汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金 2022 年第 3 季度报告 2022 年 09 月 30 日 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 送出日期：2022 年 10 月 26 日 §1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 10 月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2022 年 07 月 01 日起至 2022 年 09 月 30 日止。 §2 基金产品概况 2.1 基金基本情况 基金简称 汇添富保鑫灵活配置混合 基金主代码 003189 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效 2019 年 10 月 15 日 日 报告期末基金 74,464,330.50 份额总额(份) 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的资 投资目标 产配置，充分挖掘各大类资产投资机会，力争实现基金资产的中长期稳 健增值。 本基金的投资策略包括资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、 投资策略 股指期货投资策略、权证投资策略、资产支持证券投资策略、融资投资 策略、股票期权投资策略、国债期货投资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率*10%+中债综合全价指数收益率*85%+银行活期存款 利率（税后）*5% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券 型基金，低于股票型基金。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司 下属分级基金 汇添富保鑫灵活配置混合 A 汇添富保鑫灵活配置混合 C 的基金简称 下属分级基金 003189 012607 的交易代码 报告期末下属 分级基金的份 73,714,808.59 749,521.91 额总额(份) §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2022 年 07 月 01 日 - 2022 年 09 月 30 日) 汇添富保鑫灵活配置混合 A 汇添富保鑫灵活配置混合 C 1.本期已实现收益 1,783,986.14 8,866.15 2.本期利润 -70,677.89 -6,992.72 3.加权平均基金份 -0.0009 -0.0152 额本期利润 4.期末基金资产净 100,533,740.34 1,017,797.70 值 5.期末基金份额净 1.364 1.358 值 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 汇添富保鑫灵活配置混合 A 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值增 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三 -0.15% 0.12% -0.99% 0.09% 0.84% 0.03% 个月 过去六 1.79% 0.15% -0.09% 0.12% 1.88% 0.03% 个月 过去一 1.34% 0.17% -5.33% 0.32% 6.67% -0.15% 年 自基金 合同生 15.11% 0.20% 7.22% 0.56% 7.89% -0.36% 效日起 至今 汇添富保鑫灵活配置混合 C 份额净值 业绩比较 业绩比较 阶段 份额净值增 增长率标 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④ 长率① 准差② 率③ 率标准差 ④ 过去三 -0.22% 0.12% -0.99% 0.09% 0.77% 0.03% 个月 过去六 1.57% 0.14% -0.09% 0.12% 1.66% 0.02% 个月 过去一 0.97% 0.16% -5.33% 0.32% 6.30% -0.16% 年 自基金 合同生 0.07% 0.18% -7.56% 0.39% 7.63% -0.21% 效日起 至今 3.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金由原汇添富保鑫保本混合型证券投资基金于 2019 年 10 月 15 日转型而来。 2、本基金建仓期为本《基金合同》生效之日起 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。 3、本基金于 2021 年 6 月 30 日新增 C 类份额，新增份额自实际有资产之日起披露业绩数据。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 （年） 国籍：中国。学 历：厦门大学经 济学硕士。从业 资格：证券投资 基金从业资格。 从业经历：2011 年加入汇添富基 金管理股份有限 公司，历任固定 收益分析师，现 任稳健收益部总 经理。2015 年 7 月 17 日至今任 汇添富可转换债 券债券型证券投 资基金的基金经 本基金的基 理。2016 年 4 金经理,稳 2016 年 09 月 19 日至 2020 吴江宏 健收益部总 月 29 日 11 年 3 月 23 日任 经理 汇添富盈安灵活 配置混合型证券 投资基金的基金 经理。2016 年 8 月 3 日至 2020 年 3 月 23 日任 汇添富盈泰灵活 配置混合型证券 投资基金的基金 经理。2016 年 9 月 29 日至今任 汇添富保鑫灵活 配置混合型证券 投资基金的基金 经理。2017 年 3 月 13 日至 2020 年 3 月 23 日任 汇添富鑫利定期 开放债券型发起 式证券投资基金 的基金经理。 2017 年 3 月 15 日至今任汇添富 绝对收益策略定 期开放混合型发 起式证券投资基 金的基金经理。 2017 年 4 月 20 日至 2019 年 9 月 4 日任汇添富 鑫益定期开放债 券型发起式证券 投资基金的基金 经理。2017 年 6 月 23 日至 2019 年 8 月 28 日任 汇添富鑫汇定期 开放债券型证券 投资基金的基金 经理。2017 年 9 月 27 日至 2020 年 6 月 3 日任汇 添富民丰回报混 合型证券投资基 金的基金经理。 2018 年 1 月 25 日至 2019 年 8 月 29 日任汇添 富鑫永定期开放 债券型发起式证 券投资基金的基 金经理。2018 年 4 月 16 日至 2020 年 3 月 23 日任汇添富鑫盛 定期开放债券型 发起式证券投资 基金的基金经 理。2018 年 9 月 28 日至 2020 年 6 月 4 日任汇 添富年年丰定期 开放混合型证券 投资基金的基金 经理。2018 年 9 月 28 日至今任 汇添富双利债券 型证券投资基金 的基金经理。 2019 年 8 月 28 日至今任汇添富 6 月红添利定期 开放债券型证券 投资基金的基金 经理。2019 年 8 月 28 日至 2020 年 10 月 30 日任 汇添富弘安混合 型证券投资基金 的基金经理。 2019 年 8 月 28 日至 2021 年 4 月 20 日任汇添 富添福吉祥混合 型证券投资基金 的基金经理。 2019 年 8 月 28 日至 2021 年 5 月 20 日任汇添 富盈润混合型证 券投资基金的基 金经理。2021 年 3 月 4 日至今 任汇添富稳健睿 选一年持有期混 合型证券投资基 金的基金经理。 2021 年 3 月 23 日至今任汇添富 稳健盈和一年持 有期混合型证券 投资基金的基金 经理。2021 年 3 月 25 日至今任 汇添富稳健鑫添 益六个月持有期 混合型证券投资 基金的基金经 理。2021 年 7 月 21 日至今任 汇添富鑫享添利 六个月持有期混 合型证券投资基 金的基金经理。 2022 年 8 月 10 日至今任汇添富 双鑫添利债券型 证券投资基金的 基金经理。 国籍：中国。学 历：上海交通大 学金融硕士。从 业资格：证券投 资基金从业资 格。从业经历： 2014 年 7 月至 2016 年 6 月任 汇添富基金管理 股份有限公司固 定收益助理研究 员；2016 年 7 月至 2018 年 6 月任汇添富基金 管理股份有限公 司固定收益研究 员；2018 年 7 本基金的基 2021 年 02 月至 2019 年 8 胡奕 金经理 月 03 日 8 月任汇添富基金 管理股份有限公 司固定收益高级 研究员。2019 年 9 月 1 日至 2020 年 7 月 1 日任汇添富安鑫 智选灵活配置混 合型证券投资基 金的基金经理助 理。2019 年 9 月 1 日至 2021 年 1 月 29 日任 汇添富多元收益 债券型证券投资 基金的基金经理 助理。2019 年 9 月 1 日至 2021 年 1 月 29 日任 汇添富年年丰定 期开放混合型证 券投资基金的基 金经理助理。 2019 年 9 月 1 日至 2021 年 1 月 29 日任汇添 富年年泰定期开 放混合型证券投 资基金的基金经 理助理。2019 年 9 月 1 日至 2022 年 9 月 5 日任汇添富年年 益定期开放混合 型证券投资基金 的基金经理助 理。2019 年 9 月 1 日至 2021 年 1 月 29 日任 汇添富双利增强 债券型证券投资 基金的基金经理 助理。2019 年 9 月 1 日至今任汇 添富双利债券型 证券投资基金的 基金经理助理。 2019 年 9 月 1 日至 2020 年 7 月 1 日任汇添富 熙和精选混合型 证券投资基金的 基金经理助理。 2019 年 9 月 1 日至今任汇添富 6 月红添利定期 开放债券型证券 投资基金的基金 经理助理。2019 年 10 月 8 日至 2021 年 2 月 3 日任汇添富保鑫 灵活配置混合型 证券投资基金的 基金经理助理。 2019 年 10 月 8 日至 2020 年 7 月 1 日任汇添富 弘安混合型证券 投资基金的基金 经理助理。2019 年 10 月 8 日至 2021 年 2 月 3 日任汇添富可转 换债券债券型证 券投资基金的基 金经理助理。 2019 年 10 月 8 日至 2021 年 1 月 29 日任汇添 富民丰回报混合 型证券投资基金 的基金经理助 理。2019 年 10 月 8 日至 2020 年 7 月 1 日任汇 添富添福吉祥混 合型证券投资基 金的基金经理助 理。2019 年 10 月 8 日至 2021 年 1 月 29 日任 汇添富盈安灵活 配置混合型证券 投资基金的基金 经理助理。2019 年 10 月 8 日至 2020 年 7 月 1 日任汇添富盈润 混合型证券投资 基金的基金经理 助理。2019 年 10 月 8 日至 2021 年 1 月 29 日任汇添富盈泰 灵活配置混合型 证券投资基金的 基金经理助理。 2019 年 11 月 19 日至今任汇添富 稳健增长混合型 证券投资基金的 基金经理助理。 2020 年 7 月 1 日至今任汇添富 安鑫智选灵活配 置混合型证券投 资基金的基金经 理。2020 年 7 月 1 日至今任汇 添富达欣灵活配 置混合型证券投 资基金的基金经 理。2020 年 7 月 1 日至今任汇 添富弘安混合型 证券投资基金的 基金经理。2020 年 7 月 1 日至 2022 年 3 月 7 日任汇添富睿丰 混合型证券投资 基金（LOF）的 基金经理。2020 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 3 日任汇添富添福 吉祥混合型证券 投资基金的基金 经理。2020 年 7 月 1 日至 2021 年 9 月 3 日任汇 添富熙和精选混 合型证券投资基 金的基金经理。 2020 年 7 月 1 日至 2022 年 3 月 7 日任汇添富 新睿精选灵活配 置混合型证券投 资基金的基金经 理。2020 年 7 月 1 日至今任汇 添富盈润混合型 证券投资基金的 基金经理。2021 年 2 月 3 日至今 任汇添富可转换 债券债券型证券 投资基金的基金 经理。2021 年 2 月 3 日至今任汇 添富保鑫灵活配 置混合型证券投 资基金的基金经 理。 注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离任日期”为根据公司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 注：截至本报告期末，本基金的基金经理不存在兼任私募资产管理计划投资经理的情况。4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资运作符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人通过建立事前、事中和事后全程嵌入式的管控模式，确保公平交易制度的执行和实现。具体情况如下： 一、本基金管理人建立了内部公平交易管理规范和流程，以确保公平交易管控覆盖公司所有业务类型、投资策略、投资品种及投资管理的各个环节。 二、本着“时间优先、价格优先”的原则，对同一证券有相同交易需求的投资组合采用交易系统中的公平交易模块，实现事中交易执行层面的公平管控。 三、对不同投资组合进行同向交易价差分析，具体方法为：在不同时间窗口（日内、3日内、5 日内）下，对不同组合同一证券同向交易的平均价差率进行 T 检验。对于未通过 T检验的交易，再根据同向交易占优比、交易价格、交易频率、交易数量和交易时间等进行具 体分析，进一步判断是否存在重大利益输送的可能性。 四、对于反向交易，根据交易顺序、交易时间窗口跨度、交易价格、交易数量占市场成交量比值、组合规模、市场收益率变化等综合判断交易是否涉及利益输送。 综上，本基金管理人通过事前的制度规范、事中的监控和事后的分析评估，严格执行了公平交易制度，公平对待了旗下各投资组合。本报告期内，未出现违反公平交易制度的情况。4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未出现异常交易的情况。 本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 15 次，投资组合因投资策略与其他组合发生反向交易。基金管理人事前严格根据内部规定进行管控，事后对交易时点、交易数量、交易价差等多方面进行综合分析，未发现导致不公平交易和利益输送的异常交易行为。4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 宏观层面，三季度国内经济有所恢复，工业增加值、基建投资呈现弱复苏状态，企业中长期贷款也有所改善。但经济仍面临需求收缩、供给冲击、预期转弱三重压力：三季度国内疫情呈现多点散发频发态势，制约了消费的修复进程；7 月以来的地产断贷风波给地产行业造成较大的负面冲击，地产投资仍处于下行状态；海外经济增长放缓、通胀高位运行、地缘政治冲突持续，外部环境更趋复杂严峻，使得出口面临下行风险。政策层面，继续全面落实“疫情要防住、经济要稳住、发展要安全”的要求，货币政策总量依然宽松，并在持续促进降低实体融资成本。 报告期债券利率走势先下后上，10 年国债下行 4bp。7 月由于高温停工、疫情散发、地 产断贷等影响，国内经济数据弱于市场预期，10 年国债从 2.82%持续下行。8 月 15 日 7 天 逆回购利率和 1 年期 MLF 利率均下调 10bp，使得债市加速下行，10 年国债最低下到 2.58%。 而后国内房地产宽松政策陆续出台，美国鹰派加息及人民币兑美元持续贬值，而且 8 月的国内经济数据开始好转，导致 10 年国债上行至 2.76%。 报告期股票市场呈现下跌态势，上证指数下跌 11.01%，创业板指下跌 18.56%。二季度市场大幅反弹，但结构性明显，部分高速增长行业估值大幅提升，处于高位；8 月中下旬又面临美国鹰派加息和人民币兑美元持续贬值；此外市场担心相关行业边际增速放缓；因此报告期内建筑材料、电气设备、电子、汽车跌幅居前。煤炭受益于全球能源安全问题，唯一录得上涨；公用事业、石油石化跌幅最小。 报告期内转债市场基本跟随股票市场变动，中证转债指数下跌 3.81%。转债绝对价格、 溢价率均处于中枢偏高水平。但是市场深度加大、个券分化凸显，波动中提供了一些自下而上配置优质转债的机会。 报告期内，组合遵循低波动绝对收益风格的操作思路。债券部分始终持有高等级债券，利用杠杆赚取息差，久期围绕中枢波动。为控制组合波动，当前股票仓位偏低。组合坚持自下而上精选有安全边际的优质个股，行业和风格相对均衡，核心仓位是长期稳定成长的经典成长股，以及产业趋势巨变带来的基本面高景气度的高速成长股，但谨慎规避估值透支的标的。转债由于整体估值较高，总体仓位较低，不过随着市场不断调整，逐渐增配了一些跌出价值的优质转债。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期汇添富保鑫灵活配置混合 A 类份额净值增长率为-0.15%，同期业绩比较基准收益率为-0.99%。本报告期汇添富保鑫灵活配置混合 C 类份额净值增长率为-0.22%，同期业绩比较基准收益率为-0.99%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 6,383,167.80 6.27 其中：股票 6,383,167.80 6.27 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 91,620,543.17 90.03 其中：债券 91,620,543.17 90.03 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,400,375.69 1.38 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 2,306,949.65 2.27 8 其他资产 54,525.93 0.05 9 合计 101,765,562.24 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 505,959.00 0.50 C 制造业 4,925,024.80 4.85 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 291,072.00 0.29 E 建筑业 - - F 批发和零售业 208,035.00 0.20 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 235,550.00 0.23 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 217,527.00 0.21 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 6,383,167.80 6.29 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 5.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 5.3.1 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产 股票名 序号 股票代码 数量（股） 公允价值（元） 净值比例 称 （％） 贵州茅 1 600519 500 936,250.00 0.92 台 万华化 2 600309 7,500 690,750.00 0.68 学 宁德时 3 300750 1,600 641,424.00 0.63 代 泸州老 4 000568 1,600 369,056.00 0.36 窖 紫光国 5 002049 2,100 302,400.00 0.30 微 长江电 6 600900 12,800 291,072.00 0.29 力 五 粮 7 000858 1,600 270,768.00 0.27 液 广汇能 8 600256 22,000 270,160.00 0.27 源 鸿路钢 9 002541 8,130 269,590.80 0.27 构 兖矿能 10 600188 4,700 235,799.00 0.23 源 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 16,227,606.81 15.98 2 央行票据 - - 3 金融债券 15,555,190.41 15.32 其中：政策性金融债 10,439,621.92 10.28 4 企业债券 56,270,330.69 55.41 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 3,567,415.26 3.51 8 同业存单 - - 9 地方政府债 - - 10 其他 - - 11 合计 91,620,543.17 90.22 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 债券名 序号 债券代码 数量（张） 公允价值（元） 净值比例 称 （％） 20 国开 1 200203 100,000 10,439,621.92 10.28 03 22 附息 2 220016 100,000 10,019,575.34 9.87 国债 16 21 国债 3 019664 60,800 6,208,031.47 6.11 16 20 亦庄 4 175444 50,000 5,242,064.11 5.16 02 21 招证 5 175715 50,000 5,186,012.88 5.11 G3 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注:本基金本报告期末未持有权证投资。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期未投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，招商证券股份有限公司出现在报告期内受到监管部门立案调查的情况；国家开发银行、招商证券股份有限公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。 5.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 12,748.18 2 应收证券清算款 25,459.50 3 应收股利 - 4 应收利息 - 5 应收申购款 16,318.25 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 54,525.93 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 比例（％） 1 113052 兴业转债 753,604.47 0.74 2 127045 牧原转债 615,632.76 0.61 3 113042 上银转债 563,094.06 0.55 4 127018 本钢转债 536,557.51 0.53 5 110085 通 22 转债 303,113.52 0.30 6 113057 中银转债 300,321.61 0.30 7 113641 华友转债 293,920.12 0.29 8 113053 隆 22 转债 201,171.21 0.20 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 汇添富保鑫灵活配置混合 A 汇添富保鑫灵活配置混合 C 本报告期期初基金份 80,153,423.87 76,969.45 额总额 本报告期基金总申购 6,288,841.41 730,403.46 份额 减：本报告期基金总 12,727,456.69 57,851.00 赎回份额 本报告期基金拆分变 - - 动份额 本报告期期末基金份 73,714,808.59 749,521.91 额总额 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注: 本基金的基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或者超过 20%的情况 注：无 8.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富保鑫保本混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基金在规定报刊上披露的各项公告； 6、中国证监会要求的其他文件。 9.2 存放地点 上海市黄浦区外马路 728 号 汇添富基金管理股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918 查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2022 年 10 月 26 日