新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告 2021 年 09 月 30 日 基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人:浙商银行股份有限公司 报告送出日期:2021 年 10 月 27 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2021年10月25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2021年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 前海联合添鑫 3 个月定开债券 基金主代码 003471 基金运作方式 契约型定期开放式 基金合同生效日 2016 年 10 月 18 日 报告期末基金份额总额 15,490,736.17 份 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过 投资目标 积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳 健增值。 1、封闭期投资策略本基金将在基金合同约定的投 资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政 投资策略 策和财政政策、国家产业政策及资本市场资金环境 的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、 判断未来大类资产表现，确定在债券资产和股票资 产之间的配置比例。在严格控制风险的前提下，发 掘和利用潜在投资机会，力争获取超越比较基准的 投资收益。2、开放期投资策略开放期内，本基金 为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资， 在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下， 将主要投资于高流动性的投资品种，防范流动性风 险，满足开放期流动性的需求。 业绩比较基准 中债综合全价（总值）指数收益率 本基金是债券型基金，长期预期风险收益水平低于 风险收益特征 股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金。 基金管理人 新疆前海联合基金管理有限公司 基金托管人 浙商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 前海联合添鑫 3 个月定 前海联合添鑫 3 个月定 开债券 A 开债券 C 下属分级基金的交易代码 003471 003472 报告期末下属分级基金的份额总额 11,098,040.39 份 4,392,695.78 份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 报告期（2021 年 07 月 01 日-2021 年 09 月 30 日） 主要财务指标 前海联合添鑫 3 个月定 前海联合添鑫 3 个月定 开债券 A 开债券 C 1.本期已实现收益 -162,768.53 -64,420.31 2.本期利润 -229,614.30 -87,788.26 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0190 -0.0195 4.期末基金资产净值 13,478,299.40 5,139,596.93 5.期末基金份额净值 1.2145 1.1700 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或者交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 前海联合添鑫 3 个月定开债券 A 净值表现 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 ①- ②- 阶段 准收益率标 ① 标准差② 准收益率③ ③ ④ 准差④ 过去三个月 -1.54% 0.27% 0.83% 0.06% -2.3 0.21 7% % 过去六个月 -0.08% 0.25% 1.28% 0.05% -1.3 0.20 6% % 过去一年 1.64% 0.24% 2.13% 0.04% -0.4 0.20 9% % 自基金转型 7.23% 0.26% -0.23% 0.07% 7.46 0.19 日起至今 % % 前海联合添鑫 3 个月定开债券 C 净值表现 业绩比较基 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 ①- ②- 阶段 准收益率标 ① 标准差② 准收益率③ ③ ④ 准差④ 过去三个月 -1.65% 0.27% 0.83% 0.06% -2.4 0.21 8% % 过去六个月 -0.29% 0.25% 1.28% 0.05% -1.5 0.20 7% % 过去一年 1.23% 0.24% 2.13% 0.04% -0.9 0.20 0% % 自基金转型 6.58% 0.26% -0.23% 0.07% 6.81 0.19 日起至今 % % 注：1、本基金的业绩比较基准为：中债综合全价（总值）指数收益率。 2、本基金由新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来，转型后的基金 合同于 2020 年 3 月 26 日生效。 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金由新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金转型而来，转型日期为 2020 年 3 月 26 日。 3.3 其他指标 无。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 证 金经理期限 券 从 姓名 职务 说明 任职 离任 业 日期 日期 年 限 本基金的基金经理（已 2016- 2021- 11 敬夏玺先生，硕士研究生， 敬夏玺 离任） 11-02 09-01 年 11 年基金投资研究交易经 验。2011 年 7 月至 2016 年 5 月任职于融通基金，历任债 券交易员、固定收益部投资 经理，管理公司债券专户产 品。2010 年 7 月至 2011 年 7 月任工银瑞信基金中央交易 室交易员。2016 年 5 月加入 前海联合基金，2021 年 9 月 离职。曾任新疆前海联合海 盈货币市场基金基金经理 （自 2016 年 8 月 18 日至 2019 年 1 月 23 日）、新疆前 海联合添利债券型发起式证 券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 17 日至 2020 年 3 月 25 日）、新疆前海联 合汇盈货币市场基金基金经 理（自 2017 年 5 月 25 日至 2020 年 3 月 25 日）、新疆前 海联合润丰灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（自 2018 年 9 月 20 日至 2019 年 12 月 30 日）、新疆前海联合 润盈短债债券型证券投资基 金基金经理（自 2019 年 12 月 24 日至 2021 年 1 月 28 日）、新疆前海联合添鑫 3 个 月定期开放债券型证券投资 基金基金经理（自 2016 年 11 月2日至2021年8月31日）、 新疆前海联合泓元纯债定期 开放债券型发起式证券投资 基金基金经理（自 2017 年 12 月6日至2021年8月31日）、 新疆前海联合泓瑞定期开放 债券型发起式证券投资基金 基金经理（自 2018 年 3 月 7 日至 2021 年 8 月 31 日）、新 疆前海联合淳安纯债 3 年定 期开放债券型证券投资基金 基金经理（自 2019 年 11 月 26 日至 2021 年 8 月 31 日）、 新疆前海联合泳益纯债债券 型证券投资基金基金经理 （自 2020 年 3 月 26 日至 2021 年 8 月 31 日）、新疆前 海联合泳嘉纯债债券型证券 投资基金基金经理（自 2020 年 5 月 21 日至 2021 年 8 月 31 日）、新疆前海联合泓旭纯 债 1 年定期开放债券型发起 式证券投资基金基金经理 （自 2020 年 7 月 23 日至 2021 年 8 月 31 日）和新疆前 海联合淳丰纯债87个月定期 开放债券型证券投资基金基 金经理（自 2020 年 8 月 26 日至 2021 年 8 月 31 日）。 张文先生，硕士研究生，8 年证券投资研究交易经验。 2016 年 11 月至 2019 年 9 月 任深圳慈曜资产管理有限公 司交易管理部交易主管， 2014年5月至2016年9月任 第一创业证券股份有限公司 资产管理部高级交易经理， 2012 年 11 月至 2014 年 5 月 任中山证券有限责任公司固 定收益部交易员。2019 年 9 月加入前海联合基金，现任 新疆前海联合泓元纯债定期 开放债券型发起式证券投资 2021- 张文 本基金的基金经理 - 8 年 基金基金经理（自 2020 年 10 08-20 月 28 日起任职）、新疆前海 联合淳安纯债 3 年定期开放 债券型证券投资基金基金经 理（自 2020 年 10 月 28 日起 任职）、新疆前海联合新思路 灵活配置混合型证券投资基 金基金经理（自 2020 年 10 月 29 日起任职）、新疆前海 联合汇盈货币市场基金基金 经理（自 2020 年 12 月 1 日 起任职）、新疆前海联合海盈 货币市场基金（自 2021 年 5 月 18 日起任职）基金经理、 新疆前海联合泓瑞定期开放 债券型发起式证券投资基金 基金经理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合添 鑫 3 个月定期开放债券型证 券投资基金基金经理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、 新疆前海联合泳嘉纯债债券 型证券投资基金基金经理 （自 2021 年 8 月 20 日起任 职）、新疆前海联合泓旭纯债 1 年定期开放债券型发起式 证券投资基金基金经理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）和 新疆前海联合淳丰纯债87个 月定期开放债券型证券投资 基金基金经理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）。曾任新疆 前海联合泳益纯债债券型证 券投资基金基金经理（自 2021 年 8 月 20 日至 2021 年 9 月 14 日）。 注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”根据公司对外公告的解聘日期填写；对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别根据公司对外公告的聘任日期和解聘日期填写。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 无。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规和基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善了相应的制度和流程，通过系统和人工等各种方式在授权、研究、决策、交易和业绩评估等各个业务环节保证公平交易制度的严格执行，公平对待旗下管理的所有投资组合，保护投资者合法权益。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内，未发生有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 2021 年三季度，经济数据显示供需两弱，下行压力持续。生产端出现下滑迹象，需求端弱势复苏，具体来看，工业、服务业表现进一步放缓，基建投资降幅收窄，制造业边际转弱，地产延续回落，进出口数据表现尚可，消费数据明显回落，CPI 低于预期，PPI 破 9%超预期上行，类滞胀特征持续；金融数据方面，社融存量同比增速继续下滑，M1-M2 剪刀差扩大，企业资金活化程度不高。 资金面方面，央行季度初期超市场预期降准，月末时点也加大投放力度，流动性较宽松，但资金价格保持稳定，量足价稳。股市方面，大盘指数变动不大，但结构性行情显著，大周期、新能源板块大涨后出现调整，消费、医药等板块大跌后出现小幅反弹，整体来看，上证50、中证 500、创业板三季度收益分别为-10.1%、8.4%、-7.7%，分化严重，背后的逻辑在于市场流动性宽裕，地产调控后社会财富增配权益资产，北上资金及量化交易进场进一步放大了波动幅度，交易情绪更多地主导了市场波动。债市方面，降准后，现券流畅下行 30bp 后续企稳并有不同幅度上行表现，整个季度来看，短端收益率下行 10bp 左右，中长端下行20bp-30bp 左右，期限利差走阔，信用利差走阔。 本基金三季度适度调仓，略微降低了权益资产比重，适度增加了债券资产的久期，继续持有利率债和高等级信用债，资产的安全性和流动性仍较高，未来一个季度会根据基本面和资金面的变化，努力挖掘持续成长的股票资产，合理配置债券资产，优化大类资产结构。4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末前海联合添鑫 3 个月定开债券 A 基金份额净值为 1.2145 元，本报告期内，该 类基金份额净值增长率为-1.54%，同期业绩比较基准收益率为 0.83%；截至报告期末前海联 合添鑫 3 个月定开债券 C 基金份额净值为 1.1700 元，本报告期内，该类基金份额净值增长 率为-1.65%，同期业绩比较基准收益率为 0.83%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金从 2021 年 1 月 22 日起至 2021 年 9 月 30 日止，连续 168 个工作日基金 资产净值低于 5000 万元。本基金管理人已经于 2021 年 5 月 7 日向证监会申请持续运作。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 1,374,690.80 7.34 其中：股票 1,374,690.80 7.34 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 15,024,652.70 80.19 其中：债券 15,024,652.70 80.19 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,900,000.00 10.14 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 7 银行存款和结算备付金 219,203.57 1.17 合计 8 其他资产 217,092.39 1.16 9 合计 18,735,639.46 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 15,418.00 0.08 C 制造业 519,093.00 2.79 D 电力、热力、燃气及水生产 264,600.00 1.42 和供应业 E 建筑业 71,995.00 0.39 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 98,025.00 0.53 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 - - 服务业 J 金融业 405,559.80 2.18 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 - - 业 O 居民服务、修理和其他服务 - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 1,374,690.80 7.38 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 300059 东方财富 6,140 211,031.80 1.13 2 600483 福能股份 10,000 182,400.00 0.98 3 600660 福耀玻璃 3,000 126,750.00 0.68 4 002352 顺丰控股 1,500 98,025.00 0.53 5 600023 浙能电力 20,000 82,200.00 0.44 6 600309 万华化学 700 74,725.00 0.40 7 600585 海螺水泥 1,800 73,440.00 0.39 8 601669 中国电建 8,500 71,995.00 0.39 9 002460 赣锋锂业 400 65,176.00 0.35 10 600036 招商银行 1,200 60,540.00 0.33 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值(元) (％) 1 国家债券 8,142,095.00 43.73 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,508,250.00 8.10 其中：政策性金融债 1,508,250.00 8.10 4 企业债券 1,808,730.00 9.72 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 3,565,577.70 19.15 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 15,024,652.70 80.70 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 019649 21 国债 01 57,000 5,704,560.00 30.64 2 018082 农发 1902 15,000 1,508,250.00 8.10 3 019645 20 国债 15 14,000 1,401,260.00 7.53 4 155240 19 华泰 G1 10,000 1,004,100.00 5.39 5 132009 17 中油 EB 9,000 948,060.00 5.09 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到监管部门立案调查或报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形说明 1.农发 1902 发债主体受监管处罚情况： 2020 年 10 月 1 日-2021 年 9 月 30 日，中国农业发展银行浙江省分行、托克托县支行等 25 家分支机构由于项目调查审查不尽职；未能通过有效的内控措施发现并纠正员工违规保管客户物品的行为等违法违规行为，被当地银保监局、外汇管理局、人行等监管机构处以警告、罚款等行政处罚，罚款金额合计 925 万元。 基金管理人经审慎分析，认为中国农业发展银行资产规模大，经营情况良好，实力很强，上述罚款占其净利润及净资产的比例很低，该事项对中国农业发展银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于中国农业发展银行的决策程序说明：基于中国农业发展银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于中国农业发展银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对中国农业发展银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。 2.19 广发 03 发债主体受监管处罚情况： 2020 年 12 月 31 日，广发证券在康美药业股份有限公司 2014 年非公开发行优先股项目、2015 年公司债券项目、2016 年非公开发行股票项目、2018 年公司债券项目、康美实业投资控股有限公司 2017 年可交换公司债券项目中未勤勉尽责，尽职调查环节基本程序缺失,缺乏应有的执业审慎,内部质量控制流于形式,未按规定履行持续督导与受托管理义务。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第 58 号，根据证监会令第 63 号修改，以下简称《保荐管理办法》）第四条、第二十四条、第三十五条，《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《债券管理办法》）第七条、第四十九条、第五十条、第五十二条的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条，《保荐管理办法》第六十六条、第六十七条，《债券管理办法》第五十八条、第六十三条的规定，广东证监局局对广发证券采取责令改正的监管 措施，同时在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 1 月 19 日期间，暂停广发证券保荐机构资格；在 2020 年 7 月 20 日至 2021 年 7 月 19 日期间，暂不受理广发证券债券承销业务有关文件。 基金管理人经审慎分析，认为广发证券资产规模大，经营情况良好，广发证券主体评级为市场最高的 AAA 评级，实力很强，上述事项对广发证券自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于广发证券的决策程序说明：基于广发证券基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于广发证券，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对广发证券经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。 3.中信转债发债主体受监管处罚情况： 2021 年 3 月 17 日，根据银保监罚决字〔2021〕5 号，因客户信息保护体制机制不健全；柜 面非密查询客户账户明细缺乏规范、统一的业务操作流程与必要的内部控制措施，乱象整治自查不力等违法违规事由，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则以及《中华人民共和国商业银行法》第七十三条，中信银行被银保监会处以 450 万元的罚款。 基金管理人经审慎分析，认为中信银行资产规模大，经营情况良好，且中信银行主体评级为市场最高的 AAA 评级，实力很强，上述事项对中信银行自身信用基本面影响很小，对其短期流动性影响可以忽略不计。 本基金投资于中信银行的决策程序说明：基于中信银行基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于中信银行，其决策流程符合公司投资管理制度的相关规定。 基金管理人经审慎分析，认为该事项对中信银行经营和价值应不会构成重大影响，对基金运作无影响。 5.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 5,539.38 2 应收证券清算款 15,244.12 3 应收股利 - 4 应收利息 196,308.89 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 217,092.39 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) (％) 1 132009 17 中油 EB 948,060.00 5.09 2 113021 中信转债 534,200.00 2.87 3 132018 G 三峡 EB1 392,520.00 2.11 4 132008 17 山高 EB 390,366.20 2.10 5 113516 苏农转债 348,030.00 1.87 6 110053 苏银转债 326,928.00 1.76 7 113009 广汽转债 96,080.00 0.52 8 110033 国贸转债 80,045.00 0.43 9 127014 北方转债 23,010.00 0.12 10 113034 滨化转债 22,472.00 0.12 11 113033 利群转债 20,754.00 0.11 12 132004 15 国盛 EB 20,692.00 0.11 13 113549 白电转债 11,880.00 0.06 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 前海联合添鑫 3 个月定 前海联合添鑫 3 个月定 开债券 A 开债券 C 报告期期初基金份额总额 12,427,358.87 4,530,889.39 报告期期间基金总申购份额 1,646.76 42.55 减：报告期期间基金总赎回份额 1,330,965.24 138,236.16 报告期期间基金拆分变动份额（份额 - - 减少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 11,098,040.39 4,392,695.78 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 前海联合添鑫 3 个月定开债券 A 单位：份 持有的本基金份额_本期期初 398,899.68 报告期期间买入总份额 - 报告期期间卖出总份额 - 持有的本基金份额 398,899.68 持有的本基金份额占总份额比例（%） 2.58 前海联合添鑫 3 个月定开债券 C 单位：份 持有的本基金份额_本期期初 1,248,855.22 报告期期间买入总份额 - 报告期期间卖出总份额 - 持有的本基金份额 1,248,855.22 持有的本基金份额占总份额比例（%） 8.06 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在申购或者赎回本基金的情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金 情况 投资者类 持有基金份额 持有份 别 比例达到或者 期初份 申购份 赎回份 额 份额占 序号 超过 20%的时 额 额 额 比 间区间 机构 1 20210701-202 8,203, - - 8,203,2 52.96% 10930 298.06 98.06 产品特有风险 本基金存在持有基金份额超过 20%的基金份额持有人，在特定赎回比例及市场条件下，若 基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产，将会导致流动性风险和基金净值波动风 险。 注：报告期内申购份额包含红利再投份额。 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，本基金管理人经与本基金托管人浙商银行股份有限公司协商一致，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议《关于对新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债 券型证券投资基金进行持续营销的议案》，该议案于 2021 年 8 月 26 日表决通过，即从 2021 年 8 月 26 日起基金管理人对新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金进行持 续营销。有关详细信息请参见本基金管理人于 2021 年 7 月 20 日发布的《新疆前海联合基金 管理有限公司关于以通讯方式召开新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金 基金份额持有人大会的公告》，以及于 2021 年 8 月 27 日发布的《新疆前海联合基金管理有 限公司关于新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金份额持有人大会表 决结果暨决议生效的公告》。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准新疆前海联合添鑫一年定期开放债券型证券投资基金变更注册的文件；2、《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金基金合同》； 3、《新疆前海联合添鑫 3 个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 9.2 存放地点 除上述第 6 项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件存放于基金管理人处。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 新疆前海联合基金管理有限公司 二〇二一年十月二十七日