上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金(QDII) 基金合同生效公告 公告送出日期:2016 年 11 月 12 日 1.公告基本信息 基金名称 上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金(QDII) 基金简称 上投摩根中国世纪混合(QDII) 基金主代码 003243 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 11 月 11 日 基金管理人名称 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 公告依据 上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基金(QDII) 基金合同、上投摩根中国世纪灵活配置混合型证券投资基 金(QDII)招募说明书及相关法律法规等 下属分级基金的基金简称 中国世纪混合人 中 国 世 纪 混 合 美 中国世纪混合美元 民币份额 元现钞 现汇 下属分级基金的交易代码 003243 003244 003245 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证 中国证监会证监许可[2016]681 号文 监会注册的文号 基金募集期间 自 2016 年 9 月 29 日至 2016 年 11 月 4 日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管 2016 年 11 月 08 日 专户的日期 募集有效认购总户数(单 1,949 位:户 ) 中国世纪混合 中国世纪混 中国世纪混 合计 份额级别 人民币份额 合美元现钞 合美元现汇 募集期间净认购金额(单 275,146,227.73 0 0 275,146,227.73 位:元) 认购资金在募集期间产 38,274.51 0 0 38,274.51 生的利息(单位:元) 募 集 份 有效认购份额 275,146,227.73 0 0 275,146,227.73 额 ( 单 利息结转的份 38,274.51 0 0 38,274.51 位 : 额 份 ) 合计 275,184,502.24 0 0 275,184,502.24 其 中 : 认购的基金份 0 0 0 0 募集期 额 (单位: 间基金 份) 管理人 占基金总份额 0 0 0 0 运用固 比例 有资金 认购本 其他需要说明 无 基金情 的事项 况 其中: 认购的基金份 募集期 99920.14 0 0 99920.14 额(单位: 份) 间基金 管理人 的从业 人员认 购本基 占基金总份额 0.04% 0 0 0.04% 金情况 比例 募集期限届满基金是否 符合法律法规规定的办 是 理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金 备案手续获得书面确认 2016 年 11 月 11 日 的日期 备注: 1. 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未持有本基金。 2. 本基金的基金经理未持有本基金。 上投摩根基金管理有限公司 2016 年 11 月 12 日 1