南方天天利货币市场基金招募说明书 (更新) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 截止日:2021年07月12日 目录 §1 绪言.............................................................................................................................................4 §2 释义.............................................................................................................................................5 §3 基金管理人.................................................................................................................................9 §4 基金托管人...............................................................................................................................19 §5 相关服务机构...........................................................................................................................23 §6 基金份额的分类.....................................................................................................................158 §7 基金的募集.............................................................................................................................159 §8 基金合同的生效.....................................................................................................................160 §9 基金份额的申购和赎回.........................................................................................................161 §10 基金的投资...........................................................................................................................170 §11 基金的财产...........................................................................................................................185 §12 基金资产估值.......................................................................................................................186 §13 基金的收益与分配...............................................................................................................190 §14 基金的费用与税收...............................................................................................................192 §15 基金的会计与审计...............................................................................................................194 §16 基金的信息披露...................................................................................................................195 §17 基金合同的变更、终止和基金财产的清算.......................................................................201 §18 风险揭示...............................................................................................................................203 §19 基金合同的内容摘要...........................................................................................................207 §20 基金托管协议的内容摘要...................................................................................................219 §21 基金份额持有人服务...........................................................................................................232 §22 其他应披露事项...................................................................................................................234 §23 招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................235 §24 备查文件...............................................................................................................................236 重要提示 本基金经中国证监会2016年9月5日证监许可[2016] 2020号文准予注册募集。本基 金的基金合同于2016年10月20日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为货币市场基金。投资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在 银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人在 投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断 市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对 证券市场价格产生影响的市场风险,因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率 变动的利率风险或负收益风险,因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不 能兑付的信用风险,因基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的 占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成基金管理风险, 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险。本基金的 特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金长期平均风险和预期收益率均低于股 票型基金、混合型基金及债券型基金。投资人在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的《招 募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金的风险收 益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。 投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》 及基金产品资料概要等信息披露文件。 投资人购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基 金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未来业绩表现;基金管理 人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险,由投资人自行负担。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2021年7月12 日,有关财务数据和净值表现截止日为2021年6月30日(未经审计)。 §1绪言 本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的 法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金 销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施< 货币市场基金监督管理办法>有关问题的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》以及《南方天天利货币市场基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或 对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 §2释义 本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义: 1、基金或本基金:指南方天天利货币市场基金 2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司 3、基金托管人:指交通银行股份有限公司 4、基金合同:指《南方天天利货币市场基金基金合同》及对其的任何有效修订和补充 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方天天利货币市场基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书:指《南方天天利货币市场基金招募说明书》及其更新 7、基金产品资料概要:指《南方天天利货币市场基金基金产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告:指《南方天天利货币市场基金基金份额发售公告》 9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》:指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口 法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做 出的修订 11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开 募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8 月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(包 括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证 券投资的境外法人 22、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务。 25、销售机构:指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金 销售业务的机构 26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南方基金管理股份有限公 司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为 南方基金管理股份有限公司 28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完 毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3个月 33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 36、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数 37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39、《业务规则》:指《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,是规范基 金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同 遵守 40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金份额的行为 44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 45、定投计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及 扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基 金申购申请的一种投资方式 46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的10% 47、元:指人民币元 48、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含 协议约定有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等,但中国证监会认可的特殊情形或另有规定的除外 49、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 费用后的余额 50、摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买 入时的溢价与折价,在剩余存续期内按实际利率法摊销,每日计提损益 51、影子定价:为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交 易市价计算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公 平的结果,基金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值对象进行重新评 估,即“影子定价” 52、每万份基金已实现收益:指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益 53、7日年化收益率:指以最近7日(含节假日)收益所折算的年资产收益率 54、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费用从 基金财产中扣除,属于基金的营运费用 55、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 56、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 57、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 58、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值、每万 份基金已实现收益和7日年化收益率的过程 59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会电子披露网站)等媒介 60、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本 基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 §3基金管理人 3.1基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 成立时间:1998年3月6日 法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责) 注册资本:3.6172亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国 证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5亿元人 民币。2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币。 2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民 币。 2019年7月30日,公司注册资本增至3.6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有 限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证 券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企 业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦 门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。 3.2主要人员情况 3.2.1董事会成员 周易先生,计算机通信专业学士,中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理 局电信中心、江苏移动通信有限公司,曾任江苏贝尔有限公司董事长,南京欣网视讯科技 股份有限公司董事长,上海贝尔富欣通信公司副总经理,华泰证券党委副书记、总裁、党 委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委 委员,南方基金管理股份有限公司董事。 张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上 海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部 高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总 经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。 现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董 事。 王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司 投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总 部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠 道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理,华 泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理, 南方基金管理股份有限公司董事。 李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)有限公司办公 室、董办主管,深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展 部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长,深圳市城市建设开发(集团)有 限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东 海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公 司董事。 甘卫斌先生,经济学硕士,中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、 主任科员、部长助理、副经理,深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现 任深圳市投资控股有限公司战略研究部(董事会办公室)部长(主任),南方基金管理股份 有限公司董事。 胡荣炜先生,工商管理硕士,特许金融分析师,中国籍。曾任职中国银行厦门市分行 营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长,柯达亚太影像材 料制造财务经理(乐凯并购项目),柯达(厦门)数码影像有限公司财务经理,柯达中国区 制造财务内控总监,厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理,厦门金圆投资集团有限公司 投资管理部投资经理,厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理,厦门国际信托有 限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。 王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主 治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、 总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事。 杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职德 勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、 副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事(代为履行董 事长职务)、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。 李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理 学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程 研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场 研究会会长,江苏省科技创新协会副会长,江苏银行独立董事,上海证券交易所科创板制 度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事。 周蕊女士,法学硕士,中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国 内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专 业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所 合伙人,深交所第一届创业板上市委委员,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业 改制专家服务团专家,深交所培训中心专家,南方基金管理股份有限公司独立董事。 林斌先生,会计学博士,澳大利亚资深注册会计师,中国籍。曾任职中山大学管理学 院会计学系主任,MPAcc教育中心主任,广东省审计学会副会长,广东省资产评估协会副 会长,广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员,广 东省总工会经审会常委,广东管理会计师协会会长,广东省内部控制协会副会长,中山大 学管理学院会计学教授、博士生导师,南方出版传媒股份有限公司独立董事,广州视源电 子科技股份有限公司独立董事,广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事,中船海洋与 防务装备股份有限公司独立董事,南方基金管理股份有限公司独立董事。 郑建彪先生,高级工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职北京市财政局干 部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九届股票 发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现 任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注册会计师 协会副会长,上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员,南方基金管理股份有限 公司独立董事。 徐浩萍女士,会计学博士,中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员,南 京环球杰必克有限责任公司经理,南京国电南自股份有限公司主管,复旦大学教师。现任 复旦大学管理学院副教授,无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事,苏州海光芯 创光电科技股份有限公司独立董事,南方基金管理股份有限公司独立董事。 3.2.2监事会成员 冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代 政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻 香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部 宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、 党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席,南方 基金管理股份有限公司监事会主席。 陈莉女士,法学硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田 路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长,南方基金管理 股份有限公司监事。 陈明雅女士,管理学学士,注册会计师,中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部 副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼),南方基金 管理股份有限公司监事。 郑可栋先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理, 兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪 业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券 财富管理部副总经理,南方基金管理股份有限公司监事。 徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职 员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业 务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执 行董事。 董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、 中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司 综合管理部经理、办公室高级副总裁,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室 董事。 陆文清先生,工商管理专业硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职于东联融资租 赁有限公司,曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。 现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。 苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公 司合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员,南方基金管理股份有限公 司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级 副总裁。 3.2.3公司高级管理人员 杨小松先生,总裁,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权。曾 任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监 会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事(代 为履行董事长职务)、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事。 俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任职 江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银 行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司 董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权。曾任 职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方 基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现 任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职中国 农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总 裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任 南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久 居留权。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级 研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总 监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。 史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留 权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票 部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、 基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。 现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理。 鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权。曾任职财政部中华 会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理 有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有 限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。 3.2.4基金经理 本基金历任基金经理为:夏晨曦先生,管理时间为2016年10月20日至今;蔡奕奕女 士,管理时间为2016年11月17日至今。 夏晨曦先生,香港科技大学理学硕士,具有基金从业资格。2005年5月加入南方基金, 曾担任金融工程研究员、固定收益研究员、风险控制员等职务,现任现金投资部总经理、 固定收益投资决策委员会副主席。2008年6月17日至2012年7月20日,任固定收益部投 资经理;2013年1月22日至2014年12月15日,任南方理财30天基金经理;2012年7 月20日至2015年1月13日,任南方润元基金经理;2014年7月25日至2016年11月17 日,任南方薪金宝基金经理;2014年12月5日至2016年11月17日,任南方理财金基金 经理;2012年10月19日至2019年10月15日,任南方理财60天基金经理;2014年12 月15日至2019年10月15日,任南方收益宝基金经理;2016年2月3日至2019年10月 15日,任南方日添益货币基金经理;2017年8月9日至2019年10月15日,任南方天天 宝基金经理;2012年8月14日至2020年6月16日,任南方理财14天基金经理;2014年 7月25日至2020年11月6日,任南方现金增利基金经理;2018年12月5日至2020年11 月6日,任南方3-5年农发债基金经理;2019年3月15日至2020年11月6日,任南方 7-10年国开债基金经理;2014年7月25日至今,任南方现金通基金经理;2016年10月 20日至今,任南方天天利基金经理;2018年11月8日至今,任南方1-3年国开债基金经 理;2020年3月5日至今,任南方0-5年江苏城投债基金经理;2020年4月17日至今, 任南方1-5年国开债基金经理;2020年8月6日至今,任南方0-2年国开债基金经理。 蔡奕奕女士,中南大学管理科学与工程专业硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于 万家基金、银河基金、融通基金,历任交易员、研究员、基金经理助理;2011年10月13 日至2015年3月14日,任融通易支付货币基金经理;2012年3月1日至2015年3月14 日,任融通四季添利债券基金经理;2012年11月6日至2015年3月14日,任融通岁岁添 利债券基金经理;2014年8月29日至2015年3月14日,任融通月月添利定开债券基金经 理。2015年4月加入南方基金;2016年8月26日至2019年5月24日,任南方日添益基 金经理;2017年8月24日至2019年10月15日,任南方收益宝基金经理;2016年8月26 日至今,任南方薪金宝、南方理财金基金经理;2016年11月17日至今,任南方天天利基 金经理;2019年5月24日至今,任南方天天宝基金经理。 3.2.5投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,联席首 席投资官孙鲁闽先生,交易管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,混 合资产投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生。 3.2.6上述人员之间不存在近亲属关系。 3.3基金管理人的职责 (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; (5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (6)编制季度报告、中期报告和年度报告; (7)按有关规定计算并披露基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; (8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; (9)按照规定召集基金份额持有人大会; (10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; (11)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为; (12)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他职责。 3.4基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1、基金管理人承诺遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,建立健全的内部控制 制度,采取有效措施,防止违反《基金法》及其他相关法律法规行为的发生。 2、基金管理人承诺不从事下列行为: (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为 3.5基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 1、承销证券; 2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 3、从事承担无限责任的投资; 4、买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; 5、向基金管理人、基金托管人出资; 6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7、依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受 相关限制。 3.6基金经理承诺 1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最 大利益; 2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 3.7基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保 基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有 人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操 作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章 等组成。 公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制 度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。 基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、 基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制 度和紧急应变制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责 任、操作守则等的具体说明。 2、内部控制原则 健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。 有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有 效执行。 独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可 行的措施来实行。 成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学 化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制 效果。 3、主要内部控制制度 (1)内部会计控制制度 公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、 公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密 的会计系统控制。 内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、 基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产 登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 (2)风险管理控制制度 风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目 标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措 施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。 风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制 制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等 程序性风险管理制度。 (3)监察稽核制度 公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险 控制情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。 督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分 的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以 及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应 当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会 定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽 核人员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立, 检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人 员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。 §4基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:任德奇 住 所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码:200336 注册时间:1987年3月30日 注册资本:742.63亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电 话:95559 交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上海 证券交易所挂牌上市。交通银行连续12年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强,营业收入排 名第162位;列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。 截至2021年3月31日,交通银行资产总额为人民币11.17万亿元。2021年1-3月, 交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币219.46亿元。 交通银行总行设资产托管部(下文简称“托管部”)。现有员工具有多年基金、证券和 银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业 技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是 一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 任德奇先生,董事长、执行董事,高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长(其中:2019年12月至2020年7月代为履行行长 职责)、执行董事, 2018年8月至2020年1月任本行副董事长(其中:2019年4月至 2020年1月代为履行董事长职责)、执行董事,2018年8月至2019年12月任本行行长; 2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年 6月兼任中银香港(控股)有限公司非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行 上海人民币交易业务总部总裁;2014年7月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8 月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部 总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设 银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、 信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 刘先生2020年7月起担任本行行长;2016年11月至2020年5月任中国投资有限责 任公司副总经理;2014年12月至2016年11月任中国光大集团股份公司副总经理;2014 年6月至2014年12月任中国光大(集团)总公司执行董事、副总经理(2014年6月至 2016 年11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副 董事长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副 主席、中国光大实业(集团)有限责任公司董事长);2009年9月至2014年6月历任中 国光大银行行长助理、副行长(期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金 融市场中心总经理);1993年7月至2009年9月先后在中国光大银行国际业务部、香港 代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。 徐铁先生,资产托管部副总经理。 徐先生2014年12月起任本行资产托管部副总经理; 2000年7月至2014年12月, 历任本行资产托管部保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、 总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至2021年3月31日,交通银行共托管证券投资基金527只。此外,交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职 业年金基金、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE资金、 QDLP资金和QFLP资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托 管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓释, 有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权益。 (二)内部控制原则 1、合法性原则:托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并 贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2、全面性原则:托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制机制, 覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节, 建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则:托管部独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银行的自 有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 4、制衡性原则:托管部贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上确保各 二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则:托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础上, 形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控 制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。 6、效益性原则:托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风险控 制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业务 指引》等法律法规,托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制度,确 保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交 通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交 通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通 银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等, 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合理,技术系统管理 规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔离措施,相关信息 披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流程、 全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部 控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和 支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性 进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予 以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项进行 复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交 通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监 会,同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 §5相关服务机构 5.1销售机构 5.1.1直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责) 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 5.1.2代销机构 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区 银城中路188号 法定代表人:任德奇 联系人:高天 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 公司网址: www.bankcomm.com 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金 融大街25号 办公地址:北京市西城区闹 市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 3 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复 兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复 兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 4 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深 南大道7088号招商银行大 厦 办公地址:深圳市福田区深 南大道7088号招商银行大 厦 法定代表人:缪建民 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 5 上海浦东发展银行股份有限 注册地址:上海市中山东一 公司 路12号 办公地址:上海市中山东一 路12号 法定代表人:郑杨 联系人:吴斌 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 6 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东 风东路713号 法定代表人:王滨 联系电话:0571- 96000888,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 7 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复 兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复 兴门内大街2号 法定代表人:高迎欣 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 8 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154 号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区 银城路167号9层 法定代表人:陶以平(代为 履行法定代表人职权) 联系人:高雨岑 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 9 平安银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 10 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海 河东路218号 办公地址:天津市河东区海 河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 11 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区 银城中路168号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 12 北京农村商业银行股份有限 注册地址:北京市西城区月 公司 坛南街1号院2号楼 办公地址:北京市西城区月 坛南街1号院2号楼 法定代表人:王金山 联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88- 96198;400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 13 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝 罘区海港路25号 办公地址:山东省烟台市芝 罘区海港路25号 法定代表人:吴明理 联系人:张卓智 电话:0535-6699671 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 14 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体 育路21号 办公地址:东莞市莞城区体 育路21号 法定代表:卢国锋 联系人:朱杰霞 联系电话:0769-27239605 客服电话:956033 网址: www.dongguanbank.cn 15 青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市 南区香港中路68号华普大 厦 办公地址:山东省青岛市崂 山区秦岭路6号 法定代表人:郭少泉 联系人:陈界交 联系电话:0832-68629956 客服电话:(青岛)96588; (全国)400-66-96588 网址:www.qdccb.com 16 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞 州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞 州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 17 江苏张家港农村商业银行股 注册地址:张家港市杨舍镇 份有限公司 人民中路66号 办公地址:张家港市杨舍镇 人民中路66号 法定代表人:王自忠 联系人:施圆圆 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 18 重庆银行股份有限公司 注册地址:重庆市江北区永 平门街6号 办公地址:重庆市江北区永 平门街6号 法定代表人:林军 联系人:孔文超 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 19 深圳农村商业银行股份有限 注册地址:广东省深圳市罗 公司 湖区深南东路3038号合作 金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗 湖区深南东路3038号合作 金融大厦 法定代表人:李光安 联系人:常志勇 联系电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址: www.4001961200.com 20 东莞农村商业银行股份有限 注册地址:广东省东莞市东 公司 城区鸿福东路2号 办公地址:东莞市东城区鸿 福东路2号东莞农商银行大 厦 法定代表人:王耀球 联系人:黎子晴 电话:0769-22866143 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 21 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区 尚志大街160号 办公地址:哈尔滨市道里区 上江街888号 法定代表人:郭志文 联系人:李至北 电话:0451-87792450 传真:0451-87792682 客服电话:95537,400-60- 95537 网址:www.hrbb.com.cn 22 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市会展 大道599号 办公地址:乌鲁木齐市会展 大道599号 法定代表人:任思宇 联系人:王小培、王云 电话:0991-4500319、 0991-4563677 传真:0991-4500319 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 23 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北 大街28号 办公地址:石家庄市平安北 大街28号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 24 广东顺德农村商业银行股份 注册地址:佛山市顺德区大 有限公司 良德和居委会拥翠路2号 办公地址:佛山市顺德区大 良德和居委会拥翠路2号 法定代表人:姚真勇 联系人:杨素苗 电话:0757-22382524 传真:0757-22388777 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 25 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉 大九洲大道东1346号 办公地址:广东省珠海市吉 大九洲大道东1346号 法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳 电话:96588(广东省外加拨 0756) 传真:0 客服电话:96588(广东省外 加拨0756),4008800338 网址:www.crbank.com.cn 26 江苏江南农村商业银行股份 注册地址:常州市武进区延 有限公司 政中路9号 办公地址:常州市武进区延 政中路9号 法定代表人:陆向阳 联系人:李仙 是芸 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 客服电话:96005 网址:www.jnbank.com.cn 27 杭州联合农村商业银行股份 注册地址:杭州市建国中路 有限公司 99号 办公地址:杭州市建国中路 99号 法定代表人:张海林 联系人:吴徐立 电话:0571-87923324 传真:0571-86415596 客服电话:96596 网址:www.urcb.com 28 四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市涪 江路1号 办公地址:四川省成都市锦 江区下东大街258号 法定代表人:邢敏 联系人:周乃雍 电话:028-67676033 客服电话:400-16-96869 网址:www.tf.cn 29 厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 联系人:孙瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网址: www.xmbankonline.com 30 富滇银行股份有限公司 注册地址:云南省昆明市拓 东路41号 办公地址:云南省昆明市拓 东路41号 法定代表人:洪维智 联系人:杨翊琳 电话:0871-63140324 传真:0871-63194471 客服电话:4008896533 网址:http://www.fudian- bank.com/ 31 威海市商业银行股份有限公 注册地址:威海市宝泉路9 司 号 办公地址:济南市经十路奥 体金融中心d栋 法定代表人:谭先国 联系人:武芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话:省内96636、境 内4000096636 网址: www.whccb.com/www.whcc b.com.cn 32 浙江民泰商业银行股份有限 注册地址:浙江省温岭市 公司 三星大道168号 办公地址:浙江省杭州市 江干区丹桂街8号汉嘉国际 大厦 法定代表人:江建法 联系人:沈斯诺 电话:0571-81915575 传真:0571-81915577 客服电话:95343 网址:www.mintaibank.com 33 浙江绍兴瑞丰农村商业银行 注册地址:浙江绍兴柯桥笛 股份有限公司 扬路1363号 办公地址:浙江绍兴柯桥笛 扬路1363号 法定代表人:章伟东 联系人:朱江良 电话:0575-81103096 传真:0575-84788167 客服电话:4008896596 网址:www.borf.cn 34 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工 业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州市工 业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 联系人:吴骏 电话:0512-69868373 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 35 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市小 店区长风街59号 办公地址:山西省太原市小 店区长风街59号 法定代表人:阎俊生 联系人:卫奕信 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 36 桂林银行股份有限公司 注册地址:桂林市临桂区公 园北路8号 办公地址:桂林市临桂区公 园北路8号 法定代表人:吴东 联系人:李雨珊 电话:0773-3876895 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址: www.guilinbank.com.cn 37 泉州银行股份有限公司 注册地址:福建省泉州市丰 泽区云鹿路3号 办公地址:福建省泉州市丰 泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:谢婷枫 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 38 成都农村商业银行股份有限 注册地址:四川省成都市武 公司 侯区科华中路88号 办公地址:四川省成都市武 侯区科华中路88号 法定代表人:陈萍 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 39 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松 山新区科技路68号 办公地址:辽宁省锦州市松 山新区科技路68号 法定代表人:魏学坤 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址: www.jinzhoubank.com 40 贵阳银行股份有限公司 注册地址:贵州省贵阳市 中华北路77号 办公地址:贵州省贵阳市观 山湖区长岭北路中天会展城 B区金融商务区东区1-6栋 法定代表人:陈宗权 联系人:陈楠 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电话:40011-96033 网址:http://www.gyccb.cn 41 德州银行股份有限公司 注册地址:山东省德州市 三八东路1266号 办公地址:山东省德州市三 八东路1266号 法定代表人:孙玉芝 联系人:王方震 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com 42 浙江泰隆商业银行股份有限 注册地址:浙江省台州市路 公司 桥区南官大道188号 办公地址:浙江省杭州市上 城区望江东路59号 法定代表人:王钧 联系人:周丽月 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 43 浙江杭州余杭农村商业银行 注册地址:浙江省杭州市余 股份有限公司 杭区南苑街道南大街72号 办公地址:浙江省杭州市余 杭区南苑街道南大街72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596, 4008896596 网址:www.yhrcb.com 44 浙江富阳农村商业银行股份 注册地址:杭州市富阳区鹿 有限公司 山街道依江路501号第1幢 办公地址:杭州市富阳区鹿 山街道依江路501号第1幢 法定代表人:丁松茂 联系人:陈硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 45 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张 店区金晶大道105号 办公地址:山东省淄博市张 店区金晶大道105号 法定代表人:杲传勇 联系人:焦浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话:96588 网址:www.qsbank.cc 46 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑 东新区CBD商务外环路23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑 东新区CBD商务外环路23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:田力源 电话:0371-61910219 客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn 47 浙江萧山农村商业银行股份 注册地址:杭州市萧山区人 有限公司 民路258号 办公地址:杭州市萧山区人 民路258号 法定代表人:王云龙 联系人:朱光锋 电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电话:96596 网址: http://www.zjxsbank.com 48 江苏紫金农村商业银行股份 注册地址:南京市建邺区 有限公司 江东中路381号 办公地址:南京市建邺区 江东中路381号 法定代表人:张小军 联系人:樊林 电话:025-88866344 传真:025-88866502 客服电话:025-96855 网址:www.zjrcbank.com 49 青岛农村商业银行股份有限 注册地址:山东省青岛市崂 公司 山区香港东路109号 办公地址:山东省青岛市崂 山区香港东路109号 法定代表人:刘仲生 联系人:李洪姣 电话:0532-66957228 传真:0532-85933730 客服电话:96668(青岛); 400-11-96668(全国) 网址:www.qrcb.com.cn 50 宁波鄞州农村商业银行股份 注册地址:宁波市鄞州区 有限公司 民惠西路88号 办公地址:宁波市鄞州区民 惠西路88号 法定代表人:周建斌 联系人:朱霓虹 电话:0574-87412569 传真:0574-87412811 客服电话:956058 网址:www.beeb.com.cn 51 湖北银行股份有限公司 注册地址:武汉市武昌区 水果湖街中北路86号汉街 总部国际8栋 办公地址:武汉市武昌区水 果湖街中北路86号汉街总 部国际8栋 法定代表人:刘志高 联系人:李昕雅 电话:027-87139129 传真:027-87139230 客服电话:(湖北)96599 (全国)400-85-96599 网址:www.hubeibank.cn 52 晋中银行股份有限公司 注册地址:山西省晋中市 榆次区迎宾西街65号 办公地址:山西省晋中市榆 次区迎宾西街65号 法定代表人:刘海滨 联系人:贺莎莎 电话:18634889009 客服电话:95105678 网址:www.jzbank.com 53 九江银行股份有限公司 注册地址:江西省九江市濂 溪区长虹大道619号 法定代表人:刘羡庭 联系人:刘心皓 电话:0792-2190262 传真:0792-8325029 客服电话:95316 网址:www.jjccb.com 54 日照银行股份有限公司 注册地址:山东省日照市烟 台路197号 办公地址:山东省日照市烟 台路197号 法定代表人:王森 联系人:孔颖 联系电话:0633-8081590 客服电话:4006896588 网址: www.bankofrizhao.com.cn 55 长沙银行股份有限公司 注册地址:长沙市岳麓区 滨江路53号楷林商务中心 B座 办公地址:长沙市岳麓区 滨江路53号楷林商务中心 B座 法定代表人:朱玉国 联系人:于立娜 电话:0731-89736250 传真:0731-89736250 客服电话:40067-96511 网址: www.bankofchangsha.com 56 厦门国际银行股份有限公司 注册地址:福建省厦门市思 明区鹭江道8-10号国际银 行大厦 办公地址:福建省厦门市思 明区鹭江道8-10号国际银 行大厦 法定代表人:翁若同 电话:0592-2078888-6878 传真:0592-2100812 联系人:王文彦 客服电话:4001-623-623 网址:www.xib.com.cn 57 兰州银行股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城 关区酒泉路211号 办公地址:甘肃省兰州市 城关区酒泉路211号 法定代表人:许建平 联系人:鱼倩 电话:0931-4600528、 13919828455 传真:0931-4600239 客服电话:0931-96799 网址:www.lzbank.com 58 瑞士银行(中国)有限公司 注册地址:北京市西域区金 融大街7号英蓝国际金融中 心1220B-1230单元 办公地址:北京市西域区金 融大街7号英蓝国际金融中 心1220B-1230单元 法定代表人:张琼 联系人:徐超 联系人电话:86-21- 23057266 客服电话:86-10-58327000 网址: https://www.ubs.com/cn/sc.ht ml 注:上述代销机构中,兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售 南方天天利A。 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区 长柳路36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金 融大街35号2-6层 办公地址:北京市丰台区西 营街8号院1号楼青海金融 大厦 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-80928123 客服电话:4008-888-888 或95551 网址: www.chinastock.com.cn 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南 京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 5 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经 七路86号 办公地址:山东省济南市市 中区经七路86号 法定代表人:李峰 联系人:李明娟 电话:0531-68889344 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 6 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安 立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内 大街188号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 8 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中 新广州知识城腾飞一街2号 618室 办公地址:广州市天河区马 场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575、020- 95575或致电各地营业网点 网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn 9 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 办公地址:深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 法定代表人:张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址:www.cgws.com 10 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 华一路111号 办公地址:深圳市福田区福 华一路111号招商证券大厦 23楼 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、 4008888111 网址:www.newone.com.cn 11 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福 田区中心三路8号卓越时代 广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮 马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长 乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长 乐路989号40层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或 4008895523 网址: www.swhysc.com 13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新 闸路1508号 办公地址:上海市静安区新 闸路1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 14 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商 务中心A栋第18层-21层 及第04层01、02、03、 05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益 田路6003号荣超商务中心 A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话:400-600-8008、 95532 网址:www.ciccwm.com 15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市 高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市 高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人:李琦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 16 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金 田路4018号安联大厦35 层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区深 南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 17 中信证券(山东)有限责任 注册地址:青岛市崂山区深 公司 圳路222号1号楼2001 办公地址:山东省青岛市市 南区东海西路28号龙翔广 场东座5层 法定代表人:冯恩新 联系人:董巨川 联系电话:0532-68722197 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 18 中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路200号中银大厦 39F 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 联系电话:021-20328309 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 19 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市 西城区闹市口大街9号院1 号楼 法定代表人:祝瑞敏 联系人:王薇安 联系电话:010-83252170 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 20 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建 国门内大街28号民生金融 中心A 座16-18层 办公地址:北京市东城区建 国门内大街28号民生金融 中心A 座16-20层 法定代表人:冯鹤年 联系人:胡梦雅 联系电话:010-85127627 客服电话:95376 网址:www.mszq.com 21 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金 融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝 阳门北大街18号中国人保 寿险大厦12-18层 法定代表人:张海文 基金业务联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 22 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高 新区天府二街198号华西证 券大厦 办公地址:四川省成都市高 新区天府二街198号华西证 券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:赵静静 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 23 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或4008- 888-999 网址:www.95579.com 24 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港 合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址:深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦北塔23-25楼 法定代表人:李强 联系人:徐玲娟 联系电话:0755-83199599- 9135 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 25 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 26 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四 川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四 川中路213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 27 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨 市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨 市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:王金娇 电话:18845074611 传真:0451-82337279 客服电话:956007 网址:www.jhzq.com.cn 28 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街8号 7-9层 办公地址:江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 29 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞 城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞 城区可园南路1号金源中心 联系人:陈士锐 联系电话:0769-22112151 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 30 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术 开发区第二大街42号写字 楼101室 办公地址:天津市南开区宾 水西道8号 法定代表人:安志勇 联系人:王星 电话:022-28451922 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 31 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心 区金田路4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心 区金田路4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 32 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东 直门南大街3号国华投资大 厦9层10层 办公地址:北京市东城区东 直门南大街3号国华投资大 厦9层10层 法定代表人:翁振杰 联系人:张晖 电话:010-87413731 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 33 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星 阳街5号 办公地址:苏州工业园区星 阳街5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 34 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠 江西路5号501房 办公地址:广州市天河区珠 江西路5号广州国际金融中 心主塔5楼 法定代表人:胡伏云 联系人:陈靖 联系电话:020-88836999 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 35 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨 市柳梧新区国际总部城3幢 1单元5-5 办公地址:深圳市南山区深 南大道9688号华润置地大 厦C座31-33层 法人代表:林立 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707766 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 36 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389号 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:李剑锋 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 37 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路198号 财智中心B1座 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 38 浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州市江干区五 星路201号浙商证券大楼 法定代表人:吴承根 联系人:夏帆 电话:0571-87901139 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 39 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府 西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 办公地址:山西省太原市府 西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618, 95573 网址:www.i618.com.cn 40 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 华一路115号投行大厦20 楼 办公地址:深圳市福田区福 华一路115号投行大厦18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网 址:www.firstcapital.com. cn 41 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址:上海市浦东新区 陆家嘴环路1088号招商银 行大厦18楼 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省 外请先拨0591) 网址:www.hfzq.com.cn 42 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创 业路1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址:深圳市南山区创 业路1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人:吴小静 联系电话:0755-82943755 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 43 国海证券股份有限公司 注册地址:广西省桂林市辅 星路13号 办公地址:广东省深圳市福 田区竹子林四路光大银行大 厦3F 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址: http://www.ghzq.com.cn 44 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区 商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区 商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳 李盼盼 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com 45 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥 北苑8号 法定代表人:廖庆轩 联系人:魏馨怡 联系电话:023-67663104 客服电话:95355 网址:www.swsc.com.cn 46 财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市 桥西区自强路35号庄家金 融大厦23至26层 办公地址:河北省石家庄市 桥西区自强路35号庄家金 融大厦23至26层 法定代表人:翟建强 联系人:李菁菁 联系电话:0311-66006219 客服电话:河北省内 95363;河北省外0311- 95363 网址:www.S10000.com 47 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹 杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市黄浦区中 山东二路600号上海BFC外 滩金融中心N1栋7层 法定代表人:武晓春 联系人:王芙佳 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 48 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新 区红谷中大道1619号国际 金融大厦A座41楼 办公地址:北京市朝阳区望 京东园四区2号 中航资本 大厦35层 法定代表人:王晓峰 联系人:马琳瑶 电话:010-59562532 传真:010-59562532 客服电话:95335 网址: http://www.avicsec.com/ 49 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新 建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红 谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话:956080 网址:www.gszq.com 50 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外 大街1号国贸大厦2座27 层及28层 办公地址:北京市建国门外 大街甲6号SK大厦 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 51 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾 街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市长 治路111号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn 52 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延 陵西路23号投资广场18楼 办公地址:上海市浦东新区 东方路1928号东海证券大 厦 法定代表人:钱俊文 联系人:王一彦 客服电话:95531;400- 8888-588 网址:www.longone.com.cn 53 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东 新街319号8幢10000室 办公地址:陕西省西安市东 新街319号8幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电话:95582 网址: http://www.westsecu.com/ 54 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北 三环西路99号院1号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北 三环西路99号院1号楼15 层1501 法定代表人:林雯 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 55 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心17层 法定代表人:王作义 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 56 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠 江东路11号高德置地广场 F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠 江东路13号高德置地广场 E栋12层 法定代表人:罗钦城 联系人:丁思 联系电话:020-83988334 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 57 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上 街95号 办公地址:成都市东城根上 街95号 法定代表人:冉云 联系人:杜晶、黎建平 联系电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 58 财信证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路 二段80号顺天国际财富中 心26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路 二段80号顺天国际财富中 心26楼 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客服电话: 95317 网址:www.cfzq.com 59 恒泰证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市赛罕 区敕勒川大街东方君座D座 14层 办公地址:呼和浩特市赛罕 区敕勒川大街东方君座D座 14层 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:956088 网址:www.cnht.com.cn 60 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东 岗西路638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东 岗西路638号19楼 法定代表人:陈牧原 联系人:范坤 电话:0931- 4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 61 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲 花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦1栋 20C-1房 办公地址:上海市徐汇区宛 平南路8号 法定代表人:俞洋 联系人:虞佳彦 电话:021-54967656 传真:021-54967280 客服电话:95323, 4001099918 网址: http://www.cfsc.com.cn 62 中天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光 荣街23甲 办公地址:沈阳市和平区南 五马路121号万丽城晶座4 楼中天证券经纪事业部 法定代表人:马功勋 联系人:李泓灏 联系电话:024-23280806 客服电话:024-95346 网址: http://www.iztzq.com 63 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金 田路4028号荣超经贸中心 办公楼47层01单元 办公地址:深圳市南山区滨 海大道与后海滨路交汇处滨 海大道3165号五矿金融大 厦(18-25层) 法定代表人:黄海洲 联系人:戴佳璐 电话:0755-23375492 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 64 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙 河口区会展路129号大连国 际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 办公地址:大连市沙河口区 会展路129号大连期货大厦 39层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 65 粤开证券股份有限公司 注册地址:广州经济技术开 发区科学大道60号开发区 控股中心21、22、23层 办公地址:广州经济技术开 发区科学大道60号开发区 控股中心21、22、23层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 公司网址: http://www.ykzq.com 66 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦 业路1号都市之门B座5层 办公地址:西安市高新区锦 业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:张梦薇 电话:029-88365805 传真:029-88365835 客服电话:95325 网址:www.kysec.cn 67 中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐 延路5号陕西邮政信息大厦 9~11层 办公地址:北京市东城区珠 市口东大街17号 法定代表人:丁奇文 联系人:吉亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 68 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青 年路389号志远大厦18层 办公地址:北京市西城区北 展北街九号华远企业号D座 三单元 法定代表人:李长伟 联系人:王婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电话:95397 网址:www.tpyzq.com 69 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦 江区人民南路二段18号川 信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦 江区人民南路二段18号川 信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:95304 网址:www.hxzq.cn 70 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东 湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市 武昌区中南路99号保利广 场A座48楼 法定代表人:余磊 联系人:王雅薇 电话:13971585665 客服电话:4008005000或 95391 网址:www.tfzq.com 71 万和证券股份有限公司 注册地址:海口市南沙路 49号通信广场二楼 办公地址:深圳市福田区深 南大道7028号 时代科技大 厦西厅20层 法定代表人:冯周让 联系人:李晟辉 电话:0755-82830333 传真:0755-25842783 客服电话:4008-882-882 网址: http://www.wanhesec.com. cn 72 首创证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区 德胜门外大街115号德胜尚 城E座 办公地址:北京市西城区 德胜门外大街115号德胜尚 城E座 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 电话:010-59366070 传真:010-59366238 客服电话:95381 网址:www.sczq.com.cn 73 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区 深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址:北京市朝阳区 安定路5号院3号楼中建财 富国际中心27层 法定代表人:吕春卫 联系人:徐晓霞 电话:010-86499479 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 74 川财证券有限责任公司 注册地址:中国(四川) 自由贸易试验区成都市高新 区交子大道177号中海国际 中心B座17楼 办公地址:中国(四川)自 由贸易试验区成都市高新区 交子大道177号中海国际中 心B座17楼 法定代表人:金树成 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:028-86585518 网址:www.cczq.com 75 国开证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区 阜成门外大街29号1-9层 办公地址:北京市西城区阜 成门外大街29号1-9层 法定代表人:张宝荣 联系人:孟妍 电话:010-88300999 传真:010-88300999 客服电话:4008895593 网址:www.gkzq.com.cn 76 东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉 萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛 平南路88号金座东方财富 大厦 法定代表人:戴彦 联系人:陈亚男 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn 77 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金 融街19号富凯大厦B座 701 办公地址:北京市西城区新 街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址: http://www.txsec.com 公司基金网网址: http://jijin.txsec.com/ 78 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中 心三路8号卓越时代广场 (二期)北座13层1301- 1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中 心三路8号卓越时代广场 (二期)北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:021-60819988 客服电话:400-990-8826 网址: http://www.citicsf.com 79 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市 迎宾路360-1号三亚阳光金 融广场16层 办公地址:北京市朝阳区 朝外大街乙12号1号楼昆 泰国际大厦12层 法定代表人:李科 联系人:王磊 电话:010-85632771 传真:010-85632773 客服电话:95510 网址:www.sinosig.com 80 永安期货股份有限公司 注册地址:杭州市新业路 200号华峰国际商务大厦 16-17楼,2603室、2702 室 办公地址:杭州市新业路 200号华峰国际商务大厦 16-17楼,2603室、2702 室 法定代表人:葛国栋 联系人:申春晓 电话:0571-88375017 传真:0571-88373174 客服电话:400-700-7878 网址:www.yafco.com 81 弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市秦淮区 中华路50号 办公地址:南京市秦淮区 中华路50号弘业大厦2-10 楼 法定代表人:周剑秋 联系人:张苏怡 电话:025-52278981 传真:025-52278733 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 82 华泰期货有限公司 注册地址:广州市越秀区东 风东路761号丽丰大厦20 层 办公地址:广州市越秀区东 风东路761号丽丰大厦20 层 法定代表人:胡智 联系人:张慧敏 电话:0755-23887931 传真:0755-82777490 客服电话:4006280888 网址: http://www.htfc.com/ 83 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞 虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区长 阳路1687号长阳创谷2号 楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 84 深圳众禄基金销售股份有限 注册地址:深圳市罗湖区笋 公司 岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13 室 办公地址:深圳市罗湖区笋 岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13 室 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 85 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧 阳路196号26号楼2楼41 号 办公地址:上海市浦东新区 浦东南路1118号鄂尔多斯 国际大厦903~906室;上 海市虹口区欧阳路196号 (法兰桥创意园)26号楼2 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 86 蚂蚁(杭州)基金销售有限 注册地址:浙江省杭州市余 公司 杭区五常街道文一西路969 号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西 湖区万塘路18号黄龙时代 广场B座6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 87 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区 高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区 东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:邱燕芳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 88 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙 田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛 平南路88号金座大楼(东 方财富大厦) 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509977 传真:021-64385308 客服电话:95021 / 4001818188 网址:www.1234567.com.cn 89 北京展恒基金销售股份有限 注册地址:北京市朝阳区安 公司 苑路11号西楼6层604、 607 办公地址:北京朝阳区北四 环中路27号院5号楼A座 6层11室 联系人:武文佳 电话:010-59601338 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 90 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址:浙江省杭州市文 司 二西路一号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五 常街道同顺街18号 同花顺 大楼4层 法定代表人:吴强 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:952555 网址:www.5ifund.com 91 北京中期时代基金销售有限 注册地址:北京市朝阳区建 公司 国门外光华路14号1幢11 层1103号 办公地址:北京市朝阳区光 华路16号中期大厦2层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址: http://www.cifcofund.com 92 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望 京东园四区2号楼10层 1001号04室 办公地址:北京市朝阳区望 京中航资本大厦10层 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-012-5899 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 公司网站: www.zscffund.com 93 宜信普泽(北京)基金销售 注册地址:北京市朝阳区光 有限公司 华路7号楼20层20A1、 20A2单元 办公地址:北京市朝阳区光 华路7号楼20层20A1、 20A2单元 法定代表人:才殿阳 联系人:魏晨 电话:13260309352 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 94 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成 华区建设路9号高地中心 1101室 办公地址:四川省成都市金 牛区西宸天街B座1201 法定代表人:于海锋 联系人:陈丹 电话:+86-15114053620 传真:028-84252474-8055 客服电话:400-080-3388 网址: http://www.puyifund.cn 95 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区世纪大道8号 上海国金中心办公楼二期 27层2716单元 办公地址:北京市朝阳区建 国门外大街21号北京国际 俱乐部C座写字楼11层 法定代表人:张峰 联系人:李雯 电话:010-65215588 传真:010-65185678 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 96 深圳市新兰德证券投资咨询 注册地址:深圳市福田区福 有限公司 田街道民田路178号华融大 厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣 武门外大街28号富卓大厦 16层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址: https://8.jrj.com.cn 97 北京恒天明泽基金销售有限 注册地址:北京市经济技术 公司 开发区宏达北路10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东 三环北路甲19号SOHO嘉盛 中心30层3001室 法定代表人:周斌 联系人:孙德馨 电话:18810919058 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 98 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹 棱街6号1幢9层1008- 1012 办公地址:北京市海淀区丹 棱街6号1幢9层1008- 1012 法定代表人:赵荣春 联系人:李超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 99 北京创金启富基金销售有限 注册地址:北京市西城区 公司 民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区 白纸坊东街2号 经济日报社综合楼A座712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828-8006 传真:010-63583991 客服电话:010-66154828 网址:www.5irich.com 100 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由 贸易试验区银城中路8号 402室 办公地址:上海市浦东新区 银城中路8号4楼 法定代表人:巩巧丽 联系人:刘晖 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 101 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴 盛南路8号院2号楼106- 67 办公地址:北京市朝阳区盛 世龙源国食苑10号楼 法定代表人:王军辉 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:http://www.zhixin- inv.com 102 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区富特北路277 号3层310室 办公地址:上海市长宁区福 泉北路518号8座3层 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址: http://www.66liantai.com 103 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴 川路5475号1033室 办公地址:上海市虹口区东 大名路1098号浦江国际金 融广场53层 法定代表人:李兴春 联系人:陈海云 电话:15001876357 传真:021-61101630 客服电话:400-032-5885 网址: www.leadfund.com.cn 104 汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中 山南路100号19层 上海市黄浦区中山南路100 号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:www.hotjijin.com/ 105 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区 鹭江道2号第一广场1501- 1504 办公地址:厦门市思明区 鹭江道2号第一广场1501- 1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 106 上海陆金所基金销售有限公 注册地址:上海市浦东新区 司 陆家嘴环路1333号14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区 陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 107 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东 三环北路17号10层1015 室 办公地址:北京市朝阳区东 三环北路17号恒安大厦10 层 法定代表人:何静 联系人:王重阳 电话: 010-85643600 客服电话:400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com 108 北京新浪仓石基金销售有限 注册地址:北京市海淀区东 公司 北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东 北旺西路中关村软件园二期 新浪总部科研楼 法定代表人:赵芯蕊 联系人:赵芯蕊 电话:010-62675768 客服电话:010-62675369 网址: http://www.xincai.com 109 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区 宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区阅 江中路688号保利国际广场 北塔33层 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 110 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦3203A单 元 办公地址:深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦3203A单 元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn 111 北京唐鼎耀华基金销售有限 注册地址:北京市延庆县 公司 延庆经济开发区百泉街10 号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区 东三环北路38号院泰康金 融大厦37层 法定代表人:张冠宇 联系人:李硕 电话:010-85932851 客服电话:400-819-9868 网址: https://www.tdyhfund.com 112 上海凯石财富基金销售有限 注册地址:上海市黄浦区西 公司 藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延 安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 113 济安财富(北京)基金销售 注册地址:北京市朝阳区 有限公司 太阳宫中路16号院1号楼 3层307 办公地址:北京市朝阳区 太阳宫中路16号院1号楼 3层307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址: http://www.jianfortune.c om 114 中证金牛(北京)投资咨询 注册地址:北京市丰台区东 有限公司 管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区 宣武门外大街甲1号环球财 讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 电话:010-59336544 传真:010-59336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 115 鼎信汇金(北京)投资管理 注册地址:北京市朝阳区霄 有限公司 云路40号院1号楼3层 306室 办公地址:北京市朝阳区霄 云路40号院1号楼3层 306室 法定代表人:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 116 深圳前海微众银行股份有限 注册地址:深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路A栋201 办公地址:深圳市南山区沙 河西路1819号深圳湾科技 生态园7栋A座 法定代表人:顾敏 客服电话:4009998877 网址:www.webank.com 117 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区 西直门外大街1号院2号楼 17层19C13 办公地址:北京市西城区 宣武门外大街甲1号环球财 讯中心D座401 法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 电话:010-62680527 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcfunds.com 118 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区 苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏 宁大道1-5号 法定代表人:王锋 联系人:冯鹏鹏 电话:025-66996699- 887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 119 北京广源达信基金销售有限 注册地址:北京市西城区 公司 新街口外大街28号C座六 层605室 办公地址:北京市朝阳区望 京东园四区浦项中心B座 19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:姜英华 电话:4006167531 传真:010-82055860 客服电话:4006167531 网址:www.niuniufund.com 120 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海) 自由贸易试验区福山路33 号11楼B座 办公地址:上海市浦东新 区浦明路1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 121 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜 通东大街1号院6号楼2单 元21层222507 办公地址:北京市朝阳区创 远路34号院6号楼15层 1501室 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-84997571 客服电话:4001599288 网址: https://www.danjuanapp.c om 122 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区新金桥路27 号、明月路1257号1幢1 层103-1、103-2办公区 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区新金桥路27 号、明月路1257号1幢1 层103-1、103-2办公区 法定代表人:冯轶明 联系人:王宁 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址: www.zhengtongfunds.com 123 上海中正达广基金销售有限 注册地址:上海市徐汇区龙 公司 兰路277号1号楼1203、 1204室 办公地址:上海市徐汇区龙 兰路277号1号楼1203室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网址: www.zhongzhengfund.com 124 南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄 武大道699-1号 办公地址:南京市玄武区 玄武大道699-1号 法定代表人:宋时琳 联系人:贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话:4007-999-999 网址: http://jr.tuniu.com 125 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区 广东路500号30层3001单 元 办公地址:上海市浦东新区 银城中路488号太平金融大 厦1503室 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 电话: 021-65370077-255 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn 126 深圳市金斧子基金销售有限 注册地址:深圳市南山区粤 公司 海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园B栋3单 元11层1108 办公地址:深圳市南山区粤 海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园B栋3单 元11层1108 法定代表人:赖任军 联系人:陈丽霞 电话:0755-84355914 传真:0755-26920530 客服电话:400-9302-888 网址:www.jfzinv.com 127 京东肯特瑞基金销售有限公 注册地址:北京市海淀区 司 西三旗建材城中路12号17 号平房157 办公地址:北京市通州区 亦庄经济技术开发区科创十 一街18号院京东集团总部 A座17层 法定代表人:王苏宁 电话: 95118 传真:010-89189566 客服热线: 95118 公司网站: kenterui.jd.com 128 上海华夏财富投资管理有限 注册地址:上海市虹口区东 公司 大名路687号1幢2楼268 室 办公地址:北京市西城区金 融大街33号通泰大厦B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 129 通华财富(上海)基金销售 注册地址:上海市虹口区 有限公司 同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新 区金沪路55号通华科技大 厦7层 法定代表人:沈丹义 联系人:庄洁茹 电话:021-60810768 传真:021-60810695 客服电话: 4001019301/95193 网址: https://www.tonghuafund. com 130 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由 贸易试验区杨高南路759号 18层03单元 办公地址:中国(上海)自由 贸易试验区杨高南路759号 18层03单元 法定代表人:吕柳霞 联系人:毛善波 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021- 50810673 网址: www.wacaijijin.com 131 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北6号楼 503 办公地址:郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北6号楼 503 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 132 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙 河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙 河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址: http://www.yibaijin.com/ 133 一路财富(北京)基金销售 注册地址:北京市海淀区宝 有限公司 盛南路1号院20号楼9层 101-14 办公地址:北京市海淀区奥 北科技园-国泰大厦9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 电话:13520209651 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 134 腾安基金销售(深圳)有限 注册地址:深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路1号A栋 201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海 天二路33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:0755-86013388转 80618 传真:/ 客服电话:95017 网址: www.tenganxinxi.com 135 民商基金销售(上海)有限 注册地址:上海市黄浦区北 公司 京东路666号H区(东座) 6楼A31室 办公地址:上海市浦东新区 张杨路707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:周宇亮 电话:021-50206003 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 136 北京度小满基金销售有限公 注册地址:北京市海淀区西 司 北旺东路10号院西区4号 楼1层103室 法定代表人:葛新 办公地址:北京市海淀区西 北旺东路10号院西区4号 楼 机构联系人:孙博超 联系人电话:010-59403028 联系人传真:010-59403027 客户服务电话:95055-4 公司网址: www.baiyingfund.com 137 江苏汇林保大基金销售有限 注册地址:南京市高淳区经 公司 济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市鼓楼区中 山北路2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人:吴言林 联系人:张竞妍 电话:025-66046166-849 传真: 025-56878016 客户服务电话:025- 66046166 网址:www.huilinbd.com 138 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城 区金融大街16号 办公地址:中国北京市西城 区金融大街16号 法定代表人:王滨 联系人:秦泽伟 电话:010-63631539 客服电话:95519 网址:www.e- chinalife.com 139 玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海) 自由贸易试验区张杨路707 号1105室 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区张杨路707号 1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701053 传真:021-50701053 客服电话:400 080 8208 网址:www.licaimofang.cn 140 北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区 古城大街特钢公司十一区 (首特创业基地A座)八层 816室 办公地址:北京市朝阳区朝 外大街26号朝外MEN B座 1507 法定代表人:杜福胜 联系人:王玲玲 电话:010-56693727 客服电话:010-56693727 网址: http://www.kunyuanfund.c om 141 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区 银城中路188号 法定代表人:任德奇 联系人:高天 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 公司网址: www.bankcomm.com 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金 融大街25号 办公地址:北京市西城区闹 市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 3 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复 兴门内大街1号 办公地址:北京市西城区复 兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 4 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深 南大道7088号招商银行大 厦 办公地址:深圳市福田区深 南大道7088号招商银行大 厦 法定代表人:缪建民 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 5 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区光 华路10号院1号楼6-30 层、32-42层 办公地址:北京市朝阳区光 华路10号院1号楼6-30 层、32-42层 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳 电话:010-66637271 客服电话:95558 网址: http://bank.ecitic.com/ 6 广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东 风东路713号 法定代表人:王滨 联系电话:0571- 96000888,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址: www.cgbchina.com.cn 7 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复 兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复 兴门内大街2号 法定代表人:高迎欣 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 8 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区 银城路167号9层 法定代表人:陶以平(代为 履行法定代表人职权) 联系人:高雨岑 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 9 平安银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 10 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海 河东路218号 办公地址:天津市河东区海 河东路218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 11 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区 银城中路168号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 12 北京农村商业银行股份有限 注册地址:北京市西城区月 公司 坛南街1号院2号楼 办公地址:北京市西城区月 坛南街1号院2号楼 法定代表人:王金山 联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88- 96198;400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 13 烟台银行股份有限公司 注册地址:山东省烟台市芝 罘区海港路25号 办公地址:山东省烟台市芝 罘区海港路25号 法定代表人:吴明理 联系人:张卓智 电话:0535-6699671 传真:0535-6699884 客服电话:4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 14 东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市莞城区体 育路21号 办公地址:东莞市莞城区体 育路21号 法定代表:卢国锋 联系人:朱杰霞 联系电话:0769-27239605 客服电话:956033 网址: www.dongguanbank.cn 15 青岛银行股份有限公司 注册地址:山东省青岛市市 南区香港中路68号华普大 厦 办公地址:山东省青岛市崂 山区秦岭路6号 法定代表人:郭少泉 联系人:陈界交 联系电话:0832-68629956 客服电话:(青岛) 96588;(全国)400-66- 96588 网址:www.qdccb.com 16 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞 州区宁南南路700号 办公地址:浙江省宁波市鄞 州区宁东路345号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 17 江苏张家港农村商业银行股 注册地址:张家港市杨舍镇 份有限公司 人民中路66号 办公地址:张家港市杨舍镇 人民中路66号 法定代表人:王自忠 联系人:施圆圆 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 18 重庆银行股份有限公司 注册地址:重庆市江北区永 平门街6号 办公地址:重庆市江北区永 平门街6号 法定代表人:林军 联系人:孔文超 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 19 深圳农村商业银行股份有限 注册地址:广东省深圳市罗 公司 湖区深南东路3038号合作 金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗 湖区深南东路3038号合作 金融大厦 法定代表人:李光安 联系人:常志勇 联系电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 20 东莞农村商业银行股份有限 注册地址:广东省东莞市东 公司 城区鸿福东路2号 办公地址:东莞市东城区鸿 福东路2号东莞农商银行大 厦 法定代表人:王耀球 联系人:黎子晴 电话:0769-22866143 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 21 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区 尚志大街160号 办公地址:哈尔滨市道里区 上江街888号 法定代表人:郭志文 联系人:李至北 电话:0451-87792450 传真:0451-87792682 客服电话:95537,400-60- 95537 网址:www.hrbb.com.cn 22 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市会展 大道599号 办公地址:乌鲁木齐市会展 大道599号 法定代表人:任思宇 联系人:王小培、王云 电话:0991-4500319、 0991-4563677 传真:0991-4500319 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 23 河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北 大街28号 办公地址:石家庄市平安北 大街28号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 24 徽商银行股份有限公司 注册地址:安徽合肥安庆路 79号天徽大厦A座 办公地址:合肥市安庆路 79号天徽大厦A座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安 徽省外)、96588(安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 25 广东顺德农村商业银行股份 注册地址:佛山市顺德区大 有限公司 良德和居委会拥翠路2号 办公地址:佛山市顺德区大 良德和居委会拥翠路2号 法定代表人:姚真勇 联系人:杨素苗 电话:0757-22382524 传真:0757-22388777 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 26 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉 大九洲大道东1346号 办公地址:广东省珠海市吉 大九洲大道东1346号 法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳 电话:96588(广东省外加拨 0756) 传真:0 客服电话:96588(广东省外 加拨0756),4008800338 网址:www.crbank.com.cn 27 江苏江南农村商业银行股份 注册地址:常州市武进区延 有限公司 政中路9号 办公地址:常州市武进区延 政中路9号 法定代表人:陆向阳 联系人:李仙 是芸 电话:0519-80585939 传真:0519-89995170 客服电话:96005 网址:www.jnbank.com.cn 28 杭州联合农村商业银行股份 注册地址:杭州市建国中路 有限公司 99号 办公地址:杭州市建国中路 99号 法定代表人:张海林 联系人:吴徐立 电话:0571-87923324 传真:0571-86415596 客服电话:96596 网址:www.urcb.com 29 四川天府银行股份有限公司 注册地址:四川省南充市涪 江路1号 办公地址:四川省成都市锦 江区下东大街258号 法定代表人:邢敏 联系人:周乃雍 电话:028-67676033 客服电话:400-16-96869 网址:www.tf.cn 30 厦门银行股份有限公司 注册地址:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 联系人:孙瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网址: www.xmbankonline.com 31 富滇银行股份有限公司 注册地址:云南省昆明市拓 东路41号 办公地址:云南省昆明市拓 东路41号 法定代表人:洪维智 联系人:杨翊琳 电话:0871-63140324 传真:0871-63194471 客服电话:4008896533 网址:http://www.fudian- bank.com/ 32 威海市商业银行股份有限公 注册地址:威海市宝泉路9 司 号 办公地址:济南市经十路奥 体金融中心d栋 法定代表人:谭先国 联系人:武芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话:省内96636、境 内4000096636 网址: www.whccb.com/www.whccb. com.cn 33 浙江绍兴瑞丰农村商业银行 注册地址:浙江绍兴柯桥笛 股份有限公司 扬路1363号 办公地址:浙江绍兴柯桥笛 扬路1363号 法定代表人:章伟东 联系人:朱江良 电话:0575-81103096 传真:0575-84788167 客服电话:4008896596 网址:www.borf.cn 34 苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工 业园区钟园路728号 办公地址:江苏省苏州市工 业园区钟园路728号 法定代表人:王兰凤 联系人:吴骏 电话:0512-69868373 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 35 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市小 店区长风街59号 办公地址:山西省太原市小 店区长风街59号 法定代表人:阎俊生 联系人:卫奕信 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 36 桂林银行股份有限公司 注册地址:桂林市临桂区公 园北路8号 办公地址:桂林市临桂区公 园北路8号 法定代表人:吴东 联系人:李雨珊 电话:0773-3876895 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址: www.guilinbank.com.cn 37 泉州银行股份有限公司 注册地址:福建省泉州市丰 泽区云鹿路3号 办公地址:福建省泉州市丰 泽区云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:谢婷枫 电话:0595-22551071 传真:0595-22578871 客服电话:96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 38 成都农村商业银行股份有限 注册地址:四川省成都市武 公司 侯区科华中路88号 办公地址:四川省成都市武 侯区科华中路88号 法定代表人:陈萍 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网 址:http://www.cdrcb.com/ 39 锦州银行股份有限公司 注册地址:辽宁省锦州市松 山新区科技路68号 办公地址:辽宁省锦州市松 山新区科技路68号 法定代表人:魏学坤 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址: www.jinzhoubank.com 40 浙江乐清农村商业银行股份 注册地址:浙江省乐清市 有限公司 城南街道伯乐西路99号 办公地址:浙江省乐清市城 南街道伯乐西路99号 法定代表人:高剑飞 联系人:金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话:4008896596 网址:www.yqbank.com 41 贵阳银行股份有限公司 注册地址:贵州省贵阳市 中华北路77号 办公地址:贵州省贵阳市观 山湖区长岭北路中天会展城 B区金融商务区东区1-6栋 法定代表人:陈宗权 联系人:陈楠 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电话:40011-96033 网址: http://www.gyccb.cn 42 德州银行股份有限公司 注册地址:山东省德州市 三八东路1266号 办公地址:山东省德州市三 八东路1266号 法定代表人:孙玉芝 联系人:王方震 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话:40084-96588 网址:www.dzbchina.com 43 浙江泰隆商业银行股份有限 注册地址:浙江省台州市路 公司 桥区南官大道188号 办公地址:浙江省杭州市上 城区望江东路59号 法定代表人:王钧 联系人:周丽月 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 44 浙江杭州余杭农村商业银行 注册地址:浙江省杭州市余 股份有限公司 杭区南苑街道南大街72号 办公地址:浙江省杭州市余 杭区南苑街道南大街72号 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596, 4008896596 网址:www.yhrcb.com 45 浙江富阳农村商业银行股份 注册地址:杭州市富阳区鹿 有限公司 山街道依江路501号第1幢 办公地址:杭州市富阳区鹿 山街道依江路501号第1幢 法定代表人:丁松茂 联系人:陈硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 46 齐商银行股份有限公司 注册地址:山东省淄博市张 店区金晶大道105号 办公地址:山东省淄博市张 店区金晶大道105号 法定代表人:杲传勇 联系人:焦浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话:96588 网址:www.qsbank.cc 47 中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑 东新区CBD商务外环路23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑 东新区CBD商务外环路23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:田力源 电话:0371-61910219 客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn 48 浙江萧山农村商业银行股份 注册地址:杭州市萧山区人 有限公司 民路258号 办公地址:杭州市萧山区人 民路258号 法定代表人:王云龙 联系人:朱光锋 电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电话:96596 网址: http://www.zjxsbank.com 49 江苏紫金农村商业银行股份 注册地址:南京市建邺区 有限公司 江东中路381号 办公地址:南京市建邺区 江东中路381号 法定代表人:张小军 联系人:樊林 电话:025-88866344 传真:025-88866502 客服电话:025-96855 网址:www.zjrcbank.com 50 青岛农村商业银行股份有限 注册地址:山东省青岛市崂 公司 山区香港东路109号 办公地址:山东省青岛市崂 山区香港东路109号 法定代表人:刘仲生 联系人:李洪姣 电话:0532-66957228 传真:0532-85933730 客服电话:96668(青 岛);400-11-96668(全 国) 网址:www.qrcb.com.cn 51 宁波鄞州农村商业银行股份 注册地址:宁波市鄞州区 有限公司 民惠西路88号 办公地址:宁波市鄞州区民 惠西路88号 法定代表人:周建斌 联系人:朱霓虹 电话:0574-87412569 传真:0574-87412811 客服电话:956058 网址:www.beeb.com.cn 52 湖北银行股份有限公司 注册地址:武汉市武昌区 水果湖街中北路86号汉街 总部国际8栋 办公地址:武汉市武昌区水 果湖街中北路86号汉街总 部国际8栋 法定代表人:刘志高 联系人:李昕雅 电话:027-87139129 传真:027-87139230 客服电话:(湖北)96599 (全国)400-85-96599 网址:www.hubeibank.cn 53 晋中银行股份有限公司 注册地址:山西省晋中市 榆次区迎宾西街65号 办公地址:山西省晋中市榆 次区迎宾西街65号 法定代表人:刘海滨 联系人:贺莎莎 电话:18634889009 客服电话:95105678 网址:www.jzbank.com 54 九江银行股份有限公司 注册地址:江西省九江市濂 溪区长虹大道619号 法定代表人:刘羡庭 联系人:刘心皓 电话:0792-2190262 传真:0792-8325029 客服电话:95316 网址:www.jjccb.com 55 日照银行股份有限公司 注册地址:山东省日照市烟 台路197号 办公地址:山东省日照市烟 台路197号 法定代表人:王森 联系人:孔颖 联系电话:0633-8081590 客服电话:4006896588 网址: www.bankofrizhao.com.cn 56 长沙银行股份有限公司 注册地址:长沙市岳麓区 滨江路53号楷林商务中心 B座 办公地址:长沙市岳麓区 滨江路53号楷林商务中心 B座 法定代表人:朱玉国 联系人:于立娜 电话:0731-89736250 传真:0731-89736250 客服电话:40067-96511 网址: www.bankofchangsha.com 57 厦门国际银行股份有限公司 注册地址:福建省厦门市思 明区鹭江道8-10号国际银 行大厦 办公地址:福建省厦门市思 明区鹭江道8-10号国际银 行大厦 法定代表人:翁若同 电话:0592-2078888-6878 传真:0592-2100812 联系人:王文彦 客服电话:4001-623-623 网址:www.xib.com.cn 58 瑞士银行(中国)有限公司 注册地址:北京市西域区金 融大街7号英蓝国际金融中 心1220B-1230单元 办公地址:北京市西域区金 融大街7号英蓝国际金融中 心1220B-1230单元 法定代表人:张琼 联系人:徐超 联系人电话:86-21- 23057266 客服电话:86-10-58327000 网址: https://www.ubs.com/cn/s c.html 注:上述代销机构中,中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南方天 天利B;招商银行股份有限公司仅在“招赢通”进行销售南方天天利B;徽商银行股份有限 公司仅在“直销银行‘徽常有财’”进行销售南方天天利B;兴业银行股份有限公司仅在 “机构投资·交易平台”进行销售南方天天利B。 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区 长柳路36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 3 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金 融大街35号2-6层 办公地址:北京市丰台区西 营街8号院1号楼青海金融 大厦 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-80928123 客服电话:4008-888-888 或95551 网址: www.chinastock.com.cn 4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区商城路618号 办公地址:上海市静安区南 京西路768号国泰君安大厦 法定代表人:贺青 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 5 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经 七路86号 办公地址:山东省济南市市 中区经七路86号 法定代表人:李峰 联系人:李明娟 电话:0531-68889344 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 6 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 7 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安 立路66号4号楼 办公地址:北京市朝阳门内 大街188号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 8 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市黄埔区中 新广州知识城腾飞一街2号 618室 办公地址:广州市天河区马 场路26号广发证券大厦 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575、020- 95575或致电各地营业网点 网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn 9 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 办公地址:深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦南塔楼10-19层 法定代表人:张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址:www.cgws.com 10 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 华一路111号 办公地址:深圳市福田区福 华一路111号招商证券大厦 23楼 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、 4008888111 网址:www.newone.com.cn 11 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福 田区中心三路8号卓越时代 广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮 马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 12 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长 乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长 乐路989号40层 法定代表人:杨玉成 联系人:陈宇 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523或 4008895523 网址: www.swhysc.com 13 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新 闸路1508号 办公地址:上海市静安区新 闸路1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 14 中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商 务中心A栋第18层-21层 及第04层01、02、03、 05、11、12、13、15、16、 18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益 田路6003号荣超商务中心 A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真0755-82026539 客服电话:400-600-8008、 95532 网址:www.ciccwm.com 15 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市 高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市 高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦20楼 2005室 法定代表人:李琦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 16 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金 田路4018号安联大厦35 层、28层A02单元 办公地址:深圳市福田区深 南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人:黄炎勋 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 17 中信证券(山东)有限责任 注册地址:青岛市崂山区深 公司 圳路222号1号楼2001 办公地址:山东省青岛市市 南区东海西路28号龙翔广 场东座5层 法定代表人:冯恩新 联系人:董巨川 联系电话:0532-68722197 客服电话:95548 网址:sd.citics.com 18 中银国际证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路200号中银大厦 39F 法定代表人:宁敏 联系人:王炜哲 联系电话:021-20328309 客服电话:4006208888 网址:www.bocichina.com 19 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市 西城区闹市口大街9号院1 号楼 法定代表人:祝瑞敏 联系人:王薇安 联系电话:010-83252170 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 20 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建 国门内大街28号民生金融 中心A 座16-18层 办公地址:北京市东城区建 国门内大街28号民生金融 中心A 座16-20层 法定代表人:冯鹤年 联系人:胡梦雅 联系电话:010-85127627 客服电话:95376 网址:www.mszq.com 21 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金 融大街8号 办公地址:北京市朝阳区朝 阳门北大街18号中国人保 寿险大厦12-18层 法定代表人:张海文 基金业务联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 22 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高 新区天府二街198号华西证 券大厦 办公地址:四川省成都市高 新区天府二街198号华西证 券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:赵静静 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 23 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579或4008- 888-999 网址:www.95579.com 24 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港 合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇对 冲基金中心406 办公地址:深圳市福田区福 田街道金田路2026号能源 大厦北塔23-25楼 法定代表人:李强 联系人:徐玲娟 联系电话:0755-83199599- 9135 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 25 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 26 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四 川中路213号7楼 办公地址:上海市黄浦区四 川中路213号久事商务大厦 7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:4008918918 网址:www.shzq.com 27 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨 市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨 市松北区创新三路833号 法定代表人:赵洪波 联系人:王金娇 电话:18845074611 传真:0451-82337279 客服电话:956007 网址:www.jhzq.com.cn 28 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街8号 7-9层 办公地址:江苏省无锡滨湖 区太湖新城金融一街8号 7-9层 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 29 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞 城区可园南路1号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞 城区可园南路1号金源中心 联系人:陈士锐 联系电话:0769-22112151 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 30 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术 开发区第二大街42号写字 楼101室 办公地址:天津市南开区宾 水西道8号 法定代表人:安志勇 联系人:王星 电话:022-28451922 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 31 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心 区金田路4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心 区金田路4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 32 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东 直门南大街3号国华投资大 厦9层10层 办公地址:北京市东城区东 直门南大街3号国华投资大 厦9层10层 法定代表人:翁振杰 联系人:张晖 电话:010-87413731 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 33 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星 阳街5号 办公地址:苏州工业园区星 阳街5号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 34 中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠 江西路5号501房 办公地址:广州市天河区珠 江西路5号广州国际金融中 心主塔5楼 法定代表人:胡伏云 联系人:陈靖 联系电话:020-88836999 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 35 华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨 市柳梧新区国际总部城3幢 1单元5-5 办公地址:深圳市南山区深 南大道9688号华润置地大 厦C座31-33层 法人代表:林立 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707766 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 36 南京证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 389号 办公地址:南京市江东中路 389号 法定代表人:李剑锋 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 37 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:安徽省合肥市政 务文化新区天鹅湖路198号 财智中心B1座 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 38 浙商证券股份有限公司 办公地址:杭州市江干区五 星路201号浙商证券大楼 法定代表人:吴承根 联系人:夏帆 电话:0571-87901139 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 39 华宝证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区世纪大道100 号57层 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区世纪大道100 号57层 法定代表人:刘加海 联系人:胡星煜 电话: 021-20515386 传真:021-68408217-7517 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 40 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府 西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 办公地址:山西省太原市府 西街69号山西国际贸易中 心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618, 95573 网址:www.i618.com.cn 41 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福 华一路115号投行大厦20 楼 办公地址:深圳市福田区福 华一路115号投行大厦18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网 址:www.firstcapital.com. cn 42 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦7、8层 办公地址:上海市浦东新区 陆家嘴环路1088号招商银 行大厦18楼 法定代表人:黄金琳 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省 外请先拨0591) 网址:www.hfzq.com.cn 43 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创 业路1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址:深圳市南山区创 业路1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人:吴小静 联系电话:0755-82943755 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 44 国海证券股份有限公司 注册地址:广西省桂林市辅 星路13号 办公地址:广东省深圳市福 田区竹子林四路光大银行大 厦3F 法定代表人:何春梅 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址: http://www.ghzq.com.cn 45 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区 商务外环路10号 办公地址:郑州市郑东新区 商务外环路10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳 李盼盼 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com 46 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥 北苑8号 法定代表人:廖庆轩 联系人:魏馨怡 联系电话:023-67663104 客服电话:95355 网址:www.swsc.com.cn 47 财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市 桥西区自强路35号庄家金 融大厦23至26层 办公地址:河北省石家庄市 桥西区自强路35号庄家金 融大厦23至26层 法定代表人:翟建强 联系人:李菁菁 联系电话:0311-66006219 客服电话:河北省内 95363;河北省外0311- 95363 网址:www.S10000.com 48 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹 杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市黄浦区中 山东二路600号上海BFC外 滩金融中心N1栋7层 法定代表人:武晓春 联系人:王芙佳 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 49 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新 区红谷中大道1619号国际 金融大厦A座41楼 办公地址:北京市朝阳区望 京东园四区2号 中航资本 大厦35层 法定代表人:王晓峰 联系人:马琳瑶 电话:010-59562532 传真:010-59562532 客服电话:95335 网址: http://www.avicsec.com/ 50 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新 建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红 谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话:956080 网址:www.gszq.com 51 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外 大街1号国贸大厦2座27 层及28层 办公地址:北京市建国门外 大街甲6号SK大厦 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 52 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾 街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市长 治路111号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn 53 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延 陵西路23号投资广场18楼 办公地址:上海市浦东新区 东方路1928号东海证券大 厦 法定代表人:钱俊文 联系人:王一彦 客服电话:95531;400- 8888-588 网址:www.longone.com.cn 54 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东 新街319号8幢10000室 办公地址:陕西省西安市东 新街319号8幢10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电话:95582 网址: http://www.westsecu.com/ 55 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北 三环西路99号院1号楼15 层1501 办公地址:北京市海淀区北 三环西路99号院1号楼15 层1501 法定代表人:林雯 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 56 金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36号证券大厦4楼 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心17层 法定代表人:王作义 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 57 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠 江东路11号高德置地广场 F栋18、19层 办公地址:广州市天河区珠 江东路13号高德置地广场 E栋12层 法定代表人:罗钦城 联系人:丁思 联系电话:020-83988334 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn 58 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上 街95号 办公地址:成都市东城根上 街95号 法定代表人:冉云 联系人:杜晶、黎建平 联系电话:028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 59 财信证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路 二段80号顺天国际财富中 心26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路 二段80号顺天国际财富中 心26楼 法定代表人:刘宛晨 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客服电话: 95317 网址:www.cfzq.com 60 恒泰证券股份有限公司 注册地址:呼和浩特市赛罕 区敕勒川大街东方君座D座 14层 办公地址:呼和浩特市赛罕 区敕勒川大街东方君座D座 14层 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:956088 网址:www.cnht.com.cn 61 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东 岗西路638号兰州财富中心 21楼 办公地址:兰州市城关区东 岗西路638号19楼 法定代表人:陈牧原 联系人:范坤 电话:0931- 4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 62 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区莲 花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦1栋 20C-1房 办公地址:上海市徐汇区宛 平南路8号 法定代表人:俞洋 联系人:虞佳彦 电话:021-54967656 传真:021-54967280 客服电话:95323, 4001099918 网址: http://www.cfsc.com.cn 63 中天证券股份有限公司 注册地址:沈阳市和平区光 荣街23甲 办公地址:沈阳市和平区南 五马路121号万丽城晶座4 楼中天证券经纪事业部 法定代表人:马功勋 联系人:李泓灏 联系电话:024-23280806 客服电话:024-95346 网址: http://www.iztzq.com 64 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金 田路4028号荣超经贸中心 办公楼47层01单元 办公地址:深圳市南山区滨 海大道与后海滨路交汇处滨 海大道3165号五矿金融大 厦(18-25层) 法定代表人:黄海洲 联系人:戴佳璐 电话:0755-23375492 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 65 大通证券股份有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙 河口区会展路129号大连国 际金融中心A座-大连期货 大厦38、39层 办公地址:大连市沙河口区 会展路129号大连期货大厦 39层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 66 粤开证券股份有限公司 注册地址:广州经济技术开 发区科学大道60号开发区 控股中心21、22、23层 办公地址:广州经济技术开 发区科学大道60号开发区 控股中心21、22、23层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 公司网址: http://www.ykzq.com 67 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦 业路1号都市之门B座5层 办公地址:西安市高新区锦 业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 联系人:张梦薇 电话:029-88365805 传真:029-88365835 客服电话:95325 网址:www.kysec.cn 68 中邮证券有限责任公司 注册地址:陕西省西安市唐 延路5号陕西邮政信息大厦 9~11层 办公地址:北京市东城区珠 市口东大街17号 法定代表人:丁奇文 联系人:吉亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 69 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青 年路389号志远大厦18层 办公地址:北京市西城区北 展北街九号华远企业号D座 三单元 法定代表人:李长伟 联系人:王婧 电话:010-88695182 传真:010-88321763 客服电话:95397 网址:www.tpyzq.com 70 宏信证券有限责任公司 注册地址:四川省成都市锦 江区人民南路二段18号川 信大厦10楼 办公地址:四川省成都市锦 江区人民南路二段18号川 信大厦10楼 法定代表人:吴玉明 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:95304 网址:www.hxzq.cn 71 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东 湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市 武昌区中南路99号保利广 场A座48楼 法定代表人:余磊 联系人:王雅薇 电话:13971585665 客服电话:4008005000或 95391 网址:www.tfzq.com 72 万和证券股份有限公司 注册地址:海口市南沙路 49号通信广场二楼 办公地址:深圳市福田区深 南大道7028号 时代科技大 厦西厅20层 法定代表人:冯周让 联系人:李晟辉 电话:0755-82830333 传真:0755-25842783 客服电话:4008-882-882 网址: http://www.wanhesec.com. cn 73 首创证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区 德胜门外大街115号德胜尚 城E座 办公地址:北京市西城区 德胜门外大街115号德胜尚 城E座 法定代表人:毕劲松 联系人:刘宇 电话:010-59366070 传真:010-59366238 客服电话:95381 网址:www.sczq.com.cn 74 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区 深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址:北京市朝阳区 安定路5号院3号楼中建财 富国际中心27层 法定代表人:吕春卫 联系人:徐晓霞 电话:010-86499479 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 75 川财证券有限责任公司 注册地址:中国(四川) 自由贸易试验区成都市高新 区交子大道177号中海国际 中心B座17楼 办公地址:中国(四川)自 由贸易试验区成都市高新区 交子大道177号中海国际中 心B座17楼 法定代表人:金树成 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:028-86585518 网址:www.cczq.com 76 国开证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区 阜成门外大街29号1-9层 办公地址:北京市西城区阜 成门外大街29号1-9层 法定代表人:张宝荣 联系人:孟妍 电话:010-88300999 传真:010-88300999 客服电话:4008895593 网址:www.gkzq.com.cn 77 东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉 萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛 平南路88号金座东方财富 大厦 法定代表人:戴彦 联系人:陈亚男 客服电话:95357 网址:http://www.18.cn 78 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金 融街19号富凯大厦B座 701 办公地址:北京市西城区新 街口外大街28号C座5层 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址: http://www.txsec.com 公司基金网网址: http://jijin.txsec.com/ 79 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中 心三路8号卓越时代广场 (二期)北座13层1301- 1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中 心三路8号卓越时代广场 (二期)北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:021-60819988 客服电话:400-990-8826 网址: http://www.citicsf.com 80 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市 迎宾路360-1号三亚阳光金 融广场16层 办公地址:北京市朝阳区 朝外大街乙12号1号楼昆 泰国际大厦12层 法定代表人:李科 联系人:王磊 电话:010-85632771 传真:010-85632773 客服电话:95510 网址:www.sinosig.com 81 永安期货股份有限公司 注册地址:杭州市新业路 200号华峰国际商务大厦 16-17楼,2603室、2702 室 办公地址:杭州市新业路 200号华峰国际商务大厦 16-17楼,2603室、2702 室 法定代表人:葛国栋 联系人:申春晓 电话:0571-88375017 传真:0571-88373174 客服电话:400-700-7878 网址:www.yafco.com 82 弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市秦淮区 中华路50号 办公地址:南京市秦淮区 中华路50号弘业大厦2-10 楼 法定代表人:周剑秋 联系人:张苏怡 电话:025-52278981 传真:025-52278733 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 83 华泰期货有限公司 注册地址:广州市越秀区东 风东路761号丽丰大厦20 层 办公地址:广州市越秀区东 风东路761号丽丰大厦20 层 法定代表人:胡智 联系人:张慧敏 电话:0755-23887931 传真:0755-82777490 客服电话:4006280888 网址: http://www.htfc.com/ 84 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞 虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区长 阳路1687号长阳创谷2号 楼 法定代表人:汪静波 联系人:李娟 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 85 深圳众禄基金销售股份有限 注册地址:深圳市罗湖区笋 公司 岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13 室 办公地址:深圳市罗湖区笋 岗街道笋西社区梨园路8号 HALO广场一期四层12-13 室 法定代表人:薛峰 联系人:龚江江 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 86 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧 阳路196号26号楼2楼41 号 办公地址:上海市浦东新区 浦东南路1118号鄂尔多斯 国际大厦903~906室;上 海市虹口区欧阳路196号 (法兰桥创意园)26号楼2 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 87 蚂蚁(杭州)基金销售有限 注册地址:浙江省杭州市余 公司 杭区五常街道文一西路969 号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西 湖区万塘路18号黄龙时代 广场B座6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn 88 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区 高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区 东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 联系人:邱燕芳 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 89 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙 田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛 平南路88号金座大楼(东 方财富大厦) 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509977 传真:021-64385308 客服电话:95021 / 4001818188 网址:www.1234567.com.cn 90 北京展恒基金销售股份有限 注册地址:北京市朝阳区安 公司 苑路11号西楼6层604、 607 办公地址:北京朝阳区北四 环中路27号院5号楼A座 6层11室 联系人:武文佳 电话:010-59601338 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 91 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址:浙江省杭州市文 司 二西路一号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五 常街道同顺街18号 同花顺 大楼4层 法定代表人:吴强 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:952555 网址:www.5ifund.com 92 北京中期时代基金销售有限 注册地址:北京市朝阳区建 公司 国门外光华路14号1幢11 层1103号 办公地址:北京市朝阳区光 华路16号中期大厦2层 法定代表人:姜新 联系人:尹庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址: http://www.cifcofund.com 93 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望 京东园四区2号楼10层 1001号04室 办公地址:北京市朝阳区望 京中航资本大厦10层 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-012-5899 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 传真:010-64788016 公司网站: www.zscffund.com 94 宜信普泽(北京)基金销售 注册地址:北京市朝阳区光 有限公司 华路7号楼20层20A1、 20A2单元 办公地址:北京市朝阳区光 华路7号楼20层20A1、 20A2单元 法定代表人:才殿阳 联系人:魏晨 电话:13260309352 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 95 泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成 华区建设路9号高地中心 1101室 办公地址:四川省成都市金 牛区西宸天街B座1201 法定代表人:于海锋 联系人:陈丹 电话:+86-15114053620 传真:028-84252474-8055 客服电话:400-080-3388 网址: http://www.puyifund.cn 96 嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区世纪大道8号 上海国金中心办公楼二期 27层2716单元 办公地址:北京市朝阳区建 国门外大街21号北京国际 俱乐部C座写字楼11层 法定代表人:张峰 联系人:李雯 电话:010-65215588 传真:010-65185678 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 97 深圳市新兰德证券投资咨询 注册地址:深圳市福田区福 有限公司 田街道民田路178号华融大 厦27层2704 办公地址:北京市西城区宣 武门外大街28号富卓大厦 16层 法定代表人:洪弘 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址: https://8.jrj.com.cn 98 北京恒天明泽基金销售有限 注册地址:北京市经济技术 公司 开发区宏达北路10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东 三环北路甲19号SOHO嘉盛 中心30层3001室 法定代表人:周斌 联系人:孙德馨 电话:18810919058 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtwm.com 99 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹 棱街6号1幢9层1008- 1012 办公地址:北京市海淀区丹 棱街6号1幢9层1008- 1012 法定代表人:赵荣春 联系人:李超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 100 北京创金启富基金销售有限 注册地址:北京市西城区 公司 民丰胡同31号5号楼215A 办公地址:北京市西城区 白纸坊东街2号 经济日报社综合楼A座712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010-66154828-8006 传真:010-63583991 客服电话:010-66154828 网址:www.5irich.com 101 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由 贸易试验区银城中路8号 402室 办公地址:上海市浦东新区 银城中路8号4楼 法定代表人:巩巧丽 联系人:刘晖 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 102 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴 盛南路8号院2号楼106- 67 办公地址:北京市朝阳区盛 世龙源国食苑10号楼 法定代表人:王军辉 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:http://www.zhixin- inv.com 103 上海大智慧基金销售有限公 注册地址:上海浦东杨高 司 南路428路1号楼10-11层 办公地址:上海浦东杨高南 路428路1号楼10-11层 法定代表人:申健 联系人:张蜓 电话:021-20219988 (35374) 传真:021-20219923 客服电话:021-20292031 网址: http://www.wg.com.cn 104 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区富特北路277 号3层310室 办公地址:上海市长宁区福 泉北路518号8座3层 法定代表人:尹彬彬 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址: http://www.66liantai.com 105 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴 川路5475号1033室 办公地址:上海市虹口区东 大名路1098号浦江国际金 融广场53层 法定代表人:李兴春 联系人:陈海云 电话:15001876357 传真:021-61101630 客服电话:400-032-5885 网址: www.leadfund.com.cn 106 汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中 山南路100号19层 上海市黄浦区中山南路100 号金外滩国际广场19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:www.hotjijin.com/ 107 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区 鹭江道2号第一广场1501- 1504 办公地址:厦门市思明区 鹭江道2号第一广场1501- 1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 108 上海陆金所基金销售有限公 注册地址:上海市浦东新区 司 陆家嘴环路1333号14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区 陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 109 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东 三环北路17号10层1015 室 办公地址:北京市朝阳区东 三环北路17号恒安大厦10 层 法定代表人:何静 联系人:王重阳 电话: 010-85643600 客服电话:400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com 110 北京新浪仓石基金销售有限 注册地址:北京市海淀区东 公司 北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东 北旺西路中关村软件园二期 新浪总部科研楼 法定代表人:赵芯蕊 联系人:赵芯蕊 电话:010-62675768 客服电话:010-62675369 网址: http://www.xincai.com 111 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区 宝华路6号105室-3491 办公地址:广州市海珠区阅 江中路688号保利国际广场 北塔33层 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 112 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦3203A单 元 办公地址:深圳市福田区福 田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦3203A单 元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.fujifund.cn 113 北京唐鼎耀华基金销售有限 注册地址:北京市延庆县 公司 延庆经济开发区百泉街10 号2栋236室 办公地址:北京市朝阳区 东三环北路38号院泰康金 融大厦37层 法定代表人:张冠宇 联系人:李硕 电话:010-85932851 客服电话:400-819-9868 网址: https://www.tdyhfund.com 114 上海凯石财富基金销售有限 注册地址:上海市黄浦区西 公司 藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延 安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址: www.vstonewealth.com 115 济安财富(北京)基金销售 注册地址:北京市朝阳区 有限公司 太阳宫中路16号院1号楼 3层307 办公地址:北京市朝阳区 太阳宫中路16号院1号楼 3层307 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址: http://www.jianfortune.c om 116 中证金牛(北京)投资咨询 注册地址:北京市丰台区东 有限公司 管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区 宣武门外大街甲1号环球财 讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 电话:010-59336544 传真:010-59336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 117 鼎信汇金(北京)投资管理 注册地址:北京市朝阳区霄 有限公司 云路40号院1号楼3层 306室 办公地址:北京市朝阳区霄 云路40号院1号楼3层 306室 法定代表人:齐凌峰 联系人:阮志凌 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 118 深圳前海微众银行股份有限 注册地址:深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路A栋201 办公地址:深圳市南山区沙 河西路1819号深圳湾科技 生态园7栋A座 法定代表人:顾敏 客服电话:4009998877 网址:www.webank.com 119 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区 西直门外大街1号院2号楼 17层19C13 办公地址:北京市西城区 宣武门外大街甲1号环球财 讯中心D座401 法定代表人:王伟刚 联系人:王骁骁 电话:010-62680527 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcfunds.com 120 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区 苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏 宁大道1-5号 法定代表人:王锋 联系人:冯鹏鹏 电话:025-66996699- 887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 121 北京广源达信基金销售有限 注册地址:北京市西城区 公司 新街口外大街28号C座六 层605室 办公地址:北京市朝阳区望 京东园四区浦项中心B座 19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:姜英华 电话:4006167531 传真:010-82055860 客服电话:4006167531 网址:www.niuniufund.com 122 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海) 自由贸易试验区福山路33 号11楼B座 办公地址:上海市浦东新 区浦明路1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-799-1888 网址:www.520fund.com.cn 123 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜 通东大街1号院6号楼2单 元21层222507 办公地址:北京市朝阳区创 远路34号院6号楼15层 1501室 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 电话:010-61840688 传真:010-84997571 客服电话:4001599288 网址: https://www.danjuanapp.c om 124 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自 由贸易试验区新金桥路27 号、明月路1257号1幢1 层103-1、103-2办公区 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区新金桥路27 号、明月路1257号1幢1 层103-1、103-2办公区 法定代表人:冯轶明 联系人:王宁 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址: www.zhengtongfunds.com 125 上海中正达广基金销售有限 注册地址:上海市徐汇区龙 公司 兰路277号1号楼1203、 1204室 办公地址:上海市徐汇区龙 兰路277号1号楼1203室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网址: www.zhongzhengfund.com 126 南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄 武大道699-1号 办公地址:南京市玄武区 玄武大道699-1号 法定代表人:宋时琳 联系人:贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话:4007-999-999 网址: http://jr.tuniu.com 127 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区 广东路500号30层3001单 元 办公地址:上海市浦东新区 银城中路488号太平金融大 厦1503室 法定代表人:王翔 联系人:张巍婧 电话: 021-65370077-255 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址: www.jiyufund.com.cn 128 深圳市金斧子基金销售有限 注册地址:深圳市南山区粤 公司 海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园B栋3单 元11层1108 办公地址:深圳市南山区粤 海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园B栋3单 元11层1108 法定代表人:赖任军 联系人:陈丽霞 电话:0755-84355914 传真:0755-26920530 客服电话:400-9302-888 网址:www.jfzinv.com 129 京东肯特瑞基金销售有限公 注册地址:北京市海淀区 司 西三旗建材城中路12号17 号平房157 办公地址:北京市通州区 亦庄经济技术开发区科创十 一街18号院京东集团总部 A座17层 法定代表人:王苏宁 电话: 95118 传真:010-89189566 客服热线: 95118 公司网站: kenterui.jd.com 130 上海华夏财富投资管理有限 注册地址:上海市虹口区东 公司 大名路687号1幢2楼268 室 办公地址:北京市西城区金 融大街33号通泰大厦B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 131 通华财富(上海)基金销售 注册地址:上海市虹口区 有限公司 同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新 区金沪路55号通华科技大 厦7层 法定代表人:沈丹义 联系人:庄洁茹 电话:021-60810768 传真:021-60810695 客服电话: 4001019301/95193 网址: https://www.tonghuafund. com 132 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由 贸易试验区杨高南路759号 18层03单元 办公地址:中国(上海)自由 贸易试验区杨高南路759号 18层03单元 法定代表人:吕柳霞 联系人:毛善波 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021- 50810673 网址: www.wacaijijin.com 133 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北6号楼 503 办公地址:郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北6号楼 503 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 134 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙 河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙 河口区体坛路22号诺德大 厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址: http://www.yibaijin.com/ 135 一路财富(北京)基金销售 注册地址:北京市海淀区宝 有限公司 盛南路1号院20号楼9层 101-14 办公地址:北京市海淀区奥 北科技园-国泰大厦9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣 电话:13520209651 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 136 腾安基金销售(深圳)有限 注册地址:深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路1号A栋 201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海 天二路33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:0755-86013388转 80618 传真:/ 客服电话:95017 网址: www.tenganxinxi.com 137 民商基金销售(上海)有限 注册地址:上海市黄浦区北 公司 京东路666号H区(东座) 6楼A31室 办公地址:上海市浦东新区 张杨路707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:周宇亮 电话:021-50206003 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 138 北京度小满基金销售有限公 注册地址:北京市海淀区西 司 北旺东路10号院西区4号 楼1层103室 法定代表人:葛新 办公地址:北京市海淀区西 北旺东路10号院西区4号 楼 机构联系人:孙博超 联系人电话:010-59403028 联系人传真:010-59403027 客户服务电话:95055-4 公司网址: www.baiyingfund.com 139 江苏汇林保大基金销售有限 注册地址:南京市高淳区经 公司 济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市鼓楼区中 山北路2号绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人:吴言林 联系人:张竞妍 电话:025-66046166-849 传真: 025-56878016 客户服务电话:025- 66046166 网址:www.huilinbd.com 140 中国人寿保险股份有限公司 注册地址:中国北京市西城 区金融大街16号 办公地址:中国北京市西城 区金融大街16号 法定代表人:王滨 联系人:秦泽伟 电话:010-63631539 客服电话:95519 网址:www.e- chinalife.com 141 玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海) 自由贸易试验区张杨路707 号1105室 办公地址:中国(上海)自 由贸易试验区张杨路707号 1105室 法定代表人:马永谙 联系人:卢亚博 电话:021-50701053 传真:021-50701053 客服电话:400 080 8208 网址:www.licaimofang.cn 142 北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区 古城大街特钢公司十一区 (首特创业基地A座)八层 816室 办公地址:北京市朝阳区朝 外大街26号朝外MEN B座 1507 法定代表人:杜福胜 联系人:王玲玲 电话:010-56693727 客服电话:010-56693727 网址: http://www.kunyuanfund.c om 143 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深 南大道7088号招商银行大 厦 办公地址:深圳市福田区深 南大道7088号招商银行大 厦 法定代表人:缪建民 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 2 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区光 华路10号院1号楼6-30 层、32-42层 办公地址:北京市朝阳区光 华路10号院1号楼6-30 层、32-42层 法定代表人:李庆萍 联系人:王晓琳 电话:010-66637271 客服电话:95558 网址: http://bank.ecitic.com/ 3 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区 银城路167号9层 法定代表人:陶以平(代为 履行法定代表人职权) 联系人:高雨岑 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 4 平安银行股份有限公司 地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 5 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路168号 办公地址:上海市浦东新区 银城中路168号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 6 珠海华润银行股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉 大九洲大道东1346号 办公地址:广东省珠海市吉 大九洲大道东1346号 法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳 电话:96588(广东省外加拨 0756) 传真:0 客服电话:96588(广东省外 加拨0756),4008800338 网址:www.crbank.com.cn 7 浙江温州龙湾农村商业银行 注册地址:浙江省温州市龙 股份有限公司 湾区永中街道永宁西路555 号 办公地址:浙江省温州市龙 湾区永中街道永宁西路555 号 法定代表人:刘少云 联系人:胡俊杰 电话:0577-86923223 传真:0577-86921250 客服电话:4008296596 网址:www.lwrcb.com 注:上述代销机构中,中信银行股份有限公司仅在“机构投资平台”进行销售南方天 天利E;招商银行股份有限公司仅在“招赢通”进行销售南方天天利E;兴业银行股份有限 公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南方天天利E;上海银行股份有限公司仅在 “上行快线”进行销售南方天天利E。 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 法定代表人:张伟 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 2 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心 区金田路4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心 区金田路4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 3 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区 深南大道南侧金地中心大厦 9楼 办公地址:北京市朝阳区 安定路5号院3号楼中建财 富国际中心27层 法定代表人:吕春卫 联系人:徐晓霞 电话:010-86499479 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 4 浙江同花顺基金销售有限公 注册地址:浙江省杭州市文 司 二西路一号元茂大厦903室 办公地址:杭州市余杭区五 常街道同顺街18号 同花顺 大楼4层 法定代表人:吴强 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客服电话:952555 网址:www.5ifund.com 5 上海陆金所基金销售有限公 注册地址:上海市浦东新区 司 陆家嘴环路1333号14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区 陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 6 北京新浪仓石基金销售有限 注册地址:北京市海淀区东 公司 北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪 总部科研楼5层518室 办公地址:北京市海淀区东 北旺西路中关村软件园二期 新浪总部科研楼 法定代表人:赵芯蕊 联系人:赵芯蕊 电话:010-62675768 客服电话:010-62675369 网址: http://www.xincai.com 7 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北6号楼 503 办公地址:郑州市郑东新区 东风南路东康宁街北6号楼 503 法定代表人:王旋 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 8 腾安基金销售(深圳)有限 注册地址:深圳市前海深港 公司 合作区前湾一路1号A栋 201室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海 天二路33号腾讯滨海大厦 15楼 法定代表人:刘明军 联系人:谭广锋 电话:0755-86013388转 80618 传真:/ 客服电话:95017 网址: www.tenganxinxi.com 9 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 5.2登记机构 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责) 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763868 联系人:古和鹏 5.3出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市盈科(深圳)律师事务所 注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层 负责人:姜敏 电话:(0755)88604192 传真:(0755)36866661 经办律师:戴瑞冬、付强 5.4审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:曹阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:张振波、曹阳 §6基金份额的分类 一、基金份额分类 本基金根据投资人认购、申购本基金的金额不同或其他条件,对投资人持有的基金份 额按照不同的费率计提销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金将设A类、B 类和E类三类基金份额,三类基金份额单独设置基金代码,并单独公布每万份基金净收益 和七日年化收益率。 三类基金份额适用相同的管理费率和托管费率。A类基金份额按照0.25%年费率计提销 售服务费,B类基金份额按照0.01%年费率计提销售服务费,E类基金份额按照0.10%年费 率计提销售服务费。 二、基金份额类别的划分 1、A类基金份额首次和追加申购最低金额均为0.01元;B类基金份额的首次申购单笔 最低金额人民币0.01元,追加申购单笔最低金额不进行限制。 本公司不对本基金A类、B类基金份额进行自动份额类别转换。 2、本基金E类基金份额首次和追加申购最低金额均为0.01元。 三、基金份额分类办法及规则的调整 在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的 情况下,基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则 进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告,不需要 召开基金份额持有人大会。 §7基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他 有关规定,并经中国证监会2016年9月5日证监许可[2016] 2020号文注册募集。 本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。募集期自2016年10月14日至 2016年10月17日止,共募集255,968,143.51份基金份额,募集户数为426户。 §8基金合同的生效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募 集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律 法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验 资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国 证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募 集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 二、基金合同的生效 本基金合同于2016年10月20日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式 开始管理本基金。 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金 资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续20个工作 日基金资产净值低于5000万元的情况下,基金合同应当终止,无需召开基金份额持有人大 会,届时将按照信息披露的有关规定进行公告。连续60个工作日出现基金份额持有人数量 不满200人情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、 与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 §9基金份额的申购和赎回 9.1申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说 明书中或指定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资人应当 在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申 购与赎回。若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人 可以通过上述方式进行申购与赎回。 9.2申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时间(基金销售机构另有规定的,可在上述范围内规定具体 的交易时间),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停 申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情 况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在 申购开始公告中规定。 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在 赎回开始公告中规定。 本基金已于2016年12月2日开放申购和赎回业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确 认接受的,视为下一开放日的申购、赎回或转换申请。 9.3申购与赎回的原则 1、“确定价”原则,即申购、赎回价格以每份基金份额净值为1.00元的基准进行计 算; 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基金销售机构另有 规定的,以基金销售机构的规定为准。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 9.4申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎 回的申请。 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项,否则所提交的申购 申请不成立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申 请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。基金 份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资人赎回申请成功后,基金管理人将在法律法规规定的期限内支付赎回款项。正常 情况下,投资人赎回(T日)申请成功后,赎回款项于T+1日从基金托管账户划出,经销售 机构划往基金份额持有人指定的银行账户。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通 讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了 业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他情况时, 款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以开放日规定时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎 回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。 T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规 定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。 基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确 实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申 请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新 规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 9.5申购与赎回的数额限制 1、本基金A、B、E三类基金份额首次申购和追加申购最低金额均为人民币0.01元, 各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额, 具体以销售机构的规定为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。本基金不对单笔最低赎 回份额进行限制,基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,基金销售机构另有规 定的,以基金销售机构的规定为准; 2、投资人当日分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制; 3、基金管理人可以设置单日累计申购金额/净申购金额上限、单个账户单日累计申购 金额/净申购金额上限。 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例、拒绝大额申购、暂停基金 申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限 制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 9.6申购费用和赎回费用 1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用,但是出现以下情形之一: (1)当基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到 期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5%且偏离度为负时; (2)当本基金前10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额50%,且本基 金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5 个交易日内到期的其他 金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时; 为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请赎回基 金份额超过基金总份额的1%以上的赎回申请(超过基金总份额1%以上的部分)征收1%的强 制赎回费用,并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上 述做法无益于基金利益最大化的情形除外。 2、本基金的申购、赎回价格为每份基金份额1.00元。 3、基金申购份额的计算 本基金的申购采用“金额申购、份额确认”的方式。申购份额的计算公式为: 申购份额=申购金额/1.00 例:某投资人投资10万元申购本基金,则其可得到的申购份额为: 申购份额=100,000.00/1.00=100,000.00份 4、基金赎回金额的计算 本基金的赎回采用“份额赎回、金额确认”的方式。投资人在赎回基金份额时,基金 份额对应的未付收益是否与赎回款一并支付给投资人,以销售机构或指定电子交易平台的 具体规定为准。 (1)如销售机构或指定电子交易平台规定投资人在赎回基金份额时将按比例结转的未付 收益一并结算并与赎回份额对应的款项一并支付给投资人,赎回金额包括赎回份额对应的 款项和未付收益两部分,具体的计算方法为: 赎回金额=赎回份额×1.00元﹢赎回份额对应的未付收益 例:某投资人持有本基金份额100,000份,赎回50,000份,赎回份额对应的未付收益 为1.50元,则其可得到的赎回金额为: 赎回金额=50,000×1.00+1.50=50001.50元 (2) 如销售机构或指定电子交易平台规定投资人在赎回基金份额时未付收益不与赎回 份额对应的款项一并支付给投资人,未付收益将结转为份额后留存在投资人的基金账户。 赎回金额的计算公式为: 赎回金额=赎回份额×1.00元 例:某投资人赎回本基金份额10,000份,则赎回金额=10,000×1.00=10,000元 5、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值 为基准计算。申购涉及基金份额、金额的计算结果均保留到小数点后2位,小数点后2位 以后的部分四舍五入法,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 6、赎回金额的处理方式 赎回金额的计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此 产生的误差计入基金财产。 9.7拒绝或暂停申购的情形及处理方式 发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申 购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人 应当暂停接受基金申购申请。 3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者 无法办理申购业务。 4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利 益时。 5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业 绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 6、本基金出现当日净收益或累计未分配净收益小于零的情形,为保护投资人的利益, 基金管理人可暂停本基金的申购。 7、本基金每日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。 8、单一账户每日累计申购金额/净申购金额达到基金管理人所设定的上限。 9、单笔申购金额达到基金管理人所设定的上限。 10、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正偏离度绝 对值达到或超过0.5%时。 11、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。 12、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、5、6、10、12项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购 时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。对于上述第7、8、9 项拒绝申购的情形,基金管理人将在基金管理人网站上公布相关申购上限设定。如果投资 人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基 金管理人应及时恢复申购业务的办理。当发生上述第11项情形时,基金管理人可以采取比 例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申 购申请。 9.8暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式 发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎 回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商 确认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或者 无法办理赎回业务。 4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 5、为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益,单个基金份额持有人在单个开放 日申请赎回基金份额超过基金总份额10%的,基金管理人可以采取延期办理部分赎回申请 或者延缓支付赎回款项的措施。 6、当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝对 值连续两个交易日超过0.5%,且基金管理人决定暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进 行财产清算。 7、遵循基金份额持有人利益优先原则,发生损害持有人利益的情形时,可暂停接受投 资人的赎回申请。 8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述第1、2、3、6、7、8项情形之一而基金管理人决定暂停接受基金份额持有人 的赎回申请或者延缓支付赎回款项时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂 停赎回公告。已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可 支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。 若出现上述第4、5项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回 时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人 应及时恢复赎回业务的办理并公告。 9.9巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 2、巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回 或部分延期赎回。 (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回 程序执行。 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投 资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在 当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期 办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当 日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取 消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择 取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回 申请一并处理,无优先权,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未 作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情 形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上 部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先 权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止; 如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据 前述“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他 基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可 能未获受理部分予以撤销;延期部分如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将 被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回 处理。 (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必 要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超 过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者其他方式(包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式)在3个交易日内通知基 金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定媒介上刊登公告。 9.10暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定, 最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在 暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 9.11基金转换 基金管理人已于2016年12月02日起开通本基金的转换业务,具体内容详见2016年 11月30日发布的《南方天天利货币市场基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公 告》和其他有关本基金转换业务公告。 9.12基金的非交易过户 基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其他非交易过户。无论在上述何种情况下, 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基 金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执 行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然 人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于 符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收 费。 9.13基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构 可以按照规定的标准收取转托管费。 9.14定投计划 基金管理人可以为投资人办理定投计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在 办理定投计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公 告或更新的招募说明书中所规定的定投计划最低申购金额。 基金管理人已于2016年12月02日起开通本基金的定投业务,具体内容详见2016年 11月30日发布的《南方天天利货币市场基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公 告》和其他有关本基金定投业务公告。 9.15基金的冻结和解冻 基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构 认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登 记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、 监管规章及国家有权机关的要求以及登记机构业务规定来处理。 9.16基金份额的转让 在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证 监会认可的交易场所或者其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金 管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 §10基金的投资 10.1投资目标 在控制投资组合风险,保持流动性的前提下,力争为投资人提供稳定的收益。 10.2投资范围 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、期限在一年以内 (含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含 397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行 认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 10.3投资策略 本基金将采用积极管理型的投资策略,在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险 并满足流动性的前提下,提高基金收益。 1、利率策略 本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经济变量指标、分析宏观 经济情况,建立经济前景的情景模拟,进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。 同时,本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势,对影响资金面的因素进行详细分 析与预判,建立资金面的场景模拟。 在宏观分析与流动性分析的基础上,结合历史与经验数据,确定当前资金的时间价值、 通货膨胀补偿、流动性溢价等要素,得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区 分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,然后通过市场收 益率曲线与均衡收益率曲线的对比,判断收益率曲线参数变动的程度和概率,确定组合的 平均剩余期限,并据此动态调整投资组合。 2、骑乘策略 当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时,投资并持有债券一段时间,随着时间 推移,债券剩余年限减少,市场同样年限的债券收益率较低,这时将债券按市场价格出售, 投资人除了获得债券利息以外,还可以获得资本利得。在多数情况下,这样的骑乘操作策 略可以获得比持有到期更高的收益。 3、放大策略 放大策略即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金, 并购买剩余年限相对较长的债券,以期获取超额收益的操作方式。在回购利率过高、流动 性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,本基金将适时降低杠杆投资比例。 4、信用债投资策略 (1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过南方基金债券信用评级系统 进行内部评级,符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资,以事前防范和控制信用 风险。 (2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较 高投资收益的来源。首先,伴随经济周期的波动,在经济周期上行或下行阶段,信用利差 通常会缩小或扩大,利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时,研究不同行业 在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情 况,投资具有积极因素的行业,规避具有潜在风险的行业。其次,信用产品发行人资信水 平和评级调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小,本基金将充分发挥内部评级在定价 方面的作用,选择评级有上调可能的信用债,以获取因利差下降带来的价差收益。第三, 对信用利差期限结构进行研究,分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的位置, 以及不同期限之间利差的相对水平,发现更具投资价值的期限进行投资;第四,研究分析 相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能 的债券。 (3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历着快速发展阶段,不同审批机构批准发行 的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别,本基金将考虑产品定价 的合理性、产品主要投资人的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际 信用风险状况,进行信用债券的类属选择。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分 析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资,以降低流动性风险。 6、其他金融工具投资策略 本基金将密切跟踪银行承兑汇票、商业承兑汇票等商业票据以及各种衍生产品的动向, 一旦监管机构允许基金参与此类金融工具的投资,本基金将在届时相应法律法规的框架内, 根据对该金融工具的研究,制定符合本基金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种 风险和收益特征的前提下,谨慎投资。 10.4投资限制 (一)本基金不得投资于以下金融工具: (1)股票、权证; (2)可转换债券、可交换债券; (3)信用等级在AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具; (4)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外; (5)中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 (二)投资组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天,平均剩余存续期不得超过240 天; (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; (3)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持 证券占基金资产净值的比例合计不得超过10%,国债、中央银行票据、政策性金融债券除 外; (4)除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎 回30%以上的情形外,本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%; (5)本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单,合计不得超 过基金资产净值的20%;投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单, 合计不得超过基金资产净值的5%; (6)本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的30%,但如果 基金投资有存款期限,但协议中约定可以提前支取的银行存款,不受该比例限制; (7)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低 于5%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (8)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融 工具占基金资产净值的比例合计不得低于10%; (9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的10%;因 证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基 金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (10)本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进 行持续信用评级,信用评级主要参照最近一个会计年度的主体信用评级,如果对发行人同 时有两家以上境内机构评级的,应采用孰低原则确定其评级,并结合基金管理人内部信用 评级进行独立判断与认定; (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各 类资产支持证券合计规模的10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为AAA以上(含AAA)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; (13)本基金总资产不得超过基金资产净值的140%; (14)本基金根据基金份额持有人集中度情况,投资组合应符合下列规定: 1)当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%时,本基金投资 组合的平均剩余期限不得超过90天,平均剩余存续期不得超过180天;投资组合中现金、 国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产 净值的比例合计不得低于20%; 2)当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时,本基金投资 组合的平均剩余期限不得超过60天,平均剩余存续期不得超过120天;投资组合中现金、 国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产 净值的比例合计不得低于30%; (15)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存款及其发行 的同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%; (16)本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的 比例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超 过2%;前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机 构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种; (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (18)法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。 除上述第(1)、(7)、(9)、(12)、(17)项另有约定外,因市场波动、基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理 人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定 的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业存单的,应当经 基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同意,并作为重大事项 履行信息披露程序。 如果法律法规及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,本基金 可相应调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则 本基金投资不再受上述限制。 (三)禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其 他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易 的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利 益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董 事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受 相关限制。 10.5投资决策依据和决策程序 1、决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提; (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的 基础; (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做 出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。 2、决策程序 (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组 合的资产配置比例等提出指导性意见。 (2)提出投资建议:固定收益部研究员以内外部研究报告以及其他信息来源作为参考, 对利率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资 产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员 根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。 (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研 究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。 (4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估, 并出具风险监控报告。 (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的 程序。 10.6投资组合平均剩余期限计算方法 1、平均剩余期限(天)的计算公式如下: 本基金投资组合平均剩余存续期限的计算公式为: 其中: 投资于金融工具产生的资产包括现金,期限在1 年以内(含1年)的银行存款、债券 回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业 债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动 性的货币市场工具。 2、各类资产和负债剩余期限和剩余存续期限的确定 (1)银行活期存款、清算备付金、交易保证金的剩余期限和剩余存续期限为0天;证 券清算款的剩余期限和剩余存续期限以计算日至交收日的剩余交易日天数计算; (2)回购(包括正回购和逆回购)的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到 期日的实际剩余天数计算;买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩余存续期限为该 基础债券的剩余期限,待返售债券的剩余期限和剩余存续期限以计算日至回购协议到期日 的实际剩余天数计算; (3)银行定期存款、同业存单的剩余期限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实 际剩余天数计算;有存款期限,根据协议可提前支取且没有利息损失的银行存款,剩余期 限和剩余存续期限以计算日至协议到期日的实际剩余天数计算;银行通知存款的剩余期限 和剩余存续期限以存款协议中约定的通知期计算; (4)中央银行票据的剩余期限和剩余存续期限以计算日至中央银行票据到期日的实际 剩余天数计算; (5)组合中债券的剩余期限和剩余存续期限是指计算日至债券到期日为止所剩余的天 数,以下情况除外: 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计算日至下一个利率调整日的实际 剩余天数计算。 允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余存续期限以计算日至债券到期日的实际剩 余天数计算。 (6)对其它金融工具,本基金管理人将基于审慎原则,根据法律法规或中国证监会的 规定、或参照行业公认的方法计算其剩余期限和剩余存续期限。 平均剩余期限和剩余存续期限的计算结果保留至整数位,小数点后四舍五入。如法律 法规或中国证监会对剩余期限和剩余存续期限计算方法另有规定的从其规定。 10.7业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的七天通知存款利率(税后)。 根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期七天通知存款税后利 率作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,本基金管理人可以根据本基金 的投资范围和投资策略,依据维护投资人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按 照监管部门要求履行适当程序后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时在指定媒介上 公告,而无需召开基金份额持有人大会。 10.8风险收益特征 本基金为货币市场基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金 和债券型基金。 10.9基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法 1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人 的利益; 2.有利于基金财产的安全与增值; 3.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 10.10基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至2021年6月30日(未经审计)。 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 固定收益投资 61,229,478,048.65 46.76 其中:债券 61,229,478,048.65 46.76 资产支持证 - - 券 2 买入返售金融资产 11,732,976,268.40 8.96 其中:买断式回购 - - 的买入返售金融资 产 3 银行存款和结算备 57,242,010,454.24 43.71 付金合计 4 其他资产 752,065,785.04 0.57 5 合计 130,956,530,556.33 100.00 2报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购 1.48 融资余额 其中:买断式回购 - 融资 序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的 比例(%) 2 报告期末债券回购 2,686,125,536.87 2.10 融资余额 其中:买断式回购 - - 融资 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余 额占资产净值比例的简单平均值。 2.1债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。3基金投资组合平均剩余期限 3.1投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 97 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 107 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 89 3.2报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。3.3报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基金 各期限负债占基金 序号 平均剩余期限 资产净值的比例 资产净值的比例 (%) (%) 1 30天以内 30.54 2.33 其中:剩余存续期 - - 超过397天的浮动 利率债 2 30天(含)-60天 16.19 - 其中:剩余存续期 - - 超过397天的浮动 利率债 3 60天(含)-90天 12.45 - 其中:剩余存续期 - - 超过397天的浮动 利率债 4 90天(含)-120天 10.98 - 其中:剩余存续期 - - 超过397天的浮动 利率债 5 120天(含)-397天 31.62 - (含) 其中:剩余存续期 - - 超过397天的浮动 利率债 合计 101.78 2.33 4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过240天。5报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 国家债券 3,775,198,748.19 2.95 2 央行票据 - - 3 金融债券 2,792,938,793.71 2.18 其中:政策性金融 2,792,938,793.71 2.18 债 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 2,940,369,923.21 2.30 6 中期票据 - - 7 同业存单 51,720,970,583.54 40.43 8 其他 - - 9 合计 61,229,478,048.65 47.86 10 剩余存续期超过397 - - 天的浮动利率债券 6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 债券数量 摊余成本 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 (张) (元) 净值比例 (%) 1 019649 21国债01 18,374,530 1,836,000,57 1.44 5.79 2 112106059 21交通银行 15,000,000 1,469,067,53 1.15 CD059 1.68 3 112115080 21民生银行 14,000,000 1,369,737,94 1.07 CD080 8.45 4 112115131 21民生银行 10,000,000 998,122,305. 0.78 CD131 37 5 112113091 21浙商银行 10,000,000 998,052,042. 0.78 CD091 23 6 112116064 21上海银行 10,000,000 997,515,505. 0.78 CD064 52 7 112197368 21广州银行 10,000,000 992,129,355. 0.78 CD023 01 8 112103030 21农业银行 10,000,000 978,466,246. 0.76 CD030 99 9 200309 20进出09 9,500,000 949,906,760. 0.74 31 10 019640 20国债10 9,096,310 909,491,495. 0.71 24 7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)- - 0.5%间的次数 报告期内偏离度的最高值 0.0464% 报告期内偏离度的最低值 0.0139% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简 0.0330% 单平均值 7.1报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本报告期内本基金无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。7.2报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本报告期内本基金无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。9投资组合报告附注 9.1基金计价方法说明 本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利 率并考虑其买入时的溢价和折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益。 9.2 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对相关 证券的投资决策程序做出说明 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 9.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 100,130.98 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 401,742,323.15 4 应收申购款 350,223,330.91 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 752,065,785.04 9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 10.11基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 南方天天利A 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2016.10.2 0.5803% 0.0024% 0.2741% 0.0000% 0.3062% 0.0024% 0- 2016.12.3 1 2017.1.1- 4.2284% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.8503% 0.0014% 2017.12.3 1 2018.1.1- 3.9621% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.5840% 0.0014% 2018.12.3 1 2019.1.1- 2.7342% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 1.3561% 0.0006% 2019.12.3 1 2020.1.1- 2.1894% 0.0010% 1.3819% 0.0000% 0.8075% 0.0010% 2020.12.3 1 2021.1.1- 1.1971% 0.0004% 0.6810% 0.0000% 0.5161% 0.0004% 2021.6.30 自基金成 15.7879% 0.0025% 6.6424% 0.0000% 9.1455% 0.0025% 立起至今 南方天天利B 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2016.10.2 0.6276% 0.0024% 0.2741% 0.0000% 0.3535% 0.0024% 0- 2016.12.3 1 2017.1.1- 4.4770% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 3.0989% 0.0014% 2017.12.3 1 2018.1.1- 4.2111% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.8330% 0.0014% 2018.12.3 1 2019.1.1- 2.9812% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 1.6031% 0.0006% 2019.12.3 1 2020.1.1- 2.4346% 0.0010% 1.3819% 0.0000% 1.0527% 0.0010% 2020.12.3 1 2021.1.1- 1.3176% 0.0004% 0.6810% 0.0000% 0.6366% 0.0004% 2021.6.30 自基金成 17.0958% 0.0025% 6.6424% 0.0000% 10.4534% 0.0025% 立起至今 南方天天利E 净值增长 业绩比较 业绩比较 阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④ 率① ② 率③ 率标准差 ④ 2017.9.13 1.3192% 0.0012% 0.4133% 0.0000% 0.9059% 0.0012% - 2017.12.3 1 2018.1.1- 4.1177% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.7396% 0.0014% 2018.12.3 1 2019.1.1- 2.8885% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 1.5104% 0.0006% 2019.12.3 1 2020.1.1- 2.3424% 0.0010% 1.3819% 0.0000% 0.9605% 0.0010% 2020.12.3 1 2021.1.1- 1.2722% 0.0004% 0.6810% 0.0000% 0.5912% 0.0004% 2021.6.30 自基金成 12.4940% 0.0023% 5.3348% 0.0000% 7.1592% 0.0023% 立起至今 §11基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金 款以及其他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 四、基金财产的保管和处分 本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人 保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法 规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清 算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与 其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 §12基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对 外披露基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益及7日年化收益率的非交易日。 二、估值对象 基金所拥有的各类证券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 三、估值方法 1、本基金估值采用“摊余成本法”,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协 议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按照实际利率法摊销,每日计提损 益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的 基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基 金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影子 定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值负偏 离达到0.25%时,基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内,当 正偏离绝对值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝 对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当使用风险准备金或 者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值连 续两个交易日超过0.5%时,基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面 价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。 3、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 4、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按 国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原 因,双方协商解决。 根据有关法律法规,基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年 化收益率计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的基金会计责任方由基金 管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已 实现收益及7日年化收益率的计算结果对外予以公布。 四、估值程序 1、每万份基金已实现收益是按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益,精 确到小数点后第4位,小数点后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日结转份额的,7 日年化收益率是以最近7日(含节假日)收益所折算的年收益率,精确到0.001%,百分号内 小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合 同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将估值结果发送基 金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数点后4位或7日年化收益率百 分号内小数点后3位以内发生差错时,视为估值错误。 本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 1、估值错误类型 本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由 于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予 赔偿,承担赔偿责任。 上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差 错、系统故障差错、下达指令差错等。对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术 水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行; 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可 抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当 事人仍应负有返还不当得利的义务。 2、估值错误处理原则 (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方, 及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方 未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担 赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事 人进行确认,确保估值错误已得到更正。 (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对 估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得 利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并 在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如 果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获 得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错 误责任方。 (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 3、估值错误处理程序 估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方; (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失; (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 4、基金估值错误处理的方法如下: (1)基金估值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取 合理的措施防止损失进一步扩大。 (2)错误偏差达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中 国证监会备案;错误偏差达到基金资产净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业有通行做 法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 六、暂停估值的情形 1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金应当暂停 估值; 4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年 化收益率由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日 交易结束后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化 收益率并发送给基金托管人。基金托管人复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人予 以公布。 八、特殊情况的处理 1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3项进行估值时,所造成的误差不作为基 金资产估值错误处理。 2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所、登记公司及存款银行发送的数据错误,或 国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、 合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和 基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消 除由此造成的影响。 §13基金的收益与分配 一、基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后 的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 二、收益分配原则 本基金收益分配应遵循下列原则: 1、本基金同一类别内的每份基金份额享有同等分配权; 2、本基金收益分配方式为红利再投资,免收再投资的费用; 3、“每日分配、按日支付”。本基金根据每日基金收益情况,以每万份基金已实现收 益为基准,为投资人每日计算当日收益并分配,且每日进行支付。投资人当日收益分配的 计算保留到小数点后2位,小数点后第3位按去尾原则处理; 4、本基金根据每日收益情况,将当日收益全部分配,若当日已实现收益大于零时,为 投资人记正收益;若当日已实现收益小于零时,为投资人记负收益;若当日已实现收益等 于零时,当日投资人不记收益; 5、本基金每日进行收益计算并分配时,收益支付方式只采用红利再投资(即红利转基 金份额)方式,投资人可通过赎回基金份额获得现金收益;若投资人在当日累计收益支付时, 若当日净收益大于零,则增加基金份额持有人基金份额;若当日净收益等于零时,则保持 基金份额持有人基金份额不变;基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零, 若当日基金净收益小于零时,缩减基金份额持有人基金份额; 6、当日申购的基金份额自下一个工作日起,享有基金的收益分配权益;当日赎回的基 金份额自下一个工作日起,不享有基金的收益分配权益; 7、在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响 的情况下,基金管理人可调整基金收益的分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人 大会; 8、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 三、收益分配方案 本基金按日计算并分配收益,基金管理人不另行公告。 四、收益分配的时间和程序 本基金每日进行收益分配。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个工作日的次日,通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介,披露工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7日年化收益率。 若遇法定节假日,应于节假日结束后第二个自然日,披露节假日期间的各类基金份额 的每万份基金已实现收益和节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个工作日 的各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。经中国证监会同意,可以适 当延迟计算或公告。法律法规另有规定的,从其规定。 本基金每日例行对当天实现的收益进行支付,每日例行的收益支付不再另行公告。 五、本基金各类基金份额每万份基金已实现收益及7日年化收益率的计算见本基金合 同第十八部分。 §14基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人 发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额的年销售服务费率均为0.25% 本基金B类基金份额的年销售服务费率均为0.01% 本基金E类基金份额的年销售服务费率为0.10% 基金份额的销售服务费计提的计算公式具体如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托 管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基 金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日 或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 §15基金的会计与审计 一、基金会计政策 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按 如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露; 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 4、会计制度执行国家有关会计制度; 5、本基金独立建账、独立核算; 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算, 按照有关规定编制基金会计报表; 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方 式确认。 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货从业资格的 会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事 务所需在2日内在指定媒介公告。 §16基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露内容、披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品概况、基金投资与净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会规定的披露事项,相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。基金管理人将在《信息披露办法》实施之日起一年内,按照《信息披露办法》、《基金合同》及基金招募说明书规定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求执行。 基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在其网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。 (四)基金净值信息 1、本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少每周在指定网站披露一次基金份额净值、基金份额累计净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率; 每万份基金已实现收益和7日年化收益率的计算方法如下: 日每万份基金已实现收益=当日该类基金份额的已实现收益/当日该类基金份额总额×10000 7日年化收益率(%)= 其中,Ri为最近第i个自然日(包括计算当日)的每万份基金已实现收益。 每万份基金已实现收益采用四舍五入保留至小数点后第4位,7日年化收益率采用四舍五入保留至百分号内小数点后第3位。如果基金成立不足七日,按类似规则计算。 2、在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点以及其他媒介,披露工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。若遇法定节假日,于节假日结束后第2个自然日,公告节假日期间的各类基金份额的每万份基金已实现收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个工作日的各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。法律法规另有规定的,从其规定。 3、基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值、基金份额累计净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率。基金管理人应当在不晚于上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金份额净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率登载在指定网站上。 (五)基金定期报告,包括包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文登载于其网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,并将中期报告正文登载在其网站上,将中期报告摘要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 本基金应在年度报告、中期报告中披露报告期末基金前10 名份额持有人的类别、持有份额及占总份额的比例等信息。 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 本基金应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 本基金应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 (六)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金资产净值产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 2、终止《基金合同》、基金清算; 3、基金扩募、延长基金合同期限; 4、转换基金运作方式、基金合并; 5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; 6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; 9、基金募集期延长或提前结束募集; 10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动; 11、基金管理人的董事在最近12个月变更超过百分之五十; 12、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在最近12个月变动超过百分之三十; 13、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 14、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 15、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 16、基金收益分配事项,但本基金合同另有约定的除外; 17、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 18、基金资产计价错误达基金资产百分之零点五; 19、本基金开始办理申购、赎回; 20、本基金收费方式发生变更; 21、本基金发生巨额赎回并延期办理; 22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 24、根据《货币市场基金监督管理办法》、《货币市场基金信息披露特别规定》等法律法规规定的偏离度达到一定程度的情形; 25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。 根据基金合同约定,上述第2项基金合同终止事项中,若《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金资产净值低于5000万元的情况,基金合同应当终止。在连续15个工作日以上出现基金资产净值低于5000万元的情况时,基金管理人将根据实际情况发布提示性公告。 (七)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金资产净值产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 (八)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 (九)清算报告 基金合同终止的,基金管理人应当组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 (十)中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、每万份基金已实现收益、7日年化收益率、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认或者XBRL电子方式复核确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 §17基金合同的变更、终止和基金财产的清算 一、《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效 2日内在指定媒介公告。 二、《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 三、基金财产的清算 1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小 组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金 财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序: (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; (3)对基金财产进行估值和变现; (4)制作清算报告; (5)聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘 请律师事务所对清算报告出具法律意见书; (6)将清算报告报中国证监会备案并公告。 (7)对基金剩余财产进行分配; 5、基金财产清算的期限为6个月。 四、清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费 用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算 费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业 务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算 小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示 性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 §18风险揭示 一、本基金特有的风险 1、申购赎回风险 (1)本基金基金管理人可在每个开放日对本基金的累计申购或对单一账户的累计申购 设定上限。如果投资人的申购申请接受后将使当日申购相关控制指标超过上限,则投资人 的申购申请可能确认失败。 (2)特定条件下,如基金收益为负、交易所假期休市等情况,基金可能暂停申购,投 资人可能面临无法申购本基金的风险。 (3)特定条件下,如基金收益为负、交易所假期休市等情况,基金可能暂停赎回,投 资人可能面临无法赎回本基金的风险。 (4)本基金可能出现节假日集中赎回量较大,而本基金在短时间内无法及时变现基金 资产,导致本基金出现流动性风险。 2、收益分配风险 (1)基金管理人将采取必要措施尽量避免基金净收益小于零,若当日基金净收益小于 零时,缩减基金份额持有人基金份额。 (2)本基金首次申购和追加申购的最低金额均为0.01元,若投资人申购份额较少, 由于投资人当日收益分配的计算保留到小数点后2位,可能出现当日基金收益无法显示的 情况。 3、流动性风险 流动性风险是指投资人提交了赎回申请后,基金管理人无法及时变现基金资产,导致 赎回款交收资金不足的风险;或者为应付赎回款,变现冲击成本较高,给基金资产造成较 大的损失的风险。大部分债券品种的流动性较好,也存在部分企业债、资产证券化、回购 等品种流动性相对较差的情况,如果市场短时间内发生较大变化或基金赎回量较大可能会 影响到流动性和投资收益。 (1)本基金的申购、赎回安排 本基金采用开放方式运作,基金管理人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办 理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据 法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 (2)投资市场、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资范围为现金、期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银 行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工 具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场 工具,投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内,且一般具备良好的市场 流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确,操作性较强。本基金为货币市 场基金,本基金采用积极管理型的投资策略,在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风 险并满足流动性的前提下,提高基金收益。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》的相关要求,本基金会审慎评估所投资资产的流动性,并针对性制定流动性风险 管理措施,因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。 (3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,本基金将可能无法及 时赎回持有的全部基金份额,即认为是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时,基金管 理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。连续2个开放日以 上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经 接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进 行公告。 当基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额50%以上的赎回申请情 形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上 部分的赎回申请实施延期办理,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先 权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。 如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请,基金管理人可以根据 “全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有 人的赎回申请一并办理。 (4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流 动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实 施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施, 包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期 赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能 产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动 性风险管理工具时,有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。 4、机会成本风险 由于本基金申购赎回的高效率使本基金对流动性要求更高,本基金必须保持一定的现 金比例以应付赎回的需求,在管理现金头寸时,有可能存在现金过多而带来的机会成本风 险,本基金长期收益可能低于市场平均水平。 5、系统故障风险 本基金每日进行清算和收益分配,系统实现要求更高,可能出现系统故障导致基金无 法正常估值或办理相关业务的风险。 6、清算风险 本基金连续20个工作日基金资产净值低于5000万元情况下,基金合同应当终止。本 基金将启动到点终止的变现和清算流程。 当本基金负偏离度绝对值连续两个交易日超过0.5%时,基金管理人应当采用公允价值 估值方法对持有投资组合的账面价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基 金合同进行财产清算等措施。 7、本基金在一般情况下不收取赎回费用,但当基金持有的现金、国债、中央银行票据、 政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于5% 且偏离度为负时,或者当本基金前10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%,且本基金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5 个交易日 内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于10%且偏离度为负时,为确保基金 平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金 总份额的1%以上的赎回申请(超过基金总份额1%以上的部分)征收1%的强制赎回费用,并 将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基 金利益最大化的情形除外。 8、本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。 (1)信用风险也称为违约风险,它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合 约的违约所造成的可能损失。从简单意义上讲,信用风险表现为证券化资产所产生的现金 流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失。 (2)利率风险是指资产支持证券作为固定收益证券的一种,也具有利率风险,即资产 支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险。 (3)流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险。 (4)提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。 (5)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规程而引起的 风险。 (6)法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多, 而存在的法律风险和履约风险。 二、市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导 致基金收益水平变化,产生风险,主要包括: 1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险; 2、经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险; 3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影 响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益水平 会受到利率变化的影响; 4、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的 影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。 三、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对 信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平,造成管理风险。 但从长期看,本基金的收益水平仍与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关 性较大,可能因为基金管理人的因素而影响基金的长期收益水平。 相关当事人在业务各环节操作过程中,可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操 作失误或违反操作规程等引致风险,例如越权违规交易、欺诈行为、清算交收差错、份额 登记差错等风险。 四、法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普 遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机 构(包括基金管理人和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同的销 售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征 的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 产品风险之间的匹配检验。 五、其他风险 1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险; 2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险; 3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险; 4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险; 5、因业务竞争压力可能产生的风险; 6、不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险; 7、其他意外导致的风险。 §19基金合同的内容摘要 一、基金合同当事人的权利、义务 (一) 基金管理人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: (1)依法募集资金; (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金 财产; (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费 用; (4)销售基金份额; (5)按照规定召集基金份额持有人大会; (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基 金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基 金投资人的利益; (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务; (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; (12)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; (13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法 律行为; (14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构; (15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管和定投等业务规则; (16)委托第三方机构办理本基金的份额登记、核算、估值等业务; (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜; (2)办理基金备案手续; (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理 的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行 证券投资; (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及 任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; (7)依法接受基金托管人的监督; (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并披露基金净值信息,各类基金份额的每万份 基金已实现收益和7日年化收益率; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度报告、中期报告和年度报告; (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,但向 监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外; (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金 收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合 基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上; (17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人 能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合 理成本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金 托管人; (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应 当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违 反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追 偿; (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行 为承担责任; (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金 管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束 后30日内退还基金认购人; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (二) 基金托管人的权利、义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财 产; (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费 用; (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及 国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证 监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益; (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算; (5)提议召开或召集基金份额持有人大会; (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立; 对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不得利用 基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》及《托管协议》 的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规 定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,审计、法律等外部专 业顾问提供的除外; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、各类基金份额的每 万份基金已实现收益和7日年化收益率; (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; (10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如果基金管 理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施; (11)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金托管业务活动的记录、账册、 报表和其他相关资料15年以上; (12)建立并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配 合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管 机构,并通知基金管理人; (19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其 赔偿责任不因其退任而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管 理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 (三)基金份额持有人的权利、义务 基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资 人自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人, 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基 金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不 限于: (1)分享基金财产收益; (2)参与分配清算后的剩余基金财产; (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不 限于: (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主 做出投资决策,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代 表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票 权。本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规 定的,以届时有效的法律法规为准。 (一)召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、中 国证监会另有规定的除外: (1)终止《基金合同》,但基金合同另有约定的除外; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会; (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会 的事项。 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: (1)法律法规要求增加的基金费用的收取; (2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质 性不利影响的前提下,调低基金的销售服务费率或变更收费方式,增加、减少或调整基金 份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整; (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质 性不利影响的前提下,调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业 务的规则; (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召 集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提 议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集, 基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管 理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表 基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提 出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提 出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决 定之日起60日内召开,并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持 有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、 干扰。 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金 份额持有人大会通知应至少载明以下内容: (1)会议召开的时间、地点和会议形式; (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限 等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; (7)召集人需要通知的其他事项。 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次 基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表 决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意 见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托 管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。 (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会或法律法规和监管机关允许的其 他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理 人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以 进行基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定, 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登 记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以 在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新 召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非 现场方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人通知的 非现场方式进行表决。 在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关 提示性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管 理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人 为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效 力; (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表 决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以 后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持 有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授 权他人代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人 持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议 通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式 召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式 由会议召集人确定并在会议通知中列明。 4、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的, 授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。 (五)议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金 份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票 人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基 金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托 管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能 主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之 一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基 金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的 效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名 称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和 联系方式等事项。 (2)通讯开会 在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 (六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三 分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除《基金合同》另有约定外,转换基金运作方式、 与其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为 有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议 通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合会议通知规定 的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出 具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决。 在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。 (七)计票 1、现场开会 (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会 议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大 会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽 然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份 额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基 金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效 力。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果。 (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在 宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点 以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不 影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授 权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机 关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督 的,不影响计票和表决结果。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式 进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决 议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均 有约束力。 (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的, 基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人 大会审议。 三、基金合同变更和终止的事由、程序 (一)《基金合同》的变更 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通 过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可 不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告, 并报中国证监会备案。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效 2日内在指定媒介公告。 (二)《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 1、基金份额持有人大会决定终止的; 2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人 承接的; 3、《基金合同》约定的其他情形; 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 四、争议解决方式 各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友 好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点 为上海市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是 终局的,对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基 金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 《基金合同》受中国法律管辖。 五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。 §20基金托管协议的内容摘要 一、托管协议当事人 (一)基金管理人 名称:南方基金管理股份有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人:杨小松(代为履行法定代表人职责) 成立时间:1998年3月6日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4号 批准设立文号:股份有限公司 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 注册资本:3.6172亿元人民币 组织形式:持续经营 存续期间:0755-82763888 (二)基金托管人 名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 住所:上海市浦东新区银城中路188号(邮政编码:200120) 办公地址:上海市长宁区仙霞路18号(邮政编码:200336) 法定代表人:彭纯 成立时间:1987年3月30日 批准设立机关及批准设立文号:国务院国发(1986)字第81 号文和中国人民银行银发 [1987]40号文 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]25号 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据 承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融 债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保; 代理收付款项业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;经 营结汇、售汇业务。 注册资本:742.62亿元人民币 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 二、基金托管人对基金管理人的业务监督、核查 (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 (1)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金的 投资范围、投资对象进行监督。 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金、期限在一年以内 (含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含 397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行 认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的义务自基金合同生效日起开始履行。 (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》和本协议的约定,对基金投 资、融资比例进行监督。 根据《基金合同》的约定,本基金投资组合比例应符合以下规定: 1)本基金投资组合的平均剩余期限不得超过120天,平均剩余存续期不得超过240天; 2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; 3)同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持证 券占基金资产净值的比例合计不得超过10%,国债、中央银行票据、政策性金融债券除外; 4)除发生巨额赎回、连续3个交易日累计赎回20%以上或者连续5个交易日累计赎回 30%以上的情形外,本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过20%; 5)本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单,合计不得超过 基金资产净值的20%;投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单,合 计不得超过基金资产净值的5%; 6)本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的30%,但如果基 金投资有存款期限,但协议中约定可以提前支取的银行存款,不受该比例限制; 7)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于 5%;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; 8)现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工 具占基金资产净值的比例合计不得低于10%; 9)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的10%;因证 券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 10)本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进行 持续信用评级,信用评级主要参照最近一个会计年度的主体信用评级,如果对发行人同时 有两家以上境内机构评级的,应采用孰低原则确定其评级,并结合基金管理人内部信用评 级进行独立判断与认定; 11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证 券规模的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各 类资产支持证券合计规模的10%; 12)本基金应投资于信用级别评级为AAA以上(含AAA)的资产支持证券。基金持有资产 支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个 月内予以全部卖出; 13)本基金总资产不得超过基金资产净值的140%; 14)本基金根据基金份额持有人集中度情况,投资组合应符合下列规定: 1)当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的20%时,本基金投资 组合的平均剩余期限不得超过90天,平均剩余存续期不得超过180天;投资组合中现金、 国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产 净值的比例合计不得低于20%; 2)当本基金前10名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的50%时,本基金投资 组合的平均剩余期限不得超过60天,平均剩余存续期不得超过120天;投资组合中现金、 国债、中央银行票据、政策性金融债券以及5个交易日内到期的其他金融工具占基金资产 净值的比例合计不得低于30%; 15)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存款及其发行的 同业存单与债券,不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的10%; 16)本基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比 例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过 2%;前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机构 作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种; 17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 18)法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。 除上述第1)、7)、9)、12)、17)项另有约定外,因市场波动、基金规模变动等基 金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规 定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 本基金拟投资于主体信用评级低于AA+的商业银行的银行存款与同业存单的,应当经 基金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基金托管人的同意,并作为重大事项 履行信息披露程序。 如果法律法规及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,本基金 可相应调整投资比例限制规定。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则 本基金投资不再受上述限制。 基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金投资禁 止行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者活动。 1)本基金不得投资于以下金融工具: 1.股票、权证; 2.可转换债券、可交换债券; 3.信用等级在AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具; 4.以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外; 5.中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 2)基金财产不得用于下列投资或者活动: 1.承销证券; 2.违反规定向他人贷款或者提供担保; 3.从事承担无限责任的投资; 4.买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 5.向本基金的基金管理人、基金托管人出资; 6.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 7.依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则, 防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理 人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上 述规定的限制。 (4)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人 参与银行间债券市场进行监督。 (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金管理人参与 银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单。 基金托管人在收到名单后2个工作日内电话或回函确认收到该名单。基金管理人应定期和 不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。基金托管人在收到名单后2个 工作日内电话或书面回函确认,新名单自基金托管人确认当日生效。新名单生效前已与本 次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 (2)基金管理人参与银行间市场交易时,有责任控制交易对手的资信风险,由于交易 对手资信风险引起的损失,基金管理人应当负责向相关责任人追偿。 (5)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同和本协议的约定,对基金管理人 选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确 定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金 投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。 本基金投资银行存款应符合如下规定: 1.基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款业 务账目及核算的真实、准确。 2.基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面协 议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账目 核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务和 职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 3.基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、 账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。 4.基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运作 办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。 (6)基金托管人对基金投资中期票据的监督 基金管理在投资中期票据前,须根据法律、法规、监管部门的规定,制定严格的关于 投资中期票据的风险控制制度和流动性风险处置预案,并书面提供给基金托管人,基金托 管人依据上述文件对基金管理人投资中期票据的比例进行监督。 如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另有规定的,从其 约定,基金管理人应及时书面通知基金托管人。 基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法规遵守情况,有 关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况,有关比例限制的执行情况。基金托 管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合同以及本协议的规定,有权及时以 书面形式通知基金管理人纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。 基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函,并及时改正。基金托管人 有权随时对所通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。如果基金管理人违规事项未能在 限期内纠正的,基金托管人有权报告中国证监会。 (7)基金托管人根据法律法规的规定及 《基金合同》和本协议的约定,对基金投资其他方面进行监督。 (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、 各类基金份额每万份基金已实现收益和7日年化收益率计算、应收资金到账、基金费用开 支及收入确认、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 据等进行监督和核查。如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据 印制在宣传推介材料上,则基金托管人对此不承担任何责任,并有权在发现后报告中国证 监会。 (三)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,在规定时间内答复并改 正,就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报 送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金托管人发现基金管理人的投资指令或实际投资运作违反《基金法》及其他有关法规、 《基金合同》和本协议规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理 人收到通知后应及时核对,并以电话或书面形式向基金托管人反馈,说明违规原因及纠正 期限,并保证在规定期限内及时改正。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复 查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人有权报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金 管理人在限期内纠正。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基 金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并有权向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他 有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并有权向中国证监会 报告。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 根据《基金法》及其他有关法规、《基金合同》和本协议规定,基金管理人对基金托管 人履行托管职责的情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财 产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户,是否及时、准确复核基金管理 人计算的基金资产净值、各类基金份额每万份基金已实现收益和7日年化收益率,是否根 据基金管理人指令办理清算交收,是否按照法规规定和《基金合同》规定进行相关信息披露 和监督基金投资运作等行为。 基金管理人定期和不定期地对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金托管人应积 极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财 产的完整性和真实性,在规定时间内答复并改正。 基金管理人发现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、未执行 或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合 同》、本协议及其他有关规定的,应及时以书面形式通知基金托管人在限期内纠正,基金托 管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人 有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违 规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。对基金管理人按照法规要求 需向中国证监会报送基金监督报告的,基金托管人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金 托管人在限期内纠正。 四、基金财产的保管 (一)基金财产保管的原则 (1)基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、 分配基金的任何资产。 (2)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 (3)基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等其他 投资所需账户。 (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整和独立。 (5)对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产,应由基金 管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金资产没有到达基金 银行存款账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成 损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。基金托管人对此不承担任何责 任。 (二)基金募集资产的验证 基金募集期满或基金提前结束募集之日起10日内,由基金管理人聘请具有从事证券相 关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2 名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集到的全部资金 存入基金托管人为基金开立的基金银行存款账户中,基金托管人在收到资金当日出具相关 证明文件。 (三)基金的银行存款账户的开立和管理 (1) 基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。 (2)基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行存款账户,并根据中国 人民银行规定计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管人制作、保管和使用。本基金的一 切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益,均需通过本基金的 银行存款账户进行。 (3) 本基金银行存款账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行存款账户;亦不得使用基金 的任何银行存款账户进行本基金业务以外的活动。 (4) 基金托管人可以通过申请开通本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金 支付,并使用交通银行企业网上银行(简称“交通银行网银”)办理托管资产的资金结算汇 划业务。 (5) 基金银行存款账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行账 户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施细则》、《人民币利率管理规定》、《支付结 算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 (四)基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立 证券账户。 基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务以外的活动。 基金管理人不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户即资金交收账户,用于证券交易资金的结算。基金托管人以本基金的名义在托管人处开 立基金的证券交易资金结算的二级结算备付金账户。 (五)债券托管账户的开立和管理 (1) 基金合同生效后,基金托管人负责向人民银行进行报备,并在备案通过后在 中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司以本基金的名义开立债 券托管账户,并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。基金管理人负责申请基金进 入全国银行间同业拆借市场进行交易,由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市 场交易账户。 (2) 基金管理人代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议,协议正本由 基金管理人保存。 (六)其他账户的开立和管理 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,由基金管理人协助基金托管人根据有关法律法 规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 (七)基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证的保管 实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库。实物证券的购买和转让,由基金 托管人根据基金管理人的指令办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的 本基金资产不承担保管责任。 银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。 (八)与基金财产有关的重大合同的保管 由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托管人、基金 管理人保管,相关业务程序另有限制除外。除本协议另有规定外,基金管理人在代基金签 署与基金有关的重大合同时应尽可能保证持有二份以上的正本,以便基金管理人和基金托 管人至少各持有一份正本的原件,基金管理人应及时将正本送达基金托管人处。合同的保 管期限按照国家有关规定执行。 对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的 合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。 五、基金资产净值计算与复核 (一)基金资产净值及基金份额净值的计算与复核 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《中国证监会 关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证监会第13号公告)及其他法律、法规的规 定。用于基金信息披露的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年 化收益率由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束 后计算当日的基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率, 以约定方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后,将复核结果反馈给基 金管理人,由基金管理人予以公布。 本基金按以下方法估值: 1、本基金估值采用“摊余成本法”,即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协 议利率并考虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内按照实际利率法摊销,每日计提损 益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。 2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的 基金资产净值发生重大偏离,从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果,基 金管理人于每一估值日,采用估值技术,对基金持有的估值对象进行重新评估,即“影子 定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值负偏 离达到0.25%时,基金管理人应当在5个交易日内将负偏离度绝对值调整到0.25%以内,当 正偏离绝对值达到0.5%时,基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝 对值调整到0.5%以内。当负偏离度绝对值达到0.5%时,基金管理人应当使用风险准备金或 者固有资金弥补潜在资产损失,将负偏离度绝对值控制在0.5%以内。当负偏离度绝对值连 续两个交易日超过0.5%时,基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面 价值进行调整,或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。 3、相关法律法规以及监管部门、自律规则另有规定的,从其规定。如有新增事项,按 国家最新规定估值。 4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可 根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序以及相关 法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,发现方应及时通知对方,以约 定的方法、程序和相关法律法规的规定进行估值,以维护基金份额持有人的利益。 基金资产净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益率计算和基金 会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本基金有关的会计问题,本基金的会计责 任方是基金管理人。如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基 金管理人有权按照其对基金净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益及7日年化收益 率的计算结果对外予以公布。 (二)净值差错处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金资产的计价导致每万份基金已实现收益小数点后4位或7日年化收益率百 分号内小数点后3位以内发生差错时,视为估值错误。 当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成 损失的,由基金管理人对基金份额持有人或者基金先行支付赔偿金。基金管理人和基金托 管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿。 (1)如采用本协议第八章“基金资产净值及基金份额净值的计算与复核”中估值方法 的第(1)-(3)进行处理时,若基金管理人净值计算出错,基金托管人在复核过程中没有 发现,且造成基金份额持有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金, 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管 费率的比例各自承担相应的责任; (2)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核 对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算 结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计 算顺延错误而引起的损失,由基金管理人负责赔付,基金托管人不负赔偿责任; (3)基金管理人、基金托管人按估值方法的第4项进行估值时,所造成的误差不作为 基金份额净值错误处理。 由于交易所及登记结算公司发送的数据错误,有关会计制度变化或由于其他不可抗力 原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未 能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿 责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或降低由此造成的影响。 针对净值差错处理,如果法律法规或证监会有新的规定,则按新的规定执行;如果行 业有通行做法,在不违背法律法规且不损害投资者利益的前提下,双方应本着平等和保护 基金份额持有人利益的原则重新协商确定处理原则。 (三)基金会计制度 按国家有关部门制定的会计制度执行。 (四)基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会 计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对双方各自的账册定期进 行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金 管理人的处理方法为准。 (五)会计数据和财务指标的核对 双方应每个交易日核对账目,如发现双方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管 人必须及时查明原因并纠正,确保核对一致。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原 因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。 (六)基金定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于 每月终了后5个工作日内完成。定期报告文件应按中国证监会的要求公告。季度报表的编 制,应于每季度终了后15个工作日内完成;更新的招募说明书在本基金合同生效后每6个 月公告一次,于截止日后的45日内公告。半年度报告在基金会计年度前6个月结束后的60 日内公告;年度报告在会计年度结束后90日内公告。基金合同生效不足两个月的,基金管 理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。 基金管理人在月度报表完成当日,对报表盖章后,以传真方式将有关报表提供基金托 管人;基金托管人在2个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基 金管理人在季度报表完成当日,以约定方式将有关报表提供基金托管人;基金托管人在5 个工作日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在更新招募说明书完 成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到15日内进行复核,并将复核结果 反馈给基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基 金托管人在收到后20日内进行复核,并将复核结果反馈给基金管理人。基金管理人在年度 报告完成当日,将有关报告提供基金托管人,基金托管人在收到后30日内复核,并将复核 结果反馈给基金管理人。基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管 理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准。如 果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日前就相关报表达成一致,基金管理人 有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 基金托管人在对财务报表、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕后,可以出具 复核确认书(盖章)或以其他双方约定的方式确认,以备有权机构对相关文件审核检查。 六、基金份额持有人名册的登记与保管 基金管理人可委托基金登记机构登记和保管基金份额持有人名册。基金份额持有人名 册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 基金份额持有人名册,包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、基金权益登记 日的基金份额持有人名册、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册、每年最后 一个交易日的基金份额持有人名册,由基金登记机构负责编制和保管,并对基金份额持有 人名册的真实性、完整性和准确性负责。 基金管理人应根据基金托管人的要求定期和不定期向基金托管人提供基金份额持有人 名册。 (一)基金管理人于《基金合同》生效日及《基金合同》终止日后10个工作日内向基 金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册; (二)基金管理人于基金份额持有人大会权益登记日后5个工作日内向基金托管人提 供由登记机构编制的基金份额持有人名册; (三)基金管理人于每年最后一个交易日后10个工作日内向基金托管人提供由登记机 构编制的基金份额持有人名册; (四)除上述约定时间外,如果确因业务需要,基金托管人与基金管理人商议一致后, 由基金管理人向基金托管人提供由登记机构编制的基金份额持有人名册。 基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存 期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其 他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金 份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 七、争议解决方式 相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,应通过友好协 商或者调解解决。托管协议当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,任何 一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规 则进行仲裁,仲裁的地点在上海市,仲裁裁决是终局的,并对相关各方当事人均有约束力。 仲裁费用由败诉方承担。 争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 本协议受中华人民共和国法律管辖。 八、托管协议的变更和终止 (一)基金托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得 与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议,应报中国证监会备案。 (二)基金托管协议的终止 (1)《基金合同》终止; (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金托管资格或因其他事由造 成其他基金托管人接管基金财产; (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产,被依法取消基金管理资格或因其他事由造 成其他基金管理人接管基金管理权。 (4)发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 §21基金份额持有人服务 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管 理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。 对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金 管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权 在符合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原 因,导致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。 若本基金包含在中国香港特别行政区销售的H类份额,则该H类份额持有人享有的服 务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等 服务。 一、网上开户及交易服务 机构投资者可通过基金管理人网站(www.nffund.com),个人投资者可通过基金管理人 网站、微信公众号(可搜索“南方基金”或“NF4008898899”)或APP客户端办理开户、认 购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网 站相关公告和业务规则。 二、账户及信息查询服务 机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或 APP客户端,可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息 等服务,包括基金产品基本信息(包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有 份额、单位净值、收益情况等)、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新 动态等各类资料。 三、账单及资讯服务 (一)对账单服务 1、基金管理人通过电子邮件形式向定制的个人投资者(本基金是否向个人投资者销售, 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)定期发送场外交易电子邮件对账单(包括 基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息),电子邮件地址不详的除外。 2、基金管理人将通过微信公众号向关注并绑定账户的个人投资者定期发送场外交易微 信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。 3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易(本基金是否支持场内交易, 请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务,投资人可到交易网点打印或 通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。 (二)资讯服务 投资人知悉并同意基金管理人不定期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资 人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀 等资讯及增值服务。如需取消相应资讯服务,可按照相关指引退订,或通过基金管理人客 户服务中心热线400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。 四、客户服务中心电话及在线服务 (一)电话服务 投资人拨打基金管理人客户服务中心热线400-889-8899可享有如下服务: 1、自助语音服务(7×24小时):提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。 2、人工服务:提供每周7天,每日不少于8小时的人工服务(法定节假日除外)。投 资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等 专项服务。 (二)在线服务 投资人通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端可享有如下服务: 1、智能客服服务(7×24小时):提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。 2、人工服务:提供每周7天,每日不少于8小时的人工服务(法定节假日除外)。投 资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专 项服务。 五、投诉及建议受理服务 投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短 信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或 提出建议。 §22其他应披露事项 标题 公告日期 南方基金关于旗下部分基金增加首创证券为销售机构及开通相关业务的公告 2021-06-29 南方基金管理股份有限公司关于大河财富基金销售有限公司终止代理销售本 2021-06-18 公司旗下基金的公告 南方基金关于旗下部分基金增加江海证券为销售机构及开通相关业务的公告 2021-06-08 南方基金管理股份有限公司关于调整旗下南方天天利货币市场基金E类份额 2021-06-08 申购和定投业务金额限制的公告 南方天天利货币市场基金2021年端午节暂停申购及转换转入业务的公告 2021-06-03 南方天天利货币市场基金2021年第1季度报告 2021-04-22 南方天天利货币市场基金2021年五一劳动节暂停申购及转换转入业务的公 2021-04-22 告 南方基金关于旗下部分基金在中信银行机构投资平台进行销售的公告 2021-04-19 南方基金关于调整中国银行各交易渠道基金申购费率优惠标准的公告 2021-04-08 南方基金管理股份有限公司关于中信建投期货有限公司终止代理销售本公司 2021-04-02 旗下基金的公告 南方基金关于旗下部分基金增加坤元基金为销售机构及开通相关业务的公告 2021-04-01 南方天天利货币市场基金2020年年度报告 2021-03-31 关于《南方天天利货币市场基金2021年清明节暂停申购及转换转入业务的 2021-03-31 公告》的补充公告 南方基金关于旗下部分基金增加中国建设银行为销售机构及开通相关业务的 2021-03-26 公告 南方天天利货币市场基金2021年清明节暂停申购及转换转入业务的公告 2021-03-25 南方天天利货币市场基金2021年春节暂停申购及转换转入业务的公告 2021-02-02 南方天天利货币市场基金2020年第4季度报告 2021-01-22 注:其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告 §23招募说明书存放及其查阅方式 本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所,投资人可在 办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书 正本为准。 基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 §24备查文件 1、中国证监会准予本基金募集注册的文件; 2、《南方天天利货币市场基金基金合同》; 3、《南方天天利货币市场基金托管协议》; 4、法律意见书; 5、基金管理人业务资格批件、营业执照; 6、基金托管人业务资格批件、营业执照; 7、中国证监会规定的其他备查文件。 南方基金管理股份有限公司 2021年 8月 10日