长城政策性金融债债券型证券投资 基金增设C类基金份额并相应修改基金 合同、托管协议部分条款的公告 为了更好满足投资者的理财需求,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》等法律法规的规定和《景顺长城政策性金融债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》” )的约定,经与基金托管人兴业银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,景顺长城基金管理有限公司决定自2023年2月16日起对景顺长城政策性金融债债券型证券投资基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额,同时对《基金合同》和《景顺长城政策性金融债债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》” )进行了相应的修改。具体事宜如下: 1.基金份额类别 本基金在现有基金份额的基础上增设C类基金份额,原基金份额转为A类基金份额。 A类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时收取申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费;C类基金份额登记业务办理机构为景顺长城基金管理有限公司,在投资者申购时不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。 A类基金份额的基金代码保持不变,为003315。另增设C类基金份额的基金代码,基金代码为017926。 2. C类基金份额的费率结构 C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费,销售服务费率为0.01%/年。 对于持有期限小于7天(不含7天)的投资者收取1.50%的赎回费,对于持有期限7天及以上的投资者不收取赎回费,收取的赎回费将全额计入基金财产。 3.投资管理 本基金将对A类基金份额和C类基金份额的资产合并进行投资管理。 4.信息披露 基金管理人分别公布A类基金份额和C类基金份额的基金份额净值。 5.表决权 本基金基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份A类基金份额和每一份C类基金份额拥有平等的投票权。 6. 适用的销售机构 本基金C类基金份额的销售机构在基金管理人网站公示。 7. 其他重要事项 本公司对《基金合同》中涉及增设C类基金份额、基金托管人信息更新及完善表述的相关内容进行了修改,这些修改对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,根据相关法律法规及《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。 《托管协议》涉及前述内容的章节也一并进行修改,同时,根据业务需要修订了《托管协议》“指令的发送、确认及执行”部分。 《基金合同》、《托管协议》的具体修改详见附件,并将在更新的招募说明书、基金产品资料概要等文件中对上述内容进行相应修改。 上述对《基金合同》、《托管协议》的修改已履行了规定的程序,符合相关法律法规及基金合同约定。上述修订自2023年2月16日起生效。 本公告仅对本基金增设C类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了解上述基金的详细情况,请仔细阅读刊登于基金管理人网站(www.igwfmc.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)的本基金《基金合同》、《托管协议》、招募说明书等法律文件, 以及相关业务公告。 投资者也可以通过拨打本公司客户服务热线:400-8888-606(免长话费),或登陆网站www.igwfmc.com获取相关信息。 特此公告。 景顺长城基金管理有限公司 二〇二三年二月十五日 附件一: 景顺长城政策性金融债债券型证券投资基金基金合同 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 … (新增) 七、基金管理人深知个人信息对投资者 的重要性,致力于投资者个人信息的保护。基 金管理人承诺按照法律法规和相关监管要求 第一部分 的规定处理投资者的个人信息,包括通过基 …前言 金管理人直销、销售机构或场内经纪机构购 买景顺长城基金管理有限公司旗下基金产品 的所有个人投资者。基金管理人需处理的机 构投资者信息中可能涉及其法定代表人、受 益所有人、经办人等个人信息,也将遵守上述 (新增) 55、销售服务费:指从基金资产中计提 的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额 持有人服务的费用 第二部分 56、基金份额类别:指本基金根据申购费 …释义 用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额 分为不同的类别。在投资者申购时收取申购 费用、但不从本类别基金资产中计提销售服 务费的,称为A类基金份额;在投资者申购时 不收取申购费用,而是从本类别基金资产中 计提销售服务费的,称为C类基金份额 … (新增) 六、基金份额类别设置 本基金根据申购费用、销售服务费收取 方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在 投资者申购时收取申购费用、但不从本类别 基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金 份额;在投资者申购时不收取申购费用,而是 从本类别基金资产中计提销售服务费的,称 为C类基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置代 码。由于基金费用的不同,本基金A类和C类 第三部分 基金份额将分别计算基金份额净值,计算公 基金的基 … 式为:计算日某类基金份额净值=该计算日 本情况 该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售 在外的该类别基金份额总数。 投资者可自行选择申购的基金份额类 别。本基金基金份额类别的具体设置、费率水 平等由基金管理人确定,并在招募说明书中 列明。在不违反法律法规规定且对已有基金 份额持有人利益无实质性不利影响的情况 下,基金管理人在履行适当程序后可以增加 新的基金份额类别、调整现有基金份额类别 的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、 停止现有基金份额类别的销售等,调整实施 前基金管理人需及时公告。 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 …… …… 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 在确定申购开始与赎回开始时间后,基 在确定申购开始与赎回开始时间后,基 金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信 金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信 第六部分 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 基金份额 申购与赎回的开始时间。 申购与赎回的开始时间。 的申购与 基金管理人不得在基金合同约定之外的 基金管理人不得在基金合同约定之外的 赎回 日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或 日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期 者转换。投资人在基金合同约定之外的日期 和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机 和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机 构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为 构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为 下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 第六部分 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金份额 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以 的申购与 申请当日收市后计算的基金份额净值为基准 申请当日收市后计算的各类别基金份额的基 赎回 进行计算; 金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额在申购时收取申 购费,C类基金份额在申购时不收取申购费。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、本基金各类基金份额净值的计算,均 1、本基金份额净值的计算,保留到小数 保留到小数点后4位,小数点后第5位舍去, 点后4位,小数点后第5位舍去,由此产生的 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 收益或损失由基金财产承担。 T日的基金份 日的各类基金份额净值在当天收市后计算, 额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公 并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监 告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适 会同意,可以适当延迟计算或公告。 当延迟计算或公告。 3、申购份额的计算及余额的处理方式: 2、申购份额的计算及余额的处理方式: 本基金申购份额的计算详见招募说明书。本 本基金申购份额的计算详见招募说明书。本 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人 基金的申购费率由基金管理人决定,并在招 决定,并在招募说明书中列示。申购的有效 募说明书中列示。申购的有效份额为净申购 份额为净申购金额除以当日的该类基金份额 金额除以当日的基金份额净值,有效份额单 净值,有效份额单位为份,上述计算结果均按 位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保 四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产 留到小数点后2位,由此产生的收益或损失 生的收益或损失由基金财产承担。 由基金财产承担。 4、赎回金额的计算及处理方式:本基金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金 赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的 赎回金额的计算详见招募说明书。本基金的 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 书中列示,对于持续持有期少于7日的投资 书中列示,对于持续持有期少于7日的投资 者,本基金将收取不低于1.5%的赎回费并全 第六部分 者,本基金将收取不低于1.5%的赎回费并全 额计入基金财产。赎回金额为按实际确认的 基金份额 额计入基金财产。赎回金额为按实际确认的 有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并 的申购与 有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除 扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述 赎回 相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算 计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点 结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 承担。 4、申购费用由投资人承担,主要用于本 5、A类基金份额的申购费用由申购A类 基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不 基金份额的投资人承担,主要用于本基金的 列入基金财产。 市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 金财产。 C类基金份额不收取申购费用。 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额 额时收取。赎回费用纳入基金财产的具体归 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份 入比例详见招募说明书,未归入基金财产的 额时收取。赎回费用纳入基金财产的具体归 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 入比例详见招募说明书,未归入基金财产的 6、本基金的申购费率、申购份额具体的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方 7、本基金A类基金份额的申购费率、各 法和收费方式由基金管理人根据基金合同的 类基金份额的申购份额具体的计算方法、赎 规定确定,并在招募说明书中列示。基金管 回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方 理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 式由基金管理人根据基金合同的规定确定, 或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方 并在招募说明书中列示。基金管理人可以在 式实施日前依照《信息披露办法》的有关规 基金合同约定的范围内调整费率或收费方 定在指定媒介上公告。 式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日 … 前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 … … (2)部分延期赎回:当基金管理人认为 (2)部分延期赎回:当基金管理人认为 支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会 投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会 对基金资产净值造成较大波动时,基金管理 对基金资产净值造成较大波动时,基金管理 人在当日接受赎回比例不低于上一开放日 人在当日接受赎回比例不低于上一开放日 基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回 申请延期办理。 申请延期办理。 若进行上述延期办理,在单个基金份额 若进行上述延期办理,在单个基金份额 持有人超过上一工作日基金总份额20%以上 持有人超过上一工作日基金总份额20%以上 的赎回申请的情形下,基金管理人可以对该 的赎回申请的情形下,基金管理人可以对该 基金份额持有人超过20%以上的部分延期办 基金份额持有人超过20%以上的部分延期办第六部分 理赎回申请。对于其余当日非自动延期办理 理赎回申请。对于其余当日非自动延期办理基金份额 的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办 的赎回申请,应当按单个账户非自动延期办的申购与 理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回 理的赎回申请量占非自动延期办理的赎回赎回 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。 申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请 对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请 时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未 直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未 获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无 回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无 优先权并以下一开放日的基金份额净值为 优先权并以下一开放日该类基金份额的基 基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回 金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推, 为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确 直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申 选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回 请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作 处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额 自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔 的限制。 赎回最低份额的限制。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购 或赎回的公告 或赎回的公告第六部分 … … 基金份额 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回 2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回 的申购与 时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有 时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有 赎回 关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申 关规定,在指定媒介上刊登基金重新开放申 购或赎回的公告,并公告最近1个开放日的 购或赎回的公告,并公告最近1个开放日各 基金份额净值。 类基金份额的基金份额净值。 二、基金托管人 二、基金托管人 (一) 基金托管人简况 (一) 基金托管人简况 名称:兴业银行股份有限公司 名称:兴业银行股份有限公司 住所:福州市湖东路154号 住所:福建省福州市台江区江滨中大道 法定代表人:陶以平(代为履行法定代 398号兴业银行大厦 表人职权) 法定代表人:吕家进 成立时间:1988年8月22日 成立时间:1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号:中国人 批准设立机关和批准设立文号:中国人 第七部分 民银行总行,银复[1988]347号 民银行总行,银复[1988]347号 基金合同 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 当事人及 注册资本:207.74亿元人民币 注册资本:207.74亿元人民币 权利义务 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会 基金托管资格批文及文号:中国证监会 证监基金字【2005】74号 证监基金字【2005】74号 (二) 基金托管人的权利与义 (二) 基金托管人的权利与义 务 务 ... ... (8)复核、审查基金管理人计算的基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金 资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 资产净值、各类基金份额净值、基金份额申 回价格; 购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为 基金投资者持有本基金基金份额的行为 即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投 即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成 第七部分 资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成 为本基金份额持有人和《基金合同》的当事 基金合同 为本基金份额持有人和《基金合同》的当事 人,直至其不再持有本基金的基金份额。基 当事人及 人,直至其不再持有本基金的基金份额。基 金份额持有人作为《基金合同》当事人并不 金份额持有人作为《基金合同》当事人并不权利义务 以在《基金合同》上书面签章或签字为必要 以在《基金合同》上书面签章或签字为必要 条件。 条件。 本基金同一类别每份基金份额具有同等 每份基金份额具有同等的合法权益。 的合法权益。 一、召开事由 一、召开事由 … … 第八部分 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 1、当出现或需要决定下列事由之一的, 基金份额 应当召开基金份额持有人大会: 应当召开基金份额持有人大会:持有人大 … … 会 (5)调整基金管理人、基金托管人的报 (5)调整基金管理人、基金托管人的报 酬标准或提高C类基金份额的销售服务费 酬标准; 率; 2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内 且对现有基金份额持有人利益无实质性不 2、在法律法规和《基金合同》规定的范围内 利影响的前提下,以下情况可由基金管理人 且对现有基金份额持有人利益无实质性不 和基金托管人协商后修改,不需召开基金份 第八部分 利影响的前提下,以下情况可由基金管理人 额持有人大会: 基金份额 和基金托管人协商后修改,不需召开基金份 … 持有人大 额持有人大会: (2)调整本基金的申购费率、调低赎回 会 … 费率、调低销售服务费率; (2)调整本基金的申购费率、调低赎回 (新增) 费率; (5)增加、取消或调整基金份额类别设 置; 四、估值程序 1、某类基金份额的基金份额净值是按照 四、估值程序 每个工作日闭市后,该类基金份额的基金资 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市 产净值除以当日该类基金份额的余额数量 后,基金资产净值除以当日基金份额的余额 计算,均精确到0.0001元,小数点后第5位舍 数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位 去。国家另有规定的,从其规定。 舍去。国家另有规定的,从其规定。 基金管理人每个工作日计算基金资产净 基金管理人每个工作日计算基金资产净 第十四部 值及各类基金份额的基金份额净值,并按规 值及基金份额净值,并按规定公告。分 基金 定公告。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 资产估值 2、基金管理人应每个工作日对基金资产 估值。但基金管理人根据法律法规或本基金 估值。但基金管理人根据法律法规或本基金 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每 合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每 个工作日对基金资产估值后,将基金份额净 个工作日对基金资产估值后,将各类基金份 值结果发送基金托管人,经基金托管人复核 额的基金份额净值结果发送基金托管人,经 无误后,由基金管理人按规定对外公布。 基金托管人复核无误后,由基金管理人按规 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 适当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、及时性。当某类基金份额净值小数点后4 性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以 位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类 内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额 基金份额净值错误。 净值错误。 … 第十四部 … 分 基金 4、基金份额净值估值错误处理的方法 4、基金份额净值估值错误处理的方法 资产估值 如下: 如下: (2)错误偏差达到某类基金份额净值的 (2) 错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 并报中国证监会备案;错误偏差达到某类基 并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份 金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公 额净值的0.5%时,基金管理人应当公告。 告。 … … 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值和基 用于基金信息披露的基金资产净值和各 金份额净值由基金管理人负责计算,基金托 类基金份额的基金份额净值由基金管理人负 第十四部 管人负责进行复核。基金管理人应于每个工 责计算,基金托管人负责进行复核。基金管 分 基金 作日交易结束后计算当日的基金资产净值和 理人应于每个工作日交易结束后计算当日的 资产估值 基金份额净值并发送给基金托管人。基金托 基金资产净值和各类基金份额的基金份额净 管人对净值计算结果复核确认后发送给基金 值并发送给基金托管人。基金托管人对净值 管理人,由基金管理人按约定对基金净值予 计算结果复核确认后发送给基金管理人,由 以公布。 基金管理人按约定对基金净值予以公布。 一、基金费用的种类 … 第十五部 一、基金费用的种类 分基金费 (新增) … 用与税收 3、本基金从C类基金份额的基金资产中 计提的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 … (新增) 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务 费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%。本基金销售服务费将专门用于本基 金的销售与基金份额持有人服务,基金管理 人将在基金年度报告中对该项费用的列支 情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 的0.01%年费率计提。计算方法如下: … H=E×0.01%÷当年天数 第十五部 上述“一、基金费用的种类”中第3-9 H为C类基金份额每日应计提的销售服 分基金费 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 务费 用与税收 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 E为C类基金份额前一日的基金资产净 人从基金财产中支付。 值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月 月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核 对一致后,基金托管人按照与基金管理人协 商一致的方式于次月前2个工作日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节假日、公休 日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至 最近可支付日支付。 上述“一、基金费用的种类”中第4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 人从基金财产中支付。 三、基金收益分配原则 … 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 红与红利再投资,投资者可选择现金红利或 三、基金收益分配原则 将现金红利自动转为相应类别的基金份额进 … 行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 益分配方式是现金分红;基金份额持有人可 红与红利再投资,投资者可选择现金红利或 对A类基金份额和C类基金份额分别选择不 将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 同的分红方式。选择采取红利再投资形式的, 第十六部 若投资者不选择,本基金默认的收益分配方 红利再投资的份额免收申购费。同一投资人 分基金的 式是现金分红; 在同一销售机构持有的同一类别的基金份额 收益与分 3、基金收益分配后基金份额净值不能低 只能选择一种分红方式; 配 于面值,即基金收益分配基准日的基金份额 3、基金收益分配后各类基金份额的基金 净值减去每单位基金份额收益分配金额后 份额净值不能低于该类基金份额的面值,即 不能低于面值; 基金收益分配基准日的某一类别的基金份 4、每一基金份额享有同等分配权; 额净值减去该类别每单位基金份额收益分配 … 金额后不能低于面值; 4、本基金各类基金份额在费用收取上 不同,其对应的可分配收益可能有所不同。 同一类别每一基金份额享有同等分配权; … 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其 基金收益分配时所发生的银行转账或其 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 他手续费用由投资者自行承担。当投资者的 第十六部 分基金的 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 现金红利小于一定金额,不足于支付银行转 收益与分 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 账或其他手续费用时,基金登记机构可将基 金份额持有人的现金红利自动转为基金份 金份额持有人的现金红利自动转为相应类别配 额。红利再投资的计算方法,依照《业务规 的基金份额。红利再投资的计算方法,依照 则》执行。 《业务规则》执行。 (二)基金净值信息 (二)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 基金管理人应当在不晚于每个开放日的 次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者 次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者 第十八部 营业网点披露开放日的基金份额净值和基金 营业网点披露开放日各类基金份额的基金份分 基金 份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 的信息披 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 基金管理人应当在不晚于半年度和年度 露 最后一日的次日,在指定网站披露半年度和 最后一日的次日,在指定网站披露半年度和 年度最后一日的基金份额净值和基金份额 年度最后一日各类基金份额的基金份额净 基金管理人应当在《基金合同》、招募说 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、 明书等信息披露文件上载明各类基金份额申赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率, 购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费并保证投资者能够在基金销售机构网站或营 率,并保证投资者能够在基金销售机构网站业网点查阅或者复制前述信息资料。 或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (五)临时报告 … (五)临时报告 14、管理费、托管费、申购费、赎回费、销 … 第十八部 售服务费等费用计提标准、计提方式和费率 14、管理费、托管费、申购费、赎回费等 分 基金 发生变更; 的信息披 费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 15、任一类基金份额净值计价错误达该 15、基金份额净值计价错误达基金份额 类基金份额净值百分之零点五; 露 净值百分之零点五; … (新增) 21、调整基金份额类别的设置; 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 … … 基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中 第十八部 国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基 国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基 分 基金 金管理人编制的基金资产净值、基金份额净 金管理人编制的基金资产净值、各类基金份 的信息披 值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、 额的基金份额净值、各类基金份额的基金份 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金 额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募露 清算报告等公开披露的相关基金信息进行复 说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等 核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确 公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并 认。 向基金管理人进行书面或电子确认。 第二十四 部分 … 根据正文修订更新 基金合同 内容摘要 附件二: 景顺长城政策性金融债债券型证券投资基金托管协议 修改对照表 修改章节 修改前 修改后 … … (二)基金托管人 (二)基金托管人 名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴业银 名称:兴业银行股份有限公司(简称:兴 行) 业银行) 注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道 注册地址:福建省福州市湖东路154号 398号兴业银行大厦 办公地址:上海市浦东新区银城路167号 办公地址:上海市浦东新区银城路167号 邮政编码:350013 邮政编码:350013 法定代表人:陶以平(代为履行法定代表 法定代表人:吕家进 人职权) 成立日期:1988年8月22日 成立日期:1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号:中国人民银 批准设立机关和批准设立文号:中国人 行总行,银复[1988]347号 民银行总行,银复[1988]347号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基 基金托管业务批准文号:中国证监会证 金字[2005]74号 监基金字[2005]74号 一、基金托 组织形式:股份有限公司 组织形式:股份有限公司 管协议当 注册资本:207.74亿元人民币 注册资本:207.74亿元人民币 事人 存续期间:持续经营 存续期间:持续经营 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和 经营范围:吸收公众存款;发放短期、中 长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴 期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承 现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府 兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑 债券;买卖政府债券、金融债券;代理发行股票以 付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券; 外的有价证券;买卖、代理买卖股票以外的有价证 代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买 券;资产托管业务;从事同业拆借;买卖、代理买卖 卖股票以外的有价证券;资产托管业务;从事 外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用 同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇业 证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提 务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担 供保管箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业 保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管 务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务; 箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业 保险兼业代理业务;黄金及其制品进出口;公募证 务;经中国银行业监督管理机构批准的其他 券投资基金销售;证券投资基金托管(依法需经批 业务(以上范围凡涉及国家专项专营规定的 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营业务, 从其规定)。 经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)。 (三)基金托管人根据有关法律法规的规定 (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基 及基金合同的约定,对本托管协议第十五章 金合同的约定,对本托管协议第十五章第九条基 第九条基金投资禁止行为进行监督。基金托 金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后 管人通过事后监督方式对基金管理人基金投 监督方式对基金管理人基金投资禁止行为进行监 资禁止行为进行监督。 督。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其 者与其有重大利害关系的公司发行的证券或 有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内 者承销期内承销的证券,或者从事其他重大 承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当 关联交易的,应当符合基金的投资目标和投 三、基金托 符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额 资策略,遵循基金份持有人利益优先原则,防 管人对基 持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内 范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估 金管理人 部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格 机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易 的业务监 执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意, 必须事先得到基金托管人的同意,并按法律 督和核查 并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独 理人董事会审议,并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对 立董事通过。基金管理人董事会应至少每半 关联交易事项进行审查。 年对关联交易事项进行审查。 (六)基金托管人根据有关法律法规的规定 (六)基金托管人根据有关法律法规的 及基金合同的约定,对基金资产净值计算、各类基 规定及基金合同的约定,对基金资产净值计 金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及 算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金 收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣 费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信 传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督 息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩 和核查。 表现数据等进行监督和核查。 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职 (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情 责情况进行核查,核查事项包括但不限于基 四、基金管 况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人 金托管人安全保管基金财产、开设基金财产 安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证 理人对基 的资金账户、证券账户及投资所需的其他账 金托管人 券账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人 户、复核基金管理人计算的基金资产净值和 计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额 的业务核 基金份额净值、根据基金管理人指令办理清 查 净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信 算交收、相关信息披露和监督基金投资运作 息披露和监督基金投资运作等行为。 权 3.基金托管人在收到授权文件原件并经(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 电话确认后,授权文件即生效。如果授权文 3.基金托管人在收到授权文件传真件并经电 件中载明具体生效时间的,该生效时间不得 话确认后,授权文件即生效,基金管理人应于五 早于基金托管人收到授权文件并经电话确 个工作日内将原件寄送给基金托管人。如果授权 认的时点。如早于前述时间,则以基金托管 文件中载明具体生效时间的,该生效时间不得早 人收到授权文件并经电话确认的时点为授 于基金托管人收到授权文件并经电话确认的时 点。如早于前述时间,则以基金托管人收到授权 权文件的生效时间。 (三)指令的发送、确认及执行的时间 文件并经电话确认的时点为授权文件的生效时 和程序 间。 1.指令的发送 (三)指令的发送、确认及执行的时间和程 基金管理人发送指令应采用传真方式 序 或双方协商一致的其他方式。 1.指令的发送 … 基金管理人发送指令应采用传真、邮件方式 或双方协商一致的其他方式。 基金管理人应于划款前一日向基金托 管人发送投资划款指令并确认,如需在划款 … 当日下达投资划款指令,在发送指令时,应 基金管理人应尽量于划款前一日向基金托 为留有2个小时的复核和审批时间。基金管 管人发送投资划款指令并确认,如需在划款当日 理人在每个工作日的15:00以后发送的要求 下达投资划款指令,在发送指令时,应为留有2个 六、指令的 当日支付的划款指令,基金托管人不保证当 小时的复核和审批时间。基金管理人在每个工作 发送、确认 天能够执行。有效划款指令是指指令要素 日的15:00以后发送的要求当日支付的划款指 及执行 令,基金托管人应尽力配合执行但不保证当天能 (包括付款人、付款账号、收款人、收款账号、 金额(大、小写)、款项事由、支付时间)准确 够划款成功。有效划款指令是指指令要素(包括 无误、预留印鉴相符、相关的指令附件齐全 付款人、付款账号、收款人、收款账号、金额(大、 且头寸充足的划款指令。因基金管理人自身 小写)、款项事由、支付时间)准确无误、预留印 原因造成的指令传输不及时、未能留出足够 鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款 的划款时间,致使资金未能及时到账所造成 指令。因基金管理人自身原因造成的指令传输不 的损失由基金管理人承担。 及时、未能留出足够的划款时间,致使资金未能 及时到账所造成的损失由基金管理人承担。 3.指令的时间和执行 基金托管人对指令验证后,应及时办 3.指令的时间和执行 理。指令执行完毕后,基金托管人应及时通 基金托管人对指令验证后,应及时办理。 知基金管理人。 … … (四)资金、证券账目及交易记录的核对 对基金的交易记录,由基金管理人、基金托 (四)资金、证券账目及交易记录的核 对 管人按日进行核对。对外披露各类基金份额净值 对基金的交易记录,由基金管理人、基 之前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会 金托管人按日进行核对。对外披露基金份额 计账簿上的交易记录完全一致。如果实际交易记 净值之前,必须保证当天所有实际交易记录 录与会计账簿记录不一致,造成基金会计核算不 与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如 完整或不真实,由此导致的损失由基金的会计责 果实际交易记录与会计账簿记录不一致,造 任方承担。 成基金会计核算不完整或不真实,由此导致 的损失由基金的会计责任方承担。 (一)基金资产净值的计算、复核与完成的(一) 基金资产净值的计算、复核与完成的 时间及程序 时间及程序 1.基金资产净值基金资产净值是指基金 1.基金资产净值是指基金资产总值减去负债 资产总值减去负债后的金额。基金份额净值 后的金额。某类基金份额的基金份额净值是指该 是指基金资产净值除以计算日基金份额总 类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基 数,基金份额净值的计算,均精确到0.0001 金份额总数,各类基金份额的基金份额净值的计 元,小数点后第5位舍去,国家另有规定的, 算,均精确到0.0001元,小数点后第5位舍去,国 八、基金资 从其规定。基金管理人每个工作日计算基金 家另有规定的,从其规定。基金管理人每个工作 产净值计 资产净值及基金份额净值,经基金托管人复 日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份 算和会计 核,按规定公告。 额净值,经基金托管人复核,按规定公告。 核算 2.复核程序 2.复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行 基金管理人每工作日对基金资产进行估值 估值后,但基金管理人根据法律法规或本基 后,但基金管理人根据法律法规或基金合同的规 金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人 定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基 每个工作日对基金资产估值后,将基金份额 金资产估值后,将各类基金份额的基金份额净值 净值结果以双方约定的方式提交给基金托 结果以双方约定的方式提交给基金托管人,经基 管人,经基金托管人复核无误后,由基金管 金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外 理人按规定对外公布。 公布。 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1、当基金份额净值小数点后4位以内 1、当某类基金份额净值小数点后4位以内 (含第4位)发生差错时,视为基金份额净值 (含第4位)发生差错时,视为该类基金份额净值 估值错误;基金份额净值出现错误时,基金 估值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理 管理人应当立即予以纠正,通报基金托管 人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取 人,并采取合理的措施防止损失进一步扩 合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到 大;错误偏差达到基金资产净值的0.25%时, 某类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当 基金管理人应当通报基金托管人并报中国 通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差 证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 达到某类基金份额净值的0.50%时,基金管理人 八、基金资 0.50%时,基金管理人应当公告;当发生净值 应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管理 产净值计 计算错误时,由基金管理人负责处理,由此 人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成 算和会计 给基金份额持有人和基金造成损失的,应由 损失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人 核算 基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情 按差错情形,有权向其他当事人追偿。 形,有权向其他当事人追偿。 3、由于一方当事人提供的信息错误,另一方 3、由于一方当事人提供的信息错误,另 当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现 一方当事人在采取了必要合理的措施后仍 该错误,进而导致基金资产净值、各类基金份额 不能发现该错误,进而导致基金资产净值、 的基金份额净值计算错误造成投资者或基金的 基金份额净值计算错误造成投资者或基金 损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、 的损失,以及由此造成以后交易日基金资产 各类基金份额的基金份额净值计算顺延错误而 净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的 引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的 投资者或基金的损失,由提供错误信息的当 当事人一方负责赔偿。 事人一方负责赔偿。 (一)基金收益分配的原则 … 2、本基金收益分配方式分两种:现金分红 (一)基金收益分配的原则 与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现 … 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 2、本基金收益分配方式分两种:现金分 资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方 式是现金分红;基金份额持有人可对A类基金份 红与红利再投资,投资者可选择现金红利或 将现金红利自动转为基金份额进行再投资; 额和C类基金份额分别选择不同的分红方式。选 若投资者不选择,本基金默认的收益分配方 择采取红利再投资形式的,红利再投资的份额 式是现金分红; 免收申购费。同一投资人在同一销售机构持有 3、基金收益分配后基金份额净值不能 的同一类别的基金份额只能选择一种分红方 式; 低于面值,即基金收益分配基准日的基金份 额净值减去每单位基金份额收益分配金额 3、基金收益分配后各类基金份额的基金份 后不能低于面值; 额净值不能低于该类基金份额的面值,即基金 4、每一基金份额享有同等分配权; 收益分配基准日的某一类别的基金份额净值减 九、基金 … 去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能 收益分配 低于面值; 基金收益分配方案公告后,基金管理人 同,其对应的可分配收益可能有所不同。同一类 依据具体方案的规定就支付的现金红利向 别每一基金份额享有同等分配权; 基金托管人发送划款指令,基金托管人按照 (二)基金收益分配的时间和程序 … 基金管理人的指令及时进行分红资金的划 付。基金收益分配时所发生的银行转账或 基金收益分配方案公告后,基金管理人依 其他手续费用由投资者自行承担。当投资 据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托 者的现金红利小于一定金额,不足于支付银 管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理 行转账或其他手续费用时,基金登记机构可 人的指令及时进行分红资金的划付。基金收益 将基金份额持有人的现金红利自动转为基 分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投 金份额。红利再投资的计算方法,依照《业 资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定 务规则》执行。 金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利 自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的 计算方法,依照《业务规则》执行。 (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 基金的信息披露内容主要包括基金招 基金的信息披露内容主要包括基金招募说 募说明书、基金合同、托管协议、基金产品资 明书、基金合同、托管协议、基金产品资料概要、 料概要、基金份额净值、基金份额累计净值、 各类基金份额的基金份额净值、基金份额累计 基金份额申购、赎回价格、基金定期报告 净值、各类基金份额的基金份额申购、赎回价 十、基金 (包括基金年度报告、基金中期报告和基金 格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中 信息披露 季度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额 期报告和基金季度报告)、临时报告、澄清公告、 持有人大会决议、基金清算报告、中国证监 基金份额持有人大会决议、基金清算报告、中国 会规定的其他信息。基金年度报告需经具 证监会规定的其他信息。基金年度报告需经具 有证券、期货相关业务资格的会计师事务所 有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审 审计后,方可披露。 计后,方可披露。 … (新增) (三)基金销售服务费的计提比例和计提 方法 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为0.01%。本基 金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金 十一、基 … 份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报 金费用 告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费按前一日C类基金资产净值的 0.01%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.01%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务 费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值(七)基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的复核程序、支付方式和时间 1.复核程序 (六)基金管理费、基金托管费的复核程序、 基金托管人对基金管理人计提的基金管理 支付方式和时间 费、基金托管费和基金销售服务费等,根据本托 1.复核程序 管协议和基金合同的有关规定进行复核。 2.支付方式和时间 基金托管人对基金管理人计提的基金 管理费、基金托管费等,根据本托管协议和 基金管理费、基金托管费每日计提,逐日累 基金合同的有关规定进行复核。 计至每月月末,按月支付。基金管理人与基金托 2.支付方式和时间 管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理 十一、基 基金管理费、基金托管费每日计提,逐 人协商一致的方式于次月前2个工作日内从基 金费用 金财产中一次性支付给基金管理人、基金托管 日累计至每月月末,按月支付。基金管理人 与基金托管人核对一致后,基金托管人按照 人。 与基金管理人协商一致的方式于次月前2 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月 个工作日内从基金财产中一次性支付给基 末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对一 金管理人、基金托管人。 致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致 的方式于次月前2个工作日内从基金财产中一 若遇法定节假日、公休日或不可抗力致 使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 次性支付。若遇法定节假日、公休日或不可抗力 付。 致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支 付。 若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使 无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算小组 1.基金财产清算小组 (1)自出现基金合同终止事由之日起 (1)自出现基金合同终止事由之日起30个 30个工作日内成立基金财产清算组,基金 工作日内成立基金财产清算小组,基金管理人 管理人组织基金财产清算组并在中国证监 组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督 十六、托 会的监督下进行基金清算。 下进行基金清算。 管协议的 … … 变更、终 5.基金财产清算的公告 5.基金财产清算的公告 止与基金 基金财产清算公告于基金财产清算报 基金财产清算公告于基金财产清算报告报 财产的清 告报中国证监会备案后5个工作日内由基 中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清 算 金财产清算小组公告;清算过程中的有关重 算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及 大事项须及时公告;基金财产清算报告经会 时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审 计师事务所审计,律师事务所出具法律意见 计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产 书后,由基金财产清算组报中国证监会备案 清算小组报中国证监会备案并公告。 并公告。 …