关于南方安泰混合型证券投资基金 增加C类份额并修改基金合同的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定及《南方安泰混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的约定,为更好地满足广大投资人的理财要求,南方基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国建设银行股份有限公司(以下简称“基金托管人”)协商一致,决定于2021年5月10日起对旗下南方安泰混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加收取销售服务费的C类份额,并对本基金的《基金合同》作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、新增C类份额 自2021年5月10日起,本基金增加C类份额。本基金原有份额为A类份额,增加C类份额后两类份额分别设置基金代码(A类基金简称:南方安泰混合A,基金代码:003161;C类基金简称:南方安泰混合C,基金代码:012220)。投资人申购时可以自主选择A类份额(现有份额)或C类份额对应的基金代码进行申购。目前已持有本基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金份额余额为A类份额。 1、申购费 本基金C类份额无申购费。 2、赎回费 本基金C类份额赎回费率最高不超过1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示: 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7日 1.5% 7日≤N<30日 0.5% N≥30日 0 对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。 3、基金销售服务费 本基金C类基金份额的基金销售服务费年费率为0.4%,基金销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.4%年费率计提。 二、本基金C类份额适用的销售机构 直销机构:南方基金管理股份有限公司 代销机构:重庆银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、西安银行股份有限公司、锦州银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、国信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、江海证券有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华林证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、新时代证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、五矿证券有限公司、大通证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、宜信普泽(北京)基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京唐鼎耀华基金销售有限公司、鼎信汇金(北京)投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、北京度小满基金销售有限公司、玄元保险代理有限公司 (排名不分先后) 如有其他销售机构新增办理本基金C类份额的申购赎回等业务,请以本公司届时网站公示为准。 三、基金合同的修订内容 为确保本基金增加C类份额符合法律法规和《基金合同》的规定,本公司根据与基金托管人协商一致的结果,对《基金合同》的相关内容进行了修订。本次《基金合同》修订的内容对原有基金份额持有人的利益无实质性影响,不需召开基金份额持有人大会,并已报中国证监会备案。《基金合同》的具体修订内容如下: 章节 原文 修订后内容 第一部分 2、订立本基金合同的依据是《中华人 2、订立本基金合同的依据是《中华人 前言 民共和国合同法》(以下简称“《合同 民共和国证券法》(以下简称“《证券 法》”)、《中华人民共和国证券投资法》”)、《中华人民共和国证券投资基 基金法》(以下简称“《基金法》”)、金法》(以下简称“《基金法》”)、《公 《公开募集证券投资基金运作管理 开募集证券投资基金运作管理办法》 办法》(以下简称“《运作办法》”)、(以下简称“《运作办法》”)、《公开 《证券投资基金销售管理办法》(以 募集证券投资基金销售机构监督管理 下简称“《销售办法》”)、《公开募办法》(以下简称“《销售办法》”)、 集证券投资基金信息披露管理办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管 (以下简称“《信息披露办法》”)、 理办法》(以下简称“《信息披露办 《公开募集开放式证券投资基金流 法》”)、《公开募集开放式证券投资基 动性风险管理规定》和其他有关法律 金流动性风险管理规定》和其他有关 法规。 法律法规。 10、《证券法》:指1998年12月29日 经第九届全国人民代表大会常务委员 会第六次会议通过,经2004年8月28 日第十届全国人民代表大会常务委员 会第十一次会议《关于修改〈中华人民 共和国证券法〉的决定》第一次修正, 经2005年10月27日第十届全国人民 代表大会常务委员会第十八次会议第 一次修订,经2013年6月29日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第 三次会议《关于修改〈中华人民共和国 文物保护法〉等十二部法律的决定》第 二次修正,经2014年8月31日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第 十次会议《关于修改〈中华人民共和国 保险法〉等五部法律的决定》第三次修 正,并经2019年12月28日第十三届 全国人民代表大会常务委员会第十五 次会议第二次修订的《中华人民共和 第二部分 国证券法》及颁布机关对其不时做出 释义 的修订 11、《基金法》:指2003年10月28日 经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过,经2012年12月 28日第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议修订,自2013年 6月1日起实施,并经2015年4月24 日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大 会常务委员会关于修改<中华人民共 和国港口法>等七部法律的决定》修正 的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 16、银行业监督管理机构:指中国人 17、银行业监督管理机构:指中国人民 民银行和/或中国银行行业监督管理 银行和/或中国银行保险监督管理委 委员会 员会 20、合格境外机构投资者:指符合《合21、合格境外投资者:指符合《合格境 格境外机构投资者境内证券投资管 外机构投资者和人民币合格境外机构 理办法》(包括其不时修订)及相关法投资者境内证券期货投资管理办法》 (包括其不时修订)及相关法律法规 律法规规定可以投资于中国境内证 规定使用来自境外的资金进行境内证 券市场的中国境外的机构投资者 券期货投资的境外机构投资者,包括 21、人民币合格境外机构投资者:指 合格境外机构投资者和人民币合格境 按照《人民币合格境外机构投资者境 外机构投资者 内证券投资试点办法》(包括其不时 22、投资人:指个人投资者、机构投资 修订)及相关法律法规规定,运用来 者、合格境外机构投资者以及法律法 自境外的人民币资金进行境内证券 规或中国证监会允许购买证券投资基 投资的境外法人 金的其他投资人的合称 22、投资人:指个人投资者、机构投 资者、合格境外机构投资者和人民币 合格境外机构投资者以及法律法规 或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人的合称 47、销售服务费:指从基金财产中计提 的,用于本基金市场推广、销售以及基 金份额持有人服务的费用 48、A类基金份额:指不从基金资产中 计提销售服务费的基金份额 49、C类基金份额:指从基金资产中计 提销售服务费的基金份额 54、指定媒介:指中国证监会指定的 57、规定媒介:指符合中国证监会规定 用以进行信息披露的全国性报刊及 条件的用以进行信息披露的全国性报 指定互联网网站(包括基金管理人网 刊及《信息披露办法》规定的互联网网 站、基金托管人网站、中国证监会电 站(包括基金管理人网站、基金托管人 子披露网站)等媒介 网站、中国证监会电子披露网站)等媒 介 八、基金份额的类别 本基金根据认购/申购费用、销售服务 费收取方式的不同,将基金份额分为 不同的类别。其中A类基金份额类别 为在投资人认购/申购时收取前端认 购/申购费用,且从本类别基金资产净 值中不计提销售服务费的基金份额;C 类基金份额为从本类别基金资产净值 中计提销售服务费,且不收取认购/申 购费用的基金份额。 本基金A类和C类基金份额分别设置 第三部分 代码。由于基金费用的不同,本基金A 基金的基 类基金份额和C类基金份额将分别计 本情况 算基金份额净值,计算公式为计算日 各类别基金资产净值除以计算日发售 在外的该类别基金份额总数。有关基 金份额类别的具体设置、费率水平等 由基金管理人确定,并在招募说明书 中公告。 在不违反法律法规、基金合同的规定 以及对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的情况下,经与基金托管人 协商一致,基金管理人可增加、减少或 调整基金份额类别设置、对基金份额 分类办法及规则进行调整并在调整实 施之日前依照《信息披露办法》的有关 规定在规定媒介上公告,不需要召开 基金份额持有人大会。 一、基金份额的发售时间、发售方式、一、基金份额的发售时间、发售方式、 发售对象 发售对象 3、发售对象 3、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券 符合法律法规规定的可投资于证券投 投资基金的个人投资者、机构投资 资基金的个人投资者、机构投资者、合 者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外投资者以及法律法规或中国证 格境外机构投资者以及法律法规或 监会允许购买证券投资基金的其他投 第四部分 中国证监会允许购买证券投资基金 资人。 基金份额 的其他投资人。 的发售 二、基金份额的认购 二、基金份额的认购 1、认购费用 1、认购费用 本基金A类基金份额在认购时收取基 本基金的认购费率由基金管理人决 金前端认购费用;C类基金份额不收取 定,并在招募说明书中列示。基金认 认购费用。本基金A类基金份额的认 购费用不列入基金财产。 购费率由基金管理人决定,并在招募 说明书中列示。基金认购费用不列入 基金财产。 一、申购和赎回场所 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 本基金的申购与赎回将通过销售机构 构进行。具体的销售机构将由基金管 进行。具体的销售机构将由基金管理 理人在招募说明书中或指定网站上 人在招募说明书中或规定网站上列 列明。 明。 二、申购和赎回的开放日及时间 二、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 1、开放日及开放时间 基金合同生效后,若出现新的证券/ 基金合同生效后,若出现新的证券/期 期货交易市场、证券/期货交易所交 货交易市场、证券/期货交易所交易时 易时间变更或其他特殊情况,基金管 间变更或其他特殊情况,基金管理人 理人将视情况对前述开放日及开放 将视情况对前述开放日及开放时间进 时间进行相应的调整,但应在实施日 行相应的调整,但应在实施日前依照 前依照《信息披露办法》的有关规定 《信息披露办法》的有关规定在规定 第六部分 在指定媒介上公告。 媒介上公告。 基金份额 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 的申购与 在确定申购开始与赎回开始时间后, 在确定申购开始与赎回开始时间后, 赎回 基金管理人应在申购、赎回开放日前 基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在 依照《信息披露办法》的有关规定在规 指定媒介上公告申购与赎回的开始 定媒介上公告申购与赎回的开始时 时间。 间。 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则 基金管理人可在法律法规允许的情 基金管理人可在法律法规允许的情况 况下,对上述原则进行调整。基金管 下,对上述原则进行调整。基金管理人 理人必须在新规则开始实施前依照 必须在新规则开始实施前依照《信息 《信息披露办法》的有关规定在指定 披露办法》的有关规定在规定媒介上 媒介上公告。 公告。 五、申购和赎回的数量限制 五、申购和赎回的数量限制 5、基金管理人可在法律法规允许的 5、基金管理人可在法律法规允许的情 情况下,调整上述规定申购金额和赎 况下,调整上述规定申购金额和赎回 回份额的数量限制。基金管理人必须 份额的数量限制。基金管理人必须在 在调整实施前依照《信息披露办法》 调整实施前依照《信息披露办法》的有 的有关规定在指定媒介上公告。 关规定在规定媒介上公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金各类基金份额的份额净值的 计算,保留到小数点后4位,小数点 后第5位四舍五入,由此产生的收益 六、申购和赎回的价格、费用及其用 或损失由基金财产承担。 途 4、本基金A类份额的申购费用由投资 4、申购费用由投资人承担,不列入基人承担,不列入基金财产;C类基金份 金财产。 额不收取申购费用。 6、本基金的申购费率、申购份额具体6、本基金基金份额分为A类和C类。 的计算方法、赎回费率、赎回金额具 A类份额收取认购/申购费用,C类份 体的计算方法和收费方式由基金管 额从本类别基金资产中计提销售服务 理人根据基金合同的规定确定,…… 费、不收取认购/申购费用。本基金的 并最迟应于新的费率或收费方式实 申购费率、申购份额具体的计算方法、 施日前依照《信息披露办法》的有关 赎回费率、赎回金额具体的计算方法 规定在指定媒介上公告。 和收费方式由基金管理人根据基金合 同的规定确定,……并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息 披露办法》的有关规定在规定媒介上 公告。 七、拒绝或暂停申购的情形 七、拒绝或暂停申购的情形 发生上述第1、2、3、5、6、7、9项 发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂 暂停申购情形之一且基金管理人决 停申购情形之一且基金管理人决定暂 定暂停申购时,基金管理人应当根据 停申购时,基金管理人应当根据有关 有关规定在指定媒介上刊登暂停申 规定在规定媒介上刊登暂停申购公 购公告。 告。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 (3)暂停赎回:连续2个开放日以 (3)暂停赎回:连续2个开放日以上 上(含本数)发生巨额赎回,如基金管 (含本数)发生巨额赎回,如基金管理 理人认为有必要,可暂停接受基金的 人认为有必要,可暂停接受基金的赎 赎回申请;已经接受的赎回申请可以 回申请;已经接受的赎回申请可以延 延缓支付赎回款项,但不得超过20个 缓支付赎回款项,但不得超过20个工 工作日,并应当在指定媒介上进行公 作日,并应当在规定媒介上进行公告。 告。 3、巨额赎回的公告 3、巨额赎回的公告 当发生上述延期赎回并延期办理 当发生上述延期赎回并延期办理时, 时,基金管理人应当通过邮寄、传真或 基金管理人应当通过邮寄、传真或者 者招募说明书规定的其他方式在3个 招募说明书规定的其他方式在3个交 交易日内通知基金份额持有人,说明 易日内通知基金份额持有人,说明有 有关处理方法,并在两日内在规定媒 关处理方法,并在两日内在指定媒介 介上刊登公告。 上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 十、暂停申购或赎回的公告和重新开 放申购或赎回的公告 放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的,1、发生上述暂停申购或赎回情况的, 基金管理人应在规定期限内在指定 基金管理人应在规定期限内在规定媒 媒介上刊登暂停公告。 介上刊登暂停公告。 2、基金管理人可以根据暂停申购或 2、基金管理人可以根据暂停申购或赎 赎回的时间,依照《信息披露办法》 回的时间,依照《信息披露办法》的有 的有关规定,最迟于重新开放日在指 关规定,最迟于重新开放日在规定媒 定媒介上刊登重新开放申购或赎回 介上刊登重新开放申购或赎回的公 的公告…… 告…… 一、基金管理人 一、基金管理人 法定代表人:张海波 法定代表人:杨小松(代为履行法定代 表人职责) (二)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金管理人的权利包括 但不限于: (17)在符合有关法律、法规的前提 (二)基金管理人的权利与义务 下,制订和调整有关基金认购、申购、 2、根据《基金法》、《运作办法》及其赎回、转换、非交易过户和定投等业务 他有关规定,基金管理人的义务包括 规则,在法律法规和本基金合同规定 但不限于: 的范围内决定和调整除管理费率、托 第七部分 (16)按规定保存基金财产管理业务 管费率、销售服务费之外的基金相关 基金合同 活动的会计账册、报表、记录和其他 费率结构和收费方式; 当事人及 相关资料15年以上; 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 权利义务 他有关规定,基金管理人的义务包括 但不限于: (16)按规定保存基金财产管理业务 活动的会计账册、报表、记录和其他相 关资料不少于法律法规规定的最低年 限; 二、基金托管人 二、基金托管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及其2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金托管人的义务包括 他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: 但不限于: (11)保存基金托管业务活动的记 (11)保存基金托管业务活动的记录、 录、账册、报表和其他相关资料15年 账册、报表和其他相关资料不少于法 以上; 律法规规定的最低年限; 一、召开事由 (5)调整基金管理人、基金托管人的 报酬标准和提高销售服务费; 第八部分 三、召开基金份额持有人大会的通知 三、召开基金份额持有人大会的通知 基金份额 时间、通知内容、通知方式 时间、通知内容、通知方式 持有人大 1、召开基金份额持有人大会,召集人 1、召开基金份额持有人大会,召集人 会 应于会议召开前30日,在指定媒介 应于会议召开前30日,在规定媒介公 公告。 告。 八、生效与公告 八、生效与公告 基金份额持有人大会决议自生效之 基金份额持有人大会决议自生效之日 日起2日内在指定媒介上公告。 起2日内在规定媒介上公告。 二、基金管理人和基金托管人的更换 二、基金管理人和基金托管人的更换 第九部分 程序 程序 基金管理 (一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 人、基金 5、公告:基金管理人更换后,由基金 5、公告:基金管理人更换后,由基金 托管人的 托管人在更换基金管理人的基金份 托管人在更换基金管理人的基金份额 更换条件 额持有人大会决议生效后2日内在指 持有人大会决议生效后2日内在规定 和程序 定媒介公告。 媒介公告。 7、审计:基金管理人职责终止的,应7、审计:基金管理人职责终止的,应 当按照法律法规规定聘请具有证券、 当按照法律法规规定聘请符合《证券 期货相关业务资格的会计师事务所 法》规定的会计师事务所对基金财产 对基金财产进行审计,并将审计结果 进行审计,并将审计结果予以公告,同 予以公告,同时报中国证监会备案, 时报中国证监会备案,审计费用从基 审计费用从基金财产中列支; 金财产中列支; (二)基金托管人的更换程序 (二)基金托管人的更换程序 5、公告:基金管理人更换后,由基金5、公告:基金管理人更换后,由基金 托管人在更换基金管理人的基金份 托管人在更换基金管理人的基金份额 额持有人大会决议生效后2日内在指 持有人大会决议生效后2日内在规定 定媒介公告。 媒介公告。 7、审计:基金管理人职责终止的,应7、审计:基金管理人职责终止的,应 当按照法律法规规定聘请具有证券、 当按照法律法规规定聘请符合《证券 期货相关业务资格的会计师事务所 法》规定的会计师事务所对基金财产 对基金财产进行审计,并将审计结果 进行审计,并将审计结果予以公告,同 予以公告,同时报中国证监会备案, 时报中国证监会备案,审计费用从基 审计费用从基金财产中列支; 金财产中列支; (三)基金管理人与基金托管人同时 (三)基金管理人与基金托管人同时 更换的条件和程序 更换的条件和程序 3、公告:新任基金管理人和新任基金3、公告:新任基金管理人和新任基金 托管人应在更换基金管理人和基金 托管人应在更换基金管理人和基金托 托管人的基金份额持有人大会决议 管人的基金份额持有人大会决议生效 生效后2日内在指定媒介上联合公 后2日内在规定媒介上联合公告。 告。 第十一部 三、基金登记机构的权利 三、基金登记机构的权利 分 4、在法律法规允许的范围内,对登记 4、在法律法规允许的范围内,对登记 基金份额 业务的规则进行调整,并依照有关规 业务的规则进行调整,并依照有关规 的登记 定于开始实施前在指定媒介上公告; 定于开始实施前在规定媒介上公告; 四、估值程序 1、某一类别基金份额净值是按照每个 工作日闭市后,该类别基金资产净值 除以当日该类别基金份额的余额数量 四、估值程序 计算,精确到0.0001元,小数点后第 1、基金份额净值是按照每个工作日 5位四舍五入。国家另有规定的,从其 闭市后,基金资产净值除以当日基金 规定。 份额的余额数量计算,精确到0.0001 基金管理人应每个工作日计算各类基 元,小数点后第5位四舍五入。国家 金份额的基金净值信息,并按规定披 另有规定的,从其规定。 露。 第十四部 基金管理人应每个工作日计算基金 2、基金管理人应每个工作日对基金资 分 资产净值及基金份额净值,并按规定 产估值。但基金管理人根据法律法规 基金资产 披露。 或本基金合同的规定暂停估值时除 估值 外。基金管理人每个工作日对基金资 产估值后,将各类基金份额净值结果 发送基金托管人,经基金托管人复核 无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必 要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当任一类基金份 额净值小数点后4位以内(含第4位) 发生估值错误时,视为该类基金份额 净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法 如下: (2)错误偏差达到该类基金份额净值 的0.25%时,基金管理人应当通报基金 托管人并报中国证监会备案;错误偏 差达到该类基金份额净值的0.5%时, 基金管理人应当公告。 七、基金净值的确认 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净值 用于基金信息披露的各类基金份额的 和基金份额净值由基金管理人负责 基金净值信息由基金管理人负责计 计算,基金托管人负责进行复核。基 算,基金托管人负责进行复核。基金管 金管理人应于每个开放日交易结束 理人应于每个开放日交易结束后计算 后计算当日的基金资产净值和基金 当日的各类基金份额的基金净值信息 份额净值并发送给基金托管人。 并发送给基金托管人。 一、基金费用的种类 3、从C类基金份额的基金财产中计提 的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支 付方式 3、从C类基金份额的基金财产中计提 的基金销售服务费 本基金A类基金份额不收取基金销售 服务费,C类基金份额的基金销售服务 费年费率为0.4%。本基金销售服务费 按前一日C类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 第十五部 二、基金费用计提方法、计提标准和 H为C类基金份额每日应计提的基金 分 支付方式 销售服务费 基金费用 上述“一、基金费用的种类中第3- E为C类基金份额前一日基金资产净 与税收 9项费用” ,根据有关法规及相应协 值 议规定,按费用实际支出金额列入当 基金销售服务费每日计提,逐日累计 期费用,由基金托管人从基金财产中 至每月月末,按月支付,由托管人根据 支付。 与管理人核对一致的财务数据,自动 在月初5个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付,管理人无需再 出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。费用自动扣 划后,管理人应进行核对,如发现数据 不符,及时联系托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第4-10 项费用” ,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期 费用,由基金托管人从基金财产中支 付。 第十六部 三、基金收益分配原则 分 三、基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金 基金的收 5、同一类别每一基金份额享有同等 分红与红利再投资,投资人可选择现 益与分配 分配权; 金红利或将现金红利自动转为同一类 别的基金份额进行再投资;若投资人 不选择,本基金默认的收益分配方式 是现金分红; 4、由于本基金A类基金份额不收取销 售服务费,而C类基金份额收取销售 服务费,各基金份额类别对应的可供 分配利润将有所不同。本基金同一类 别的每一基金份额享有同等分配权; 五、收益分配方案的确定、公告与实 五、收益分配方案的确定、公告与实施 施 本基金收益分配方案由基金管理人拟 本基金收益分配方案由基金管理人 定,并由基金托管人复核,在2日内 拟定,并由基金托管人复核,在2日 在规定媒介公告。 内在指定媒介公告。 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资人自行承担。当 投资人的现金红利小于一定金额,不 足以支付银行转账或其他手续费用 时,基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为同一类别的基 金份额。红利再投资的计算方法,依照 登记机构相关业务规则执行。 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 1、基金管理人聘请与基金管理人、基1、基金管理人聘请与基金管理人、基 金托管人相互独立的具有证券、期货 金托管人相互独立的具有符合《证券 第十七部 从业资格的会计师事务所及其注册 法》规定的会计师事务所及其注册会 分 会计师对本基金的年度财务报表进 计师对本基金的年度财务报表进行审 基金的会 行审计。 计。 计与审计 3、基金管理人认为有充足理由更换 3、基金管理人认为有充足理由更换会 会计师事务所,须通报基金托管人。 计师事务所,须通报基金托管人。更换 更换会计师事务所需在2日内在指定 会计师事务所需在2日内在规定媒介 媒介公告。 公告。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国证 本基金信息披露义务人应当在中国 监会规定时间内,将应予披露的基金 证监会规定时间内,将应予披露的基 信息通过符合中国证监会规定条件的 金信息通过中国证监会指定媒介披 全国性报刊(以下简称“规定报刊”) 露,并保证基金投资人能够按照《基 及《信息披露办法》规定的互联网网站 金合同》约定的时间和方式查阅或者 (以下简称“规定网站”)等媒介披露, 第十八部 复制公开披露的信息资料。 并保证基金投资者能够按照《基金合 分 同》约定的时间和方式查阅或者复制 基金的信 公开披露的信息资料。 息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (一)基金招募说明书、《基金合同》、(一)基金招募说明书、《基金合同》、 基金托管协议、基金产品资料概要 基金托管协议、基金产品资料概要 2、基金招募说明书应当最大限度地 2、基金招募说明书应当最大限度地披 披露影响基金投资人决策的全部事 露影响基金投资人决策的全部事项, 项,说明基金认购、申购和赎回安排、说明基金认购、申购和赎回安排、基金 基金投资、基金产品特性、风险揭示、投资、基金产品特性、风险揭示、信息 信息披露及基金份额持有人服务等 披露及基金份额持有人服务等内容。 内容。《基金合同》生效后,基金招募《基金合同》生效后,基金招募说明书 说明书的信息发生重大变更的,基金 的信息发生重大变更的,基金管理人 管理人应当在三个工作日内,更新基 应当在三个工作日内,更新基金招募 金招募说明书并登载在指定网站上; 说明书并登载在规定网站上;基金招 基金招募说明书其他信息发生变更 募说明书其他信息发生变更的,基金 的,基金管理人至少每年更新一次。 管理人至少每年更新一次。基金终止 基金终止运作的,基金管理人不再更 运作的,基金管理人不再更新招募说 新招募说明书。 明书。 4、基金产品资料概要是基金招募说 4、基金产品资料概要是基金招募说明 明书的摘要文件,用于向投资者提供 书的摘要文件,用于向投资者提供简 简明的基金概要信息。《基金合同》生明的基金概要信息。《基金合同》生效 效后,基金产品资料概要的信息发生 后,基金产品资料概要的信息发生重 重大变更的,基金管理人应当在三个 大变更的,基金管理人应当在三个工 工作日内,更新基金产品资料概要, 作日内,更新基金产品资料概要,并登 并登载在指定网站及基金销售机构 载在规定网站及基金销售机构网站或 网站或营业网点;基金产品资料概要 营业网点;基金产品资料概要其他信 其他信息发生变更的,基金管理人至 息发生变更的,基金管理人至少每年 少每年更新一次。基金产品资料概要 更新一次。基金产品资料概要的内容 的内容及编制等具体要求,按照招募 及编制等具体要求,按照招募说明书 说明书相关规定执行。基金终止运作 相关规定执行。基金终止运作的,基金 的,基金管理人不再更新基金产品资 管理人不再更新基金产品资料概要。 料概要。 基金募集申请经中国证监会注册后, 基金募集申请经中国证监会注册后, 基金管理人在基金份额发售的 3日 基金管理人在基金份额发售的3日 前,将基金招募说明书、《基金合同》 前,将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上;基金管理人、 摘要登载在指定媒介上;基金管理 基金托管人应当将《基金合同》、基金 人、基金托管人应当将《基金合同》、托管协议登载在网站上。 基金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当就基金份额发售的 基金管理人应当就基金份额发售的具 具体事宜编制基金份额发售公告,并 体事宜编制基金份额发售公告,并在 在披露招募说明书的当日登载于指 披露招募说明书的当日登载于规定媒 定媒介上。 介上。 (三)《基金合同》生效公告 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会 基金管理人应当在收到中国证监会确 确认文件的次日在指定媒介上登载 认文件的次日在规定媒介上登载《基 《基金合同》生效公告。 金合同》生效公告。 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基 《基金合同》生效后,在开始办理基金 金份额申购或者赎回前,基金管理人 份额申购或者赎回前,基金管理人应 应当至少每周在指定网站披露一次 当至少每周在规定网站披露一次各类 基金份额净值和基金份额累计净值。 基金份额的基金份额净值和基金份额 在开始办理基金份额申购或者赎回 累计净值。 后,基金管理人应当在不晚于每个开 在开始办理基金份额申购或者赎回 放日的次日,通过指定网站、基金销 后,基金管理人应当在不晚于每个开 售机构网站或者营业网点披露开放 放日的次日,通过规定网站、基金销售 日的基金份额净值和基金份额累计 机构网站或者营业网点披露开放日的 净值。 各类基金份额的基金份额净值和基金 基金管理人应当在不晚于半年度和 份额累计净值。 年度最后一日的次日,在指定网站披 基金管理人应当在不晚于半年度和年 露半年度和年度最后一日的基金份 度最后一日的次日,在规定网站披露 额净值和基金份额累计净值。 半年度和年度最后一日的各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)基金定期报告,包括包括基金 (六)基金定期报告,包括包括基金年 年度报告、基金中期报告和基金季度 度报告、基金中期报告和基金季度报 报告 告 基金管理人应当在每年结束之日起 基金管理人应当在每年结束之日起三 三个月内,编制完成基金年度报告, 个月内,编制完成基金年度报告,将年 将年度报告登载在指定网站上,并将 度报告登载在规定网站上,并将年度 年度报告提示性公告登载在指定报 报告提示性公告登载在规定报刊上。 刊上。基金年度报告中的财务会计报 基金年度报告中的财务会计报告应当 告应当经过具有证券、期货相关业务 经过符合《证券法》规定的会计师事务 资格的会计师事务所审计。 所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 基金管理人应当在上半年结束之日起 起两个月内,编制完成基金中期报 两个月内,编制完成基金中期报告,将 告,将中期报告登载在指定网站上, 中期报告登载在规定网站上,并将中 并将中期报告提示性公告登载在指 期报告提示性公告登载在规定报刊 定报刊上。 上。 基金管理人应当在季度结束之日起 基金管理人应当在季度结束之日起15 15个工作日内,编制完成基金季度报 个工作日内,编制完成基金季度报告, 告,将季度报告登载在指定网站上, 将季度报告登载在规定网站上,并将 并将季度报告提示性公告登载在指 季度报告提示性公告登载在规定报刊 定报刊上。 上。 (七)临时报告 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披露 本基金发生重大事件,有关信息披露 义务人应当在2日内编制临时报告 义务人应当在2日内编制临时报告 书,并登载在规定报刊和规定网站上。 书,并登载在指定报刊和指定网站 16、管理费、托管费、基金销售服务费、 上。 申购费、赎回费等费用计提标准、计提 22、基金管理公司应在基金投资非公 方式和费率发生变更; 开发行股票后两个交易日内,在中国 22、基金管理公司应在基金投资非公 证监会指定媒介披露所投资非公开 开发行股票后两个交易日内,在中国 发行股票的名称、数量、总成本、账 证监会规定媒介披露所投资非公开发 面价值,以及总成本和账面价值占基 行股票的名称、数量、总成本、账面价 金资产净值的比例、锁定期等信息; 值,以及总成本和账面价值占基金资 23、本基金投资中小企业私募债券后 产净值的比例、锁定期等信息; 两个交易日内,在中国证监会指定媒 23、本基金投资中小企业私募债券后 介披露所投资中小企业私募债券的 两个交易日内,在中国证监会规定媒 名称、数量、期限、收益率等信息; 介披露所投资中小企业私募债券的名 称、数量、期限、收益率等信息; (九)清算报告 (九)清算报告 基金合同终止的,基金管理人应当组 基金合同终止的,基金管理人应当组 织基金财产清算小组对基金财产进 织基金财产清算小组对基金财产进行 行清算并作出清算报告。基金财产清 清算并作出清算报告。基金财产清算 算小组应当将清算报告登载在指定 小组应当将清算报告登载在规定网站 网站上,并将清算报告提示性公告登 上,并将清算报告提示性公告登载在 载在指定报刊上。 规定报刊上。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、 基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和《基金合同》的 中国证监会的规定和《基金合同》的约 约定,对基金管理人编制的基金资产 定,对基金管理人编制的各类基金份 净值、基金份额净值、基金份额申购 额的基金净值信息、基金份额申购赎 赎回价格、基金定期报告、更新的招 回价格、基金定期报告、更新的招募说 募说明书、基金产品资料概要、基金 明书、基金产品资料概要、基金清算报 清算报告等公开披露的相关基金信 告等公开披露的相关基金信息进行复 息进行复核、审查,并向基金管理人 核、审查,并向基金管理人进行书面或 进行书面或电子确认。 电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定 基金管理人、基金托管人应当在规定 报刊中选择披露信息的报刊。基金管 报刊中选择披露信息的报刊。基金管 理人、基金托管人应当向中国证监会 理人、基金托管人应当向中国证监会 基金电子披露网站报送拟披露的基 基金电子披露网站报送拟披露的基金 金信息,并保证相关报送信息的真 信息,并保证相关报送信息的真实、准 实、准确、完整、及时。 确、完整、及时。 基金管理人、基金托管人除依法在指 基金管理人、基金托管人除依法在规 定媒介上披露信息外,还可以根据需 定媒介上披露信息外,还可以根据需 要在其他公共媒介披露信息,但是其 要在其他公共媒介披露信息,但是其 他公共媒介不得早于指定媒介披露 他公共媒介不得早于规定媒介披露信 信息,并且在不同媒介上披露同一信 息,并且在不同媒介上披露同一信息 息的内容应当一致。 的内容应当一致。 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 2、关于《基金合同》变更的基金份额2、关于《基金合同》变更的基金份额 持有人大会决议自生效后方可执行, 持有人大会决议自生效后方可执行, 并自决议生效后2日内在指定媒介公 并自决议生效后2日内在规定媒介公 告。 告。 三、基金财产的清算 三、基金财产的清算 2、基金财产清算小组组成:基金财产2、基金财产清算小组组成:基金财产 清算小组成员由基金管理人、基金托 清算小组成员由基金管理人、基金托 管人、具有从事证券、期货相关业务 管人、符合《证券法》规定的注册会计 资格的注册会计师、律师以及中国证 师、律师以及中国证监会指定的人员 监会指定的人员组成。基金财产清算 组成。基金财产清算小组可以聘用必 小组可以聘用必要的工作人员。 要的工作人员。 4、基金财产清算程序: 4、基金财产清算程序: 第十九部 (5)聘请具有证券、期货相关业务资 (5)聘请符合《证券法》规定的会计 分 格的会计师事务所对清算报告进行 师事务所对清算报告进行外部审计, 基金合同 外部审计,聘请律师事务所对清算报 聘请律师事务所对清算报告出具法律 的变更、 告出具法律意见书; 意见书; 终止与基 五、基金财产清算剩余资产的分配 金财产的 依据基金财产清算的分配方案,将基 清算 金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清 偿基金债务后,按各类基金份额在基 金合同终止事由发生时各自基金份额 资产净值的比例确定剩余财产在各类 基金份额中的分配比例,并在各类基 金份额可分配的剩余财产范围内各份 额类别内基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时 清算过程中的有关重大事项须及时公 公告;基金财产清算报告经具有证 告;基金财产清算报告经符合《证券 券、期货相关业务资格的会计师事务 法》规定的会计师事务所审计并由律 所审计并由律师事务所出具法律意 师事务所出具法律意见书后报中国证 见书后报中国证监会备案并公告。基 监会备案并公告。基金财产清算公告 金财产清算公告于基金财产清算报 于基金财产清算报告报中国证监会备 告报中国证监会备案后5个工作日内 案后5个工作日内由基金财产清算小 由基金财产清算小组进行公告,基金 组进行公告,基金财产清算小组应当 财产清算小组应当将清算报告登载 将清算报告登载在规定网站上,并将 在指定网站上,并将清算报告提示性 清算报告提示性公告登载在规定报刊 公告登载在指定报刊上。 上。 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基 基金财产清算账册及有关文件由基金 金托管人保存15年以上。 托管人保存不少于法律法规规定的最 低年限。 一、基金管理人、基金托管人和基金份 额持有人的权利、义务 (一)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金管理人的权利包括 一、基金管理人、基金托管人和基金 但不限于: 份额持有人的权利、义务 (17)在符合有关法律、法规的前提 (一)基金管理人的权利与义务 下,制订和调整有关基金认购、申购、 2、根据《基金法》、《运作办法》及其赎回、转换、非交易过户和定投等业务 他有关规定,基金管理人的义务包括 规则,在法律法规和本基金合同规定 但不限于: 的范围内决定和调整除管理费率、托 (16)按规定保存基金财产管理业务 管费率、销售服务费之外的基金相关 活动的会计账册、报表、记录和其他 费率结构和收费方式; 相关资料15年以上; 2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金管理人的义务包括 但不限于: (16)按规定保存基金财产管理业务 第二十四 活动的会计账册、报表、记录和其他相 部分 关资料不少于法律法规规定的最低年 基金合同 限; 内容摘要 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其2、根据《基金法》、《运作办法》及其 他有关规定,基金托管人的义务包括 他有关规定,基金托管人的义务包括 但不限于: 但不限于: (11)保存基金托管业务活动的记 (11)保存基金托管业务活动的记录、 录、账册、报表和其他相关资料15年 账册、报表和其他相关资料不少于法 以上; 律法规规定的最低年限; 二、基金份额持有人大会召集、议事 二、基金份额持有人大会召集、议事及 及表决的程序和规则 表决的程序和规则 (一)召开事由 (一)召开事由 (三)召开基金份额持有人大会的通 (5)调整基金管理人、基金托管人的 知时间、通知内容、通知方式 报酬标准和提高销售服务费收费标 1、召开基金份额持有人大会,召集人准; 应于会议召开前30日,在指定媒介 (三)召开基金份额持有人大会的通 公告。 知时间、通知内容、通知方式 (八)生效与公告 1、召开基金份额持有人大会,召集人 基金份额持有人大会决议自生效之 应于会议召开前30日,在规定媒介公 日起2日内在指定媒介上公告。 告。 (八)生效与公告 基金份额持有人大会决议自生效之日 起2日内在规定媒介上公告。 三、基金收益分配原则、执行方式 (三)基金收益分配原则 2、本基金收益分配方式分两种:现金 分红与红利再投资,投资人可选择现 金红利或将现金红利自动转为同一类 别的基金份额进行再投资; 4、由于本基金A类基金份额不收取销 三、基金收益分配原则、执行方式 售服务费,而C类基金份额收取销售 (三)基金收益分配原则 服务费,各基金份额类别对应的可供 4、同一类别每一基金份额享有同等 分配利润将有所不同。本基金同一类 分配权; 别的每一基金份额享有同等分配权; (五)收益分配方案的确定、公告与 (五)收益分配方案的确定、公告与实 实施 施 本基金收益分配方案由基金管理人 本基金收益分配方案由基金管理人拟 拟定,并由基金托管人复核,在2日 定,并由基金托管人复核,在2日内 内在指定媒介公告。 在规定媒介公告。 (六)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或 其他手续费用由投资人自行承担。当 投资人的现金红利小于一定金额,不 足以支付银行转账或其他手续费用 时,基金登记机构可将基金份额持有 人的现金红利自动转为同一类别的基 金份额。 四、与基金财产管理、运作有关费用的 提取、支付方式与比例 (一)基金费用的种类 3、从C类基金份额的基金财产中计提 的销售服务费; (二)基金费用计提方法、计提标准和 支付方式 3、从C类基金份额的基金财产中计提 四、与基金财产管理、运作有关费用 的基金销售服务费 的提取、支付方式与比例 本基金A类基金份额不收取基金销售 (二)基金费用计提方法、计提标准 服务费,C类基金份额的基金销售服务 和支付方式 费年费率为0.4%。本基金销售服务费 上述“一、基金费用的种类中第3- 按前一日C类基金份额资产净值的 9项费用”,根据有关法规及相应协议0.4%年费率计提。计算方法如下: 规定,按费用实际支出金额列入当期 H=E×0.4%÷当年天数 费用,由基金托管人从基金财产中支 H为C类基金份额每日应计提的基金 付。 销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净 值 基金销售服务费每日计提,逐日累计 至每月月末,按月支付,由托管人根据 与管理人核对一致的财务数据,自动 在月初5个工作日内、按照指定的账 户路径进行资金支付,管理人无需再 出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延。费用自动扣 划后,管理人应进行核对,如发现数据 不符,及时联系托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费 用,由基金托管人从基金财产中支付。 六、基金资产净值的计算方法和公告 方式 1、某一类别基金份额净值是按照每个 工作日闭市后,该类别基金资产净值 除以当日该类别基金份额的余额数量 计算,精确到0.0001元,小数点后第 六、基金资产净值的计算方法和公告 5位四舍五入。国家另有规定的,从其 方式 规定。 基金管理人应每个工作日计算基金 基金管理人应每个工作日计算各类基 资产净值及基金份额净值,并按规定 金份额的基金净值信息,并按规定披 披露。 露。 2、基金管理人应每个工作日对基金资 产估值。但基金管理人根据法律法规 或本基金合同的规定暂停估值时除 外。基金管理人每个工作日对基金资 产估值后,将各类基金份额净值结果 发送基金托管人,经基金托管人复核 无误后,由基金管理人对外公布。 七、基金合同解除和终止的事由、程 七、基金合同解除和终止的事由、程序 序以及基金财产的清算方式 以及基金财产的清算方式 (一)《基金合同》的变更 (一)《基金合同》的变更 2、关于《基金合同》变更的基金份额2、关于《基金合同》变更的基金份额 持有人大会决议自生效后方可执行, 持有人大会决议自生效后方可执行, 并自决议生效后2日内在指定媒介公 并自决议生效后2日内在规定媒介公 告。 告。 (三)基金财产的清算 (三)基金财产的清算 4、基金财产清算程序:(5)聘请具有4、基金财产清算程序:(5)聘请符合 证券、期货相关业务资格的会计师事 《证券法》规定的会计师事务所对清 务所对清算报告进行外部审计,聘请 算报告进行外部审计,聘请律师事务 律师事务所对清算报告出具法律意 所对清算报告出具法律意见书; 见书; (五)基金财产清算剩余资产的分配 (六)基金财产清算的公告 依据基金财产清算的分配方案,将基 清算过程中的有关重大事项须及时 金财产清算后的全部剩余资产扣除基 公告;基金财产清算报告经具有证 金财产清算费用、交纳所欠税款并清 券、期货相关业务资格的会计师事务 偿基金债务后,按各类基金份额在基 所审计并由律师事务所出具法律意 金合同终止事由发生时各自基金份额 见书后报中国证监会备案并公告。基 资产净值的比例确定剩余财产在各类 金财产清算公告于基金财产清算报 基金份额中的分配比例,并在各类基 告报中国证监会备案后5个工作日内 金份额可分配的剩余财产范围内各份 由基金财产清算小组进行公告,基金 额类别内基金份额持有人持有的基金 财产清算小组应当将清算报告登载 份额比例进行分配。 在指定网站上,并将清算报告提示性 (六)基金财产清算的公告 公告登载在指定报刊上。 清算过程中的有关重大事项须及时公 告;基金财产清算报告经符合《证券 法》规定的会计师事务所审计并由律 师事务所审计并由律师事务所出具法 律意见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清算公告于基金财产清 算报告报中国证监会备案后5个工作 日内由基金财产清算小组进行公告, 基金财产清算小组应当将清算报告登 载在规定网站上,并将清算报告提示 性公告登载在规定报刊上。 (七)基金财产清算账册及文件的保 (七)基金财产清算账册及文件的保 存 存 基金财产清算账册及有关文件由基 基金财产清算账册及有关文件由基金 金托管人保存15年以上。 托管人保存不少于法律法规规定的最 低年限。 本基金基金合同摘要涉及以上修改之处也进行了相应修改。重要提示: 1、本公司于公告日在网站上同时公布经修改后的基金合同、托管协议、招募说明书及基金产品资料概要。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。 风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 南方基金管理股份有限公司 2021年4月30日