南方天天利货币市场基金 E 类基金份额开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告 公告送出日期:2017 年 9 月 12 日 1 公告基本信息 基金名称 南方天天利货币市场基金 基金简称 南方天天利货币 基金主代码 003473 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 10 月 20 日 基金管理人名称 南方基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 基金登记机构名称 南方基金管理有限公司 公告依据 《南方天天利货币市场基金基金合同》、《南方天天利 货币市场基金招募说明书》 申购起始日 2017 年 9 月 13 日 赎回起始日 2017 年 9 月 13 日 转换转入起始日 2017 年 9 月 13 日 转换转出起始日 2017 年 9 月 13 日 定投起始日 2017 年 9 月 13 日 下属分级基金的基金简 南方天天利 E 称 下属分级基金的交易代 005194 码 该分级基金是否开放 是 2 日常申购、赎回、转换、定投业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间(基金销售机构另有规定的,可在上 述范围内规定具体的交易时间),但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3 日常申购业务 3.1 申购金额限制 1、本基金 E 类基金份额首次和追加认、申购最低金额均为人民币 0.01 元,各 销售机构在符合上述规定的前提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金 额,具体以销售机构的规定为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。 2、E 类基金份额的大额申购限额为 1000 万元,即单日每个基金账户累计申购 (含定投业务,下同)E 类份额的最高金额为 1000 万元(含),如单日每个基金账 户累计申购 E 类份额的金额超过 1000 万元,本基金管理人有权拒绝。 3、投资人当日分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的限制; 4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制,但法律法规或 监管要求另有规定的除外; 基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购的 数额限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 本基金 E 类基金份额不收取申购费用。 3.3 其他与申购相关的事项 1、“确定价”原则,即申购价格以每份基金份额净值为 1.00 元的基准进行 计算; 2、“金额申购”原则,即申购以金额申请; 3、当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基金销售机构另 有规定的,以基金销售机构的规定为准。 4、投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提 出申购的申请。投资人申购基金份额时,必须在规定的时间内全额交付申购款项, 否则所提交的申购申请不成立。投资人交付申购款项,申购成立;登记机构确认基 金份额时,申购生效。 5、基金管理人应以开放日规定时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购 申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进 行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点 柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款 项退还给投资人。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 1、本基金不对单笔最低赎回份额进行限制,基金份额持有人可将其全部或部 分基金份额赎回,基金销售机构另有规定的,以基金销售机构的规定为准; 2、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎 回的数额限制,基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金在一般情况下不收取赎回费用,但当基金持有的现金、国债、中央银 行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产净值的 比例合计低于 5%且偏离度为负时,为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险, 对当日单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回申 请(超过基金总份额 1%以上的部分)征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用 全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上述做法无益于基金利益最 大化的情形除外。 4.3 其他与赎回相关的事项 1、“确定价”原则,即赎回价格以每份基金份额净值为 1.00 元的基准进行 计算; 2、“份额赎回”原则,即赎回以份额申请; 3、当日赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,基金销售机构另有 规定的,以基金销售机构的规定为准。 4、投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提 出赎回的申请。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交 的赎回申请不成立。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回 时,赎回生效。 5、基金管理人应以开放日规定时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回 申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进 行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点 柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 6、投资人赎回申请成功后,基金管理人将在法律法规规定的期限内支付赎回 款项。正常情况下,投资人赎回(T 日)申请成功后,赎回款项于 T+1 日从基金 托管账户划出,经销售机构划往基金份额持有人指定的银行账户。如遇证券交易所 或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人 及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延。在 发生巨额赎回或基金合同约定的其他情况时,款项的支付办法参照本基金合同有关 条款处理。 5 日常转换业务 5.1 转换费率 一、本基金与本公司旗下其他基金之间的转换业务 1、基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成; 2、转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取 的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规、中国证监会规定的比例下限以及 该基金基金合同的相关约定; 3、转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申 购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费 用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补 差。由红利再投资产生的基金份额在转出时不收取申购补差费; 4、下面以投资人进行本基金 E 类基金份额与南方价值、南方收益宝 A 之间的 转换为例进行说明(其中 1 年为 365 天) 转换费率 转换金额(M) 申购补差费率 赎回费率 本基金 E 类 0 M<100 万 1.8% 基金份额 转 100 万≤M<500 万 1.2% 南方价值 500 万≤M<1000 万 0.6% M≥1000 万 每笔 1000 元 南方价值 份额持有时间(N): —— 0 N<1 年:0.5%;  转 1 年≤N<2 年: 0.3%; 本基金 E 类基金份 N≥2 年:0; 额 本基金 E 类 基金份额转 —— 0 0 南方收益宝 A 南方收益宝 A —— 0 0 转本基金 E 类基金份额 二、本基金 E 类基金份额与 A、B 类份额之间不开通转换。 三、基金转换份额的计算 基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。计算公式如下: 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)/(1+申购补差费率)×申购补差费 率 转换费用=转出基金赎回费用+补差费 转入金额=转出金额-转换费用 转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值 举例:某基金份额持有人持有本基金 E 类基金份额 10,000 份,假设转换当日转 入基金南方价值基金份额净值为 1.285 元,申购补差费率为 1.8%,则可得到的转 换份额为: 转出金额=10,000×1.000=10,000.00 元 转出基金赎回费用=0 元  补差费=10,000.00/(1+1.8%)×1.8%=176.82 元 转换费用=0+176.82=176.82 元 转入金额=10,000.00-176.82=9,823.18 元 转入份额=9,823.18/1.285=7,644.49 份 5.2 其他与转换相关的事项 1、投资人转换的两只基金必须是由同一销售机构销售并以本公司为登记机构 的基金; 2、转换以份额为单位进行申请。投资人办理转换业务时,转出方的份额必须处 于可赎回状态,转入方的份额必须处于可申购状态。如果涉及转换的份额有一方不 处于开放状态,转换申请处理为失败; 3、单笔基金转换的最低申请份额为 1 份,单笔转换申请不受转入基金最低申 购数额和转出基金最低赎回数额限制。若转入基金有大额申购限制的,则需遵循相 关大额申购限制的约定; 4、上述涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后 的部分舍弃,舍弃部分归入基金财产;上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方 法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担; 5、正常情况下,基金登记机构将在 T+1 日对投资人 T 日的基金转换业务申请 进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记。在 T+2 日 后(包括该日)投资人可向销售机构查询基金转换的成交情况; 6、持有人对转入份额的持有期限自转入确认之日算起; 7、转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即首先转换持有时间最长的基金 份额; 8、本公司可以根据市场情况调整有关转换的业务规则及有关限制,但应在调 整生效前在指定媒介予以公告。本公司也可以根据市场情况暂停和重新开通转换业 务,但应在实施前在指定媒介予以公告; 9、本基金的转换业务规则以《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》 为准。 10、本次开通基金转换业务的销售机构  直销机构:南方基金管理有限公司 除上述机构外,其他销售机构如以后开展上述业务,本公司可不再另行公告, 以各销售机构为准。 6 定投业务 1、开通定投业务的销售机构 直销机构:南方基金管理有限公司 除上述机构外,其他销售机构如以后开展上述业务,本公司可不再另行公告, 以各销售机构为准。 2、办理方式 投资人开立基金账户后即可到上述机构的网点(包括电子化服务渠道)申请办理 本基金的基金定投业务,具体安排请遵循各销售机构的相关规定。 3、办理时间 基金定投的申请受理时间与基金日常申购业务受理时间相同。 4、申购金额 投资人可与各销售机构约定每期申购金额,每期最低申购金额不受基金招募说明 书中有关申购金额的限制。 (1)投资人应与相关销售机构约定扣款日期。 (2)销售机构将按照投资人申请时约定的每期扣款日、申购金额扣款,若遇 非基金开放日则以销售机构的相关规定为准,并将投资人申购的实际扣款日期视为 基金申购申请日(T 日)。 (3)投资人需指定相关销售机构认可的资金账户作为每期固定扣款账户。 5、申购费率 若无另行公告,定投费率及计费方式与一般的申购业务相同。部分销售机构处 于定投费率优惠活动期间的,本基金将依照各销售机构的相关规定执行。 6、扣款和交易确认  基金的登记机构按照基金申购申请日(T 日)的基金份额净值为基准计算申购 份额。申购份额将在 T+1 日进行确认,投资人可自 T+2 日起查询申购成交情况。 7、变更与解约 如果投资人变更每期申购金额、扣款日期、扣款方式或者终止定投业务,请遵 循销售机构的相关规定。 7 基金销售机构 南方基金管理有限公司 8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 1、自 2017 年 9 月 13 日起,本基金管理人将在每个开放日的次日,通过网 站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的 E 类基金份额每万份基金已 实现收益和 7 日年化收益率。 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净 值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。基金管理人应当在 上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、各类基金份额的每万份基 金已实现收益和 7 日年化收益率登载在指定媒介上。 9 其他需要提示的事项 1、本公告仅对本基金 E 类基金份额开放日常申购、赎回、转换和定投业务的 有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读《南方天天利货 币市场基金基金合同》和《南方天天利货币市场基金招募说明书》。 2、未开设销售网点地区的投资人,及希望了解其它有关信息和本基金的详细 情况的投资人,可以登录本基金管理人网站(www.nffund.com)或拨打本基金管理 人全国免长途费的客服热线(400-889-8899)。 3、由于各销售机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间有所不 同,投资人应以销售机构具体规定的时间为准。 4、风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身 风险承受能力的投资品种进行投资。 南方基金管理有限公司 2017 年 9 月 12 日