兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告 兴业启元一年定期开放债券型证券投资基 金基金合同生效公告 公告送出日期:2016 年 10 月 28 日 第 1 页 共3 页  兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告 1. 公告基本信息 基金名称 兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金 基金简称 兴业启元一年定开债券 基金主代码 003309 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 10 月 27 日 基金管理人名称 兴业基金管理有限公司 基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》以及《兴业启元一年定期开放债 券型证券投资基金基金合同》、《兴业启元一年定期开放 债券型证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 兴业启元一年定开债券 A 兴业启元一年定开债券 C 下属分级基金的交易代码 003309 003310 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的 证监许可[2016]1564 号 文号 自 2016 年 10 月 10 日 基金募集期间 至 2016 年 10 月 24 日止 验资机构名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 10 月 26 日 募集有效认购总户数(单位:户) 13,676 兴业启元一年定开 兴业启元一年定开 份额级别 合计 债券 A 债券 C 募集期间净认购金额(单位:人民 3,212,662,310.38 221,114,542.85 3,433,776,853.23 币元) 认购资金在募集期间产生的利息 630,453.88 71,478.87 701,932.75 (单位:人民币元) 有效认购份 3,212,662,310.38 221,114,542.85 3,433,776,853.23 额 募集份额(单位: 利息结转的 630,453.88 71,478.87 701,932.75 份) 份额 合计 3,213,292,764.26 221,186,021.72 3,434,478,785.98 认购的基金 0 0 0 份额(单位: 募集期间基金管理 份) 人运用固有资金认 占基金总份 0 0 0 购本基金情况 额比例 其他需要说 无 无 无 明的事项 募集期间基金管理 认购的基金 119,825.52 500.28 120,325.80 第 2 页 共3 页  兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基金合同生效公告 人的从业人员认购 份额(单位: 本基金情况 份) 占基金总份 0.0037% 0.0002% 0.0035% 额比例 募集期限届满基金是否符合法律法 是 规规定的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获 2016 年 10 月 27 日 得书面确认的日期 注:(1)按照有关法律规定,本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用 由基金管理人承担,不从基金财产中列支。 (2)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总额的数量区间为 0。 (3)本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。 3. 其他需要提示的事项 1、自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 2、本基金以定期开放方式运作,首个封闭期为自基金合同生效日起(包括该日)至一年后的 年度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作日起(包括该日)进入首个开放期。在确 定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人将在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其未来表现。投资者投资基金前应认 真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身情况购 买与本人风险承受能力相匹配的产品。基金有风险,投资需谨慎,敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 兴业基金管理有限公司 2016 年 10 月 28 日 第 3 页 共3 页