中信保诚基金管理有限公司关于信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金修订基金合同、托管协议部分条 款及调整赎回费相关规则的公告 根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)及基金合同和托管协议的有关规定,经与基金托管人协 商一致并报监管机构备案,中信保诚基金管理有限公司决定对信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金(以下简称本基金)的基金合同、托管协议进行修订,并对 本基金赎回费相关规则进行调整。现将相关事宜公告如下: 一、基金合同和托管协议修订 基金合同、托管协议具体修订内容详见附件《信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》、《信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基 金托管协议修改前后文对照表》。本次修订属于基金合同约定的基金管理人与基金托管人可以协商一致变更基金合同的事项,并已履行规定程序,符合相关法律 法规及基金合同的规定。 二、赎回费相关规则调整 鉴于《流动性风险管理规定》规定“基金管理人应当强化对投资者短期投资行为的管理,对除货币市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金,对 持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产”,基金管理人将本基金持续持有期少于7日(不含)对应的赎回 费率调整为1.5%,上述对投资者收取的赎回费计入基金财产的比例调整为100%(转换业务涉及的本基金赎回费相关规则按上述规则进行调整)。 三、上述基金合同、托管协议的修订及赎回费相关规则调整等事宜自2018年3月31日起生效。对于2018年3月30日15:00之前的赎回申请,适用调整前的赎回 费规则;对于2018年3月30日15:00之后的赎回申请,适用调整后的赎回费规则。基金管理人将在届时更新本基金招募说明书时一并更新相关内容。 四、投资者可通过以下途径了解或咨询详请: 中信保诚基金管理有限公司 1  公司网址:www.citicprufunds.com.cn 客服电话:400-666-0066 五、风险提示 (1)本次基金管理人系根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》修订本基金的《基金合同》和《托管协议》,所修订内容可能对本基金 投资运作及投资者办理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出于流动性风险管理需要增加或调整了基金的部分投资限制规定;对投资者持有本 基金少于 7 日(不含)收取 1.5%的短期赎回费;在规定的特定情形下可能会对投资者的申购/赎回申请数量进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对部分 赎回申请进行延期办理等,由此可能导致投资者的申购/赎回申请无法全部及时处理,从而可能影响投资者的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上变化 和影响,并仔细阅读本基金修订后的基金合同及相关法律文件,审慎进行投资决策。 (2)本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者,投资 者投资于基金前应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书等文件。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 附件:《信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表》、《信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表》 中信保诚基金管理有限公司 2018 年 3 月 24 日 2 附件: 信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金基金合同修改前后文对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 第一 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 部分 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》 前言 同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民 (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券 共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办 称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理 法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称 办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投 “《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办 资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集 露办法》”)和其他有关法律法规。 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简 称“《流动性风险规定》”)和其他有关法律法规。 第二 无 13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 部分 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证 释义 券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不 时做出的修订 57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同 或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存 款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交 易的债券等 第六 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 3 部分 无 4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜 基金 在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投 份额 资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 的申 大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金 购与 份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费用纳 回费用纳入基金财产的比例详见招募说明书,未 入基金财产的比例详见招募说明书,未归入基金财产 归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要 的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中, 的手续费。 对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或 响或损害现有基金份额持有人利益时。 损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有 人利益构成潜在重大不利影响时。 7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致 单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,或 者变相规避 50%集中度的情形时。 8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项情形之一且基金 管理人决定暂停申购或拒绝接受基金投资者的申 管理人决定暂停接受基金投资者的申购申请时,基金 购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定 管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购 媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申 公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的, 请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资 被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购 4  人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及 的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办 时恢复申购业务的办理。 理。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 无 6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎 回申请。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (2)部分延期赎回:…… (2)部分延期赎回:…… 本基金发生巨额赎回时,在单个基金份额持有人超过 上一开放日基金总份额 10%以上的赎回申请的情形下, 基金管理人可以延期办理赎回申请:对于该基金份额 持有人当日超过上一开放日基金总份额 10%以上的那 部分赎回申请,基金管理人可以进行延期办理;对于 该基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金管理 人根据前段“(1)全部赎回”或“(2)部分延期赎 回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一 并办理。但是,如该基金份额持有人在提交赎回申请 时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请 将被撤销。 第七 一、基金管理人 一、基金管理人 部分 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 基金 名称:信诚基金管理有限公司 名称:中信保诚基金管理有限公司 合同 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上 当事 心汇丰银行大楼 9 层 海国金中心汇丰银行大楼 9 层 人及 二、基金托管人 二、基金托管人 5 权利 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 义务 法定代表人:常振明 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987 年 4 月 7 日 成立时间:1987 年 4 月 20 日 注册资本:467.87 亿元人民币 注册资本:489.35 亿元人民币 第十 二、投资范围 二、投资范围 二部 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例 分基 比例为 0%-95%;基金持有全部权证的市值不得超为 0%-95%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资 金的 过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股 产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需 投资 指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的 缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期 现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 例合计不低于基金资产净值的 5%。 净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 四、投资限制 四、投资限制 1、组合限制 1、组合限制 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期 易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 资产净值的 5%; 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等; (21)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家 上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 30%; (22)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 不得超过本基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定 6  比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 例不符合上述规定投资比例的,除上述第(12) 上述规定投资比例的,除上述第(2)、(12)、(22)、 (23)点外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 点外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另 整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另 有规定的,从其规定。 有规定的,从其规定。 第十 六、暂停估值的情形 六、暂停估值的情形 四部 3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无 分基 可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价 金资 值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后, 产估 基金管理人应当暂停基金估值; 值 4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 第十 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 八部 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金 (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年 分基 半年度报告和基金季度报告 度报告和基金季度报告 金的 无 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年 信息 度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 披露 等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或 超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资 7  者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情 况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时报告 (七)临时报告 …… …… 26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项时; 八、暂停或延迟信息披露的情形 八、暂停或延迟信息披露的情形 无 3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情形; 信诚至瑞灵活配置混合型证券投资基金托管协议修改前后文对照表 原文条款 修改后条款 章节 内容 内容 第一 1.1 基金管理人: 1.1 基金管理人: 条基 名称:【信诚】基金管理有限公司 名称:【中信保诚】基金管理有限公司 金托 住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上 管协 汇丰银行大楼 9 层 海国金中心汇丰银行大楼 9 层 议当 1.2 基金托管人: 1.2 基金托管人: 事人 法定代表人:常振明 法定代表人:李庆萍 成立时间:1987 年 4 月 7 日 成立时间:1987 年 4 月 20 日 注册资本:467.87 亿元人民币 注册资本: 489.35 亿元人民币 第二 2.1 基金托管协议的依据 2.1 基金托管协议的依据 条基 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、 订立本协议的依据是《中华人民共和国合同法》、《中 金托 《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 管协 “《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作 法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 8 议的 管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证 (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销 依 券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办 售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证 据、 法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息 目的 下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金 披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流 和原 信息披露内容与格式准则第 7 号〈托管协议的内容 动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露内容 则 与格式〉》及其他有关规定。 与格式准则第 7 号〈托管协议的内容与格式〉》及其 他有关规定。 第三 3.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督 3.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 条基 权 3.1.1 基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合 金托 3.1.1 基金托管人根据有关法律法规的规定和基 同的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。 管人 金合同的约定,对下述基金投资范围、投资对象进 本基金将投资于以下金融工具: 对基 行监督。本基金将投资于以下金融工具: …… 金管 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例 …… 理人 为 0%-95%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比 的业 产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需 例为 0%-95%;基金持有全部权证的市值不得超过 务监 缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期 基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除股指期 督和 日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或 核查 净值的 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证 到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于 金、应收申购款等。 基金资产净值的 5%。 3.1.2 基金托管人根据有关法律法规的规定及基 3.1.2 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合 金合同的约定对下述基金投融资比例进行监督: 同的约定对下述基金投融资比例进行监督: (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳 (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交 的交易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日 易保证金后,基金保留的现金或投资于到期日在一年 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资 以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 产净值的 5%; 5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等; (21)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家 上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可 9  流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市 公司可流通股票的 30%; (22)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计 不得超过本基金资产净值的 15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动 等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定 比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资 产的投资; (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认 定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受 质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规 因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变 模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比 动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 例不符合上述规定投资比例的,除上述第(12)点 上述规定投资比例的,除上述第(2)、(12)、(22)、 外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, (23)点外,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有 整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另 规定的,从其规定。 有规定的,从其规定。 第八 8.6 暂停估值的情形 8.6 暂停估值的情形 条基 (3)中国证监会和基金合同认定的其他情形。 (3)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现 金资 无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 产净 价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认 值计 后,基金管理人应当暂停基金估值; 算和 (4)法律法规、中国证监会和基金合同认定的其他情 会计 形。 核算 10 第十 10.2.3 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、 10.2.3 基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中 条信 中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理 国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编 息披 人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩 制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数 露 表现数据、基金定期报告和定期更新的招募说明书 据、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披 等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向 露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人 基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 出具书面文件或者盖章确认或者以 XBRL 电子方式复核 审查并确认。 10.3 暂停或延迟信息披露的情形 10.3 暂停或延迟信息披露的情形 无 (3)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情形; 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