客服电话:4008‐199‐868 网址:http://www.tdyhfund.com/ (116)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312‐15 单 元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 电话:010‐60842306 客服电话:4000‐218‐850 网址:www.harvestwm.cn (117)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:北京市西城区西直门外大街甲 143 号中国印钞造币总公司(凯旋大厦) A 座 4016 法定代表人:陈皓 电话:010‐58349088 传真:010‐88371180 联系人:张萌 客服电话:4006‐997‐719 网址:www.xiquefund.com (118)大连网金基金销售有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 电话:0411‐39027817 传真:0411‐39027835 客服电话:4000‐899‐100 网址:www.yibaijin.com (119)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 联系人:李娟 电话:021‐50810687 传真:021‐50810687 客服电话:021‐50810673 网址:www.wacaijijin.com (120)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区台北一路 17‐19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:武汉市江汉区台北一路 17‐19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 电话:027‐83863742 传真:027‐87006010 联系人:陆锋 客服电话:400‐027‐9899 网址:www.buyfunds.cn (121)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E‐2655 室 办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人:林琼 电话:021‐60907379 传真:021‐60907397 联系人:徐海峥 客服电话:021‐60907378 网址:www.youyufund.com (122)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 室 法定代表人:田为奇 电话:15601793871 传真:021‐68889283 联系人:沈茹意 客服电话:021‐68889082 网址:www.pytz.cn (123)成都华羿恒信基金销售有限公司 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号 法定代表人:赵壁 电话:028‐87326832 传真:028‐87326832 联系人:刘启 客服电话:4008‐010‐009 网址:www.huayihengxin.com (124)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 电话:021‐23586603 传真:021‐23586860 联系人:付佳 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn (125)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18‐2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18‐2 号 B 座 601 法定代表人:朱荣晖 电话:024‐62833818 传真:024‐62833813 联系人:陈巧玲 客服电话:400‐003‐5811 网址:www.jinjiwo.com (126)深圳前海财厚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室 法定代表人:杨艳平 电话:0755‐86575665 传真:0755‐26640652 联系人:胡闻智 客服电话:400‐128‐6800 网址:www.caiho.cn (二)基金注册登记机构 名称:中邮创业基金管理股份有限公司 住所:北京市东城区和平里中街乙 16 号 办公地址:北京市东城区和平里中街乙 16 号 法定代表人:曹均 联系人:李焱 电话:010‐82295160 传真:010‐82292422 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市瑞天律师事务所 住所:北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室 负责人:李飒 联系人:李飒 电话:010-62116298 传真:010-62216298 经办律师:刘敬华李飒 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 执行事务合伙人:徐华 联系人:卫俏嫔 联系电话:010‐85665232 传真电话:010‐85665320 经办注册会计师:卫俏嫔李惠琦 四、基金的名称 本基金名称:中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:契约型开放式 六、投资目标 本基金重点关注消费升级过程中带来的投资机会,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金 资产的长期稳定增值。 七、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中小企业私募债券)、可转换债券、银行存款、货币市场工具、 权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证 监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范 围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,其中权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%;扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,本基 金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;本基金投资于消费升级的证券不 低于非现金基金资产的 80%。 本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务 规则。 八、投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和“自下而上”的股票投资策略相结合的方法进行投资。 1、消费升级主题的定义 本基金认为,消费升级是经济可持续发展的重要驱动因素。本基金通过深入研究宏观经济、政策指引、居 民消费升级的变化趋势,重点投资于受益于消费升级的行业。 本基金认为受益于消费升级的行业包括商品消费行业和服务消费行业。商品消费行业包括家用电器、纺织 服装、食品饮料、汽车、农林牧渔、生物医药等行业。服务消费行业包括餐饮旅游、文体娱乐、教育、传 媒、养老、汽车后市场、房地产后市场、医疗、商贸零售、通信等与居民生活关系密切的服务提供行业。 此外,一些子行业和公司虽然目前尚未被划入消费行业,但是其属性已经基本具备服务消费行业属性,形 成实际的消费需求,本基金也将这类公司划入服务消费的范畴中。 若未来由于技术进步或政策变化导致本基金消费升级主题相关行业和公司相关业务的覆盖范围发生变动, 基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。 2、大类资产配置策略 本基金将根据对宏观经济、政策、市场和行业发展阶段判定当前所处的经济周期,进而科学地指导大类资 产配置。通过对各类资产的市场趋势和预期风险收益特征的判定,来确定组合中股票、债券、货币市场工 具及其他金融工具的比例,规避系统性风险。 本基金将综合运用定量和定性分析手段,通过对宏观经济指标、政策层面因素、市场层面因素及行业层面 因素等多种指标的综合分析,从宏观、中观、微观等多个角度,综合考虑整体资产组合的风险、收益、流 动性及各类资产相关性等因素,对大类资产配置比例进行灵活优化,精选具有内在价值和成长潜力的股票 和流动性好、到期收益率与信用质量相对较高的债券等资产构建投资组合。 此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。 3、股票投资策略 第一步,通过主题相关度筛选,构建消费升级主题股票库。 在确定了消费升级范畴和相关投资主题之后,基金管理人每半年末根据股票“主题相关度”指标打分情况, 确定消费升级主题的相关股票。在此期间对于未被纳入最近一次筛选范围的股票(如新股上市等),如果其“主 题相关度”可满足标准,也称为消费升级主题相关股票。 本基金主要根据公司战略定位、公司营业收入和利润能够受惠于投资主题的程度来确定“主题相关度”。具 体来说,就是由研究员衡量主题因素对企业的主营业务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度并打分, 作为企业和投资主题的相关度标准。 本基金将消费升级主题的相关股票纳入股票库。 第二步,综合考虑企业成长、价值及盈利特性,构建股票备选库。 本基金重点选择市场估值合理、盈利能力出色且营业收入和利润稳定增长的股票进入备选库。研究员对上 市公司的财务报表和经营数据进行分析预测,分别评估企业成长、价值及盈利特性。通过对各项指标设定 一定的权重进行加权打分排序,选取排名在前 50%的个股进入股票备选库。 建立股票备选库参考指标包括: (1)成长特性指标:包括营业利润同比增长率、经营性现金流同比增长率、净利润同比增长率、营业收入 同比增长率等; (2)价值特性指标:包括市盈率、市净率、PEG、市销率等; (3)盈利特性指标:包括净资产收益率、总资产净利率、投入资本回报率、销售净利率等。 由于公司经营状况和市场环境在不断发生变化,基金将实时跟踪上市公司风险因素和成长性因素的变动, 对分析指标及其权重设置进行动态调整。 第三步,个股定性分析,构建股票精选库 在股票备选库的基础上,本基金从公司治理结构、公司经营运行等方面对个股进行定性分析,构建股票精 选库。 精选库股票在公司治理结构方面需满足以下标准: (1)主要股东资信良好,持股结构相对稳定,注重中小股东利益,无非经营性占款; (2)公司主营业务突出,发展战略明晰,具有良好的创新能力和优良的核心竞争力,信息披露透明; (3)管理规范,企业家素质突出,具有合理的管理层激励与约束机制,建立科学的管理与组织架构。 精选库股票在公司经营运行方面需满足以下标准: (1)具有持续经营能力和偿债能力,资产负债率合理。具有持续的成长能力,通过对公司商业模式的全方 位分析判断公司成长动力来源和持续性; (2)主营业务稳定运行,收入及利润保持合理增长,资产盈利能力较高; (3)净资产收益率处在领先水平; (4)财务管理能力较强,现金收支安排有序; (5)公司拥有创新能力、专有技术、特许权、品牌、渠道优势、重要客户等; 3、债券投资策略 在债券投资部分,本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础上,对影响个别债券定价的主 要因素,包括流动性、市场供求、信用风险、票息及付息频率、税赋、含权等因素进行分析,选择具有良 好投资价值的债券品种进行投资,确定债券的投资组合。 (1)久期策略 根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素,对未来利率走势做出准 确预测,并确定本基金投资组合久期的长短。考虑到收益率变动对久期的影响,若预期利率将持续下行, 则增加信用投资组合的久期;相反,则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后,要根据各相关经济 因素的实时变化,及时调整组合久期。考虑信用溢价对久期的影响,若经济下行,预期利率持续下行的同 时,长久期产品比短久期产品将面临更多的信用风险,信用溢价要求更高。因此应缩短久期,并尽量配置 更多的信用级别较高的产品。 (2)期限结构策略 本基金根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者对未来利率的 预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测。收益率曲线的变动趋势包括:向上平行移动、 向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动和曲线反蝶式移动等。本基金根据变动趋 势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构,然后选择采取相应期限结构的策略:子弹策略、 杠铃策略或梯式策略。若预期收益曲线平行移动,且幅度较大,宜采用杠铃策略;若幅度较小,宜采用子 弹策略;若预期收益曲线做趋缓转折,宜采用杠铃策略;若预期收益曲线做陡峭转折,且幅度较大,宜采 用杠铃策略;若幅度较小宜采用子弹策略。用做判断依据的具体正向及负向变动幅度临界点,需要运用测 算模型进行测算。 (3)个券选择策略 1)特定跟踪策略 特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点,这种特点会造成此类信用产品的价值被高估或者低估。 特定跟踪策略,就是要根据特定信用产品的特定特点,进行跟踪和选择。在所有的信用产品中,寻找在持 有期内级别上调可能性比较大的产品,并进行配置;对在持有期内级别下调可能性比较大的产品,要进行 规避。判断的基础就是对信用产品进行持续内部跟踪评级及对信用评级要素进行持续跟踪与判断,简单的 做法就是跟踪特定事件:国家特定政策及特定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特 定事件变动态势,并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估,从而决定对于特定信 用产品的取舍。 2)相对价值策略 本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同一个信用级别且具有相近期限的 不同债券,由于息票因素、流动性因素及其他因素的影响程度不同,可能具有不同的收益水平和收益变动 趋势,对同类债券的利差收益进行分析,找到影响利差的因素,并对利差水平的未来走势做出判断,找到 价值被低估的个券,进而相应地进行债券置换。本策略实际上是某种形式上的债券互换,也是寻求相对价 值的一种投资选择策略。 这种投资策略的一个切实可行的操作方法是:在一级市场上,寻找并配置在同等行业、同等期限、同等信 用级别下拥有较高票面利率的信用产品;在二级市场上,寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面 利率下具有较低二级市场信用溢价(价值低估)的信用产品并进行配置。 (4)中小企业私募债投资策略 利用自下而上的公司、行业层面定性分析,结合 Z‐Score、KMV 等数量分析模型,测算中小企业私募债的违 约风险。考虑海外市场高收益债违约事件在不同行业间的明显差异,根据自上而下的宏观经济及行业特性 分析,从行业层面对中小企业私募债违约风险进行多维度的分析。个券的选择基于风险溢价与通过公司内 部模型测算所得违约风险之间的差异,结合流动性、信息披露、偿债保障等方面的考虑。 (5)可转换债券的投资策略 1)普通可转换债券投资策略 普通可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金管理人将对可转换债券 的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券。 本基金管理人将对发行公司的基本面进行分析,包括所处行业的景气度、公司成长性、市场竞争力等,并 参考同类公司的估值水平,判断可转换债券的股权投资价值;基于对利率水平、票息率、派息频率及信用 风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以 上因素,对可转换债券进行定价分析,制定可转换债券的投资策略。 此外,本基金还将根据新发可转换债券的预计中签率、模型定价结果,积极参与一级市场可转债新券的申 购。 2)可分离交易可转债 分离交易可转债是指认股权和债券分离交易的可转债,它与普通可转债的区别在于上市后可分离为可转换 债券和股票权证两部分,且两部分各自单独交易。也就是说,分离交易可转债的投资者在行使了认股权利 后,其债权依然存在,仍可持有到期归还本金并获得利息;而普通可转债的投资者一旦行使了认股权利, 则其债权就不复存在了。当可分离交易可转债上市后,对分离出的可转债,其投资策略与本基金普通可转 债的投资策略相同;而对分离出的股票权证,其投资策略与本基金权证的投资策略相同。 (6)资产支持证券投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型, 对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动 性风险。 4、权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取 超额收益。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动 率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。未来, 随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当 程序后更新和丰富组合投资策略。 5、股指期货投资策略 本基金将在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期 货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型,采用估值合理、流动性好、 交易活跃的期货合约,对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化,提高投资组合的运作效率。 九、业绩比较基准 本基金整体业绩比较基准构成为:中证消费指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%。 十、风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证 券投资基金中的中等风险品种。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告期为 2018 年 7 月 1 日起至 2018 年 9 月 30 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 10,532,186.5428.51 其中:股票 10,532,186.5428.51 2 基金投资 ‐‐ 3 固定收益投资 ‐‐ 其中:债券 ‐‐ 资产支持证券 ‐‐ 4 贵金属投资 ‐‐ 5 金融衍生品投资 ‐‐ 6 买入返售金融资产 ‐‐ 其中:买断式回购的买入返售金融资产 ‐‐ 7 银行存款和结算备付金合计 26,312,311.5071.23 8 其他资产 93,860.520.25 9 合计 36,938,358.56100.00 注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能 有尾差。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 ‐‐ B 采矿业 ‐‐ C 制造业 5,582,040.5415.47 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 ‐‐ E 建筑业 ‐‐ F 批发和零售业 566,720.001.57 G 交通运输、仓储和邮政业 ‐‐ H 住宿和餐饮业 ‐‐ I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,169,906.006.01 J 金融业 ‐‐ K 房地产业 ‐‐ L 租赁和商务服务业 2,213,520.006.13 M 科学研究和技术服务业 ‐‐ N 水利、环境和公共设施管理业 ‐‐ O 居民服务、修理和其他服务业 ‐‐ P 教育 ‐‐ Q 卫生和社会工作 ‐‐ R 文化、体育和娱乐业 ‐‐ S 综合 ‐‐ 合计 10,532,186.5429.19 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1300571 平治信息 26,6001,520,190.004.21 2002832 比音勒芬 40,5261,337,358.003.71 3300747 锐科激光 8,0001,264,000.003.50 4000860 顺鑫农业 27,0001,231,200.003.41 5002878 元隆雅图 48,5001,125,200.003.12 6601888 中国国旅 16,0001,088,320.003.02 7603826 坤彩科技 59,829793,332.542.20 8300559 佳发安泰 17,400649,716.001.80 9603605 珀莱雅 15,000646,950.001.79 10002727 一心堂 22,000566,720.001.57 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本报告期末本基金未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本报告期末本基金未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本报告期末本基金未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本报告期末本基金未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本报告期末本基金未持有权证。 9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。 (3)本期国债期货投资评价 根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资。 10 投资组合报告附注 (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到 公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 80,392.74 2 应收证券清算款 ‐ 3 应收股利 ‐ 4 应收利息 10,691.85 5 应收申购款 2,775.93 6 其他应收款 ‐ 7 待摊费用 ‐ 8 其他 ‐ 9 合计 93,860.52 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本报告期末本基金未持有流通受限的股票。 11、开放式基金份额变动 单位:份 报告期期初基金份额总额 43,102,844.02 报告期期间基金总申购份额 266,025.93 减:报告期期间基金总赎回份额 1,741,908.98 报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"‐"填列) ‐ 报告期期末基金份额总额 41,626,960.97 12、基金管理人运用固有资金投资本基金情况 (1)基金管理人持有本基金份额变动情况 报告期期初管理人持有的本基金份额 10,000,200.00 报告期期间买入/申购总份额 ‐ 报告期期间卖出/赎回总份额 ‐ 报告期期末管理人持有的本基金份额 10,000,200.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例(%) 24.02 (2)基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 13、基金的业绩 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利, 也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金合同生效以来的(截至 2018 年 9 月 30 日)的投资业绩及同期基 准的比较如下表所示: 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 ‐4.62%0.72%‐2.71%0.88%‐1.91%‐0.16% 自基金成立起至今 ‐13.30%0.82%10.51%0.61%‐23.81%0.21% 十二、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券账户开户费及交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或 不可抗力情形消除之日起 3 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款 指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延至法定节假日、休息日结束之日起 3 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 3 个 工作日内支付。 上述“(一)基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入 当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理费、基金托管费的调整 调整基金管理费、基金托管费需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人须最迟于新费率实施日 2 日 前在指定媒介刊登公告。 (五)基金税收 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征 收的规定代扣代缴。本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十三、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规 的要求,对本基金管理人刊登的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规 的要求,对本基金管理人刊登的本基金更新招募说明书《中邮货币市场基金更新招募说明书》)进行了更新, 主要更新的内容如下: 1、在“三、基金管理人”中,对公司董事会成员进行了变更、对高级管理人员进行了变更、对投资决策委 员会人员进行了变更; 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人情况进行了更新; 3、在“五、相关服务机构”中,对代销机构进行了更新; 4、在“九”基金的投资”中,更新了组合报告内容; 5、在“二十一、其他应披露事项”中,增加了本次更新内容期间的历次公告; 中邮创业基金管理股份有限公司 2019 年 1 月 24 日