新疆前海联合基金管理有限公司 关于旗下部分基金可投资于科创板股票及相关风险 揭示的公告 根据有关法律法规规定和基金合同的约定，新疆前海联 合基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”） 旗下部分基金可投资科创板股票。 现将有关情况说明如下： 1、科创板上市的股票是国内依法上市的股票，属于《基 金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”； 2、本公司旗下可投资国内依法发行上市的股票的相关 基金将在符合各《基金合同》关于基金投资目标、投资策略、 投资范围和风险收益特征的前提下，本着谨慎和风险可控的 原则，参与科创板股票的投资，并在投资过程中严格遵守基 金合同约定的资产配置比例和风险控制指标。 3、基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎 原则，保持基金投资风格的一致性，做好风险管理，切实保 护基金份额持有人的利益。 科创板股票具有下列投资风险，敬请投资者注意： 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包 括但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、 系统性风险、政策风险、其他风险等。基金可根据投资策略 需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板 股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非 必然投资于科创板股票。 投资科创板股票存在的风险包括： 1、退市风险 科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市 速度更快；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公 司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执 行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的 贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司 可能会被退市；且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市 环节，上市公司退市风险更大。 2、市场风险 科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材 料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产 业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、 估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体 投资难度加大，个股市场风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌 幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市 场风险随之上升。 3、流动性风险 由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体板块流动 性可能弱于A股，基金组合存在无法及时变现及其他相关流 动性风险。网下配售时，将通过摇号抽签方式抽取6类中长 线资金对象中10%的账户，中签账户获配股份锁定，持有期 限为自发行人股票上市之日起6个月，在此情况下基金组合 可能存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 4、集中度风险 科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在 集中度风险。 5、系统性风险 科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高， 市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。 6、政策风险 国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对 科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产 业及科创板个股也会带来政策影响。 7、其他风险  （1）公司治理风险。科创板股票发行实行注册制，上 市条件与主板不同，科创板上市公司的股权激励制度更为灵 活，可能存在表决权差异安排。 （2）境外企业风险。在境外注册的红筹企业可以发行 股票或存托凭证在科创板上市，其在信息披露、分红派息等 方面可能与境内上市公司存在差异。 （3）存托凭证特别风险。存托凭证代表境外基础证券 权益，但持有人并不等同于直接持有境外基础证券。 基金管理人将在相关基金更新的招募说明书中相应调 整重要提示及风险揭示章节。 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请 投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关 业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新） 及相关业务规则等文件。 特此公告。 新疆前海联合基金管理有限公司 2019年6月22日