基金合同生效公告 前海开源鼎瑞债券型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期：2016年8月17日 1.公告基本信息 基金名称 前海开源鼎瑞债券型证券投资基金 基金简称 前海开源鼎瑞债券 基金主代码 003167 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年8月16日 基金管理人名称 前海开源基金管理有限公司 基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《前海开源鼎瑞债券 公告依据 型证券投资基金基金合同》、《前海开源鼎瑞债券型证券投资基金招募说 明书》 下属分级基金的基金简称 前海开源鼎瑞债券A 前海开源鼎瑞债券C 下属分级基金的交易代码 003167 003168 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1715号 基金募集期间 自2016年8月9日至2016年8月11日止 验资机构名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2016年8月15日 募集有效认购总户数（单位：户） 218 份额级别 前海开源 前海开源 合计 鼎瑞债券A 鼎瑞债券C 募集期间净认购金额（单位：元） 199,999,994.04 219,030.00 200,219,024.04 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 30,000.20 43.81 30,044.01 募集份额（单 有效认购份额 199,999,994.04 219,030.00 200,219,024.04 位：份） 利息结转的份额 30,000.20 43.81 30,044.01 合计 200,029,994.24 219,073.81 200,249,068.05 其中：募集期间 认购的基金份额（单位：份） 0 0 0 基金管理人运 占基金总份额比例 0% 0% 0% 用固有资金认 其他需要说明的事项 - - - 购本基金情况 基金合同生效公告 其中：募集期间 认购的基金份额（单位：份） 0 0 0 基金管理人的 从业人员认购 占基金总份额比例 0% 0% 0% 本基金情况 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办 是 理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认 2016年8月16日 的日期 注：1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金 份额总量的数量区间为0万份； 2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0万份； 3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不另从基金资产支付。 3.其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理，届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 投资者可访问本公司网站(www.qhkyfund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(4001－666－998)咨询相关情况。 特此公告 前海开源基金管理有限公司 二〇一六年八月十七日