关于调整旗下部分基金投资范围、增加 侧袋机制并相应修改法律文件的公告 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《存托凭证发行与 交易管理办法(试行)》、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》、《证券投资基金 侧袋机制操作细则(试行)》等法律法规的规定和基金合同的约定,经与各基金托管人协商 一致,并向中国证监会备案,前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司” )拟对旗下15只 债券基金的基金合同等法律文件进行修订,包括增加侧袋机制和/或投资范围中增加存托凭 证等相关内容。本次修订系根据法律法规的变动而进行的修订,对基金份额持有人利益无实 质性不利影响,无需召开份额持有人大会,修订将自2021年6月4日起正式生效。 一、本次修订的基金范围 本次修订涉及基金管理人旗下15只债券基金,其中8只基金修订内容仅增加侧袋机制 相关内容,7只基金修订内容包括增加存托凭证、侧袋机制相关内容,详细名单见本公告的附 表。 二、增加存托凭证的主要修订条款 1、对基金合同“前言”部分进行修订,补充投资存托凭证的风险提示。 2、对基金合同“基金的投资”部分进行修订,在“投资范围”中增加存托凭证,在“投资 策略”中增加存托凭证投资策略,在“投资限制”中增加存托凭证投资限制。 3、对基金合同“基金资产估值”部分进行修订,在“估值对象”中增加存托凭证,并在 “估值方法”中增加存托凭证估值方法。 4、对基金合同“基金合同内容摘要”章节涉及到上述修订的内容进行相应更新。 托管协议、招募说明书、基金产品资料概要涉及到上述修订的内容进行相应更新,并在基 金招募说明书、基金产品资料概要中增加投资存托凭证的风险揭示内容。 三、增加侧袋机制的主要修订条款 在基金合同的“前言” 、“释义” 、“基金份额的申购与赎回” 、“基金合同当事人及权利 义务” 、“基金份额持有人大会” 、“基金的投资” 、“基金资产估值” 、“基金费用与税收” 、 “基金的收益与分配” 、“基金的信息披露”等章节增加侧袋机制相关内容,并对“基金合同 内容摘要”章节涉及到上述修订的内容进行相应更新。 托管协议、招募说明书、基金产品资料概要涉及到上述修订的内容进行相应更新,在招募 说明书中补充侧袋机制相关章节,并在基金招募说明书、基金产品资料概要中增加启用侧袋 机制的风险揭示内容。 此外,根据实际情况更新基金管理人信息及部分基金托管人信息。 涉及上述修订的具体内容详见相关法律文件。 四、重要提示 1、本次相关基金基金合同、托管协议、招募说明书和基金产品资料概要修订的内容和程 序符合有关法律法规和基金合同的规定。本次修订后的基金合同、托管协议、招募说明书和基 金产品资料概要将在本公司网站发布,供投资者查阅。 2、投资者可以通过以下途径咨询有关详情: 本公司客户服务电话:4001-666-998 本公司网站:www.qhkyfund.com 五、风险提示 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读基金合同、招募说明书、基金 产品资料概要等文件,了解所投资基金的风险收益特征,并根据自身风险承受能力选择适合 自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。 特此公告。 前海开源基金管理有限公司 二〇二一年六月三日 附表:本次修订涉及的15只基金名单 主要修订内容 是否增 是否增 序号 基金全称 基金托管人 加侧袋 加存托 机制 凭证 前海开源瑞和债券型证券投资基金 交通银行股份有限公司 是 是 1 上海浦东发展银行股份有限公 前海开源弘丰债券型发起式证券投资基金 是 是 2 司 上海浦东发展银行股份有限公 前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金 是 是 3 司 前海开源鼎安债券型证券投资基金 招商银行股份有限公司 是 是 4 前海开源鼎瑞债券型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司 是 是 5 前海开源鼎裕债券型证券投资基金 中国工商银行股份有限公司 是 是 6 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金 中国农业银行股份有限公司 是 是 7 前海开源惠泽两年定期开放债券型发起式证券投资 江苏银行股份有限公司 是 否 8 基金 前海开源鼎康债券型证券投资基金 交通银行股份有限公司 是 否 9 前海开源乾利 个月定期开放债券型发起式证券投 3 交通银行股份有限公司 是 否 10 资基金 前海开源乾盛定期开放债券型发起式证券投资基金 浙商银行股份有限公司 是 否 11 前海开源鼎欣债券型证券投资基金 浙商银行股份有限公司 是 否 12 中国邮政储蓄银行股份有限公 前海开源润和债券型证券投资基金 是 否 13 司 前海开源惠盈 个月定期开放债券型证券投资基 中国邮政储蓄银行股份有限公 39 是 否 14 金 司 前海开源中债 年国开行债券指数证券投资基金 兴业银行股份有限公司 是 否 15 1-3