前海开源祥和债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要 （2018 年第 1 号） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 截止日：2018 年 5 月 28 日  招募说明书（更新）摘 要 重要提示 本基金经 2016 年 7 月 19 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]1624 号文 注册募集，基金合同已于 2016 年 11 月 28 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、 流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收益特 征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特 定对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程 中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金 财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本 基金整体的债券投资风险。 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 5 月 28 日，有关财务数据和净值表现截止日 2018 年 3 月 31 日（未经审计）。 1  招募说明书（更新）摘 要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 3、设立日期：2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751 号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币 2 亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资 25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资 25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资 25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事，现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中 国综合公司（企业）投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投 资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总 监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人，现任前海开源基金管理 有限公司联席董事长。 2  招募说明书（更新）摘 要 朱永强先生，执行董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任华泰证券股份有限公司电 脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经理；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁； 华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；中信证券股份有限公司经纪业务发展管理 委员会董事总经理；中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监，兼任经纪管理总部 总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 周芊先生，董事，北京大学 DBA，国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长，前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险 北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生，独立董事，教授，高级经济师，国籍：中国。著名经济学家、国际金融 战略专家，中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士，英国剑桥 大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研 究所理事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构 官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币 体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士，独立董事，博士，教授，博士生导师，中国注册会计师（非执业会员）， 国家税务总局特邀监察员（2003-2010），国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副 教授，北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao（姚树洁先生），独立董事，教授，国籍：英国。英国诺丁汉大学当代 中国学学院院长、教授，西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农 业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院 长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经 济协会会员；全英专业团体联合会副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》 、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授，英国牛津 大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任，英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生，独立董事，管理学博士学位，经济学教授。国籍：中国。历任陕西财经 学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院 3  招募说明书（更新）摘 要 长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007 年 7 月至今任民建陕西省委 员会副主委。曾任第十二届全国政协委员，中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策 研究室特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。曾任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生，监事，美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA，国籍：中国。曾任职深圳市 公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部， 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生，监事，大学本科学历，国籍：中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、 泰达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前 海开源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士，监事，硕士研究生，国籍：中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源 经理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限 责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任前海开 源基金管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长、总经理、董事，现任前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士，董事、公司总经理，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司 营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代 表处首席代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副 总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理，前海开 源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生，督察长，硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深圳分行科技部 软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行 总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 刘静女士，经济学硕士，国籍：中国。历任长盛基金管理有限公司债券高级交易员、 4  招募说明书（更新）摘 要 基金经理助理、长盛货币市场基金基金经理、长盛全债指数增强型债券投资基金基金经理、 长盛积极配置债券投资基金基金经理，现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席 投资总监、前海开源睿远稳健增利混合型证券投资基金基金经理、前海开源现金增利货币 市场基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源祥和债券 型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金经理、前海开 源尊享货币市场基金基金经理、前海开源沪港深裕瑞定期开放混合型证券投资基金基金经 理、前海开源泽鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源顺和债券型证券投资 基金基金经理、前海开源聚财宝货币市场基金基金经理和前海开源乾盛定期开放债券型发 起式证券投资基金基金经理。刘静女士具备基金从业资格。 丁骏先生，经济学博士，国籍：中国。历任中国建设银行浙江省分行国际业务部本外 币交易员、经济师，国泰君安证券股份有限公司企业融资部业务经理、高级经理，长盛基 金管理有限公司行业研究员、机构理财部组合经理助理，基金同盛、长盛同智基金经理。 现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、联席投资总监、前海开源新经济灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、前海开源恒泽保本混合型证券投资基金基金经理、前海开源 祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基 金基金经理、前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理和前海开源 润鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。丁骏先生具备基金从业资格。 邱杰先生，经济学硕士，国籍：中国。历任南方基金管理有限公司研究部行业研究员、 中小盘股票研究员、制造业组组长；建信基金管理有限公司研究员。现任前海开源基金管 理有限公司董事总经理、联席投资总监，前海开源股息率 100 强等权重股票型证券投资基 金基金经理、前海开源再融资主题精选股票型证券投资基金基金经理、前海开源清洁能源 主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源恒远灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、前海开源祥和债券型证券投资基金基金经理、前海开源港股通股息率 50 强 股票型证券投资基金基金经理和前海开源工业革命 4.0 灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。邱杰先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席主席曲扬，联席投资总监兼研究部 行政负责人赵雪芹，联席投资总监侯燕琳、刘静、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德 龙，执行投资总监王霞、谢屹。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5  招募说明书（更新）摘 要 二、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：彭纯 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。 1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银 行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证 券交易所挂牌上市。根据2017年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银 行一级资本位列第11位，较上年上升2位；根据2017年美国《财富》杂志发布的世界500强 公司排行榜，交通银行营业收入位列第171位。 截至2018年3月31日，交通银行资产总额为人民币92667.97亿元。2018年1-3月，交通 银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币200.91亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等 中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素 质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 彭纯先生，董事长、执行董事，高级会计师。 彭先生2018年2月起任交通银行董事长、执行董事。2013年11月起任交通银行执行董事。 6  招募说明书（更新）摘 要 2013年11月至2018年2月任交通银行副董事长、执行董事，2013年10月至2018年1月任交通 银行行长；2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限 责任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010年4月任交通银行执行董事、副行长； 2004年9月至2005年8月任交通银行副行长；2004年6月至2004年9月任交通银行董事、行长 助理；2001年9月至2004年6月任交通银行行长助理；1994年至2001年历任交通银行乌鲁木 齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行长。彭先生1986年于中国人民银行研究 生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士2015年8月起任交通银行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8月，历 任交通银行资产托管部总经理助理、副总经理，交通银行资产托管业务中心副总裁； 1999年12月至2007年12月，历任交通银行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助 理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获 得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至 2018 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 350 只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、 QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资产和 QDLP 资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，保 证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的梳理、评估、监控， 有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制 机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经 营环节，建立全面的风险管理监督机制。 7  招募说明书（更新）摘 要 （3）独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行 的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的设置上确 保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的 盲点。 （5）有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基 础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流 程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。 （6）效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风 险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管中心制 定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、 安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管 理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披 露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业 人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变化和基 金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理，技术系统规范管理，业务管理制度化， 核心作业区实行封闭管理，有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标 准的内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 8  招募说明书（更新）摘 要 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正的， 交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 9  招募说明书（更新）摘 要 三、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人：王兆华 联系人：胥阿南 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客户服务电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、其他销售机构： 代码 代销机构 销售机构信息 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓 大厦 16 层 深圳市新兰德证券投资咨询 1 法定代表人：杨懿 有限公司 联系人：张燕 电话：010-58325388-1588 传真：010-58325300 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn/ 和讯信息科技有限公司 地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 2 和讯信息科技有限公司 联系人：于杨 电话：(021)20835779 客服电话：4009-200-022 网址：www.hexun.com 10  招募说明书（更新）摘 要 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第 一广场西座 1501-1504 室 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 电话：0592-3122757 传真：0592-3122701 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 上海挖财基金销售有限公司 地址：上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金 融广场 3 号楼 5 楼 4 上海挖财基金销售有限公司 法定代表人：胡燕亮 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 大河财富基金销售有限公司 地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中 国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 5 大河财富基金销售有限公司 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：http://www.urainf.com 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 6 喜鹊财富基金销售有限公司 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 传真：010-88371180 网址：http://www.xiquefund.com/ 上海有鱼基金销售有限公司 地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 7 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人：林琼 客服电话：400-7676-298 网址：www.youyufund.com 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 深圳众禄基金销售股份有限 8 联系人：童彩平 公司 电话：(0755)33227950 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com 11  招募说明书（更新）摘 要 上海天天基金销售有限公司 地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 9 上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实 客服电话：4001-818-188 网址：www.1234567.com.cn 上海好买基金销售有限公司 地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 10 上海好买基金销售有限公司 法定代表人：杨文斌 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人：陈柏青 蚂蚁（杭州）基金销售有限 11 联系人：徐昳绯 公司 电话：(021)60897840 传真：(0571)26697013 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人：张跃伟 上海长量基金销售投资顾问 12 电话：(021)20691832 有限公司 传真：(021)20691861 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务 产业园 2 号楼 2 楼 浙江同花顺基金销售有限公 法定代表人：凌顺平 13 司 联系人：吴强 电话：(0571)88911818 传真：(0571)88910240 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 北京展恒基金销售股份有限 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻 14 公司 大厦 2 层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 12  招募说明书（更新）摘 要 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法定代表人：李兴春 15 上海利得基金销售有限公司 联系人：徐鹏 电话：86-021-50583533 传真：86-021-50583633 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 中期资产管理有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 16 中期资产管理有限公司 法定代表人：朱剑林 客服电话：(010)65807609 网址：www.cifcofund.com 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金 中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 17 嘉实财富管理有限公司 法人姓名：赵学军 客服电话：400-021-8850 公司网站：www.harvestwm.cn 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 乾道盈泰基金销售（北京） 1302 室 18 有限公司 法定代表人：王兴吉 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报 北京创金启富投资管理有限 19 社 A 综合楼 712 室 公司 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 宜信普泽投资顾问（北京） 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 20 有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代 13  招募说明书（更新）摘 要 城 C 座 18 层 1809 法人代表：戎兵 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 南京苏宁基金销售有限公司 地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 21 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人：刘汉青 客服电话：95177 网址：http://www.snjijin.com 北京格上富信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室 北京格上富信基金销售有限 法定代表人：李悦章 22 公司 联系人：张林 电话：010-8559-4745 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富（北京）基金销售 23 法定代表人：李招弟 有限公司 联系人：李艳 电话：010-59497361 传真：010-64788016 客服电话：400-059-8888 网址：www.zscffund.com 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 24 北京增财基金销售有限公司 法定代表人：罗细安 联系人：李皓 电话：010-67000988 传真：010-67000988-6000 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪 25 深圳腾元基金销售有限公司 中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪 14  招募说明书（更新）摘 要 中心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人：曾革 联系人：叶健 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A 座 23 层 北京恒天明泽基金销售有限 26 法定代表人：梁越 公司 联系人：马鹏程 电话：010-57756084 传真：010-57756199 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtwm.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 27 北京汇成基金销售有限公司 法定代表人：王伟刚 联系人：熊小满 电话：13466546744 传真：010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 深圳盈信基金销售有限公司 地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大 厦 8 楼 A-1（811-812） 28 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人：苗宏升 客服电话：4007-903-688 网址：http://www.fundying.com/ 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 北京晟视天下投资管理有限 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 29 公司 D 座 21 层 法定代表人：蒋煜 联系人：曲哲伦 电话：010-58170820 15  招募说明书（更新）摘 要 传真：010-58170800 客服电话：400-818-8866 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新 世界广场 A 座 2208 一路财富（北京）信息科技 30 法定代表人：吴雪秀 有限公司 联系人：段京璐 电话：010-88312877 传真：010-88312099 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 31 北京钱景基金销售有限公司 法定代表人：赵荣春 联系人：高静 电话：010-59158282 传真：010-57569671 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 北京唐鼎耀华投资咨询有限 1505 室 32 公司 法定代表人：张冠宇 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 33 海银基金销售有限公司 法定代表人：刘惠 联系人：毛林 联系电话：021-80133597 客服电话：400-808-1016 公司网站：www.fundhaiyin.com 北京植信基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 34 北京植信基金销售有限公司 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 16  招募说明书（更新）摘 要 公司网站：www.zhixin-inv.com 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦 项中心 B 座 19 层 北京广源达信基金销售有限 35 法定代表人：齐剑辉 公司 联系人：王英俊 电话：4006236060 传真：82055860 客服电话：400-623-6060 网站：www.niuniufund.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国 际大厦 906 办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国 北京新浪仓石基金销售有限 际大厦 906 36 公司 法定代表人：张琪 联系人：付文红 电话：010-62676405 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 中经北证（北京）资产管理有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1层 办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1层 中经北证（北京）资产管理 37 法定代表人：徐福星 有限公司 联系人：李美 电话：010-68292745 传真：010-68292964 客服电话：400-600-0030 网址：www.bzfunds.com 济安财富（北京）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 济安财富（北京）基金销售 A 座 46 层 38 有限公司 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 上海万得基金销售有限公司 地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 39 上海万得基金销售有限公司 11 楼 法定代表人：王廷富 17  招募说明书（更新）摘 要 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产 业园 18 号楼 凤凰金信（银川）投资管理 40 法定代表人：程刚 有限公司 电话：010-58160168 客服电话：4008105919 网址：www.fengfd.com 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限 地址：广陵产业园创业路 7 号 41 公司 法定代表人：王浩 客服电话：4000216088 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门 街 1 号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 深圳市锦安基金销售有限公 办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4 层 42 司 法定代表人：李学东 联系人：柯冬植 电话：0755-88914685 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3层 43 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 泰诚财富基金销售（大连） 联系人：李春光 44 有限公司 电话：18640999991 传真：0411-84396536 客服电话：400-6411-999 网址：www.taichengcaifu.com 45 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 18  招募说明书（更新）摘 要 办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 法定代表人：张皛 电话：021-33323999-8318 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 北京坤元基金销售有限公司 地址：北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 B 座 501 46 北京坤元基金销售有限公司 法定代表人：李雪松 客服电话：400-818-5585 网址：http://www.kunyuanfund.com 北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财 富中心 341 办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财 富中心 341 北京微动利投资管理有限公 47 法定代表人：梁洪军 司 联系人：何鹏 电话：010-52609656 传真：010-51957430 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 上海基煜基金销售有限公司 地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室 48 上海基煜基金销售有限公司 法定代表人：王翔 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-820-5369 深圳富济财富管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集 团二期 418 室 49 深圳富济财富管理有限公司 法定代表人：刘鹏宇 联系人：马力佳 电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926 客服电话：0755-83999913 网址：www.jinqianwo.cn 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛 50 司 海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛 19  招募说明书（更新）摘 要 海国际 SOHO 城（一期）第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人：陶捷 联系人：徐淼 电话：027-83863772 传真：027-83862682 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 上海陆金所基金销售有限公 51 法定代表人：胡学勤 司 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦 一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 52 大泰金石基金销售有限公司 法定代表人：袁顾明 联系人：何庭宇 电话：13917225742 传真：021-22268089 客服电话：400-928-2266 网址：www.dtfunds.com 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室- 3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际 广场南塔 12 楼 53 珠海盈米财富管理有限公司 法定代表人：肖雯 联系人：吴煜浩 电话：020-89629021 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 和耕传承基金销售有限公司 54 和耕传承基金销售有限公司 地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路 东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 20  招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：http://www.hgccpb.com 奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 奕丰金融服务（深圳）有限 55 法定代表人：TEO WEE HOWE 公司 联系人：叶健 办公电话：075589460500 传真号码：075521674453 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 北京懒猫金融信息服务有限公司 地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715 北京懒猫金融信息服务有限 56 法定代表人：许现良 公司 客服电话：400-6677098 网址：http://www.lanmao.com 深圳市小牛投资咨询有限公司 地址：广东省深圳市福田区彩田路瀚森大厦 17 楼 深圳市小牛投资咨询有限公 57 法定代表人：李俊 司 客服热线：400-669-5666 网址：http://www.xiaoniuxcf.com/ 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401- 15 北京肯特瑞财富投资管理有 法定代表人：江卉 58 限公司 联系人：江卉 客服电话：95118（个人业务）、400-088- 8816（企业业务） 网址：http://fund.jd.com/ 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 楼 36 层 3603 室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大 厦 F 座 12 层 B 室 59 北京电盈基金销售有限公司 法定代表人：程刚 联系人：张旭 电话：010-56176118 传真：010-56176117 客服电话：400-100-3391 网址：www.dianyingfund.com 21  招募说明书（更新）摘 要 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人：弭洪军 中民财富基金销售（上海） 60 联系人：黄鹏 有限公司 电话：021-33355333 传真：021-63353736 网址：www.cmiwm.com 客服电话：400-876-5716 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东 方科技大厦 18 楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学 园 B3 单元 7 楼 深圳市金斧子基金销售有限 61 法定代表人：赖任军 公司 联系人：张烨 电话：0755-29330502 传真：0755-26920530 客服电话：400-9302-888 网址：www.jfzinv.com 北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单 元 21 层 222507 法定代表人：钟斐斐 62 北京蛋卷基金销售有限公司 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：400-0618-518 网址：danjuanapp.com 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 办公地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 深圳市华融金融服务有限公 63 法定代表人：喻天柱 司 联系人：王攀峰 电话：0755-83191351 传真：0755-82945664 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有 64 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 限公司 A 栋 201 室（入驻前海商务秘书有限公司） 22  招募说明书（更新）摘 要 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A 法定代表人：高锋 联系人：廖苑兰 电话：0755-83655588 传真：0755-83655518 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 深圳市前海排排网基金销售 办公地址：深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世 65 有限责任公司 纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司 地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大 天津万家财富资产管理有限 厦 A 座五层 66 公司 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 中信期货有限公司 地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张磊 67 中信期货有限公司 联系人：韩钰 电话：010-60833754 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 中衍期货有限公司 地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B座7层 68 中衍期货有限公司 法人代表：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝内大街 188 号 69 中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 联系人：张颢 电话：(010)85156398 传真：(010)65182261 23  招募说明书（更新）摘 要 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 70 招商证券股份有限公司 法定代表人：霍达 联系电话：0755-82960167 联系人：黄婵君 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、 18、19、36、38、39、41-43 楼 71 广发证券股份有限公司 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：(020)87555888 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越 时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大 厦 72 中信证券股份有限公司 法定代表人：王东明 联系人：顾凌 电话：(010)60838696 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人：陈共炎 73 中国银河证券股份有限公司 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 传真：010-83574807 客服电话：4008-888-888 或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 74 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 24  招募说明书（更新）摘 要 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：(021)23219000 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：曹晔 75 申万宏源证券有限公司 电话：(021）33389888 传真：（021）33388224 电话委托：(021)962505 客服电话：95523，4008-895-523 网址：www.swhysc.com 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 76 安信证券股份有限公司 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人：牛冠兴 电话：(0755)82555551 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 西南证券股份有限公司 地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 77 西南证券股份有限公司 法定代表人：吴坚 客服电话：95355、4008096096 网址：http://www.swsc.com.cn 万联证券股份有限公司 地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 78 万联证券股份有限公司 法定代表人：张建军 客服电话：4008-888-133 网址：www.wlzq.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号 写字楼 101 室 79 渤海证券股份有限公司 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 25  招募说明书（更新）摘 要 电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层 中信证券（山东）有限责任 80 法定代表人：杨宝林 公司 联系人：吴忠超 电话：(0532)85022326 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 信达证券股份有限公司 地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 81 信达证券股份有限公司 联系人：唐静 电话：(010)63080985 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨 国际大厦 22-24 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨 82 方正证券股份有限公司 国际大厦 22-24 层 法人代表：高利 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 光大证券股份有限公司 地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 联系人：何耀 83 光大证券股份有限公司 电话：(021)22169999 传真：(021)22169134 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金 融中心主塔 19 层、20 层 84 广州证券股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金 融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人：邱三发 联系人：梁微 26  招募说明书（更新）摘 要 电话：(020)88836999 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号 楼 15 层 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号 楼 15 层 1501 85 新时代证券股份有限公司 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:95399 网址：www.xsdzq.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中 心 A 座 12、13 层 86 大同证券有限责任公司 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：（0351）4130322 客服电话：4007-121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超 大厦 16-20 层 87 平安证券股份有限公司 法定代表人：谢永林 联系人：周一涵 电话：021-38637436 传真：021-33830395 客服电话：95511-8 网址：http://stock.pingan.com 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心 华安证券 B1 座 0327 室 法定代表人：李工 88 华安证券股份有限公司 联系人：范超 电话：(0551)65161821 传真：(0551)65161672 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 27  招募说明书（更新）摘 要 东莞证券股份有限公司 地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 89 东莞证券股份有限公司 法定代表人：张运勇 客服电话：(0769）961130 网址：www.dgzq.com.cn 华西证券股份有限公司 地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证 券大厦 90 华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网站：www.hx168.com.cn 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京 南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 91 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人：许建平 联系人：唐岚 电话：(010)88085258 传真：(010)88085195 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 中泰证券股份有限公司 地址：山东省济南市经七路 86 号 法定代表人：李玮 92 中泰证券股份有限公司 联系人：许曼华 电话：021-20315290 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人：李晓安 93 华龙证券股份有限公司 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 中国国际金融股份有限公司 地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、 94 中国国际金融股份有限公司 28 层 法定代表人：丁学东 联系人：秦朗 28  招募说明书（更新）摘 要 电话：(010)85679888-6035 传真：(010)85679535 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人：俞洋 95 华鑫证券有限责任公司 联系人：杨莉娟 电话：021-54967552 客服电话：4001-099-918，(021)32109999， (029)68918888 网址：www.cfsc.com.cn 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发 展大楼 7 层、8 层 办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号 江苏大厦 B 座 15 楼 96 中山证券有限责任公司 法定代表人：黄扬录 联系人：刘军 电话：(0755)82943755 传真：(0755)82960582 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州 广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核 大厦北楼 10 层 97 联讯证券股份有限公司 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话：为 0755-83331195 客服电话：95564 网址：www.lxsec.com 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 98 国金证券股份有限公司 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 29  招募说明书（更新）摘 要 网址：www.gjzq.com.cn 华宝证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金 融中心 57 层 法定代表人：陈林 99 华宝证券有限责任公司 联系人：刘闻川 电话：(021)68778790 传真：(021)68777992 客服电话：4008-209-898 网址：www.cnhbstock.com 爱建证券有限责任公司 地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商 务广场 32 楼 法定代表人：钱华 100 爱建证券有限责任公司 联系人：王薇 电话：(021)32229888 传真：(021)68728703 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园 路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利 广场 A 座 37 楼 101 天风证券股份有限公司 法定代表人：余磊 联系人：杨晨 电话：027-87610052 传真：027-87618863 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5层 102 开源证券股份有限公司 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：(029)63387289 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 联储证券有限责任公司 103 联储证券有限责任公司 注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒 店 B 座 26 楼 30  招募说明书（更新）摘 要 法定代表人：沙常明 客户电话: 400-620-6868 公司网站: www.lczq.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人：王兆华 联系人：任福利 电话：（0755）83180910 传真：（0755）83181121 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 经办律师：刘佳、徐莘 电话：021-51150298 传真：021-51150398 （四）审计基金资产的会计师事务所 名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人：杨剑涛 联系人：郭红霞 经办会计师：张富根、郭红霞 电话：（010）88095588 传真：（010）88091199 31  招募说明书（更新）摘 要 四、基金名称 前海开源祥和债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的运作 开放式 32  招募说明书（更新）摘 要 七、基金的投资 （一）投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争 为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国家债券、地方政府债、政府 支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中小企业私募 债、中期票据、短期融资券、协议存款、通知存款、定期存款、同业存单、可转换债券、 可分离交易可转债、可交换债券、证券公司发行的短期公司债券、债券回购、资产支持证 券、货币市场工具、国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会 核准上市的股票）、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于国 内依法发行上市的股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%，其中 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%；每个交易日日终在扣除国债期货合 约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 （三）投资策略 本基金的投资策略主要有以下六方面内容： 1、资产配置策略 在大类资产配置中，本基金综合运用定性和定量的分析手段，在充分研究宏观经济因 素的基础上，判断宏观经济周期所处阶段和未来发展趋势。本基金将依据经济周期理论， 结合对证券市场的研究、分析和风险评估，分析未来一段时期内本基金在大类资产的配置 方面的风险和收益预期，评估相关投资标的的投资价值，制定本基金在固定收益类、权益 类和现金等大类资产之间的配置比例。 33  招募说明书（更新）摘 要 2、债券投资策略 本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策 略、息差策略、可转换债券投资策略、中小企业私募债券投资策略、证券公司短期公司债 券投资策略等积极投资策略。 （1）组合久期配置策略 本基金将采用自上而下的组合久期管理策略，从而有效控制基金资产的组合利率风险。 基金管理人将对宏观经济周期所处阶段和法定及市场利率变化趋势进行研究判断，同时结 合债券收益率水平来确定组合目标久期。基本原则为：如果预期利率上升，本基金将缩短 组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险；反之，如果预期利率下降，本基金将增加 组合的久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益。 （2）收益率曲线策略 本基金将通过对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合， 动态调整组合长、中、短期债券的搭配，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。 （3）骑乘策略 本基金将通过骑乘策略来增强组合的持有期收益。该策略首先对收益率曲线进行分析， 当债券收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，在可选的目标久期区间买入期 限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券也即收益率水平处于相对高位的债券。在收益率曲 线不变的情况下，随着持有期限的延长，其剩余期限将发生衰减，债券收益率将沿着陡峭 的收益率曲线产生较大幅的下滑，债券价格将升高，从而获得较高的资本收益。 （4）息差策略 本基金将在回购利率低于债券收益率的情形下，通过正回购将所获得的资金投资于债 券，从而利用杠杆放大债券投资的收益。 （5）可转换债券投资策略 可转换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票 价格上涨收益的特点。本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、可转换债券 条款分析，选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进 行投资。 （6）中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全 34  招募说明书（更新）摘 要 方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进 行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制和调整、适度分散投资来管 理组合的风险。 （7）证券公司短期公司债券投资策略 本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等调查研究， 分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平，对证券公司短期公司债券进行 独立、客观的价值评估。 3、股票投资策略 本基金将精选有良好增值潜力的股票构建股票投资组合。股票投资策略将从定性和定 量两方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管 理团队、创新能力等多种因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况，比较分析 各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股 票投资对象。 4、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债交易市场和期货 交易市场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值， 以获取超额收益。 5、资产支持证券投资策略 本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估，借用 必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿 收益和市场流动性的条件下，谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。 本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 6、权证投资策略 在权证投资方面，本基金根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发 现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收益特征的目的。 （四）投资决策依据及程序 1、决策依据 35  招募说明书（更新）摘 要 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以维护基金份额 持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 （1）投资决策委员会制定整体投资战略。 （2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库，对拟 投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。 （3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制 和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。 （4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。 （5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行。 （6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理。 （7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 （8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重 点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的 市场风险和流动性风险。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%。 业绩比较基准选择理由： 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，其样本范围涵盖银行间市场和 交易所市场，成分债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广 泛的市场代表性，能够反映中国债券市场的总体走势。 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是 由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了 沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量 A 股投资部 分的绩效。 如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 36  招募说明书（更新）摘 要 推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人与基金 托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要 召集基金份额持有人大会。 （六）风险收益特征 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 （七）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于国内依法发行上市的股 票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%； （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于 基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％； （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％； （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％； （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净 值的 10％； （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％； （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持 证券规模的 10％； （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 37  招募说明书（更新）摘 要 3 个月内予以全部卖出； （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不 得展期； （15）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金 托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金 管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风 险等各种风险； （16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开 放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公 司可流通股票的 30%； （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； （18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%； （20）本基金参与国债期货投资后，需遵循以下投资限制： 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%； 2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的 30%；基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所 报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等； 3）本基金参与国债期货时，所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值 和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例 的有关约定； 38  招募说明书（更新）摘 要 4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 30%； （21）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%； （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理的原则，并制定严格 的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例， 应当符合中国证监会的有关规定。 除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的 有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在基金管理人履行适当 程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准，但须提前公告。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则， 防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交 易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管 39  招募说明书（更新）摘 要 理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年 对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，在基金管理人履行适当程 序后，本基金可不受上述规定的限制，或以变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经 基金份额持有人大会审议。 （八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 2、有利于基金资产的安全与增值； 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的 利益； 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有人 的利益。 （九）基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日（未经审计）。 1. 报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的比例（% 序号 项目 金额(元) ） 1 权益投资 13,304,345.05 5.70 其中：股票 13,304,345.05 5.70 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 203,364,311.16 87.05 其中：债券 174,241,285.00 74.59 资产支持证券 29,123,026.16 12.47 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 40  招募说明书（更新）摘 要 6 买入返售金融资产 10,400,000.00 4.45 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 3,113,153.99 1.33 计 8 其他资产 3,431,524.79 1.47 9 合计 233,613,334.99 100.00 2. 报告期末按行业分类股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值的比例（ 代码 行业类别 公允价值(元) %） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 11,787,728.25 5.68 电力、热力、燃气及水 D - - 生产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 369,027.00 0.18 交通运输、仓储和邮政 G - - 业 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息 I - - 技术服务业 J 金融业 436,044.00 0.21 K 房地产业 711,545.80 0.34 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - 水利、环境和公共设施 N - - 管理业 居民服务、修理和其他 O - - 服务业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 41  招募说明书（更新）摘 要 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 13,304,345.05 6.41 2.2. 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过沪港通机制投资港股。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 002293 罗莱生活 281,500 4,236,575.00 2.04 2 603008 喜临门 129,205 2,290,804.65 1.10 3 002384 东山精密 80,000 1,946,400.00 0.94 4 603365 水星家纺 50,000 1,234,000.00 0.59 5 002812 创新股份 5,400 668,682.00 0.32 6 002572 索菲亚 17,808 610,280.16 0.29 7 001979 招商蛇口 21,651 471,991.80 0.23 8 601398 工商银行 71,600 436,044.00 0.21 9 000963 华东医药 5,634 369,027.00 0.18 10 002035 华帝股份 11,334 296,497.44 0.14 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值(元) （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,779,700.00 10.01 其中：政策性金融债 20,779,700.00 10.01 4 企业债券 64,222,000.00 30.94 5 企业短期融资券 15,015,000.00 7.23 6 中期票据 74,156,500.00 35.72 7 可转债（可交换债） 68,085.00 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 42  招募说明书（更新）摘 要 10 合计 174,241,285.00 83.94 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 净值比例（ ％） 1 112208 14华邦01 150,000 15,133,500.00 7.29 2 136350 16海怡02 150,000 15,031,500.00 7.24 3 011800480 18花园SCP001 150,000 15,015,000.00 7.23 4 136772 16聚信一 150,000 14,883,000.00 7.17 5 101651056 16光明MTN002 150,000 14,677,500.00 7.07 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 占基金资产净 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 值比例(%) 1 146156 花呗28A1 100,000 10,072,960.27 4.85 2 146578 花呗41A1 100,000 10,015,595.89 4.82 3 146328 借呗27A1 90,000 9,034,470.00 4.35 注：本基金本报告期末仅持有以上资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 43  招募说明书（更新）摘 要 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 27,797.89 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,403,676.94 5 应收申购款 49.96 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,431,524.79 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分 占基金资产 流通受限情况 序号 股票代码 股票名称 的公允价值（ 净值比例(%) 说明 元） 1 002384 东山精密 1,946,400.00 0.94 重大资产重组 注：本基金本报告期末前十名股票中仅存在以上流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。 44  招募说明书（更新）摘 要 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源祥和债券 A 净值增 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 2016.11.28-2016.12.31 0.12% 0.03% -2.20% 0.23% 2.32% -0.20% 2017.1.1-2017.12.31 3.76% 0.12% -1.08% 0.09% 4.84% 0.03% 2018.1.1-2018.3.31 0.54% 0.16% 0.72% 0.11% -0.18% 0.05% 2016.11.28-2018.3.31 4.44% 0.12% -2.56% 0.11% 7.00% 0.01% 前海开源祥和债券 C 净值增 业绩比较 业绩比较基 净值增 阶段 长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 率③ 准差④ 2016.11.28-2016.12.31 1.26% 0.23% -2.20% 0.23% 3.46% 0.00% 2017.1.1-2017.12.31 3.44% 0.12% -1.08% 0.09% 4.52% 0.03% 2018.1.1-2018.3.31 0.45% 0.16% 0.72% 0.11% -0.27% 0.05% 2016.11.28-2018.3.31 5.21% 0.14% -2.56% 0.11% 7.77% 0.03% 注：本基金的业绩比较基准为：中债综合指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%。 45  招募说明书（更新）摘 要 九、基金的费用与税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、账户开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如 下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 46  招募说明书（更新）摘 要 据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出 具资金划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，在履行必要的程序后，调整基 金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于 新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 47  招募说明书（更新）摘 要 十、其他应披露事项 （一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资 产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪 情况如下： 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长； 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事； 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事； 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海 开源资管公司兼任职务的情况。 （二）2017 年 11 月 28 日至 2018 年 5 月 28 日披露的公告： 2018-05-21 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加招商证券为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-05-08 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加坤元基金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-05-08 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加和耕传承为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-04-23 前海开源祥和债券型证券投资基金 2018 年第 1 季度报告 2018-04-20 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华西证券为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-03-29 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年年度报告 2018-03-29 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年年度报告摘要 2018-03-24 关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据流动性风险管理规定修改基金合 同的公告 2018-03-15 前海开源基金管理有限公司关于中信建投费率调整的公告 2018-03-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加懒猫金融为代销机构并参与 其费率优惠活动的公告 2018-02-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在小牛投资咨询开通定投业务并 参与其费率优惠活动的公告 48  招募说明书（更新）摘 要 2018-02-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在利得基金开通定投和转换业务 并参与其费率优惠活动的公告 2018-02-06 前海开源基金管理有限公司关于中投证券费率调整的公告 2018-02-06 前海开源基金管理有限公司关于恒天明泽费率调整的公告 2018-01-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加有鱼基金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2018-01-18 前海开源祥和债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告 2018-01-11 前海开源祥和债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2017 年第 2 号） 2018-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2017 年度最后一个交易日基金资产净值、 基金份额净值及基金份额累计净值公告 2017-12-30 前海开源基金管理有限公司旗下证券投资关于基金缴纳增值税的公告 2017-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加唐鼎耀华为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加海银基金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-12-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加嘉实财富为代销机构及开通 转换业务并参与其费率优惠活动的公告 49  招募说明书（更新）摘 要 十一、备查文件 （一）备查文件包括： 1、中国证监会准予注册前海开源祥和债券型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源祥和债券型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源祥和债券型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 （二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式： 1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余 备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件。 50  招募说明书（更新）摘 要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的 原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下： 1、对“绪言”相关信息进行了更新。 2、对“释义”相关信息进行了更新。 3、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 4、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 5、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 7、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 8、对“基金资产的估值”相关信息进行了更新。 9、对“基金的信息披露”相关信息进行了更新。 10、对“风险揭示”相关信息进行了更新。 11、对“基金合同的内容摘要”相关信息进行了更新。 12、对“基金托管协议的内容摘要”相关信息进行了更新。 13、对“对基金份额持有人的服务”相关信息进行了更新。 14、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新，披露了期间涉及本基金的公告。 15、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二〇一八年七月十一日 51