华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 更新的招募说明书 (摘要) 2018 年第 2 号 华泰柏瑞天添宝货币市场基金(以下简称“本基金”)根据 2016 年 8 月 15 日中国证 券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞天添宝货币市场基金 注册的批复》(证监许可【2016】1838 号)的注册,进行募集。本基金的基金合同于 2016 年 9 月 22 日正式生效。 自 2017 年 4 月 6 日至 2017 年 5 月 5 日本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会, 会议审议通过了《关于调整华泰柏瑞天添宝货币市场基金管理费率、托管费率的议案》, 内容包括降低本基金的管理费率和托管费率。 上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自 2017 年 5 月 8 日起,由 原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞天添宝货币市场基金基金合同》生效,原《基金合 同》失效。 重要提示 华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”) 保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监 会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大 量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、 本基金的特定风险等等。 本基金为货币市场基金,其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、混合型 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 基金和债券型基金。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资人应 当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身 的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适 应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理 人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意 基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的 投资风险,由投资人自行负担。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 21 日,有关财务和业绩表现数据截 止日为 2018 年 6 月 30 日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人江苏银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人:贾波 成立日期:2004 年 11 月 18 日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】178 号 经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务 组织形式:有限责任公司 注册资本:贰亿元人民币 存续期间:持续经营 联系人:汪莹白 联系电话:400-888-0001,(021)38601777 股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原 AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏 州新区高新技术产业股份有限公司 2%。 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 (二)主要人员情况 1、董事会成员 贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双 拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司 总经理、融资融券部总经理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009 年 9 月 进入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分 公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司总经理。 Rajeev Mittal 先生:董事,学士,1992 年加入美国国际集团,2009 至 2011 年担任 柏瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政 总裁(欧洲分公司)。2011 年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本 除外)、总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究团队主管。 杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有 限公司,1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理, 1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、 协理,2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经 理、董事长暨总经理。2010 年 2 月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、 总经理。 韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券 监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 杨科先生:独立董事,学士,2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今 任该律师事务所合伙人。 李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于 Lazard & Co.旧金山办事处以及 Lazard Asia 香港办事处,2010 年至 2013 年曾担任 Japan Residential Assets Management Limited 董事。2002 年至今历任 Argyle Street Management Limited 基金经理、执行董事, 2006 年至今同时担任新加坡上市公司 TIH Limited 董事。 文光伟先生:独立董事,博士,1983 年至 2015 年先后任中国人民大学会计系助教、 会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989 年 12 月至 1991 年 6 月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015 年 3 月从中国人民大学退休。 沈志群先生:独立董事,学士,1978 年至 1987 年先后在中国建筑科学研究院、国家 建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987 年至 1997 年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长(副司级),1997 年任 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 国家计委宏观经济研究院科研部主任(正司级),2000 年任国家计委(国家发改委)宏观 经济研究院院长助理,2001 年至 2014 年任北京国宏物业管理有限公司(宏观院下属)总 经理。2014 年退休,现任中国投资协会副会长。 2、监事会成员 吴海云女士:监事长,硕士,于香港银行与资产管理业拥有丰富经验。曾任汇丰环球 投资管理财务部副总裁,以及曾在富国银行,瑞银全球资产管理,瑞信私人银行,东方汇 理资产管理等公司任多个重要职位。2017 年 6 月起任柏瑞投资财务总监–亚洲(日本及台 湾除外)。 刘晓冰先生:监事,二十三年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司,曾任无锡解放 西路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营 业部总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 柳军先生:监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001- 2004 年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司,历任基金事务部总监、上证红利 ETF 基金经理助理。2009 年 6 月起任华泰柏瑞(原 友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010 年 10 月起担任指数投资部副 总监。2011 年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘 ETF 基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接基 金基金经理。2012 年 5 月起担任华泰柏瑞沪深 300ETF 及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基 金经理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500ETF 及华泰 柏瑞中证 500ETF 联接基金的基金经理。2018 年 3 月起任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证 券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式 指数证券投资基金的基金经理。 童辉先生:监事,硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998- 2004 年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限 公司,现任信息技术与电子商务部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证 券监督管理委员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。 2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总 经理,2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表, 1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 开发经理,2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004- 2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理, 2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013 年 8 月起任华泰柏瑞量化增强混合型证 券投资基金的基金经理,2013 年 10 月起任公司副总经理,2014 年 12 月起任华泰柏瑞量化 优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行混合型 证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理, 2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量 化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理,2016 年 5 月起任华泰柏 瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理,2017 年 3 月起任华 泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置 混合型证券投资基金的基金经理,2017 年 12 月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型 证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA 毕业于美国加州大学伯克 利分校哈斯商学院。 高山先生,副总经理,博士。2001 年 5 月至 2013 年 7 月任职于全国社会保障基金理 事会投资部,任处长;2013 年 7 月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大 学经济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学研究所 研究生部。 董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12 任巴克莱资本(纽约)债券交易员, 2009.3-2012.8 任华夏基金管理有限公司基金经理。2012 年 8 月加入华泰柏瑞基金管理有 限公司,任固定收益部总监。2013 年 10 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的 基金经理。2014 年 2 月起任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。北京大学经济 学学士,纽约大学 STERN 商学院金融学博士。 程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1 任中国工商银行上海市分行信贷经理, 2001.2-2012.4 任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012 年 5 月加入华泰柏瑞基金 管理有限公司,任总经理助理。2015 年 12 月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大 学国际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA 毕业于上海交通大学中 欧国际工商学院。 李晓西先生,副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交 易结算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国 信安环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公 司,2018 年 8 月起任公司副总经理。 4、本基金基金经理 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 郑青,13 年证券(基金)从业经验,经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公司、 平安资产管理有限责任公司,2008 年 3 月至 2010 年 4 月任中海基金管理有限公司交易员, 2010 年加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任债券研究员。2012 年 6 月起任华泰柏瑞货币市 场证券投资基金基金经理,2013 年 7 月至 2017 年 11 月任华泰柏瑞信用增利债券型证券投 资基金的基金经理。2015 年 1 月起任固定收益部副总监。2015 年 7 月起任华泰柏瑞交易型 货币市场证券投资基金的基金经理。2016 年 9 月起任华泰柏瑞天添宝货币市场基金的基金 经理。 5、固定收益投资决策委员会成员 主席:副总经理董元星先生; 成员:固定收益部总监陈东先生;固定收益部副总监郑青女士;基金经理罗远航先生; 基金经理朱向临女士。 列席人员:法律、风控相关人员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 (三)基金管理人的职责 1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回、转换和登记事宜; 2、办理基金备案手续; 3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立 健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和 基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投 资; 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回 申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托 管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其 他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 为; 12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 13、中国证监会规定的其他职责。 (四)基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法 规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; (5)侵占、挪用基金财产; (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动; (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; (8)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: (1)越权或违规经营; (2)违反基金合同或托管协议; (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; (6)玩忽职守、滥用职权; (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息; (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩 序; (9)贬损同行,以抬高自己; 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 (10)以不正当手段谋求业务发展; (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益; (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定, 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金 投资计划等信息; (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 (五)基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 (1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过 程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; (2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度 的有效执行; (3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门 和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于 内部控制的建立和执行部门; (4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控 制中的盲点; (5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研 究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风 险防范的目的; (6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益, 以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 2、内部控制的主要内容 (1)控制环境 董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控, 审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委 员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、 其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公 司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金 投资和风险控制等发表专业意见及建议。 公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和 合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 (2)风险评估 公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响 的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评 估报告报公司董事会及高层管理人员。 (3)控制活动 控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资 产分离、危机处理等政策、程序或措施。 自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立 科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信 息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成 为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各 项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。 (4)信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠 道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管 理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。 (5)内部监控 内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部 门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽 核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督 公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意 见,促进公司内部管理制度有效地执行。 3、基金管理人关于内部控制的声明 (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任; (2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:江苏银行股份有限公司(简称“江苏银行”) 住所:江苏省南京市中华路 26 号 办公地址:江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 成立时间:2007 年 1 月 22 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:115.44 亿元人民币 存续期间:持续经营 基金托管业务批准文号:证监许可【2014】619 号 联系人:朱振兴 电话:025‐58587832 (二)主要人员情况 江苏银行托管业务条线现有员工 61 名,来自于基金、券商、托管行等不同的行业,具 有会计、金融、法律、IT 等不同的专业知识背景,团队成员具有较高的专业知识水平、良 好的服务意识、科学严谨的态度;部门管理层有 20 年以上金融从业经验,精通国内外证 券市场的运作。 (三)基金托管业务经营情况 2014 年,江苏银行先后获得基金托管业务资格及保险资金托管业务资格。江苏银行依 靠严密科学的风险管理和内部控制体系以及先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行 资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专业的托管服务。目前江苏银行的托管业务产品线已涵盖公募基金、信托计划、基金专户、 基金子公司专项资管计划、券商资管计划、产业基金、私募投资基金等。江苏银行将在现 有的基础上开拓创新继续完善各类托管产品线。江苏银行同时可以为各类客户提供提供现 金管理、绩效评估、风险管理等个性化的托管增值服务。 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 (四)基金托管人的内部控制制度 1、内部风险控制目标 (1)确保有关法律法规在托管业务中得到全面严格的贯彻执行; (2)确保我行有关托管的各项管理制度和业务操作规程在托管业务中得到全面严格的 贯彻执行; (3)确保资产安全,保证托管业务稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 由江苏银行内审部和资产托管部内设的监察稽核人员构成。 资产托管部内部设置专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对 业务的运行独立行使稽核监察职权。 3、内部风险控制原则 (1)全面性原则。“实行全员、全程风险控制方法”,内部控制必须渗透到托管业务 的各个操作环节,覆盖所有的岗位,不能留有任何死角。 (2)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理理念,以业务岗位为主体,从风险发 生的源头加强内部控制,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。 (3)及时性原则。各团队要及时建立健全各项规章制度,釆取有效措施加强内部控制。 发现问题,要及时处理,堵塞漏洞。 (4)独立性原则。托管业务内部控制机构必须独立于托管业务执行机构,业务操作人 员和检查人员必须分开,以保证内控机构的工作不受干扰。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用 投资监督系统,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资 比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和 核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支 情况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监 控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况 核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手 等内容进行合法合规性监督。 (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行 解释或举证,并及时报告中国证监会。 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 1、直销机构: 华泰柏瑞基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人:贾波 电话:(021)38601777 传真:(021)50103016 联系人:汪莹白 客服电话:400-888-0001,(021)38784638 公司网址:www.huatai-pb.com 2、代销机构 A 类基金份额: 1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 2)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:杨宁 电话:(010)65556612 传真:(010)65550828 客服电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com 3)长城证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:高峰 电话:(0755)83516094 传真:(0755)83515567 客服电话:(0755)33680000、400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 4)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn 5)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号华融大厦 A 座 3 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:(010)58315221 传真:(010)58568062 客服电话:400-898-9999 公司网址:www.hrsec.com.cn 6)华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓云 电话: 025-883389093 传真:0755-82492962(深圳) 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 7)华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:周志茹 电话:028-86135991 传真:028-86150040 客服电话:95584 公司网址:www.hx168.com.cn 8)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:(010)6505 1166 - 6493 传真:(010)8567 9535 客服电话:410-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn 9)北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室内 办公地址:北京市东城区东滨河路乙 1 号航星园 8 号楼(东半楼)6 层 法定代表人:郭军爱 联系人:魏燕军 电话:400-188-8848 传真:010-84259205 客服电话:400-188-8848 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.1314fund.com 10)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号北美广场 A 座 1002 室 法定代表人:王翔 联系人:俞申莉 电话:021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:4008-205-369 公司网址:www.jiyufund.com.cn 11)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 联系人:李瑞真 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com 12)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部 科研楼 5 层 518 室 法定代表人: 李昭琛 联系人: 付文红 电话:010-60616511 传真:8610-62676582 客服电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com 13)江苏银行股份有限公司 注册地址:中国江苏省南京市中华路 26 号 办公地址:中国江苏省南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:张洪玮 电话:025-58587036 传真:025-58588720 客服电话:95319 公司网址:www.jsbchina.cn 14)上海攀赢基金销售有限公司 注册地址:上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址:上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元 法定代表人: 田为奇 联系人: 吴卫东 电话:13918302493 传真:021-68889283 客服电话:021-68889082 公司网址:www.pytz.cn 15)徽商期货有限责任公司 注册地址:芜湖路 258 号 办公地址:芜湖路 258 号 法定代表人: 吴国华 联系人: 蔡芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62862801 客服电话:400 887 8707 公司网址:www.hsqh.net 16)华泰期货有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 办公地址:广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层 法定代表人(代为履职):徐炜中 联系人:黄韵钰/刘昆/张帆 电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 传真:0755-82777490 客服电话:400-628-0888 公司网址:www.htfc.com 17)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 18 层 法定代表人: 冯鹤年 联系人: 李微 电话:010-85127570 传真:010-85127641 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com 18)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人: 李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com 19)金惠家保险代理有限公司 注册地址: 北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部 办公地址: 北京西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A2106 法定代表人: 夏予柱 联系人: 胡明哲 电话:010-68091380 传真:010-68091380 客服电话:400-106-0101 公司网址: www.jhjfund.com 20)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 法定代表人:陶捷 联系人:沈怡 电话:027-83863742 传真:027-83862682 客服电话:400-027-9899 公司网址:www.buyfunds.cn 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 21)大有期货有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 法定代表人:沈众辉 联系人:马科 电话:0731-84409106 传真:0731-84409009 客服电话:4006 365 058 公司网址:www.dayouf.com 22)联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层联储证券 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话: 400-620-6868 公司网址:www.lczq.com 23)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 联系人: 李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客服电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com 24)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:喻明明 电话:18671197190 传真:025-66008800-884131 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:95177 公司网址:www.snjijin.com 25)天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人: 李修辞 联系人: 王芳芳 电话:010-59013828 传真:暂无 客服电话:010-59013842 公司网址:http://www.wanjiawealth.com 26)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402(750000) 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 (100000) 法定代表人: 程刚 联系人: 张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com 27)包商银行股份有限公司 注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人: 李镇西 联系人: 李佳 电话:010-64816399 传真:010-84596546 客服电话:95352 公司网址:www.bsb.com.cn 28)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法定代表人:张冠宇 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 传真:010-85932880 客服电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com 29)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3906 室 法定代表人:周文 联系人:殷浩然 电话:010-84865370 传真:010-84865051 客服电话:0755-23946579 公司网址:www.ecpefund.com 30)上海爱建财富管理有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦 法定代表人:马金 联系人:蔡俊 电话:021-64382399 传真:64388012 客服电话:021-64382363 公司网址:www.ajcf.com.cn 31)扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320 法定代表人:刘晓光 联系人:苏曦 电话:0514-82099618-805 传真:021-68811007 客服电话:4000216088 公司网址:www.gxjlcn.com 32)民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:钟伟 电话:13826420174 传真:021-50206001 客服电话:021-50206003 公司网址:www.msftec.com 33)大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 联系人:方凯鑫 电话:18585196880 0851-88405606 传真:0851-88405599 客服电话:0851-88235678 公司网址:www.urainf.com 34)中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 服务电话:95186 公司网址:www.zybank.com.cn 35)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:张佳琳 电话:021-20691831 传真:021-2069-1861 客服电话:400-820-2899 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 公司网站: www.erichfund.com 36)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 37)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 法定代表人:其实 联系人:朱钰 传真:021-54509953 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn 38)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 39)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:4008188000 公司网址:www.myfp.com 40)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人: 凌顺平 联系人:李珍珍 电话:0571—88911818—8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 41)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 2 楼 法定代表人: 陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站: http://www.fund123.cn 42)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 客服电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com 43)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人: 李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 客服电话:400-059-8888 公司网址:www.zscffund.com 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 44)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 法定代表人: 沈伟桦 联系人: 张得仙 电话:010- 52413390 公司网址:www.yixinfund.com 客服电话:400-6099-200 45)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人:马勇 联系人: 文雯 电话:010-83363101 公司网址: http://8.jrj.com.cn/ 客服电话:400-166-1188 46)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人:梁蓉 联系人: 郭爱丽 电话:010-66154828-8013 传真:010-63583991 公司网址: www.5irich.com 客服电话:400-6262-818 47)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人:张皛 联系人: 臧静 电话:021-54677088-6732 传真:021-33323830 公司网址:tty.chinapnr.com 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-820-2819 48)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层(陆家嘴软件园 10 号楼) 法定代表人: 李兴春 联系人: 陈孜明 公司网址: www.leadfund.com.cn 客服电话:400-921-7755 49)北京钱景基金销售有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人: 车倩倩 电话:010-57418813 传真:010-57569671 公司网址: www.qianjing.com 客服电话:400-893-6885 50)北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:钟苓玉 电话:010-67000988-6046 公司网址: www.zcvc.com.cn 客服电话:400-001-8811 51)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表人:汪静波 联系人:朱了 电话:021-80358749 公司网址: www.noah-fund.com 客服电话:400-821-5399 52)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:郭坚 联系人:程晨 公司网址:www.lufunds.com 客服电话:4008219031 53)北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 法定代表人: 胡伟 联系人:陈铭洲 公司网址:www.pintec.com 客服电话:400-068-1176 54)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 公司网址:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 55)大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路 1 号南京中心 66 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:孟召社 联系电话:021-20324176 公司网址:www.dtfunds.com 客服电话:400-928-2266 56)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 公司网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 57)北京格上富信基金销售有限公司 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 联系电话:010-65983311 公司网址:www.igesafe.com 客服电话:010-82350618 58)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 联系电话:0755-83999907-8814 公司网址:www.jinqianwo.cn 客服电话:0755-83999907 59)海银基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼 法定代表人: 刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 公司网址:www.fundhaiyin.com 客服电话:400-808-1016 60)北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 法定代表人:程刚 联系人:赵立芳 联系电话:010-56176104 公司网址:www.dianyingfund.com 客服电话:400-100-3391 61)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 公司网址: www.vstonewealth.com 客服电话:4000-178-000 62)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址: 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王永霞 联系电话: 010-82055860 公司网址:www.niuniufund.com 客服电话:400-623-6060 63)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 公司网址:www.jfzinv.com 客服电话:4009500888 64)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 客服电话:021-51327185 65)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人: 黄欣 联系人:戴珉微 联系电话:021-33768132-801 公司网址:www.zzwealth.cn 客服电话:400-6767-5263 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 66)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 联系人: 杨蕾 客服电话:95357 公司网址:http://www.18.cn 67)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孟汉霄 联系电话:010-59336498 公司网址: www.jnlc.com 客服电话:4008-909-998 68)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人: 陈超 联系人: 韩锦星 公司网址: http://fund.jd.com 客服电话:95518 69)上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:上海市锦康路 308 号 7 楼 法定代表人:戴新装 联系人: 范泽杰 联系电话:021-20530186 公司网址: www.zhengtongfunds.com 客服电话:400-820-1515 70)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层 法定代表人:丁东华 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 联系人: 许艳 公司网址:www.gomefund.com 客服电话:400-111-0889 71)上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人: 郭林 联系人: 李颖 联系电话: 021-38784818-8508 公司网址:www.shhxzq.com 客服电话:400-820-5999 72)上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人:廖冰 联系人: 裘爱萍 联系电话: 021-80234888-6693 公司网址:www.998fund.com 客服电话:400-998-7172 73) 新纪元期货股份有限公司 注册地址:江苏省徐州市淮海东路 153 号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 8 楼 法定代表人:刘莎 联系人: 王诗航 公司网址:www.neweraqh.com.cn 客服电话:0516-83831115 74) 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人:林琼 联系人: 黄志鹏 客服电话:021-60907978 公司网址: www.youyufund.com 75) 上海通华财富资产管理有限公司 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼 法定代表人:兰奇 联系人: 庄洁茹 客服电话:95156 转 5 公司网址:www.tonghuafund.com 76) 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 法定代表人:苗宏升 联系人: 胡碧宣 客服电话:4007-903-688 公司网址:http://www.fundying.com 77) 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 联系人: 黄鹏 客服电话:400-876-5716 公司网址:https://www.cmiwm.com/ B 类基金份额: 1)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:陆敏 电话:021-20211847 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 2)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:其实 联系人:朱钰 传真:021-54509953 客服电话:400-181-8188 公司网址:www.1234567.com.cn 3)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人: 凌顺平 联系人:李珍珍 电话:0571—88911818—8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 4)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人: 李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 客服电话:400-059-8888 公司网址:www.zscffund.com 5)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:程晨 公司网址:www.lufunds.com 客服电话:4008219031 6)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔楼 1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 公司网址:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 7)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 公司网址:www.66zichan.com 客服电话:4000-466-788 8)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 客服电话:021-51327185 9)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:孟汉霄 联系电话:010-59336498 公司网址: www.jnlc.com 客服电话:4008-909-998 10) 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层 法定代表人:林琼 联系人: 黄志鹏 客服电话:021-60907978 公司网址: www.youyufund.com 11) 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄 证大五道口广场 1 号楼 27 层 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 法定代表人:弭洪军 联系人: 黄鹏 客服电话:400-876-5716 公司网址:https://www.cmiwm.com/ 12) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 联系人: 杨蕾 客服电话:95357 公司网址:http://www.18.cn 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号 17 层 法定代表人:贾波 电话:(021)38601777 (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳、范佳斐 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 经办注册会计师:单峰、曹阳 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 电话:021-23238888 传真:021-23238800 四、基金的名称 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、基金的投资目标 在力争保持基金资产安全和流动性的前提下,追求超过业绩比较基准的稳健投资收益。 七、基金的投资范围 本基金投资于以下金融工具:现金;期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回 购、中央银行票据、同业存单;剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、资产支持证 券、非金融企业债务融资工具及中国证监会、中国人民银行认可的其它具有良好流动性的 货币市场工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 本基金将采用主动的投资管理策略对短期货币市场工具进行投资,在投资中将充分利 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 用现代金融工程理论以及数量分析方法来提高投资决策的及时性与合理性,在保证基金资 产的安全性和流动性的基础上,获得稳健的投资收益。 1、利率预期策略:本基金将首先采用利率预期策略(Interest-Rate Expectation Strategy),通过利率分析系统,综合研究国内外宏观经济趋势、财政及货币政策导向、 短期资金的供求状况等因素从而对货币市场利率走势进行预测。根据对未来利率走势的科 学预测最终形成投资组合的平均剩余期限,若预测未来利率将上升,则降低投资组合的平 均剩余期限,反之,则增加投资组合的平均剩余期限。本基金的平均剩余期限将控制在 120 天之内。 2、估值中枢策略:运用不同品种的收益率曲线预测模型,对货币市场工具进行合理估 值,确定价格中枢的变动趋势。综合考虑基金资产组合的流动性、收益率、风险等因素以 及债券的估值原则,合理选择不同市场中有投资价值的券种,并根据投资环境的变化作相 应调整。 3、类属配置策略:在保持组合资产相对稳定的条件下,本基金在实际操作中将主要依 据各类短期金融工具细分市场的规模、流动性和当时的利率环境, 决定不同类属的配置比 例;再通过评估各类资产的流动性和收益性利差,确定不同期限类别品种的具体资产配置 比例。 4、流动性管理策略:本基金将在动态测算基金投资者净赎回资金需求、季节性资金流 动等因素的前提下,对基金资产进行合理配置,通过实时追踪基金资产的现金库存、资产 变现能力等因素,合理配置和动态调整组合现金流,在保持基金财产高流动性的前提下, 确保基金的稳定收益,结合持续性投资的方法,将各类属资产的到期日进行均衡等量配置, 以确保基金资产的整体变现能力。 5、跨市场套利策略:短期资金市场由交易所和银行间市场构成,由于其中的投资群体、 交易方式等市场要素不同,使得两个市场的资金面、短期利率期限结构、流动性都存在着 一定的差别。本基金将在充分论证套利机会可行性的基础上,寻找合理的介入时机,进行 跨市场套利操作。 6、跨品种套利策略:由于投资群体存在一定的差异性,对期限相近的交易品种同样可 能因为存在流动性、税收等市场因素的影响出现内在价值明显偏离的情况。本基金将在保 证高流动性的基础上进行跨品种套利操作,以增加超额收益。 7、正回购放大操作策略:当预期市场利率下跌或者利率走势平稳时,通过将剩余期限 相对较长的短债券进行正回购质押,融资后再购买短期债券。在融资成本低于短期债券收 益率时,该投资策略的运用可实现正收益。 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为当期银行活期存款利率(税后)。 基金管理人依据维护基金份额持有人合法权益的原则,在合理的市场化利率基金推出 的情况下,可根据投资目标、投资方向和投资策略,确定变更业绩比较基准。业绩比较基 准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,无需召开基金份额持有人大会,但基金 管理人应在调整前在至少一种指定媒介上公告,并在更新的招募说明书中列示。 十、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金较高流动性、低风险的品种,其预期风险和预期收益率都低 于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 十一、基金的投资组合报告 投资组合报告截止日为 2018 年 6 月 30 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 11,646,731,594.89 39.04 其中:债券 11,308,628,611.23 37.91 资产支持证券 338,102,983.66 1.13 2 买入返售金融资产 4,683,424,625.15 15.70 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 银行存款和结算备付金 3 13,360,269,587.50 44.79 合计 4 其他资产 141,255,069.30 0.47 5 合计 29,831,680,876.84 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 8.37 其中:买断式回购融资 0.02 序号 项目 金额(元) 金额(元) 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 2 报告期末债券回购融资余额 3,048,855,387.14 11.74 其中:买断式回购融资 - - 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 注:本基金本报告期内不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的情况。 3、基金投资组合平均剩余期限 1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 77 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 86 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 52 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注:在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。 2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 各期限资产占基金资产净 各期限负债占基金资产净 序号 平均剩余期限 值的比例(%) 值的比例(%) 1 30 天以内 34.63 14.82 其中:剩余存续期超过 0.00 - 397 天的浮动利率债 2 30 天(含)-60 天 37.93 0.00 其中:剩余存续期超过 0.00 - 397 天的浮动利率债 3 60 天(含)-90 天 18.04 0.00 其中:剩余存续期超过 0.00 - 397 天的浮动利率债 4 90 天(含)-120 天 3.53 0.00 其中:剩余存续期超过 0.00 - 397 天的浮动利率债 5 120 天(含)-397 天(含) 20.20 0.00 其中:剩余存续期超过 0.00 - 397 天的浮动利率债 合计 114.33 14.82 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 注:无。 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 摊余成本(元) (%) 1 国家债券 89,873,195.08 0.35 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,229,443,258.14 4.73 其中:政策性金融债 1,229,443,258.14 4.73 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 1,149,724,686.66 4.43 6 中期票据 - - 7 同业存单 8,839,587,471.35 34.04 8 其他 - - 9 合计 11,308,628,611.23 43.55 剩余存续期超过 397 天的 10 - - 浮动利率债券 5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 债券数量(张) 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 摊余成本(元) 值比例(%) 18 交通银 1 111806164 8,000,000 792,262,581.77 3.05 行 CD164 18 民生银 2 111815222 7,000,000 695,733,092.17 2.68 行 CD222 18 宁波银 3 111896207 5,000,000 498,150,394.65 1.92 行 CD074 18 浦发银 4 111809147 5,000,000 496,952,208.74 1.91 行 CD147 5 170410 17 农发 10 3,100,000 310,004,829.68 1.19 18 中信银 6 111808138 3,000,000 298,435,524.12 1.15 行 CD138 18 浙商银 7 111813087 3,000,000 298,163,136.07 1.15 行 CD087 18 平安银 8 111811133 3,000,000 298,156,707.08 1.15 行 CD133 18 平安银 9 111811129 3,000,000 297,972,606.99 1.15 行 CD129 18 民生银 10 111815103 3,000,000 297,468,005.64 1.15 行 CD103 6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次 0 数 报告期内偏离度的最高值 0.0878% 报告期内偏离度的最低值 0.0151% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均 0.0428% 值 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 注:无。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 注:无。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序 占基金资产净值 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 号 比例(%) 1 149380 18 花 06A1 2,000,000 200,000,000.00 0.77 2 1889046 18 交元 1A 3,000,000 138,102,983.66 0.53 8、投资组合报告附注 1)本基金计价采用摊余成本法,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率 并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。 本基金通过每日计算基金收益并分配的方式,使基金份额资产净值保持在人民币 1.00 元。 2)本基金本报告期内不存在投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 31,680.96 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 131,392,493.19 4 应收申购款 9,830,895.15 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 141,255,069.30 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 十二、基金的业绩 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一 定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水 平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2018 年 6 月 30 日。 1、本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华泰柏瑞天添宝货币 A 级 业绩比较基准 净值收益 净值收益率 业绩比较基 阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ ④ 成立至 2016 年 0.7495% 0.0015% 0.0982% 0.0000% 0.6513% 0.0015% 底 2017 年 4.0749% 0.0019% 0.3549% 0.0000% 3.7200% 0.0019% 过去六 2.1399% 0.0012% 0.1760% 0.0000% 1.9639% 0.0012% 个月 华泰柏瑞天添宝货币 B 级 业绩比较基准 净值收益 净值收益率 业绩比较基 阶段 收益率标准差 ①-③ ②-④ 率① 标准差② 准收益率③ ④ 成立至 2016 年 0.3312% 0.0022% 0.0982% 0.0000% 0.2330% 0.0022% 底 2017 年 4.3230% 0.0019% 0.3549% 0.0000% 3.9681% 0.0019% 过去六 2.2615% 0.0012% 0.1760% 0.0000% 2.0855% 0.0012% 个月 注:本基金于 2016 年 11 月 23 日新增 B 类份额。 2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 注:1、本基金于 2016 年 11 月 23 日新增 B 类份额。 2、上述 A 类指标计算日期为 2016 年 9 月 22 日至 2018 年 6 月 30 日,上述 B 类指标计算日 期为 2016 年 11 月 23 日至 2018 年 6 月 30 日。截至报告期末本基金的各项投资比例已达到 基金合同投资范围中规定的比例。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.19%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.19%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管 理核对一致的财务数据,自动在次月首日起 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支 付日期顺延。费用自动划扣后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金 托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.05%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管 理核对一致的财务数据,自动在次月首日起 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金 支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支 付日期顺延。费用自动划扣后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金 托管人协商解决。 3.基金销售服务费 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,本基金 B 类基金份额的年销售服务 费率为 0.01%。两类基金份额销售服务费的计算方法相同,计算公式如下: H=E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理核对一致的财务 数据,自动在次月首日起 3 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支 付日期顺延至最近可支付日支付。费用自动划扣后,基金管理人应进行核对,如发现数据 不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入或者摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 华泰柏瑞天添宝货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招 募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、“三、基金管理人”部分,对监事会成员和总经理及其他高级管理人员的相关信息 作了更新。 2、“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 3、“五、相关服务机构”部分,对代销机构相关内容进行了更新。 4、“八、基金份额的申购与赎回”部分,对申购和赎回的数量限制进行了更新。 5、“九、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。 6、“十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。 7、“二十二、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至本次更 新内容截止日的信息披露作了更新。 华泰柏瑞基金管理有限公司 二〇一八年十一月三日