新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金 2022 年第 3 季度报告 2022 年 09 月 30 日 基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人:浙商银行股份有限公司 报告送出日期:2022 年 10 月 26 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2022年10月24日复核了本报告中 的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2022年7月1日起至2022年9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合添鑫 3 个月定开债券 基金主代码 003471 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2016 年 10 月 18 日 报告期末基金份额总额 2,955,689.34 份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极 主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。 1、封闭期投资策略 本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经 济运行状况、国家货币政策和财政政策、国家产业政策 及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋 势、利率走势、判断未来大类资产表现，确定在债券资 产和股票资产之间的配置比例。在严格控制风险的前提 投资策略 下，发掘和利用潜在投资机会，力争获取超越比较基准 的投资收益。 2、开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资 人安排投资，在遵守本基金有关投资限制与投资比例的 前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动 性风险，满足开放期流动性的需求。 业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率 风险收益特征 本基金是债券型基金，长期预期风险收益水平低于股票 型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合添鑫 3 个月定开 前海联合添鑫 3 个月定开 债券 A 债券 C 下属分级基金的交易代码 003471 003472 报告期末下属分级基金的份额总额 1,428,191.43 份 1,527,497.91 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2022 年 07 月 01 日-2022 年 09 月 30 日） 主要财务指标 前海联合添鑫 3 个月定开 前海联合添鑫 3 个月定开 债券 A 债券 C 1.本期已实现收益 -101,898.90 -28,446.62 2.本期利润 -143,141.00 -64,360.81 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0542 -0.0353 4.期末基金资产净值 1,712,868.74 1,757,560.95 5.期末基金份额净值 1.1993 1.1506 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合添鑫 3 个月定开债券 A 净值表现 净值增长率 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准 阶段 ① 标准差② 收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④ ④ 过去三个月 -2.03% 0.30% 0.73% 0.05% -2.76 0.25% % 过去六个月 0.88% 0.30% 1.03% 0.04% -0.15 0.26% % 过去一年 -1.25% 0.33% 1.73% 0.05% -2.98 0.28% % 自基金转型 5.89% 0.29% 1.49% 0.06% 4.40% 0.23% 日起至今 前海联合添鑫 3 个月定开债券 C 净值表现 净值增长率 净值增长率 业绩比较基准 业绩比较基准 阶段 ① 标准差② 收益率③ 收益率标准差 ①-③ ②-④ ④ 过去三个月 -2.15% 0.30% 0.73% 0.05% -2.88 0.25% % 过去六个月 0.66% 0.30% 1.03% 0.04% -0.37 0.26% % 过去一年 -1.66% 0.33% 1.73% 0.05% -3.39 0.28% % 自基金转型 4.81% 0.29% 1.49% 0.06% 3.32% 0.23% 日起至今 注：1、本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数收益率。 2、本基金由新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来，转型后的基金合同于 2020 年 3 月 26 日生效。 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金由新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来，转型日期为 2020 年 3月 26 日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 证券 姓名 职务 金经理期限 从业 说明 任职 离任日 年限 日期 期 张文先生，硕士，9 年证券基金 投资研究经验。曾任中山证券 有限责任公司固定收益部交易 员、第一创业证券股份有限公 2021- 司资产管理部高级交易经理、 张文 本基金的基金经理 08-20 - 9 年 深圳慈曜资产管理有限公司交 易管理部交易主管、新疆前海 联合基金管理有限公司基金经 理助理、新疆前海联合泳益纯 债债券型证券投资基金基金经 理（自 2021 年 8 月 20 日至 2021 年 9 月 14 日）、新疆前海联合 泓旭纯债 1 年定期开放债券型 发起式证券投资基金基金经理 （自 2021 年 8 月 20 日至 2022 年 1 月 5 日）和新疆前海联合 泳嘉纯债债券型证券投资基金 基金经理（自 2021 年 8 月 20 日至 2022 年 7 月 27 日）。现任 新疆前海联合泓元纯债定期开 放债券型发起式证券投资基金 基金经理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆前海联合淳安 纯债 3 年定期开放债券型证券 投资基金基金经理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆前海 联合新思路灵活配置混合型证 券投资基金基金经理（自 2020 年 10 月 29 日起任职）、新疆前 海联合汇盈货币市场基金基金 经理（自 2020 年 12 月 1 日起 任职）、新疆前海联合海盈货币 市场基金基金经理（自 2021 年 5 月 18 日起任职）、新疆前海联 合泓瑞定期开放债券型发起式 证券投资基金基金经理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新 疆前海联合添鑫 3 个月定期开 放债券型证券投资基金基金经 理（自 2021 年 8 月 20 日起任 职）、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月定期开放债券型证券投资 基金基金经理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合润 盈短债债券型证券投资基金基 金经理（自 2022 年 3 月 5 日起 任职）和新疆前海联合添和纯 债债券型证券投资基金基金经 理（自2022年3月5日起任职）。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价，未出现同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2022 年三季度，宏观经济呈弱势修复态势。国内方面，三季度疫情散发影响修复节奏。从三季度数据来看，PMI 指标低位反弹，生产端修复略快于需求端，制造业和建筑业回升，服务业回落，需求方面，出口增速回落至个位数，制造业和基建投资好于预期，地产投资和销售整体仍较弱，社零消费增速有所加快。通胀数据基本符合预期，PPI-CPI 剪刀差收窄转负，社融同比增速震荡，宽信用内生需求不足。国际方面，美联储加息节奏加快，俄乌冲突持续，欧美经济体通胀压力较大，海外经济增长及货币政策仍面临较大不确定性。 资金面方面，流动性较宽松，资金价格维持低位，央行月末时点也加大公开市场投放力度，此 外，8 月 1 年期 LPR 调降 5bp，5 年期 LPR 继续调降 15bp。债市方面，利率债现券收益率快速修复后 有所回调，信用债收益率整体下行，整季来看，季初季末国开债关键期限收益率下行 10-20bp 不等，短端表现更好，十年国债收于 2.76%左右，信用利差进一步收窄。可转债方面，中证转债指数跌 3.82%收于 402.64 点，转股溢价率有所回升，估值整体处于历史偏高位置。股市方面，市场持续调整，上证 50、中证 500、创业板三季度收益分别为-14.66%、-11.47%、-18.56%。 报告期内，本基金在基金合同约定范围内降低了股票资产比重，增加了可转债的仓位，纯债仓位提高了久期，降低了仓位。未来一个季度会根据基本面、资金面、市场情绪的变化，优化大类资产结构，努力挖掘有稳定回报的股票资产，合理配置纯债、可转债、可交债资产，在控制好回撤的基础上为投资者努力提供更好的持有体验。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海联合添鑫 3 个月定开债券 A 基金份额净值为 1.1993 元，本报告期内，该类基 金份额净值增长率为-2.03%，同期业绩比较基准收益率为 0.73%；截至报告期末前海联合添鑫 3 个月定开债券 C 基金份额净值为 1.1506 元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为-2.15%，同期业绩比较基准收益率为 0.73%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，截至 2022 年 8 月 16 日，本基金资产净值连续 60 个工作日低于 5000 万元，本基 金管理人已于 2022 年 8 月 30 日向证监会申请持续运作本基金，并将在 6 个月内召集基金份额持有 人大会审议《关于对新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金进行持续营销的议案》。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 325,207.80 9.26 其中：股票 325,207.80 9.26 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 3,144,348.02 89.56 其中：债券 3,144,348.02 89.56 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 22,257.82 0.63 8 其他资产 19,066.00 0.54 9 合计 3,510,879.64 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 9,554.00 0.28 B 采矿业 29,872.00 0.86 C 制造业 189,625.80 5.46 D 电力、热力、燃气及水生产和 12,264.00 0.35 供应业 E 建筑业 10,870.00 0.31 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 5,778.00 0.17 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服 2,487.00 0.07 务业 J 金融业 8,255.00 0.24 K 房地产业 17,502.00 0.50 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 39,000.00 1.12 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 325,207.80 9.37 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 300416 苏试试验 1,300 39,000.00 1.12 2 300274 阳光电源 200 22,124.00 0.64 3 600048 保利发展 700 12,600.00 0.36 4 603198 迎驾贡酒 200 11,234.00 0.32 5 600600 青岛啤酒 100 10,620.00 0.31 6 002430 杭氧股份 300 10,287.00 0.30 7 601088 中国神华 300 9,492.00 0.27 8 600309 万华化学 100 9,210.00 0.27 9 603369 今世缘 200 9,176.00 0.26 10 000975 银泰黄金 700 9,002.00 0.26 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 国家债券 777,833.62 22.41 2 央行票据 - - 3 金融债券 248,471.74 7.16 其中：政策性金融债 248,471.74 7.16 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 2,118,042.66 61.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 3,144,348.02 90.60 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 019547 16 国债 19 3,700 375,099.92 10.81 2 110059 浦发转债 3,200 344,163.95 9.92 3 018014 国开 2005 2,380 248,471.74 7.16 4 019674 22 国债 09 2,000 201,850.19 5.82 5 019679 22 国债 14 2,000 200,883.51 5.79 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 1.国开 2005 发债主体受监管处罚情况： 2022 年 3 月 21 日，根据银保监罚决字〔2022〕8 号，由于监管标准化数据（EAST）系统数据质 量及数据报送中存在未报送逾期 90 天以上贷款余额 EAST 数据；漏报贸易融资业务 EAST 数据；漏报 贷款核销业务 EAST 数据等违法违规行为，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，国家开发银行被银保监会处以 440 万元的罚款。 基金管理人经审慎分析，认为国家开发银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对国家开发银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于国家开发银行的决策程序说明：基于国家开发银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于国家开发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对国家开发银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。 2.浦发转债发债主体受监管处罚情况： （1）2021 年 11 月 15 日，根据上海汇管罚字〔2021〕3121210802 号，由于银行卡境外交易信 息报送错误，依据《中华人民共和国外汇管理条例》第四十八条第(二)项，浦发银行被国家外汇管理局上海市分局处以 6 万元的罚款。 （2）2022 年 3 月 21 日，根据银保监罚决字〔2022〕25 号，由于监管标准化数据（EAST）系统 数据质量及数据报送中存在漏报抵押物价值 EAST 数据；未报送权益类投资业务 EAST 数据；漏报跟单信用证业务 EAST 数据等违法违规行为，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则，浦发银行被银保监会处以 420 万元的罚款。 （3）2022 年 9 月 2 日，根据上海汇管罚字〔2022〕3111220601 号，由于违规经营，依据《中 华人民共和国外汇管理条例》第四十七条第三项、第四十三条、第四十八条第二项，浦发银行被国家外汇管理局上海市分局处以 1267.69 万元的罚款。 （4）2022 年 9 月 1 日，根据温银保监罚决字〔2022〕32 号，由于未依法履行职责，依据《中 华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项，浦发银行温州分行被温州银保监分局处以1267.69 万元的罚款。 基金管理人经审慎分析，认为浦发银行资产规模大，经营情况良好，且浦发银行主体评级为市场最高的 AAA 评级，上述罚款占其净资产及净利润的比例很低，上述事项对浦发银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于浦发银行的决策程序说明：基于浦发银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于浦发银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为上述事项对浦发银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 4,115.31 2 应收证券清算款 14,950.69 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 19,066.00 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (％) 1 110059 浦发转债 344,163.95 9.92 2 113033 利群转债 97,695.99 2.82 3 110063 鹰 19 转债 65,889.60 1.90 4 123056 雪榕转债 65,548.19 1.89 5 113017 吉视转债 64,640.38 1.86 6 127033 中装转 2 63,830.47 1.84 7 127047 帝欧转债 59,912.53 1.73 8 110060 天路转债 57,600.41 1.66 9 123002 国祯转债 56,246.23 1.62 10 113542 好客转债 55,190.27 1.59 11 123116 万兴转债 50,807.21 1.46 12 127041 弘亚转债 43,873.26 1.26 13 127024 盈峰转债 42,189.10 1.22 14 113596 城地转债 38,164.99 1.10 15 127020 中金转债 34,618.80 1.00 16 128105 长集转债 34,109.98 0.98 17 128136 立讯转债 33,355.66 0.96 18 123101 拓斯转债 33,103.40 0.95 19 123113 仙乐转债 32,339.10 0.93 20 113569 科达转债 31,614.45 0.91 21 123096 思创转债 31,456.84 0.91 22 123063 大禹转债 29,705.24 0.86 23 113602 景 20 转债 29,193.32 0.84 24 128119 龙大转债 28,714.88 0.83 25 127044 蒙娜转债 27,152.60 0.78 26 113601 塞力转债 26,947.47 0.78 27 128131 崇达转 2 26,419.82 0.76 28 113579 健友转债 25,338.03 0.73 29 127016 鲁泰转债 25,263.38 0.73 30 123048 应急转债 23,106.27 0.67 31 127012 招路转债 22,907.68 0.66 32 110064 建工转债 22,536.93 0.65 33 113044 大秦转债 22,187.78 0.64 34 123010 博世转债 22,039.44 0.64 35 128074 游族转债 21,893.26 0.63 36 128125 华阳转债 21,673.62 0.62 37 110062 烽火转债 21,246.82 0.61 38 127035 濮耐转债 19,269.51 0.56 39 127028 英特转债 15,786.52 0.45 40 123077 汉得转债 14,036.44 0.40 41 123125 元力转债 12,329.64 0.36 42 128145 日丰转债 12,255.38 0.35 43 113516 苏农转债 12,090.67 0.35 44 128135 洽洽转债 12,059.50 0.35 45 113631 皖天转债 11,561.33 0.33 46 128037 岩土转债 11,554.90 0.33 47 110057 现代转债 11,494.16 0.33 48 123117 健帆转债 11,279.96 0.33 49 113532 海环转债 11,249.84 0.32 50 128123 国光转债 11,135.47 0.32 51 123099 普利转债 11,103.77 0.32 52 113563 柳药转债 11,055.55 0.32 53 128071 合兴转债 11,050.12 0.32 54 113606 荣泰转债 11,017.55 0.32 55 113633 科沃转债 10,966.05 0.32 56 127022 恒逸转债 10,963.68 0.32 57 110081 闻泰转债 10,950.85 0.32 58 128035 大族转债 10,830.11 0.31 59 123076 强力转债 10,569.56 0.30 60 113584 家悦转债 10,439.86 0.30 61 128108 蓝帆转债 10,038.62 0.29 62 113045 环旭转债 9,301.00 0.27 63 123109 昌红转债 7,831.65 0.23 64 123119 康泰转 2 7,335.33 0.21 65 123090 三诺转债 7,177.27 0.21 66 128097 奥佳转债 6,995.27 0.20 67 128083 新北转债 6,076.61 0.18 68 113549 白电转债 5,610.07 0.16 69 110047 山鹰转债 3,366.37 0.10 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海联合添鑫 3 个月定开 前海联合添鑫 3 个月定开 债券 A 债券 C 报告期期初基金份额总额 9,895,887.54 3,602,166.90 报告期期间基金总申购份额 122.63 454.23 减：报告期期间基金总赎回份额 8,467,818.74 2,075,123.22 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 - - 少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 1,428,191.43 1,527,497.91 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 前海联合添鑫3个月定 前海联合添鑫3个月定 开债券 A 开债券 C 报告期期初管理人持有的本基金份额 398,899.68 1,248,855.22 报告期期间买入/申购总份额 - - 报告期期间卖出/赎回总份额 - - 报告期期末管理人持有的本基金份额 398,899.68 1,248,855.22 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 13.4960 42.2526 例（%） 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 资 况 者 序 持有基金份额比例达到 份额占 类 号 或者超过 20%的时间区间 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 比 别 1 20220713-20220930 1,647,75 - - 1,647,75 55.75% 机 4.9 4.9 构 2 20220701-20220712 8,203,29 - 8,203,29 - - 8.06 8.06 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风险。 注：报告期内申购份额包含红利再投份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金变更注册的文件； 2、《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 7、本报告期内公开披露的基金净值信息及其他临时公告。 9.2 存放地点 除上述第 6 项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件存放于基金管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 二〇二二年十月二十六日