嘉实物流产业股票型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018年第2号)
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
嘉实物流产业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2016 年
4 月 5 日证监许可[2016]668 号《关于准予嘉实物流产业股票型证券投资基金注册的批复》
注册募集。本基金基金合同于 2016 年 12 月 29 日正式生效,自该日起本基金管理人开始管
理本基金。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合
同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月
29 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(未经审计),特别事项注明
除外。
嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
一、基金管理人
(一) 基金管理人基本情况
1、基本信息
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 赵学军
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信
投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月
25 日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,
总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。
公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
(二) 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况
牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督
管理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副
局长;银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
担保业务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公
司党委委员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障
基金有限责任公司董事。
赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年
12 月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。
朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员;
国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行
长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公司咨询顾问,JP Morgan 固定收益亚太区 CFO、COO,JP Morgan Chase 固定
收益亚太区 CFO、COO,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。2008 年至今任德意志
银行资产管理全球首席运营官。
韩家乐先生,董事。1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994 年至今,任北京德恒有限责任
公司总经理;2001 年 11 月至今,任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,
美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。
2004 至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会
成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海
证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012 年 12 月起担任中央财经大学商
学院院长兼 MBA 教育中心主任。
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经
理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。
穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业
(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今
任立信投资有限公司财务总监。
龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005 年 9 月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,
2003 年 10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至
今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
经雷先生,总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融
分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担
任研究投资工作。2008 年到 2013 年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资
总监及资产管理中心负责人。2013 年 10 月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事
总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。
宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年
10 月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实
基金管理有限公司,历任督察员和公司副总经理。
王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研
究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
李松林先生, 副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证
券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
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肖觅先生,管理学硕士,9 年证券从业经历,具有基金从业资格。2009 年 7 月加入嘉
实基金管理有限公司任职于研究部,先后任钢铁行业、交通运输行业研究员等职位。
2016 年 12 月 29 日至今任嘉实物流产业股票型证券投资基金基金经理、2018 年 3 月 9 日至
今任嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理。
(2)历任基金经理
本基金无历任基金经理。
3、股票投资决策委员会
股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票投资业务联席 CIO 邵健先生,
公司总经理经雷先生,各策略组投资总监邵秋涛先生、张金涛先生、胡涛先生、谭丽女士,
研究部执行总监张丹华先生。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:陈四清
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
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等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2018 年 9 月 30 日,中国银行已托管 679 只证券投资基金,其中境内基金 642 只,
QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,
能够有效保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,
或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一) 基金份额发售机构
1、直销机构
(1)嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层
电话 (010)65215588 传真 (010)65215577
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联系人 赵佳
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单
元
电话 (021)38789658 传真 (021)68880023
联系人 邵琦
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元
电话 (028)86202100 传真 (028)86202100
联系人 王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 (0755)25870663
联系人 陈寒梦
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 (0532)66777997 传真 (0532)66777676
联系人 胡洪峰
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 (0571)88061392 传真 (0571)88021391
联系人 王振
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元
电话 (0591)88013670 传真 (0591)88013670
联系人 吴志锋
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室
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电话 (025)66671118 传真 (025)66671100
联系人 徐莉莉
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元
电话 (020)88832125 传真 (020)81552120
联系人 周炜
2、代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区金融大街 25 号
注册地址 北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人 田国立
网址 http://www.ccb.com 客服电话 95533
注:本机构只代销 A 份额。
(2)中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
注册地址 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.co 客服电话 95588
m.cn,http://www.ic
bc-ltd.com
(3)中国银行股份有限公司
办公地址 中国北京市复兴门内大街 1 号
注册地址 北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电话 95566
(4)招商银行股份有限公司
住所 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
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注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 (0755)83198888 传真 (0755)83195050
网址 http://www.cmbchin 客服电话 95555
a.com
(5)中国光大银行股份有限公司
办公地址 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
注册地址 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人 李晓鹏 联系人 朱红
电话 (010)63636153 传真 010-63639709
网址 http://www.cebbank 客服电话 95595
.com
(6)上海银行股份有限公司
住所、办公地址 上海市浦东新区银城中路 168 号
注册地址 上海市自由贸易试验区银城中路 168 号
法定代表人 金煜 联系人 汤征程
电话 021-68475888 传真 021-68476111
网址 http://www.bosc.cn 客服电话 95594
(7)上海农村商业银行股份有限公司
住所 上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27 层
办公地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层
注册地址 上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 http://www.srcb.co 客服电话 (021)962999
m
(8)北京农村商业银行股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号
注册地址 北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
法定代表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.c 客服电话 96198
om
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(9)青岛银行股份有限公司
住所 青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
办公地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
注册地址 山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法定代表人 郭少泉 联系人 徐伟静
电话 0532-68629925 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.c 客服电话 96588(青岛)、
om/ 4006696588(全国)
(10)渤海银行股份有限公司
住所 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址 天津市河东区海河东路 218 号
注册地址 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人 李伏安 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 http://www.cbhb.co 客服电话 400-888-8811
m.cn
(11)乌鲁木齐银行股份有限公司
住所 乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
注册地址 新疆乌鲁木齐市天山区新华北路 8 号
法定代表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 http://www.uccb.co 客服电话 (0991)96518
m.cn
(12)烟台银行股份有限公司
住所 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址 烟台市芝罘区海港路 25 号
注册地址 烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人 吴明理 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 http://www.yantaib 客服电话 4008-311-777
ank.net
(13)哈尔滨银行股份有限公司
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住所 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
注册地址 黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 http://www.hrbb.co 客服电话 95537
m.cn
(14)西安银行股份有限公司
办公地址 陕西省西安市高新路 60 号
注册地址 陕西省西安市高新路 60 号
法定代表人 郭军 联系人 白智
电话 029-88992881 传真 029-88992475
网址 http://www.xacbank 客服电话 40086-96779
.com
(15)广州农村商业银行股份有限公司
办公地址 广州市黄埔区映日路 9 号
注册地址 广州市黄埔区映日路 9 号
法定代表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 http://www.grcbank 客服电话 020-961111
.com
(16)苏州银行股份有限公司
办公地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
注册地址 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号
法定代表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoub 客服电话 0512-96067
ank.com
(17)四川天府银行股份有限公司
办公地址 四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
注册地址 四川省南充市涪江路1号
法定代表人 邢敏 联系人 樊海波
电话 028-67676033 传真 028-67676033
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网址 http://www.tf.cn
(18)福建海峡银行股份有限公司
办公地址 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
注册地址 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦
法定代表人 俞敏 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxban 客服电话 4008939999
k.com
(19)泉州银行股份有限公司
办公地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
注册地址 泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人 傅子能 联系人 董培姗、王燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccban 客服电话 4008896312
k.com/
(20)浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司
办公地址 浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
注册地址 杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号
法定代表人 来煜标 联系人 蔡亮
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150
网址 http://www.yhrcb.c 客服电话 96596/4008896596
om/
(21)天相投资顾问有限公司
办公地址 西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505
注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
法定代表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电话 010-66045678
(22)诺亚正行基金销售有限公司
办公地址 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
注册地址 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
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网址 http://www.noah- 客服电话 400-821-5399
fund.com
(23)深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
注册地址 深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.c 客服电话 4006-788-887
om;https://www.zlf
und.cn
(24)上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
注册地址 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
法定代表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567 客服电话 95021
.com.cn
(25)上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼
注册地址 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy 客服电话 4007009665
.com/
(26)上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
注册地址 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfu 客服电话 400-089-1289
nd.com
(27)浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区古荡街道
13
嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
注册地址 杭州市文二西路 1 号 903 室
法定代表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund. 客服电话 4008-773-772
com
(28)北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
注册地址 北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大厦
法定代表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund. 客服电话 4008886661
com
(29)上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
注册地址 中国上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法定代表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfun 客服电话 400-921-7755
d.com.cn
(30)嘉实财富管理有限公司
住所 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址 上海市浦东新区世纪大道八号国金中心二期 53 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二
期 53 层 5312-15 单元
法定代表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvest 客服电话 400-021-8850
wm.cn
(31)北京创金启富基金销售有限公司
办公地址 中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
注册地址 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
网址 http://www.5irich. 客服电话 400-6262-818
com
(32)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
注册地址 北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809
法定代表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfu 客服电话 400-6099-200
nd.com
(33)众升财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy- 客服电话 400-876-9988
fund.com
(34)深圳腾元基金销售有限公司
办公地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
注册地址 深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b
法定代表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuan 客服电话 4006877899
fund.com
(35)通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼
注册地址 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
法定代表人 马刚 联系人 褚志朋
电话 021-60818730 传真 021-60818187
网址 http://www.tonghua 客服电话 40066-95156
fund.com
(36)北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层
注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
15
嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
法定代表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund 客服电话 400-8980-618
.com/
(37)北京植信基金销售有限公司
办公地址 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地址 北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin- 客服电话 400-680-2123
inv.com
(38)北京广源达信基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
注册地址 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
法定代表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniuf 客服电话 4006236060
und.com
(39)济安财富(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
注册地址 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
法定代表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 http://www.jianfor 客服电话 400-673-7010
tune.com
(40)上海联泰资产管理有限公司
办公地址 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zicha 客服电话 400-166-6788
n.com
(41)上海汇付基金销售有限公司
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
办公地址 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
注册地址 上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元
法定代表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电话 400-820-2819
(42)上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海昆明路 518 号北美广场 A1002
注册地址 上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
济发展区)
法定代表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufun 客服电话 4008-205-369
d.com.cn
(43)上海中正达广基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
注册地址 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealt 客服电话 400-6767-523
h.cn
(44)北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
注册地址 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdia 客服电话 400-068-1176
nfund.com
(45)上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds 客服电话 4008219031
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
.com
(46)大泰金石基金销售有限公司
办公地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
注册地址 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortu 客服电话 400-928-2266
ne.com/
(47)珠海盈米基金销售有限公司
办公地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
注册地址 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi. 客服电话 020-89629066
cn
(48)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
注册地址 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.co 客服电话 010-59336512
m
(49)中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址 上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单元
注册地址 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
法定代表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.c 客服电话 400-876-5716
om/
(50)万家财富基金销售(天津)有限公司
办公地址 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
注册地址 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-
2413 室
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
法定代表人 李修辞 联系人 王芳芳
电话 010- 传真 010-59013828
59013842/185192153
22
网址 http://www.wanjiawealth.com
(51)上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
注册地址 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 https://www.amcfor 客服电话 400-817-5666
tune.com/
(52)阳光人寿保险股份有限公司
办公地址 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦
注册地址 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
法定代表人 李科 联系人 王超
电话 010-59053660 传真 010-59053700
网址 http://life.sinosi 客服电话 95510
g.com/
(53)国泰君安证券股份有限公司
住所 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址 上海市静安区南京西路 768 号
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
法定代表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.co 客服电话 4008888666
m
(54)中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 (010)65183880 传真 (010)65182261
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
网址 http://www.csc108. 客服电话 400-8888-108
com
(55)国信证券股份有限公司
办公地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
注册地址 深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen. 客服电话 95536
com.cn
(56)招商证券股份有限公司
住所 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschin 客服电话 4008888111、95565
a.com
(57)广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 (020)87555888 传真 (020)87555305
网址 http://www.gf.com. 客服电话 95575 或致电各地营
cn 业网点
(58)中信证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路
48 号中信证券大厦
注册地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
网址 http://www.cs.ecit 客服电话 95558
ic.com
(59)海通证券股份有限公司
住所 上海淮海中路 98 号
办公地址 上海市广东路 689 号
注册地址 上海市广东路 689 号
法定代表人 周杰 联系人 金芸、李笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.c 客服电话 95553 或拨打各城市
om 营业网点咨询电话
(60)申万宏源证券有限公司
住所 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号
注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc. 客服电话 95523 或 4008895523
com
(61)安信证券股份有限公司
住所、办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 (0755)82825551 传真 (0755)82558355
网址 http://www.essence 客服电话 4008001001
.com.cn
(62)华泰证券股份有限公司
办公地址 江苏省南京市江东中路 228 号
注册地址 江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)
网址 http://www.htsc.co 客服电话 95597
m.cn
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
(63)中信证券(山东)有限责任公司
住所 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 (0532)85022326 传真 (0532)85022605
网址 http://www.zxwt.co 客服电话 95548
m.cn
(64)中国中投证券有限责任公司
住所 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-
21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、
20、21、22、23 单元
办公地址 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层
注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china- 客服电话 400 600 8008
invs.cn
(65)长城证券股份有限公司
住所 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
法定代表人 曹宏 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.co 客服电话 4006666888、
m (0755)33680000
(66)光大证券股份有限公司
住所、办公地址 上海市静安区新闸路 1508 号
注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人 周健男 联系人 刘晨、李芳芳
电话 (021)22169999 传真 (021)22169134
网址 http://www.ebscn.c 客服电话 4008888788、
22
嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
om 10108998
(67)申万宏源西部证券有限公司
住所 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼
办公地址 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc. 客服电话 4008-000-562
com/index.jsp
(68)中泰证券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址 济南市市中区经七路 86 号
注册地址 山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com 客服电话 95538
.cn/
(69)第一创业证券股份有限公司
住所 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9、16-20 楼
注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstca 客服电话 95358
pital.com.cn
(70)中国国际金融股份有限公司
住所 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
注册地址 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
23
嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
网址 http://www.cicc.co 客服电话 400 910 1166
m.cn
(71)联讯证券股份有限公司
办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一
层大堂和三、四层
注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一
层大堂和三、四层
法定代表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.c 客服电话 95564
om
(72)宏信证券有限责任公司
办公地址 成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
注册地址 成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.c 客服电话 4008366366
om
(73)中信期货有限公司
办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1303-
1305 室、14 层
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305、14 层
法定代表人 张皓 联系人 刘宏莹
电话 010-60833754 传真 0755-83217421
网址 http://www.citicsf 客服电话 400-990-8826
.com
(74)长江证券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人 陈佳(代) 联系人 李良
电话 (027)65799999 传真 (027)85481900
24
嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
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(75)万联证券股份有限公司
住所 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层
办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼
注册地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层
法定代表人 张建军 联系人 甘蕾
电话 020-38286026
网址 http://www.wlzq.co 客服电话 95322
m.cn
(76)渤海证券股份有限公司
住所 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址 天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座
注册地址 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.co 客服电话 4006515988
m
(77)信达证券股份有限公司
住所、办公地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc 客服电话 95321
.com
(78)上海证券有限责任公司
住所 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
注册地址 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
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m 4008918918
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(79)平安证券股份有限公司
住所 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
注册地址 深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
法定代表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电话 95511—8
(80)国都证券股份有限公司
住所 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层
注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.c 客服电话 400-818-8118
om
(81)东海证券股份有限公司
住所、办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
法定代表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 http://www.longone 客服电话 95531;400-888-8588
.com.cn
(82)金元证券股份有限公司
住所 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
注册地址 海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电话 400-8888-228
(83)华鑫证券有限责任公司
住所 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.co 客服电话 021-32109999;029-
m.cn 68918888;400109991
8
(84)国金证券股份有限公司
办公地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
注册地址 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人 冉云 联系人 刘婧漪、贾鹏
电话 028-86690057、028- 传真 028-86690126
86690058
网址 http://www.gjzq.co 客服电话 95310
m.cn
(85)华融证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址 北京朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 18 层
注册地址 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.c 客服电话 400-898-4999
om.cn
(86)北京新浪仓石基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
注册地址 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
联系人 付文红
电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai. 客服电话 010-62675369
com
注:本机构只代销 C 份额。
(87)北京百度百盈基金销售有限公司
住所 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
办公地址 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
注册地址 北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
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法定代表人 张旭阳 联系人 杨琳
电话 010-61952702 传真 010-61951007
客服电话 95055
(88)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 12 楼
注册地址 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
法定代表人 祖国明 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123 客服电话 4000-766-123
.cn
(89)北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
注册地址 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin 客服电话 400-619-9059
.com/
(90)上海万得基金销售有限公司
办公地址 中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
注册地址 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
法定代表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fun 客服电话 400-821-0203
d.com.cn/
(91)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万寿路 142 号 14 层办公房
注册地址 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公
用房
法定代表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd. 客服电话 400-810-55919
com/
(92)和耕传承基金销售有限公司
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办公地址 郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
注册地址 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间
法定代表人 李淑慧 联系人 裴小龙
电话 0371-85518395 传真 0371-85518397
4000-555-671
网址 HGCCPB.COM
(93)北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
注册地址 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
法定代表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 http://fund.jd.com 客服电话 010-89188462
(94)北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
注册地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 钟斐斐 联系人 侯芳芳
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.c 客服电话 400-159-9288
om
(二) 登记机构
名称 嘉实基金管理有限公司
住所 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
53 层 09-11 单元
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层
法定代表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 (010)65215588
传真 (010)65185678
(三) 出具法律意见书的律师事务所
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名称 上海源泰律师事务所
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人 廖海 联系人 范佳斐
电话 (021)51150298-827 传真 (021) 51150398
经办律师 廖海、刘佳
(四) 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 (021)23238888 传真 (021)23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金名称
本基金名称:嘉实物流产业股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金通过投资于物流产业中具有长期稳定成长性的上市公司,在风险可控的前提下
力争获取超越业绩比较基准的收益。
七、基金的投资范围
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准
上市的股票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转
换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等固定
收益类资产以及现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于本基金
界定的物流产业范围内股票不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年
以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
八、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券
市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,结合行
业状况、公司价值性和成长性分析,综合评价各类资产的风险收益水平。在充足的宏观形
势判断和策略分析的基础上,采用动态调整策略,在市场上涨阶段中,适当增加权益类资
产配置比例,在市场下行周期中,适当降低权益类资产配置比例,力求实现基金财产的长
期稳定增值,从而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水平。
2、股票投资策略
(1)物流产业界定
本基金所界定的物流产业是指直接或间接提供人、物的空间转移服务的行业,以及相
关的配套服务业。具体包括:①、货物运输相关的公路、铁路、航空、水上运输、港口码
头等直接运输相关服务;②、人员出行相关的航空、机场、公路铁路、轮船码头、公共交
通、车辆运营、出行代理及其他出行相关服务;③、包含供应链管理功能在内的综合物流、
货运代理、商贸流通和相关服务;④、交通运输、物流所需工具及相关的配套产品、设备
和服务;⑤、物流过程所需要的配套信息技术和互联网服务。
同时,本基金将对物流产业的发展进行密切跟踪,随着产业的不断发展,相关上市公
司的范围也会相应改变。本基金将根据实际情况调整物流产业的界定标准。
(2)个股投资策略
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本基金根据物流产业的范畴选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下及自下而上
相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票投资组合。
自上而下,在考虑传统宏观经济指标(如:GDP、PPI、CPI、利率变化等)、资金面情
况、投资者预期、其他资产的预期收益与风险等因素的基础上,依次对产业链条上细分子
行业的产业政策、商业模式、进入壁垒、市场空间、增长速度等进行深度研究和综合考量,
并在充分考虑估值水平的原则下进行资产配置。重点配置行业景气度较高、发展前景良好、
技术基本成熟、政策重点扶持的子行业。对于技术、生产模式或商业模式尚不成熟处于培
育期的产业,但其在未来市场前景广阔,本基金也将根据其发展阶段做适度配置。
自下而上,本基金通过定量和定性相结合的方法进行个股自下而上的选择。
在定性方面,本基金通过以下标准对股票的基本面进行研究分析并筛选出基本面优异
的上市公司:
第一,根据公司的核心业务竞争力、市场地位、经营管理者能力、人才资源等选择具
备良好竞争优势的公司;
第二,根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析,选择公
司治理结构良好的公司;
第三,通过定性的方式分析公司在自身的发展过程中,受国家产业政策的扶持程度、
公司发展方向、核心产品和服务的发展前景、公司规模扩张及经营效益的趋势。另外还将
考察公司在同业中的地位、决策体系及开拓精神等等。
在定量方面,本基金通过对上市公司内在价值的深入分析,挖掘具备估值优势的上市
公司。本基金将在宏观经济分析、行业分析的基础上,根据公司的基本面及财务报表信息
灵活运用各类估值方法评估公司的价值,评估指标包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等。
3、债券投资策略
本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以
收益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。
5、衍生品投资策略
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本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用股指期货、
权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,
控制下跌风险,实现保值和锁定收益。
6、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期
货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。
7、资产支持证券投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究,预测资产池未来现金流变化;研究标的证券发行条款,预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响,同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险
的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期
获得长期稳定收益。
8、风险管理策略
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等,并结
合公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调
整投资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。
具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策委员会及宏观策略研究小
组进行监控;在个股投资的风险控制上,本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单
一个股投资风险。
9、投资决策依据和决策程序
(1)投资决策依据
法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有
关规定。
宏观经济和上市公司的基本面数据。
投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。
(2)投资决策程序
公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政
策、投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。
投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的判断决
定本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
在既定的投资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由
基金经理选择符合投资策略的品种进行投资。
独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保
证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合本基金
的现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之
不断得到优化。
风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制小
组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。
九、基金业绩比较基准
中证全指运输指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%
中证全指运输指数(H30171.CSI)是中证指数公司编制,以中证全指为样本空间,选
取中证二级行业中交通运输、物流相关行业中市值最大的 55 只股票作为样本股,并以实际
流通市值加权计算所得的指数,其综合反映了交通运输、物流相关上市公司的整体表现。
如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,
其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 10 月 23 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日(“报告期末”),本报告所列财务
数据未经审计。
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1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元 ) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 81,602,437.40 81.84
其中:股票 81,602,437.40 81.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持
- -
证券
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
买入返售金融资
6 - -
产
其中:买断式回
购的买入返售金 - -
融资产
银行存款和结算
7 16,653,117.84 16.70
备付金合计
8 其他资产 1,450,801.88 1.46
9 合计 99,706,357.12 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
农、林、牧、渔
A - -
业
B 采矿业 - -
C 制造业 19,868,741.36 20.07
电力、热力、燃
D 气及水生产和供 - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,160,430.00 4.20
交通运输、仓储
G 55,015,556.78 55.57
和邮政业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件
I 和信息技术服务 - -
业
J 金融业 39,897.00 0.04
K 房地产业 - -
租赁和商务服务
L 2,517,812.26 2.54
业
M 科学研究和技术 - -
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服务业
水利、环境和公
N - -
共设施管理业
居民服务、修理
O - -
和其他服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
文化、体育和娱
R - -
乐业
S 综合 - -
合计 81,602,437.40 82.42
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)
1 601799 星宇股份 175,616 9,195,253.76 9.29
2 002120 韵达股份 254,148 8,656,280.88 8.74
3 600270 外运发展 291,823 5,938,598.05 6.00
4 002468 申通快递 288,600 5,653,674.00 5.71
5 600029 南方航空 730,280 4,936,692.80 4.99
6 600153 建发股份 513,000 4,160,430.00 4.20
7 600233 圆通速递 314,200 4,138,014.00 4.18
8 600660 福耀玻璃 148,900 3,789,505.00 3.83
9 601111 中国国航 451,768 3,681,909.20 3.72
10 603167 渤海轮渡 329,100 2,955,318.00 2.99
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末,本基金未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末,本基金未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末,本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1)
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前
一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 17,191.82
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,877.72
5 应收申购款 1,430,732.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,450,801.88
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的
占基金资产净值 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称 公允
比例(%) 说明
价值(元)
1 600270 外运发展 5,938,598.05 6.00 重大事项停牌
十二、基金业绩
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实物流产业股票 A
业绩比
基金净值 较基准
基金净值收 比较基准收
阶段 收益率标 收益率 ①-③ ②-④
益率① 益率③
准差② 标准差
④
2016 年
12 月 29 日
(基金合同
0.00% 0.00% -0.21% 0.17% 0.21% -0.17%
生效日)至
2016 年
31 日
2017 年 22.60% 0.70% 5.58% 0.65% 17.02% 0.05%
2018 年
1 月 1 日至 -8.56% 1.10% -12.41% 0.89% 3.85% 0.21%
6 月 30 日
2018 年
1 月 1 日至
9 月 30 日 -12.48% 1.14% -17.26% 0.92% 4.78% 0.22%
嘉实物流产业股票 C
业绩比
基金净值 较基准
基金净值收 比较基准收
阶段 收益率标 收益率 ①-③ ②-④
益率① 益率③
准差② 标准差
④
2016 年
12 月 29 日
(基金合同
0.00% 0.00% -0.21% 0.17% 0.21% -0.17%
生效日)至
2016 年
31 日
2017 年 22.40% 0.69% 5.58% 0.65% 16.82% 0.04%
2018 年
-8.74% 1.10% -12.41% 0.89% 3.67% 0.21%
1 月 1 日至
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
6 月 30 日
2018 年
1 月 1 日至
9 月 30 日 -12.75% 1.13% -17.26% 0.92% 4.51% 0.21%
(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图 1:嘉实物流产业股票 A 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
(2016 年 12 月 29 日至 2018 年 9 月 30 日)
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
图 2:嘉实物流产业股票 C 基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
(2016 年 12 月 29 日至 2018 年 9 月 30 日)
注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建
仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)
的有关约定。
十三、基金的费用与税收
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的销售服务费;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券、期货交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人和基金托管人
双方核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管
理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支
付。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人双方
核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。
(3)基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%,
销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.50%÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经管理人和基金托管人
双方核对后,由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,经注册登记机
构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,顺延至最近可支付日支付。
上述“1、基金费用的种类中第(4)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费
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嘉实物流产业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)
本基金A类基金份额前端申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购
费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:
申购金额(含申购费) 申购费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<200 万元 1.0%
200 万元≤M<500 万元 0.6%
M≥500 万元 按笔收取,单笔 1000 元
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,
其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡持卡
人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管
理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额
的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的
相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通
过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。
本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各
项费用,不列入基金财产。
本基金C类基金份额申购费率为0。
注:2014 年 9 月 2 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端收
费基金产品的公告》,自 2017 年 2 月 17 日起,增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的
后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销
系统交易的后端收费进行费率优惠,本基金优惠后的费率见下表:
基金网上直销
持有期限(T)
后端申购优惠费率
0
京公网安备 11010502031572号