南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 南方安泰养老混合型证券投资基金 招募说明书 (更新)摘要 (2018 年第 2 号) 基金管理人:南方基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日: 2018 年 09 月 22 日 重要提示 本基金经中国证监会 2016 年 7 月 27 日证监许可[2016]1706 号文注册募集。本基金的 基金合同于 2016 年 9 月 22 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判 断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金 投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风 险等详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易, 一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流 动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大 的负面影响和损失。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及 《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识 本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨 慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。 1  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基 金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 22 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(未经审计)。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:常克川 1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证 券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国 证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。 2005 年,经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿 元人民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。 2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本金 3 亿元人 民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国 际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调 研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行 2  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司 董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董 事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管 理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、 南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经 理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。 现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。 张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨 集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管 理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营 业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。 冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干 事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师 政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅 副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书 记,深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。 李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书 记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦 门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公 司党总支副书记、总经理。 王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金 医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任 兴业证券研究所总经理。 杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师 行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南 方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东 英资产管理有限公司董事。 3  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常 务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府 副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师 兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副 会长。 李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大 学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究 院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会 员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主 任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾 任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现 任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组 专家咨询委员会委员。 周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务 所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合 伙人。现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师 工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华 泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。现任南方基金管理股份有限 公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。 舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长, 华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任 华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货 有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。 姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂 主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集 4  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理, 深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深 圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深 圳市建安(集团)股份有限公司董事。 王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽 车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公 司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资 发展部总经理。 林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门 中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部 财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼 审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公 司董事,兴业创新资本管理有限公司监事。 张德伦先生,职工监事,企业管理硕士学历,中国籍。曾任职北京邮电大学副教授, 华为技术有限公司处长,汉唐证券人力资源管理总部总经理,海王生物人力资源总监,华 信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、 人力资源部总经理、执行董事,南方资本管理有限公司董事。 苏民先生,职工监事,计算机硕士研究生,中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部 电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副 总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总 经理、执行董事。 林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务 部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管, 民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务 经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国 信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基 金管理股份有限公司副总裁、党委委员。 5  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司 及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北 京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份 有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书, 南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券 董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限 公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资 部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保 及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投 资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席 投资官(固定收益)。 史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金 管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰 达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金 管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管 理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)。 鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师, 南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总 监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资 本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 孙鲁闽先生,南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士,具 有基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行,2003 年 4 月加入南方基金,历任行业 研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理部总监助理、权益投资部副 总监,现任权益投资部董事总经理;2007 年 12 月至 2010 年 10 月,担任南方基金企业年 金和专户的投资经理。2011 年 6 月至 2017 年 7 月,任南方保本基金经理;2015 年 12 月至 2017 年 12 月,任南方瑞利保本基金经理;2015 年 5 月至 2018 年 6 月,任南方丰合保本基 金经理;2010 年 12 月至今,任南方避险基金经理;2015 年 4 月至今,任南方利淘基金经 理;2015 年 5 月至今,任南方利鑫基金经理;2016 年 1 月至今,任南方益和保本基金经理; 2016 年 9 月至今,任南方安泰混合基金经理;2016 年 11 月至今,任南方安裕混合基金经 6  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 理;2017 年 7 月至今,任南方安睿混合基金经理;2017 年 12 月至今,任南方瑞利混合基 金经理;2018 年 1 月至今,任南方融尚再融资基金经理;2018 年 6 月至今,任南方新蓝筹 混合、南方改革机遇、南方甑智混合基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先 生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先 生,指数投资部兼数量化投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定 收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总 经理陶铄先生。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)67595096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银 行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,本集团资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99 亿元,增 幅 3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加 93.27 亿元至 7  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。 2017 年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017 年中国最佳银行”,美国《环球金 融》“2017 最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017 年中国最佳数字银行”、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017 最佳金融创新奖”及中国银行业 协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017 全 球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财富》“2017 年世界 500 强排行榜”中列第 28 名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨 境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有 托管运营中心上海分中心,共有员工 315 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师 事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、 信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其 拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分 行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会 计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、 战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事 海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有 丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托 8  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中 国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀资产托 管机构”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、 在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规 章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证 基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的 合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托 管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业 务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位 职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、 存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理, 实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止 人为事故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用 自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金 投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理 人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况 进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核 实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 9  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解 释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 10  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 §3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.2 代销机构 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 1 中国工商银行股份有限公司 联系人:陶仲伟 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 2 中国建设银行股份有限公司 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 3 中国农业银行股份有限公司 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 4 中国银行股份有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 11  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人: 彭 纯 联系人:王菁 5 交通银行股份有限公司 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 6 招商银行股份有限公司 联系人:季平伟 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 中国邮政储蓄银行股份有限 7 联系人:王硕 公司 传真:(010)68858057 客服电话:95580 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 上海浦东发展银行股份有限 8 联系人:吴斌 公司 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦 法定代表人:李庆萍 9 中信银行股份有限公司 联系人:丰靖 电话:010-89937330 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 11 中国民生银行股份有限公司 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 12  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 12 中国光大银行股份有限公司 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 13 兴业银行股份有限公司 联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:施艺帆 14 平安银行股份有限公司 联系电话:021-50979384 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:陈震山 15 杭州银行股份有限公司 联系人:金超龙 联系电话:0571-85157105 客服电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 16 上海银行股份有限公司 联系人:汤征程 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bosc.cn 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 17 北京银行股份有限公司 联系人:赵姝 传真:010-66225309 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 18 北京农村商业银行股份有限 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 13  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 公司 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表人:王金山 联系人:鲁娟 电话:010-89198762 客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人:冀光恒 上海农村商业银行股份有限 19 联系人:陈玲 公司 联系电话:021-38576830 客服电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com 注册地址:南京市中华路 26 号 办公地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 20 江苏银行股份有限公司 联系人:张洪玮 电话:025-58587036 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表:卢国锋 21 东莞银行股份有限公司 联系人:吴照群 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 法定代表人:郭少泉 22 青岛银行股份有限公司 联系人:徐伟静 联系电话:0532-68629925 客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-96588 网址:www.qdccb.com 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表人:陆华裕 23 宁波银行股份有限公司 联系人:胡技勋 联系电话:0574-89068340 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号 24 南京银行股份有限公司 办公地址:南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:胡升荣 14  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:李冰洁 联系电话:025-86775317 客服电话:95302 网址:www.njcb.com.cn 注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦 法定代表人:陈新民 25 汉口银行股份有限公司 联系人:周田 联系方式:027-82656785 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国) 网址:www.hkbchina.com 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 江苏张家港农村商业银行股 26 联系人:施圆圆 份有限公司 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 法定代表人:李光安 深圳农村商业银行股份有限 联系人:常志勇 27 公司 联系电话:0755-25188781 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人:王耀球 东莞农村商业银行股份有限 联系人:杨亢 28 公司 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号 法定代表人:郭志文 联系人:李至北 29 哈尔滨银行股份有限公司 电话:0451-87792450 传真:0451-87792682 客服电话:95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 30 乌鲁木齐银行股份有限公司 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 15  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 31 渤海银行股份有限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦 办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广州银行大厦 法定代表人:姚建军 联系人:唐荟 32 广州银行股份有限公司 电话:020-28302742 传真:020-28302021 客服电话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 33 河北银行股份有限公司 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 34 徽商银行股份有限公司 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 广东顺德农村商业银行股份 法定代表人:姚真勇 35 有限公司 联系人:陈素莹 电话:0757-22385879 传真:0757-22388235 16  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 36 天津银行股份有限公司 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 联系人:张建鑫 37 包商银行股份有限公司 联系电话:010-64816038 传真:010-64596546 客服电话:95352 网址:www.bsb.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法定代表人:王继康 广州农村商业银行股份有限 联系人:刘强 38 公司 电话:020-22389067 传真:020-22389031 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 联系人:李阳 39 珠海华润银行股份有限公司 电话:0755-82817529 传真:0755-82811423 客服电话:96588(广东省外加拨 0756),4008800338 网址:www.crbank.com.cn 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 江苏江南农村商业银行股份 联系人:包静 40 有限公司 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 41 吉林银行股份有限公司 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 17  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:张宝祥 联系人:孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn 注册地址:杭州市建国中路 99 号 办公地址:杭州市建国中路 99 号 法定代表人:张晨 杭州联合农村商业银行股份 联系人:张强 42 有限公司 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话:96596 网址:www.urcb.com 注册地址:四川省南充市涪江路 1 号 办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258 号 法定代表人:黄光伟 43 四川天府银行股份有限公司 联系人:樊海波 电话:028-67676033 客服电话:400-16-96869 网址:www.tf.cn 注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦 法定代表人:吴世群 联系人:孙瑜 44 厦门银行股份有限公司 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号 法定代表人:夏蜀 联系人:杨翊琳 45 富滇银行股份有限公司 电话:0871-63140324 传真:0871-63194471 客服电话:4008896533 网址:http://www.fudian-bank.com/ 注册地址:山东省寿光市银海路 19 号 办公地址:山东省寿光市银海路 19 号 法定代表人:颜廷军 山东寿光农村商业银行股份 46 联系人:武翔宇 有限公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 18  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号 办公地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路 555 号 法定代表人:刘少云 浙江温州龙湾农村商业银行 联系人:胡俊杰 47 股份有限公司 电话:0577-86923223 传真:0577-86921250 客服电话:4008296596 网址:www.lwrcb.com 注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表人:俞俊海 浙江绍兴瑞丰农村商业银行 联系人:孟建潮 48 股份有限公司 电话:0575-81105323 传真:0575-84788100 客服电话:4008896596 网址:www.borf.cn 注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 法定代表人:李宜心 广东南海农村商业银行股份 联系人:廖雪 49 有限公司 电话:0757-86266566 传真:0757-86250627 客服电话:96138 网址:www.nanhaibank.com 注册地址:中国陕西西安高新路 60 号 办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号 法定代表人:郭军 联系人:白智 50 西安银行股份有限公司 电话:029-88992881 传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址:www.xacbank.com 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系人:朱瑞良 51 苏州银行股份有限公司 电话:0512-69868364 传真:0512-69868373 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 52 晋商银行股份有限公司 法定代表人:阎俊生 联系人:卫奕信 19  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 办公地址:北京市西城区金融街 1 号 B 座 法定代表人:闫宏 联系人:张碧华 53 昆仑银行股份有限公司 电话:010-89026813 传真:010-89025421 客服电话:4006696569 网址:www.klb.cn 注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道 60 号 办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道 5 号保利中心 30 层 法定代表人:韩春剑 联系人:陈静 54 广东南粤银行股份有限公司 电话:020-28099040 传真:0759—2631600 客服电话:4000961818 网址:http://www.gdnybank.com 注册地址:桂林市中山南路 76 号 办公地址:桂林市中山南路 76 号 法定代表人:王能 联系人:刘兴运 55 桂林银行股份有限公司 电话:0773-3879905 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表人:陈萍 成都农村商业银行股份有限 联系人:杨琪 56 公司 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:95392 网址:http://www.cdrcb.com/ 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 法定代表人:张伟 联系人:庞璐璐 57 锦州银行股份有限公司 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 20  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59 号 法定代表人:王钧 浙江泰隆商业银行股份有限 联系人:陈妍宇 58 公司 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街 72 号 法定代表人:来煜标 浙江杭州余杭农村商业银行 联系人:蔡亮 59 股份有限公司 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 法定代表人:丁松茂 浙江富阳农村商业银行股份 联系人:陈硕 60 有限公司 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755 号 办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号 法定代表人:马铁刚 长春农村商业银行股份有限 联系人:张俊峰 61 公司 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电话:96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 法定代表人:杲传勇 联系人:焦浦 62 齐商银行股份有限公司 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话:96588 网址:www.qsbank.cc 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座大厦 63 中原银行股份有限公司 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科 金座大厦 21  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 电话:0371-85517710 传真:0371-85519869 客服电话:95186 网址:www.zybank.com.cn 注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号 办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号 法定代表人:王云龙 浙江萧山农村商业银行股份 联系人:朱光锋 64 有限公司 电话:0571-82739513 传真:0571-82739513 客服电话:96596 网址:http://www.zjxsbank.com 注册地址:南京市建邺区梦都大街 136 号 办公地址:南京市建邺区梦都大街 136 号 法定代表人:张小军 江苏紫金农村商业银行股份 联系人:樊林 65 有限公司 电话:025-88866344 传真:025-88866502 客服电话:025-96855 网址:www.zjrcbank.com 注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 109 号 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 109 号 法定代表人:刘仲生 青岛农村商业银行股份有限 联系人:李洪姣 66 公司 电话:0532-66957228 传真:0532-85933730 客服电话:96668(青岛);400-11-96668(全国) 网址:www.qrcb.com.cn 注册地址:宁波市鄞州区民惠西路 88 号 办公地址:宁波市鄞州区民惠西路 88 号 法定代表人:周建斌 宁波鄞州农村商业银行股份 联系人:朱霓虹 67 有限公司 电话:0574-87412569 传真:0574-87412811 客服电话:96561 网址:www.beeb.com.cn 注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 法定代表人:刘海滨 68 晋中银行股份有限公司 联系人:贺莎莎 电话:18634889009 客服电话:95105678 22  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.jzbank.com 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 1 华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 2 兴业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层 至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层 至二十六层 法定代表人:何如 3 国信证券股份有限公司 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 4 中国银河证券股份有限公司 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:杨德红 5 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 6 中泰证券股份有限公司 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 23  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 7 海通证券股份有限公司 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 8 中信建投证券股份有限公司 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、 18、19、38-44 楼 9 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各地营业网点 网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:丁益 10 长城证券股份有限公司 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址:www.cgws.com 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 11 招商证券股份有限公司 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 12 中信证券股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 24  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:郑慧 电话:010-60838888 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 13 申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 14 光大证券股份有限公司 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、 15、16、18、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 15 中国中投证券有限责任公司 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 16 申万宏源西部证券有限公司 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 17 安信证券股份有限公司 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 25  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号 楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5层 中信证券(山东)有限责任 18 法定代表人:姜晓林 公司 联系人:刘晓明 联系电话:0531-89606165 客服电话:95548 网址:www.zxzqsd.com.cn 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 19 信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 20 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:孙燕波 联系电话:010-85556048 传真:010-85556088 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 21 华西证券股份有限公司 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 22 长江证券股份有限公司 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 网址:www.95579.com 26  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40/42 层 23 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 24 上海证券有限责任公司 联系电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 联系人:姜志伟 25 江海证券有限公司 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人:姚志勇 26 国联证券股份有限公司 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 联系人:李荣 27 东莞证券股份有限公司 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 28 渤海证券股份有限公司 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 27  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:刘世安 29 平安证券股份有限公司 联系人:周一涵 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 30 国都证券股份有限公司 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 31 东吴证券股份有限公司 电话:0512-62938521 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼 32 广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼 法人代表:林立 33 华林证券股份有限公司 联系人:郑琢 联系电话:0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 28  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:南京市江东中路 389 号 办公地址:南京市江东中路 389 号 法定代表人:歩国旬 34 南京证券股份有限公司 联系人:王万君 联系电话:025-58519523 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中 心 B1 座 法定代表人:章宏韬 35 华安证券股份有限公司 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 法定代表人:吴承根 联系人:陈姗姗 36 浙商证券股份有限公司 电话:021-80108643 传真:021-80106010 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 37 华宝证券有限责任公司 电话:021-20657517 传真:021-68408217-7517 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 38 山西证券股份有限公司 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民 39 第一创业证券股份有限公司 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 29  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 40 华福证券有限责任公司 联系人:王虹 电话:021-20655183 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 法定代表人:黄扬录 41 中山证券有限责任公司 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:95329 网址:http://www.zszq.com 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳 李盼盼 42 中原证券股份有限公司 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 43 西南证券股份有限公司 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 44 德邦证券股份有限公司 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 45 中航证券有限公司 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德尚 6 号楼 3 层中航 证券 法定代表人:王宜四 30  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 法定代表人:徐丽峰 46 国盛证券有限责任公司 联系人:周欣玲 联系电话:0791-86281305 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 47 中国国际金融股份有限公司 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表人:董祥 48 大同证券有限责任公司 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 49 东海证券股份有限公司 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表人:刘建武 联系人:梁承华 50 西部证券股份有限公司 电话:029-87211526 传真:029-87211478 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 51 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 31  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:王作义 52 金元证券股份有限公司 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客服电话:95372 网址:www.jyzq.cn 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、 19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 53 万联证券股份有限公司 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 54 国金证券股份有限公司 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:蔡一兵 55 财富证券有限责任公司 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客服电话: 95317 网址:www.cfzq.com 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14 层 法定代表人:庞介民 56 恒泰证券股份有限公司 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 57 华龙证券股份有限公司 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼 32  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 电话:0931- 4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 58 华鑫证券有限责任公司 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 传真:021-54967032 客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层 59 国融证券股份有限公司 法定代表人:张智河 联系人:虞哲维 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 60 五矿证券有限公司 联系人:马国栋 电话:0755-82560892 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融 中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层 法定代表人:赵玺 61 大通证券股份有限公司 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39991833 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 62 天相投资顾问有限公司 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人:林义相 33  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:http://jijin.txsec.com/ 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新 闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新 闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 63 联讯证券股份有限公司 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:夏锐 和志鹏 64 东兴证券股份有限公司 电话:010-66559079/010-66559371 传真:010-66555133 客服电话:95309 网址:www.dxzq.net 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 65 开源证券股份有限公司 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息大厦 9~11 层 办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人:丁奇文 联系人:吉亚利 66 中邮证券有限责任公司 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 67 太平洋证券股份有限公司 法定代表人:李长伟 联系人:王婧 电话:010-88695182 34  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 68 宏信证券有限责任公司 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大厦 C 座 法定代表人: 王媖 联系人:周嵩 69 网信证券有限责任公司 电话:024-22955531 传真:024-22955531 客服电话:400-618-3355 网址:www.wxzq.com 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科 大厦四楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 70 天风证券股份有限公司 联系人:岑妹妹 电话:027-87617017 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 注册地址:深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 71 联储证券有限责任公司 电话:010-86499427 传真:010-86499401 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大 道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 72 川财证券有限责任公司 办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交子大 道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人:孟建军 35  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:匡婷 电话:028-86583053 传真:028-86583002 客服电话:95105118 网址:www.cczq.com 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9楼 办公地址:上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人:陈灿辉 73 上海华信证券有限责任公司 联系人:徐璐 电话:021-63898427 客服电话:400-820-5999 网址:www.shhxzq.com 注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B, 名义层 11-A,8-B4,9-B、C 办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人:彭文德 74 中信建投期货有限公司 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 75 中信期货有限公司 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 注册地址:杭州市新业路 200 号华峰国际商务大厦 16-17 楼, 2603 室、2702 室 办公地址:杭州市新业路 200 号华峰国际商务大厦 16-17 楼, 2603 室、2702 室 法定代表人:葛国栋 76 永安期货股份有限公司 联系人:申春晓 电话:0571-88375017 传真:0571-88373174 客服电话:400-700-7878 网址:www.yafco.com 77 弘业期货股份有限公司 注册地址:南京市秦淮区中华路 50 号 36  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 2-10 楼 法定代表人:周剑秋 联系人:孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 诺亚正行基金销售有限公 联系人:张裕 78 司 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 深圳众禄基金销售股份有 联系人:童彩平 79 限公司 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大 厦 903~906 室;上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园) 26 号楼 2 楼 上海好买基金销售有限公 法定代表人:杨文斌 80 司 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 蚂蚁(杭州)基金销售有 81 法定代表人:陈柏青 限公司 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 37  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 上海长量基金销售投资顾 联系人:张佳琳 82 问有限公司 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼(东方财富 大厦) 法定代表人:其实 上海天天基金销售有限公 83 联系人:黄妮娟 司 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人:闫振杰 北京展恒基金销售股份有 联系人:罗恒 84 限公司 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 浙江同花顺基金销售有限 85 联系人:吴强 公司 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层 法定代表人:姜新 86 中期资产管理有限公司 联系人:尹庆 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 38  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 众升财富(北京)基金销 87 联系人:李艳 售有限公司 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 88 和讯信息科技有限公司 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 宜信普泽(北京)基金销 联系人:魏晨 89 售有限公司 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦) 13 楼 浙江金观诚基金销售有限 法人:徐黎云 90 公司 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街 99 号平安金融 中心 1501 室 法定代表人:于海锋 泛华普益基金销售有限公 91 联系人:陈金红 司 电话:18591999779 传真:028-84252474-801 客服电话:400-8588588 网址:http://www.puyifund.cn 39  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 92 嘉实财富管理有限公司 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:马勇 深圳市新兰德证券投资咨 93 联系人:文雯 询有限公司 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https://8.jrj.com.cn 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 北京恒天明泽基金销售有 法定代表人:周斌 94 限公司 联系人:祖杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 北京钱景基金销售有限公 联系人:李超 95 司 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼 A 座 712 室 北京创金启富基金销售有 法定代表人:梁蓉 96 限公司 联系人:魏素清 电话:010-66154828-8006 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 40  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.5irich.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘晖 97 海银基金销售有限公司 电话:021-60206991 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 法定代表人:于龙 北京植信基金销售有限公 联系人:吴鹏 98 司 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:http://www.zhixin-inv.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 上海联泰资产管理有限公 99 联系人:陈东 司 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 上海利得基金销售有限公 联系人:郑茂 100 司 电话:021-50583533 传真:021-60195218 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 41  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人: 金佶 上海汇付金融服务有限公 联系人: 陈云卉 101 司 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 厦门市鑫鼎盛控股有限公 联系人:梁云波 102 电话:0592-3122757 司 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 上海陆金所基金销售有限 联系人:宁博宇 103 公司 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区金融街 11 号 703 法定代表人:徐福贺 北京加和基金销售有限公 联系人:张巍 104 司 电话:010-5086 6176 传真:010-5086 6173 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京虹点基金销售有限公 法定代表人:胡伟 105 司 联系人:陈铭洲 电话: 18513699505 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 42  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 北京新浪仓石基金销售有 106 法定代表人:李昭琛 限公司 联系人:吴翠 电话:010-60619607 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 珠海盈米财富管理有限公 107 联系人:邱湘湘 司 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位 深圳富济基金销售有限公 108 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘娜 司 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 北京唐鼎耀华基金销售有 法定代表人:张鑫 109 限公司 联系人:刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 上海凯石财富基金销售有 110 联系人:黄祎 限公司 电话:021-63333389-230 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 43  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址: www.vstonewealth.com 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代 五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 大泰金石基金销售有限公 111 联系人:孟召社 司 电话:15621569619 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富(北京)基金销 法定代表人:杨健 112 售有限公司 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网址:http://www.jianfortune.com 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工 作区 5F 法定代表人:钱昊旻 中证金牛(北京)投资咨 113 联系人:孙雯 询有限公司 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室 法定代表人:齐凌峰 鼎信汇金(北京)投资 联系人:阮志凌 114 管理有限公司 电话:010-82050520 传真:010-82086110 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 44  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 深圳前海微众银行股份 115 7栋A座 有限公司 法定代表人:顾敏 客服电话:4009998877 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 北京汇成基金销售有限 116 电话:010-56282140 公司 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 南京苏宁基金销售有限 联系人:王锋 117 公司 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 北京广源达信投资管理 118 联系人:姜英华 有限公司 电话:4006236060 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 上海万得基金销售有限 法定代表人:王廷富 119 公司 联系人:徐亚丹 电话:021-50712782 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 45  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 北京蛋卷基金销售有限 法定代表人:钟斐斐 120 公司 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 网址:https://www.danjuanapp.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层 上海云湾基金销售有限 法定代表人:戴新装 121 公司 联系人:江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 上海中正达广基金销售 122 电话:021-33768132 有限公司 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人: 宋时琳 南京途牛基金销售有限 123 联系人: 贺杰 公司 电话:025-86853969-66727 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003 室 法定代表人:王翔 上海基煜基金销售有限 124 联系人:蓝杰 公司 电话:021-35385521 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 46  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科 兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科 兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 深圳市金斧子基金销售 法定代表人:赖任军 125 有限公司 联系人:刘昕霞 电话:0755-29330513 传真:0755-26920530 客服电话:400-930-0660 网址:www.jfzinv.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 京东总部 A 座 17 层 北京肯特瑞财富投资管 法定代表人:江卉 126 理有限公司 联系人:徐伯宇 电话:010-89188356 传真:010-89189566 客服电话:95118 网址:jr.jd.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人:毛淮平 上海华夏财富投资管理有限 联系人:仲秋玥 127 公司 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 128 大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 联系人:潘建 电话:0851-88405605 传真:0851-88405602 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 47  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 129 上海挖财基金销售有限公司 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com 注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6F 法定代表人:李淑慧 130 和耕传承基金销售有限公司 联系人:胡静华 电话:0371-85518396 传真:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网址: http://www.hgccpb.com/ 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 法定代表人:弭洪军 中民财富基金销售(上海) 131 联系人:李娜 有限公司 电话:021-33357030 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 大连网金金融信息服务有限 132 2 层 202 室 公司 法定代表人:卜勇 客服电话:4000-899-100 网址:http://www.yibaijin.com/ 133 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2 登记机构 南方基金管理有股份限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 48  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763889 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 北京市盈科(深圳)律师事务所 注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层 负责人:姜敏 电话:(0755) 88604192 传真:(0755) 36866661 经办律师:戴瑞冬、付强 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:曹阳 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师:薛竞、曹阳 §4 基金名称 南方安泰混合型证券投资基金 §5 基金的类型 混合型证券投资基金 §6 基金的投资目标 49  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具,辅助投资于精选的股票,通过灵活的 资产配置与严谨的风险管理,力求实现基金资产持续稳定增值,为投资者提供稳健的养老 理财工具。 §7 基金的投资范围 本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国 证监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央 行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支 持债券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中 小企业私募债、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等)及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%;债券等固定收益类金融工具投资占基金 资产的比例不低于 70%,其中,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。 本基金管理人自 基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。 §8 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金在资产配置方面采用优化的恒定比例投资组合保险策略(优化 CPPI)。CPPI 策略是国际通行的一种投资组合保险策略,优化的 CPPI 策略是对 CPPI 策略的一种优化, 它主要是通过金融工程技术和数量分析等工具,根据市场的波动来动态调整风险资产与稳 健资产在投资组合中的比重,以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某 一目标价值,以达到增强组合收益的效果。该策略的具体实施主要有以下步骤: 第 一步,确定基金价值底线。根据投资组合期末最低目标价值和合理的折现率设定当前应持 有的稳健资产的数量,即投资组合的价值底线, 计算投资组合现时净值超过价值底线的数 额; 第二步,确定风险资产。将相当于净值超过价值底线的数额特定倍数的资金投资 于风险资产(如股票等),以实现最低目标价值的增值。 第三步,调整风险乘数及资 产配置比例。本基金将根据市场波动的特点以及预期的风险与收益的匹配关系,定期计算 风险乘数上限并对实际风险乘数进行监控,一旦实际风险乘数超过当期风险乘数上限,则 50  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重复前两个步骤的操作,对风险乘数进而整体资产配置比例进行动态调整。 2、债券 投资策略 本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领先指标,预测未来走势,深入分析 国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济 运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据,并 作为债券组合的久期配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下,本基金将进行 类属配置以贯彻久期策略。对不同类属债券,本基金将对其收益和风险情况进行评估,评 估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力,同时关注其利率风险、信用风险和流动性 风险。本基金的债券投资策略还包括以下几方面: (1)综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资。这部分投资包括中长期的国 债、金融债,企业债,以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组 合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会,利用杠杆原理以及各 种衍生工具,增加盈利性、控制风险等等,以争取获得适当的超额收益,提高整体组合收 益率。 (2)利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金积极参与新股申 购、新股增发和配售,以获得股票一级市场的可能投资回报。 (3)利用未来可能推出的利率远期、利率期货、利率期权等金融衍生工具,有效地规 避利率风险。 本基金投资中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易, 并限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营 波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债 券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投 资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债 券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。 3、股票投资策略 本基金注重对股市趋势的研究,在股票投资限额内,精选优势行业和优势个股,控制 股票市场下跌风险,分享股票市场成长收益。本基金依据稳健投资的原则,以低风险性、 具备中期上涨潜力为主要标准,构建股票组合,同时兼顾股票的流动性。 根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与价值链分布来确定优势或景气行业,以最 低的组合风险精选并确定最优质的股票组合。在行业选择中,本基金注重宏观经济景气状 况及所处阶段,主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,寻找增长空间较大、持 续性较强的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业,结合动态分析行业发展周期、与 上下游关系与谈判地位,寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。 51  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 在个股的选择上,首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到 低对股票池内的股票进行排名,累加三项排名得到综合排名,取综合排名靠前的股票构建 股票组合,进行组合投资。 本基金通过选择风险低的股票,保证组合的稳定性;通过选择具中期上涨潜力的股票, 保证组合的收益性;通过分散投资、组合投资和流动性管理,降低个股集中性风险和流动 性风险。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,主要采用流动性好、交易活跃 的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理 估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 (1)利用股指期货调整风险资产的比例和投资组合的 β 值 本基金管理人将根据 CPPI 策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资产之间的比例。 在需要调整风险资产的头寸时,本基金将适当通过买卖股指期货对风险资产头寸进行调整。 当需要增加风险资产头寸时,通过做多股指期建立多头头寸;反之,当需要降低风险资产 头寸时,通过做空股指期货建立股指期货空头头寸。另一方面,本基金管理人还将利用股 指期货调整投资组合的 β 值,利用股指期货在弱市中降低风险资产组合的 β 值,在强市 中提高风险资产组合的 β 值,以提升组合的业绩表现。 (2)α 策略 在投资组合中分离出系统风险,寻求具有长期稳定的超额收益的投资品种,并利用股指 期货规避股票市场的系统风险。 本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产 配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 5、权证投资策略 本基金以被动投资权证为主要策略,包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转 债申购而获得的权证,以获取这部分权证带来的增量收益。同时,本基金将在严格控制风 险的前提下,以价值分析为基础,主动进行部分权证投资。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资 产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分 析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投 资,以降低流动性风险。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻 求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适 当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 52  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 §9 基金业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×15%+上证国债指数收益率×85% 本基金是以债券投资为主的混合型基金,以“沪深 300 指数收益率×15%+上证国债指 数收益率×85%”作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人判断本基金的风险收益 特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金 托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开 基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管 理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则, 选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大 会。 §10 基金的风险收益特征 本基金为债券投资为主的混合型基金,属于中低风险、中低收益预期的基金品种,其 风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 §11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报 告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日(未经审计)。 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(人民币元 ) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 135,813,732.83 16.18 其中:股票 135,813,732.83 16.18 53  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 682,206,873.28 81.25 其中:债券 682,206,873.28 81.25 资产支持 - - 证券 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 买入返售金融资 6 - - 产 其中:买断式回 购的买入返售金 - - 融资产 银行存款和结算 7 9,451,555.48 1.13 备付金合计 8 其他资产 12,123,173.89 1.44 9 合计 839,595,335.48 100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 75,127,382.79 10.75 电力、热力、燃气 D 及水生产和供应业 1,354,647.85 0.19 E 建筑业 3,980,641.00 0.57 F 批发和零售业 13,768,343.04 1.97 交通运输、仓储和 G 邮政业 8,160,035.63 1.17 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和 I 信息技术服务业 - - J 金融业 31,733,696.38 4.54 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 1,607,760.00 0.23 科学研究和技术服 M 务业 - - N 水利、环境和公共 设施管理业 81,226.14 0.01 O 居民服务、修理和 其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 54  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 R 文化、体育和娱乐 业 - - S 综合 - - 合计 135,813,732.83 19.43 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 值比例(%) 1 601166 兴业银行 840,600 12,104,640.00 1.73 2 601009 南京银行 1,205,995 9,322,341.35 1.33 3 000786 北新建材 330,900 6,131,577.00 0.88 4 002511 中顺洁柔 637,000 6,000,540.00 0.86 5 600511 国药股份 218,900 5,899,355.00 0.84 6 000651 格力电器 123,794 5,836,887.10 0.83 7 000333 美的集团 100,724 5,259,807.28 0.75 8 601229 上海银行 287,539 4,531,614.64 0.65 9 000895 双汇发展 160,615 4,241,842.15 0.61 10 600741 华域汽车 173,300 4,110,676.00 0.59 1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 80,038,000.00 11.45 其中:政策性金融债 50,665,000.00 7.25 4 企业债券 332,622,100.00 47.58 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 219,934,000.00 31.46 7 可转债(可交换债) 1,722,773.28 0.25 8 同业存单 47,890,000.00 6.85 9 其他 - - 10 合计 682,206,873.28 97.59 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 公允价值(元) 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 值比例(%) 1 136434 16 葛洲 03 630,000 60,895,800.00 8.71 2 101469017 14 国家核电 MTN002 500,000 50,785,000.00 7.26 3 140209 14 国开 09 500,000 50,665,000.00 7.25 55  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 101454034 14 中南方 MTN001 500,000 50,385,000.00 7.21 5 101654092 16 津城建 MTN003 500,000 48,970,000.00 7.01 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,主要采用流动性好、交易活跃 的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理 估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案 调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应 对相关证券的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是, 还应对相关股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序 名称 金额(人民币元) 号 1 存出保证金 28,650.67 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 56  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 应收利息 11,880,258.42 5 应收申购款 214,264.80 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 12,123,173.89 1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 公允价值 序号 债券代码 债券名称 占基金资产净值比例(%) (人民币元) 1 110040 生益转债 123,454.40 0.02 2 128015 久其转债 99,028.80 0.01 3 110042 航电转债 2,103.00 0.00 4 128032 双环转债 983.80 0.00 5 128030 天康转债 912.50 0.00 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 §12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 净值增 净值增长 业绩比较 业绩比较基 (1)- (2)- 阶段 长率 率标准差 基准收益 准收益率标 (3) (4) (1) (2) 率(3) 准差(4) 2016.9.22-2016.12.31 0.09% 0.06% 0.37% 0.13% -0.28% -0.07% 2017.1.1-2017.12.31 4.82% 0.10% 3.65% 0.10% 1.17% 0.00% 2018.1.1-2018.6.30 0.85% 0.24% 0.43% 0.18% 0.42% 0.06% 自基金成立起至今 5.80% 0.15% 4.48% 0.13% 1.32% 0.02% §13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 57  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金相关账户的开户及维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对 一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后, 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对 一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后, 管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 58  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<500 万 0.8% 500 万≤M<1000 万 0.4% M≥1000 万 每笔 1000 元 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记 等各项费用。 2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表 所示(其中 1 年指 365 天): 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7 日 1.50% 7 日≤N<30 日 0.75% 30 日≤N<6 个月 0.50% 6 个月≤N<1 年 0.30% N≥1 年 0.00% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额 持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所 收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月 (含 3 个月)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对 59  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 于持有期长于 6 个月(含 6 个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财 产。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟 应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或 其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 5、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提 前公告。 60  南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 §14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“绪言”部分,对“绪言”进行了更新。 2、在“释义”部分,对“释义”进行了更新。 3、在“基金管理人”部分,对“主要人员情况”进行了更新。 4、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。 5、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“出具法律意见书的律 师事务所”进行了更新。 6、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新,对 “拒绝或暂停申购的情形及处理方式”进行了更新,对“暂停赎回或延缓支付赎回款项的 情形及处理方式”进行了更新,对“巨额赎回的情形及处理方式”进行了更新。 7、在“基金的投资”部分,对“投资限制”进行了更新,对“基金投资组合报告”进 行了更新,对“基金业绩”进行了更新。 8、在“基金资产估值”部分,对“基金资产估值”进行了更新。 9、在“基金的信息披露”部分,对“基金的信息披露”进行了更新。 10、在“风险揭示”部分,对“风险揭示”进行了更新。 11、在“基金合同的内容摘要”部分,对“基金合同的内容摘要”进行了更新。 12、在“基金托管协议的内容摘要”部分,对“基金托管协议的内容摘要”进行了更 新。 13、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。 14、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理股份有限公司 2018 年 10 月 26 日 61