南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 南方安泰养老混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2017 年第 1 号) 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日: 2017 年 03 月 22 日 重要提示 本基金经中国证监会 2016 年 7 月 27 日证监许可[2016]1706 号文注册募集。本基金的 基金合同于 2016 年 9 月 22 日正式生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保 证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资 中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系 统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性 风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等详见招 募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法 律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交 易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金 可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金 的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投 资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表 现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒 投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险,由投资人自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义 务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合 1  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 22 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日(未经审计)。 § 1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人:张海波 注册资本:3 亿元人民币 电话:(0755)82763888 传真:(0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公 司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证 监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中 国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010 年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让 给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目 前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有 限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,1963 年出生,籍贯安徽,工商管理硕士,十八年证券从业经历, 中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员。1998 年 12 月加入华泰证券,曾任总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行 业务管理总部总经理、华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股 2  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) (香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长等职务,曾分管投资 银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作。现任 华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员、南方基金管理有限公司党委书记、董事长。 王连芬女士,董事,1966 年出生,籍贯天津,金融专业硕士,二十五年证券从业经历, 中国籍。历任赛格集团销售、深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任、大鹏证券经纪业 务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理、第一证券总裁助理、 华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户 部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经 理。 张辉先生,董事,1975 年出生,籍贯浙江,管理学博士,十七年证券从业经历,中国 籍。曾任职于北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北 京联创投资管理有限公司。2003 年 2 月加入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部高 级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、 证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司人力资源部总经理兼 党委组织部长。 冯青山先生,董事,1966 年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍。历任陆军第 124 师 工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第 42 集团军 政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职 干事、陆军第 163 师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪委教育调研室主任科员、副处 级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控 股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事。 李平先生,董事,1981 年出生,籍贯四川,工商管理硕士,中国籍。历任深圳市城建 集团办公室文秘、董办文秘、深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管。现任深 圳市投资控股有限公司企业三部高级主管。 李自成先生,董事,1961 年出生,籍贯福建,近现代史专业硕士,中国籍。历任厦门 大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、 公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦 门国际信托有限公司党总支副书记、总经理。 王斌先生,董事,1970 年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍。历任安徽泗县人 民医院临床医生、瑞金医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总 监、副总经理。现任兴业证券研究所总经理。 杨小松先生,董事,1970 年出生,籍贯四川,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。 历任德勤国际会计师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、证监 3  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 会处长、副主任、南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理有限公司总裁、党委副 书记。 姚景源先生,独立董事,1950 年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍。历任国家经 委副处长、商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业 行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘 书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家 统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、 中国统计学会副会长。 李心丹先生,独立董事,1966 年出生,籍贯湖南,金融学博士,国务院特殊津贴专家, 国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南 大学经济管理学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研 究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博 士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委 员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年 会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会 副会长。 周锦涛先生,独立董事,1951 年出生,中国香港籍,工商管理博士,法学硕士,香港 证券及投资学会杰出资深会员。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及 期货专员办事处证券主任、香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融 管理局顾问。 郑建彪先生,独立董事,1964 年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商管理硕士、中国 注册会计师,中国籍。历任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计 师事务所副主任。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人、中国证监会第三届 上市公司并购重组专家咨询委员会委员。 周蕊女士,独立董事,1971 年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍。历任北京市万商 天勤(深圳)律师事务所律师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳) 律师事务所律师、合伙人。现任金杜律师事务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东 省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深圳市女企业 家协会理事。 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,1969 年出生,籍贯江苏,法律博士,中国籍。 历任中国证 监会法律部法规处副处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监 4  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 督处处长、发行监管部发审委处长、华泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、 董事长。现任南方基金监事会主席。 舒本娥女士,监事,1964 年出生,籍贯江西,大学本科学历,十八年证券从业经历, 中国籍。历任熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副 总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券 有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董 事。 姜丽花女士,监事,1964 年出生,籍贯浙江,大学本科学历,高级会计师,中国籍。 历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深圳市建筑机械动力公司 会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会 计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长。现任深圳 市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深 圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、深圳市深投物业发展 有限公司董事。 王克力先生,监事,1961 年出生,籍贯福建,船舶工程专业学士,中国籍。历任厦门 造船厂技术员、厦门汽车工业公司总经理助理、厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主 任、厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际 信托有限公司投资发展部总经理。 林红珍女士,监事,1969 年出生,籍贯福建,工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外 供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经 理、兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控 制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经 理(主持工作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理、兴证 期货管理有限公司董事、兴业创新资本管理有限公司监事。 苏民先生,职工监事,1969 年出生,籍贯安徽,计算机硕士研究生,中国籍。历任安 徽国投深圳证券营业部电脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保 障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。 张德伦先生,职工监事,1964 年出生,籍贯山东,企业管理硕士学历,中国籍。历任 北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力 资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。 林斯彬先生,职工监事,1977 年出生,籍贯广东,民商法专业硕士,中国籍。历任金 杜律师事务所证券业务部实习律师、上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金 监察稽核部法务主管、民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。 5  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 1.2.3 公司高级管理人员 张海波先生,董事长,简历同上。 杨小松先生,总裁,简历同上。 俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公 司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江 苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管 理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长。 朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及 办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产 品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。 常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副 处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合 证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董 事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资 本管理有限公司董事。 李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部 高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金 经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助 理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南 方东英资产管理有限公司(香港)董事。 鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计 师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基 金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公 司督察长、南方资本管理有限公司董事。 1.2.4 基金经理 孙鲁闽先生,南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士,具有 基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行,2003 年 4 月加入南方基金管理有限公司, 历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理部总监助理,现任投 资部副总监;2007 年 12 月至 2010 年 10 月,担任南方基金企业年金和专户的投资经理。2010 年 12 月至今,任南方避险基金经理;2011 年 6 月至今,任南方保本基金经理;2015 年 4 月至今,任南方利淘基金经理;2015 年 5 月至今,任南方利鑫基金经理;2015 年 5 月至今, 任南方丰合基金经理;2015 年 12 月至今,任南方瑞利保本基金经理;2016 年 1 月至今,任 6  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 南方益和保本基金经理;2016 年 9 月至今,任南方安泰养老基金经理;2016 年 11 月至今, 任南方安裕养老基金经理。 1.2.5 投资决策委员会成员 总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香 港)董事李海鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,交易管理部总监王珂女士, 专户投资管理部总监蒋峰先生,数量化投资部总监刘治平先生,研究部总监茅炜先生,投资 部副总监张原先生,固定收益部副总监夏晨曦先生,固定收益部副总监李璇女士。 1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。 § 2 基金托管人 中国建设银行基本情况 (范本) 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 7  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和 垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利 息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网 点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳 等8家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点 建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同时推广账号支付、手机支付、 跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增 长23.08%,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托 管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突 破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环 球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企 业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志2015年“世 界银行品牌1000强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015年度全球企业2000强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算 8  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上 海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行 信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管银行”。 二、基金托管人的内部控制制度 9  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽 核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行 法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行 10  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 § 3 相关服务机构 3.1 销售机构 3.1.1 直销机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:0755-82763905、82763906 传真:0755-82763900 联系人:张锐珊 3.1.2 代销机构 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 1 中国建设银行股份有限公司 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王嘉朔 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 11  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 2 中国工商银行股份有限公司 联系人:陶仲伟 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 3 中国农业银行股份有限公司 号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.abchina.com 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 4 中国银行股份有限公司 客服电话:95566 网址:www.boc.cn 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 5 交通银行股份有限公司 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人:李建红 6 招商银行股份有限公司 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 中国邮政储蓄银行股份有限公 7 客户服务电话:95580 司 联系人:王硕 传真:(010)68858117 网址:www.psbc.com 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 上海浦东发展银行股份有限公 8 联系人:吴斌 司 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 网址:www.spdb.com.cn 12  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东 方文化大厦 法定代表人:李庆萍 9 中信银行股份有限公司 联系人:丰靖 电话:010-89937330 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:杨明生 10 广发银行股份有限公司 联系电话:0571-96000888,020-38322222 客服电话:400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 11 中国民生银行股份有限公司 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号 光大大厦 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 中国光大中心 法定代表人:唐双宁 12 中国光大银行股份有限公司 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:福州市湖东路 154 号 法定代表人:高建平 13 兴业银行股份有限公司 联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 14 平安银行股份有限公司 联系电话:021-38637673 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 13  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:金煜 联系人:汤征程 15 上海银行股份有限公司 联系电话:021-68475521 客服电话:95594 网址:www.bankofshanghai.com 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号 首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 16 北京银行股份有限公司 法定代表人:闫冰竹 联系人:赵姝 传真:010-66225309 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 北京农村商业银行股份有限公 法定代表人:王金山 联系人:李小鹏 17 司 电话:010-85605054 传真:010-85605340 客服电话:96198;400-88-96198; 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 法定代表人:冀光恒 上海农村商业银行股份有限公 18 联系人:施传荣 司 联系电话:021-38523692 客服电话:021-962999、4006962999 网址:www.srcb.com 注册地址:南京市中华路 26 号 办公地址:南京市中华路 26 号 法定代表人:夏平 19 江苏银行股份有限公司 联系人:张洪玮 电话:025-58587036 客服电话:95319 网址:www.jsbchina.cn 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表:卢国锋 20 东莞银行股份有限公司 联系人:吴照群 联系电话:0769-22119061 客服电话:4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 14  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦 法定代表人:郭少泉 21 青岛银行股份有限公司 联系人:叶旻 联系电话:0532-68609960 客服电话:(青岛)96588,(全国) 400-66-96588 网址:www.qdccb.com 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 22 宁波银行股份有限公司 法定代表人:陆华裕 联系人:任巧超 联系电话:0574-81850830 客服电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 注册地址:南京市玄武区中山路 288 号 办公地址:南京市玄武区中山路 288 号 法定代表人:林复 23 南京银行股份有限公司 联系人:张小光 联系电话:025-86775342 客服电话:95302 网址:www.njcb.com.cn 注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉 口银行大厦 办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉 口银行大厦 法定代表人:陈新民 24 汉口银行股份有限公司 联系人:曾武 联系方式:027-82656704 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全 国) 网址:www.hkbchina.com 注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号 法定代表人:王自忠 江苏张家港农村商业银行股份 25 联系人:施圆圆 有限公司 联系电话:0512-56968212 客服电话:0512-96065 网址:www.zrcbank.com 15  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦 深圳农村商业银行股份有限公 法定代表人:李光安 26 司 联系人:王璇 联系电话:0755-25188269 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 网址:www.4001961200.com 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞 农商银行大厦 东莞农村商业银行股份有限公 法定代表人:何沛良 27 司 联系人:杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法定代表人:郭志文 联系人:吴昊 28 哈尔滨银行股份有限公司 电话:0451-87792450 传真:0451-87792450 客服电话:95537,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号 法定代表人:杨黎 联系人:余戈 29 乌鲁木齐银行股份有限公司 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 办公地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 30 渤海银行股份有限公司 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:95541 网址:www.cbhb.com.cn 16  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 联系人:郑夏芳 31 河北银行股份有限公司 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 32 徽商银行股份有限公司 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话:4008896588(安徽省外)、 96588(安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥 翠路 2 号 广东顺德农村商业银行股份有 33 法定代表人:姚真勇 联系人:胡健强 限公司 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号 法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 34 天津银行股份有限公司 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话:4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 35 包商银行股份有限公司 联系人:张建鑫 联系电话:010-64816038 传真:010-64596546 客服电话:95352 网址:www.bsb.com.cn 17  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 广州农村商业银行股份有限公 36 法定代表人:王继康 联系人:卢媛薇 司 电话:020-28852729 传真:020-22389031 客服电话:95313 网址:www.grcbank.com 注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号 法定代表人:刘晓勇 联系人:钟春苗 37 珠海华润银行股份有限公司 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话:96588(广东省外加拨 0756), 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 江苏江南农村商业银行股份有 38 电话:0519-80585939 限公司 传真:0519-89995066 客服电话:96005 网址:www.jnbank.cc 注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号 法定代表人:张宝祥 联系人:孙琦 39 吉林银行股份有限公司 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉 林省) 网址:www.jlbank.com.cn 注册地址:杭州市建国中路 99 号 办公地址:杭州市建国中路 99 号 法定代表人:张晨 杭州联合农村商业银行股份有 联系人:张强 40 限公司 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话:96592 网址:www.urcb.com 18  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:四川省南充市涪江路 1 号 办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人:黄光伟 41 四川天府银行股份有限公司 联系人:樊海波 电话:028-67676033 客服电话:400-16-96869 网址:www.tf.cn 注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行 大厦 办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行 大厦 法定代表人:吴世群 42 厦门银行股份有限公司 联系人:孙瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话:400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号 法定代表人:夏蜀 联系人:戴秋娟 43 富滇银行股份有限公司 电话:0871-63140324 传真:0871-63194471 客服电话:4008896533 网址:http://www.fudian-bank.com/ 注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号 办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号 法定代表人: 颜廷军 山东寿光农村商业银行股份有 44 联系人:周坤玉 限公司 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话:0536-96633 注册地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永 宁西路 555 号 办公地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永 宁西路 555 号 浙江温州龙湾农村商业银行股 法定代表人:刘少云 45 份有限公司 联系人:胡俊杰 电话:0577-86923223 传真:0577-86921250 客服电话:4008296596 网址:www.lwrcb.com 19  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址: 广东省佛山市南海区桂城街道 南海大道北 26 号 办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南 海大道北 26 号 广东南海农村商业银行股份有 46 法定代表人:李宜心 联系人:廖雪 限公司 电话:0757-86266566 传真:0757-86250627 客服电话:96138 网址:www.nanhaibank.com 注册地址:中国陕西西安高新路 60 号 办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号 法定代表人:郭军 联系人:白智 47 西安银行股份有限公司 电话:029-88992881 传真:029-88992891 客服电话:4008696779 网址:www.xacbank.com 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 48 苏州银行股份有限公司 法定代表人:王兰凤 联系人:朱瑞良 电话:0512-69868364 传真:0512-69868370 客服电话:96067 网址:www.suzhoubank.com 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 一号丽华大厦 A 座 法定代表人:阎俊生 49 晋商银行股份有限公司 联系人:杨瑞 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服电话:9510-5588 网址:www.jshbank.com 注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号 办公地址:北京市西城区金融街 1 号 B 座 法定代表人: 蒋尚军 联系人: 张碧华 50 昆仑银行股份有限公司 电话:010-89026813 传真:010-89025421 客服电话:4006696569 网址:http://www.klb.cn 20  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区 乐山大道 60 号 办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐 山大道 60 号 51 广东南粤银行股份有限公司 法定代表人:韩春剑 联系人:张亚克 电话:020-28099071 传真:0759-2686697 客服电话:4000961818 网址:http://www.gdnybank.com 注册地址:桂林市中山南路 76 号 办公地址:桂林市中山南路 76 号 法定代表人: 王能 联系人:周佩玲 52 桂林银行股份有限公司 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话:400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号 53 成都农村商业银行股份有限公司 法定代表人:陈萍 联系人:杨琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话:028-962711 网址:http://www.cdrcb.com/ 注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号 54 锦州银行股份有限公司 法定代表人:张伟 联系人:庞璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话:400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59 号 法定代表人:王钧 55 浙江泰隆商业银行股份有限公司 联系人:陈妍宇 电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 21  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街 72 号 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南 大街 72 号 浙江杭州余杭农村商业银行股份 56 法定代表人:来煜标 联系人:蔡亮 有限公司 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话:96596,4008896596 网址:www.yhrcb.com 注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路 501 号第 1 幢 浙江富阳农村商业银行股份有限 57 法定代表人:马富华 联系人:陈硕 公司 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话:4008896596 网址:www.fyrcbk.com 注册地址:吉林省长春市二道区自由大路 5755 号 办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288 号 58 长春农村商业银行股份有限公司 法定代表人:马铁刚 联系人:张俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电话:96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道 105 号 59 齐商银行股份有限公司 法定代表人:杲传勇 联系人:焦浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话:96588 网址:www.qsbank.cc 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中科金座大厦 60 中原银行股份有限公司 法定代表人:窦荣兴 联系人:赵栋一 电话:0371-85519823 传真:0371-85519869 客服电话:96688 网址:www.zybank.com.cn 22  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号 办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号 法定代表人:王云龙 浙江萧山农村商业银行股份有限 联系人:朱光锋 61 公司 电话:0571-83812315 传真:0571-82739513 客服电话:96596 网址:http://www.zjxsbank.com 代销券商及其他代销机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 注册地址:南京市江东中路 228 号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 1 华泰证券股份有限公司 联系电话:0755-82492193 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业 证券大厦 20 楼 法定代表人:兰荣 2 兴业证券股份有限公司 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国 信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 3 国信证券股份有限公司 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座 4 中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 联系电话:010-66568292 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 23  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城 路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 5 国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:021-38676666 客服电话:4008888666 网址:www.gtja.com 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 6 中泰证券股份有限公司 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:李笑鸣 7 海通证券股份有限公司 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 8 中信建投证券股份有限公司 联系电话:010-85130588 客服电话:4008888108 网址:www.csc108.com 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大 都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼 9 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网 点 网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大 厦 14、16、17 层 10 长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000 4006666888 网址:www.cgws.com 24  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 11 招商证券股份有限公司 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82960167 客服电话:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信 证券大厦 法定代表人:张佑君 12 中信证券股份有限公司 联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 联系人:李玉婷 13 申万宏源证券有限公司 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话:95523 或 4008895523 网址: www.swhysc.com 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 14 光大证券股份有限公司 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界 处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、 19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 15 中国中投证券有限责任公司 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 25  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:韩志谦 16 申万宏源西部证券有限公司 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋9层 17 安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国 际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 中信证券(山东)有限责任公 号龙翔广场东座 5 层 18 司 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 联系电话:0532-85023924 客服电话:95548 网址:www.citicssd.com 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 19 信达证券股份有限公司 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号 中国人保寿险大厦 12-18 层 法定代表人:祝献忠 20 华融证券股份有限公司 基金业务联系人:李慧灵 联系电话:010-85556100 传真:010-85556088 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 26  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 21 华西证券股份有限公司 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客服电话:95584 网址: www.hx168.com.cn 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 22 长江证券股份有限公司 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网址:www.95579.com 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 40/42 层 23 世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 联系电话:0755-83199511 客服电话:4008323000 网址:www.csco.com.cn 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事 商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 24 上海证券有限责任公司 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686262 客户服务电话:021-962518 传真:021-53686277 或 021-53686100-7008 网址:www.962518.com 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:孙名扬 25 江海证券有限公司 联系人:周俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 27  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一 街 8 号 7-9 层 26 国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号 金源中心 27 东莞证券股份有限公司 联系人:李荣 联系电话:0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话:95328 网址:www.dgzq.com.cn 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 28 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 29 平安证券股份有限公司 法定代表人:詹露阳 联系人:石静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层 10 层 30 国都证券股份有限公司 法定代表人:王少华 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 28  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:方晓丹 31 东吴证券股份有限公司 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:95330 网址: www.dwzq.com.cn 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国 际金融中心主塔 19 楼、20 楼 32 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 联系电话:95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:歩国旬 联系人:王万君 33 南京证券股份有限公司 联系电话:025-83367029 客服电话:95386 网址:www.njzq.com.cn 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖 路 198 号财智中心 B1 座 34 华安证券股份有限公司 法定代表人:李工 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:周存华 35 浙商证券股份有限公司 电话:021-80106041 传真:021-80106010 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪 大道 100 号 57 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪 大道 100 号 57 层 36 华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林 联系人:刘闻川 电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 29  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国 际贸易中心东塔楼 37 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618,95573 网址:www.i618.com.cn 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行 大厦 18 楼 38 第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 39 华福证券有限责任公司 联系人:郭相兴 电话:021-20655175 传真:021-20655196 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 网址:www.hfzq.com.cn 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高 新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号 法定代表人:黄扬录 40 中山证券有限责任公司 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586 客服电话:4001022011 网址:http://www.zszq.com 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳 范春艳 41 中原证券股份有限公司 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话:95377 网址:www.ccnew.com 30  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 42 西南证券股份有限公司 联系电话:023-63786633 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建 国际中心 26 楼 法定代表人:姚文平 43 德邦证券股份有限公司 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫德 尚 6 号楼 3 层中航证券 法定代表人:王宜四 44 中航证券有限公司 联系人:史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信 国际金融大厦 45 国盛证券有限责任公司 法定代表人:马跃进 联系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话:4008222111 网址:www.gszq.com 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 46 中国国际金融股份有限公司 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 31  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世 贸中心 A 座 F12、F13 47 大同证券有限责任公司 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 48 东海证券股份有限公司 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信 托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信 托大厦 6 楼 616 室 法定代表人:刘建武 49 西部证券股份有限公司 联系人:梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 50 新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客服电话:4006989898 网址:www.xsdzq.cn 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 17 层 法定代表人:王作义 51 金元证券股份有限公司 联系人:马贤清 联系电话:0755-83025022 客服电话:4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 32  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德 置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高德 置地广场 E 栋 12 层 52 万联证券有限责任公司 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 联系电话:020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 53 国金证券股份有限公司 联系电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国 际财富中心 26 楼 54 财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 客服电话: 400-88-35316(全国) 网址:www.cfzq.com 注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D 座 14 层 办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方 君座 D 座 14 层 55 恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:4001966188 网址:www.cnht.com.cn 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富 大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富 大厦 4 楼 法定代表人:李晓安 56 华龙证券股份有限公司 联系人:范坤 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:95368 网址:www.hlzq.com 33  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联 大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:王逍 57 华鑫证券有限责任公司 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客服电话:021-32109999;029-68918888; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安 58 国融证券股份有限公司 兴融中心西座 11 层 法定代表人:张智河 联系人:虞哲维 客服电话:400-660-9839 网址:www.grzq.com 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心办公楼 47 层 01 单元 59 五矿证券有限公司 法定代表人:赵立功 联系人:马国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连 期货大厦 39 层 60 大通证券股份有限公司 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C座5层 61 天相投资顾问有限公司 法定代表人:林义相 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:www.jjm.com.cn 34  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 惠州广播电视新闻中心三、四楼 62 联讯证券股份有限公司 法定代表人:徐刚 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12-15 层 63 东兴证券股份有限公司 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66559034 传真:010-66555133 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B座5层 64 开源证券股份有限公司 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政 信息大厦 9~11 层 办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表人:丁奇文 联系人:吉亚利 65 中邮证券有限责任公司 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话:4008888005 网址:www.cnpsec.com 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企 业号 D 座三单元 66 太平洋证券股份有限公司 法定代表人: 李长伟 联系人:唐昌田 电话:010-88321717 传真:010-88321763 客服电话:400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 35  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 67 宏信证券有限责任公司 法定代表人:吴玉明 联系人:张鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话:4008366366 网址:www.hxzq.cn 注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号 办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大 厦C座 法定代表人:王媖 联系人:赵辉 68 网信证券有限责任公司 电话:024-22955400 传真:024-22955426 客服电话:400-618-3355 网址:www.wxzq.com 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关 东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 69 天风证券股份有限公司 法定代表人:余磊 联系人:夏旻 电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话:4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 诺亚正行(上海)基金销售投 法定代表人:汪静波 联系人:张裕 70 资顾问有限公司 电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地 大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地 大厦 8 楼 深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰 71 司 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com 36  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号 楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市虹口 区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 72 上海好买基金销售有限公司 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 73 黄龙时代广场 B 座 6F 司 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层 上海长量基金销售投资顾问有 74 法定代表人:张跃伟 联系人:佘晓峰 限公司 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 大楼(东方财富大厦) 75 上海天天基金销售有限公司 法定代表人:其实 联系人:黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话:400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 北京展恒基金销售股份有限公 新闻大厦 2 层 76 司 法定代表人:闫振杰 联系人:张云 电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话:4008188000 网址:www.myfund.com 37  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大 厦 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大楼 4 层 77 浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大 厦2层 78 中期资产管理有限公司 法定代表人:姜新 联系人:侯英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号 楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 众升财富(北京)基金销售有 79 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 限公司 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 80 和讯信息科技有限公司 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:010-85650628 传真:010-65884788 客服电话:4009200022 网址:licaike.hexun.com 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 宜信普泽投资顾问(北京)有 现代城 C 座 1809 81 限公司 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85894285 客服电话:4006099200 网址:www.yixinfund.com 38  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集 团(锦昌大厦)13 楼 82 浙江金观诚财富管理有限公司 法人:徐黎云 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室 83 泛华普益基金销售有限公司 法定代表人:于海锋 联系人:邓鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话:400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 84 嘉实财富管理有限公司 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号 深圳市新兰德证券投资咨询有 富卓大厦 16 层 85 限公司 法定代表人:张彦 联系人:张燕 电话:010-83363099 传真:010-83363072 客服电话:400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 北京恒天明泽基金销售有限公 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 86 司 法定代表人:周斌 联系人:祖杰 电话:010-53509636 传真:010-57756199 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 39  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 北京钱景财富投资管理有限公 87 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 司 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼 A 座 712 室 北京创金启富投资管理有限公 88 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 司 电话:010-66154828-8006 传真:010-63583991 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆 家嘴金融服务广场 6 楼 89 海银基金销售有限公司 法定代表人:刘惠 联系人:刘艳妮 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼 90 北京植信基金销售有限公司 法定代表人: 杨纪峰 联系人:吴鹏 电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服电话:4006-802-123 网址:http://www.zhixin-inv.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特 北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3层 91 上海联泰资产管理有限公司 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 40  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208 92 北京增财基金销售有限公司 法定代表人:罗细安 联系人:史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话:010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 93 上海利得基金销售有限公司 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7 层 法定代表人:金佶 联系人:陈云卉 94 上海汇付金融服务有限公司 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话:400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广 场 1501-1504 95 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号上 站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、 C 办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大楼 96 中信建投期货有限公司 平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C 法定代表人:彭文德 联系人:万恋 电话:021-68762007 传真:021-68763048 客服电话:400-8877-780 网址:www.cfc108.com 41  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:鲍东华 97 上海陆金所资产管理有限公司 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 中经北证(北京)资产管理有 法定代表人:徐福贺 98 限公司 联系人:李美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 99 中信期货有限公司 法定代表人:张皓 联系人:韩钰 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话:400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 北京乐融多源投资咨询有限公 100 法定代表人:董浩 司 联系人:陈铭洲 电话: 18513699505 客服电话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 42  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 北京新浪仓石基金销售有限公 101 楼 5 层 518 室 司 法定代表人: 李昭琛 联系人: 付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:http://www.xincai.com 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表人:肖雯 102 珠海盈米财富管理有限公司 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高 新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠 恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 103 深圳富济财富管理有限公司 联系人:杨涛 电话:0755-83999907-811 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区百 泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一 世纪大厦 A 座 303 北京唐鼎耀华投资咨询有限公 法定代表人: 张鑫 104 司 联系人: 刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话:400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 43  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦4楼 上海凯石财富基金销售有限公 105 法定代表人: 陈继武 联系人:王哲宇 司 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿 大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广 大厦 15 楼 106 大泰金石基金销售有限公司 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 财 富中心 A 座 46 层 济安财富 济安财富(北京)资本管理有 107 法定代表人:杨健 联系人:付志恒 限公司 电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话:400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 中证金牛(北京)投资咨询有 号新华社第三工作区 5F 108 限公司 法定代表人:彭运年 联系人:孙雯 电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室 鼎信汇金(北京)投资管理 109 法定代表人:齐凌峰 联系人:阮志凌 有限公司 电话:010-82151989 传真:010-82158631 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com 44  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 A 栋 201 办公地址:深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、 深圳前海微众银行股份有限 37 楼 110 公司 法定代表人:顾敏 传真:0755-86700688 客服电话:4009998877 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108 法定代表人:王伟刚 111 北京汇成基金销售有限公司 联系人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 网址:www.hcjijin.com 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人: 王锋 112 南京苏宁基金销售有限公司 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中 心 B 座 19 层 北京广源达信投资管理有限 法定代表人: 齐剑辉 113 公司 联系人:姜英华 电话:4006236060 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 网址:www.niuniufund.com 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福 山路 33 号 8 楼 114 上海万得投资顾问有限公司 法定代表人:王廷富 联系人:姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 45  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 115 北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人:钟斐斐 联系人:吴季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:4000618518 网址:https://www.danjuanapp.com 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 116 上海云湾投资管理有限公司 法定代表人:戴新装 联系人:江辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话:400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 上海中正达广投资管理有限 117 法定代表人:黄欣 联系人:戴珉微 公司 电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 注册地址: 杭州市潮王路 208 号浙江协作大 厦 3、5-10、22 楼 办公地址:杭州市潮王路 208 号浙江协作大厦 3、5-10、22 楼 法定代表人: 施建军 118 永安期货股份有限公司 联系人:周冬芳 电话:0571-88373171 传真:05071-88373174 客服电话:400-700-7878 网址:www.yafco.com 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人: 宋时琳 南京途牛金融信息服务有限 119 联系人: 贺杰 公司 电话:025-86853969-66727 客服电话:4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 46  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23、25、 27、29 号 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 法定代表人: 陈太康 120 东海期货有限责任公司 联系人: 李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话:95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号 办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大 厦 2-10 楼 法定代表人: 周剑秋 121 弘业期货股份有限公司 联系人: 孙朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话:4008281288 网址:www.ftol.com.cn 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号 太平金融大厦 1503 室 法定代表人: 王翔 122 上海基煜基金销售有限公司 联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴 科学园 B3 单元 7 楼 深圳市金斧子投资咨询有限 法定代表人:赖任军 123 公司 联系人:张烨 电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 47  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创 十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层 北京肯特瑞财富投资管理有 法定代表人: 陈超 124 限公司 联系人: 江卉 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话:95118 网址:jr.jd.com 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰 大厦 B 座 8 层 法定代表人:李一梅 125 上海华夏财富投资管理有限公司 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 126 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告 3.2 登记机构 南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层 法定代表人:张海波 电话:(0755)82763849 传真:(0755)82763889 联系人:古和鹏 3.3 出具法律意见书的律师事务所 北京市盈科(深圳)律师事务所 注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层 负责人:姜敏 电话:(0755) 36866820 传真:(0755) 36866661 经办律师:戴瑞冬、付强 48  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 3.4 审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈熹 经办注册会计师:薛竞、陈熹 § 4 基金名称 南方安泰养老混合型证券投资基金 § 5 基金的类型 混合型证券投资基金 § 6 基金的投资目标 本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具,辅助投资于精选的股票,通过灵活的资 产配置与严谨的风险管理,力求实现基金资产持续稳定增值,为投资者提供稳健的养老理财 工具。 § 7 基金的投资范围 本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票)、股指期货、权证、债券等固定收益类金融工具(包括国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、 中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募 债、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等)及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%;债券等固定收益类金融工具投资占基金资 产的比例不低于 70%,其中,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 49  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。 本基金管理人自基 金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。 § 8 基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金在资产配置方面采用优化的恒定比例投资组合保险策略(优化 CPPI)。CPPI 策 略是国际通行的一种投资组合保险策略,优化的 CPPI 策略是对 CPPI 策略的一种优化,它 主要是通过金融工程技术和数量分析等工具,根据市场的波动来动态调整风险资产与稳健资 产在投资组合中的比重,以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标 价值,以达到增强组合收益的效果。该策略的具体实施主要有以下步骤: 第一步,确 定基金价值底线。根据投资组合期末最低目标价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资 产的数量,即投资组合的价值底线, 计算投资组合现时净值超过价值底线的数额; 第二 步,确定风险资产。将相当于净值超过价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险资产(如 股票等),以实现最低目标价值的增值。 第三步,调整风险乘数及资产配置比例。本 基金将根据市场波动的特点以及预期的风险与收益的匹配关系,定期计算风险乘数上限并对 实际风险乘数进行监控,一旦实际风险乘数超过当期风险乘数上限,则重复前两个步骤的操 作,对风险乘数进而整体资产配置比例进行动态调整。 2、债券投资策略 本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领先指标,预测未来走势,深入分析国 家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济运行 中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据,并作为债 券组合的久期配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下,本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券,本基金将对其收益和风险情况进行评估,评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的能力,同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金 的债券投资策略还包括以下几方面: (1)综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资。这部分投资包括中长期的国 债、金融债,企业债,以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合 久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会,利用杠杆原理以及各种衍 生工具,增加盈利性、控制风险等等,以争取获得适当的超额收益,提高整体组合收益率。 (2)利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金积极参与新股申 购、新股增发和配售,以获得股票一级市场的可能投资回报。 (3)利用未来可能推出的利率远期、利率期货、利率期权等金融衍生工具,有效地规 避利率风险。 50  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 本基金投资中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并 限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动 性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这 两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债 券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和 流动性等要素,确定最终的投资决策。 3、股票投资策略 本基金注重对股市趋势的研究,在股票投资限额内,精选优势行业和优势个股,控制股 票市场下跌风险,分享股票市场成长收益。本基金依据稳健投资的原则,以低风险性、具备 中期上涨潜力为主要标准,构建股票组合,同时兼顾股票的流动性。 根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与价值链分布来确定优势或景气行业,以最低 的组合风险精选并确定最优质的股票组合。在行业选择中,本基金注重宏观经济景气状况及 所处阶段,主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,寻找增长空间较大、持续性较 强的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业,结合动态分析行业发展周期、与上下游关 系与谈判地位,寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。 在个股的选择上,首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到低 对股票池内的股票进行排名,累加三项排名得到综合排名,取综合排名靠前的股票构建股票 组合,进行组合投资。 本基金通过选择风险低的股票,保证组合的稳定性;通过选择具中期上涨潜力的股票, 保证组合的收益性;通过分散投资、组合投资和流动性管理,降低个股集中性风险和流动性 风险。 4、股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,主要采用流动性好、交易活跃的 期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值 水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 (1)利用股指期货调整风险资产的比例和投资组合的β值 本基金管理人将根据 CPPI 策略与市场的变化不断调整风险资产和安全资产之间的比例。 在需要调整风险资产的头寸时,本基金将适当通过买卖股指期货对风险资产头寸进行调整。 当需要增加风险资产头寸时,通过做多股指期建立多头头寸;反之,当需要降低风险资产头 寸时,通过做空股指期货建立股指期货空头头寸。另一方面,本基金管理人还将利用股指期 货调整投资组合的β值,利用股指期货在弱市中降低风险资产组合的β值,在强市中提高风 险资产组合的β值,以提升组合的业绩表现。 (2)α策略 51  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 在投资组合中分离出系统风险,寻求具有长期稳定的超额收益的投资品种,并利用股指 期货规避股票市场的系统风险。 本基金的股指期货投资将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配 置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 5、权证投资策略 本基金以被动投资权证为主要策略,包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债 申购而获得的权证,以获取这部分权证带来的增量收益。同时,本基金将在严格控制风险的 前提下,以价值分析为基础,主动进行部分权证投资。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产 证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以 降低流动性风险。 今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求 其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程 序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 § 9 基金业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×15%+上证国债指数收益率×85% 本基金是以债券投资为主的混合型基金,以“沪深 300 指数收益率×15%+上证国债指 数收益率×85%”作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人判断本基金的风险收益 特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管 人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份 额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以 按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似 的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。 § 10 基金的风险收益特征 本基金为债券投资为主的混合型基金,属于中低风险、中低收益预期的基金品种,其风 险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。 52  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) § 11 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日(未经审计)。 1.1 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 103,411,922.72 3.95 其中:股票 103,411,922.72 3.95 2 固定收益投资 1,635,073,386.00 62.53 其中:债券 1,635,073,386.00 62.53 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 43,000,000.00 1.64 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 809,312,501.67 30.95 7 其他各项资产 24,231,951.29 0.93 8 合计 2,615,029,761.68 100.00 1.2 期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 56,270,138.99 2.17 电力、热力、燃气及水生产和供 D 3,304,917.66 0.13 应业 53  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) E 建筑业 6,547,544.23 0.25 F 批发和零售业 11,045,820.00 0.43 G 交通运输、仓储和邮政业 2,776,458.68 0.11 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 I 234,875.00 0.01 业 J 金融业 11,296,000.80 0.43 K 房地产业 8,560,851.36 0.33 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 3,375,316.00 0.13 S 综合 - - 合计 103,411,922.72 3.98 1.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:无。 1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 比例(%) 1 600511 国药股份 290,200 8,735,020.00 0.34 2 600266 北京城建 450,192 6,001,059.36 0.23 3 000786 北新建材 480,000 4,939,200.00 0.19 4 000333 美的集团 162,924 4,589,569.08 0.18 5 601166 兴业银行 274,000 4,422,360.00 0.17 6 601009 南京银行 388,611 4,212,543.24 0.16 7 000921 海信科龙 400,008 4,084,081.68 0.16 8 000498 山东路桥 503,500 3,992,755.00 0.15 9 603898 好莱客 120,000 3,884,400.00 0.15 10 601098 中南传媒 202,600 3,375,316.00 0.13 11 002563 森马服饰 300,000 3,081,000.00 0.12 12 603766 隆鑫通用 145,000 3,013,100.00 0.12 13 000651 格力电器 110,594 2,722,824.28 0.10 14 000895 双汇发展 130,000 2,720,900.00 0.10 15 600873 梅花生物 400,000 2,608,000.00 0.10 54  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 16 600068 葛洲坝 276,300 2,539,197.00 0.10 17 000858 五粮液 70,100 2,417,048.00 0.09 18 002508 老板电器 61,400 2,259,520.00 0.09 19 600567 山鹰纸业 600,000 2,172,000.00 0.08 20 600221 海南航空 650,000 2,119,000.00 0.08 21 600886 国投电力 300,000 2,001,000.00 0.08 22 600273 嘉化能源 203,250 1,953,232.50 0.08 23 600151 航天机电 180,000 1,807,200.00 0.07 24 300408 三环集团 100,000 1,588,000.00 0.06 25 600015 华夏银行 144,700 1,569,995.00 0.06 26 600525 长园集团 100,000 1,395,000.00 0.05 27 000540 中天城投 200,000 1,386,000.00 0.05 28 601607 上海医药 70,000 1,369,200.00 0.05 29 600978 宜华生活 127,500 1,357,875.00 0.05 30 002029 七匹狼 130,000 1,327,300.00 0.05 31 600900 长江电力 100,000 1,266,000.00 0.05 32 603823 百合花 36,764 1,203,653.36 0.05 33 000063 中兴通讯 70,000 1,116,500.00 0.04 34 002304 洋河股份 15,000 1,059,000.00 0.04 35 002142 宁波银行 59,154 984,322.56 0.04 36 600153 建发股份 88,000 941,600.00 0.04 37 002117 东港股份 30,000 898,500.00 0.03 38 600887 伊利股份 50,000 880,000.00 0.03 39 603660 苏州科达 26,007 837,945.54 0.03 40 002507 涪陵榨菜 50,000 669,000.00 0.03 41 600350 山东高速 100,000 648,000.00 0.02 42 600223 鲁商置业 114,100 620,704.00 0.02 43 600639 浦东金桥 29,800 553,088.00 0.02 44 300232 洲明科技 30,000 447,600.00 0.02 45 002511 中顺洁柔 20,000 398,000.00 0.02 46 600996 贵广网络 12,500 234,875.00 0.01 47 002831 裕同科技 2,219 153,554.80 0.01 48 601375 中原证券 26,695 106,780.00 0.00 49 603298 杭叉集团 3,641 88,403.48 0.00 50 603228 景旺电子 3,491 80,851.56 0.00 51 603577 汇金通 2,460 69,642.60 0.00 52 603218 日月股份 1,652 68,805.80 0.00 53 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.00 55  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 54 603416 信捷电气 1,076 53,886.08 0.00 55 603058 永吉股份 3,869 42,675.07 0.00 56 603886 元祖股份 2,241 39,665.70 0.00 57 603689 皖天然气 4,818 37,917.66 0.00 58 300582 英飞特 1,359 35,157.33 0.00 59 603239 N 仙通 924 29,059.80 0.00 60 002835 同为股份 1,126 24,220.26 0.00 61 603035 常熟汽饰 2,316 24,179.04 0.00 62 603266 天龙股份 1,562 22,852.06 0.00 63 603929 N 亚翔 2,193 15,592.23 0.00 64 002840 华统股份 1,814 11,881.70 0.00 65 002838 道恩股份 681 10,405.68 0.00 66 603032 德新交运 1,628 9,458.68 0.00 67 300586 美联新材 1,006 9,355.80 0.00 68 300591 万里马 2,397 7,358.79 0.00 1.4 报告期内股票投资组合的重大变动 1.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 占期末基金资产净 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 值比例(%) 1 601009 南京银行 11,530,275.55 0.44 2 600511 国药股份 9,114,808.16 0.35 3 600266 北京城建 5,958,883.00 0.23 4 601166 兴业银行 5,490,564.00 0.21 5 002142 宁波银行 5,146,587.00 0.20 6 000786 北新建材 5,112,721.00 0.20 7 000333 美的集团 4,800,946.00 0.18 8 000921 海信科龙 4,426,368.51 0.17 9 603898 好莱客 4,080,895.00 0.16 10 000498 山东路桥 3,691,238.00 0.14 11 601098 中南传媒 3,606,251.00 0.14 12 002117 东港股份 3,377,859.56 0.13 13 603766 隆鑫通用 3,335,048.00 0.13 14 000651 格力电器 3,272,633.64 0.13 15 002563 森马服饰 3,180,031.00 0.12 16 600115 东方航空 2,947,138.00 0.11 56  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 17 000895 双汇发展 2,941,670.00 0.11 18 600919 江苏银行 2,884,800.00 0.11 19 600273 嘉化能源 2,820,000.00 0.11 20 600068 葛洲坝 2,676,000.00 0.10 注:买入包括二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票,买 入金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 1.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 金额单位:人民币元 占期末基金资产净值 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 比例(%) 1 601009 南京银行 8,190,945.30 0.32 2 002142 宁波银行 4,770,288.93 0.18 3 600115 东方航空 3,287,595.00 0.13 4 601555 东吴证券 2,925,501.60 0.11 5 600919 江苏银行 2,895,852.00 0.11 6 002117 东港股份 2,603,558.00 0.10 7 601588 北辰实业 1,909,000.00 0.07 8 601186 中国铁建 1,681,000.00 0.06 9 600582 天地科技 1,563,344.00 0.06 10 002083 孚日股份 1,427,521.00 0.05 11 600409 三友化工 1,329,306.00 0.05 12 600705 中航资本 1,318,000.00 0.05 13 600737 中粮屯河 1,230,420.00 0.05 14 002028 思源电气 1,214,214.00 0.05 15 000488 晨鸣纸业 1,096,147.00 0.04 16 000651 格力电器 1,078,020.34 0.04 17 002322 理工环科 1,025,273.00 0.04 18 300352 北信源 995,040.90 0.04 19 600273 嘉化能源 975,224.40 0.04 20 601166 兴业银行 973,976.00 0.04 注:卖出包括二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票, 卖出金额按成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 158,898,226.53 57  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 卖出股票收入(成交)总额 61,441,900.11 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考 虑相关交易费用。 1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 24,929,500.00 0.96 2 央行票据 - - 3 金融债券 129,779,000.00 5.00 其中:政策性金融债 129,779,000.00 5.00 4 企业债券 260,859,886.00 10.04 5 企业短期融资券 847,768,000.00 32.63 6 中期票据 371,737,000.00 14.31 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,635,073,386.00 62.94 1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净值 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 比例(%) 1 160211 16 国开 11 1,300,000 129,779,000.00 5.00 2 041651013 16 华电股 CP001 1,000,000 100,220,000.00 3.86 3 101654092 16 津城建 MTN003 1,000,000 97,470,000.00 3.75 4 011698458 16 光明 SCP009 800,000 79,952,000.00 3.08 5 011616006 16 华电股 SCP006 800,000 79,760,000.00 3.07 1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 58  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 1.10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 1.11 投资组合报告附注 1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 40,946.15 2 应收证券清算款 2,705,472.20 3 应收股利 - 4 应收利息 21,180,338.33 5 应收申购款 305,194.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 24,231,951.29 1.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限股票。 § 12 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 59  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 业绩比较 份额净值 业绩比较 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准差 准差② 率③ ④ 过去一年 0.09% 0.06% 0.37% 0.13% -0.28% -0.07% 自基金合 同生效起 0.09% 0.06% 0.37% 0.13% -0.28% -0.07% 至今 § 13 基金的费用概览 13.1 与基金运作有关的费用 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金相关账户的开户及维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 60  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 13.2 与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率最高不高于 1.2%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示 申购金额(M) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万≤M<500 万 0.8% 500 万≤M<1000 万 0.4% M≥1000 万 每笔 1000 元 投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等 各项费用。 2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所 61  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) 示(其中 1 年指 365 天): 申请份额持有时间(N) 赎回费率 N<7 日 1.50% 7 日≤N<30 日 0.75% 30 日≤N<6 个月 0.50% 6 个月≤N<1 年 0.30% N≥1 年 0.00% 投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持 有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日(含 30 日)但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月(含 3 个 月)但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产;对于持有期长 于 6 个月(含 6 个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用 25%归入基金财产。 3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确 定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应 于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的 情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 5、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提 前公告。 62  南方安泰养老(2017 年第 1 号)招募说明书(摘要) § 14 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施 的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。 2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况” 进行了更新。 3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。 4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“登记机构”进行了更 新。 5、在“基金的募集”部分,对“基金的募集”进行了更新。 6、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。 7、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新, 对“基金转换”进行了更新,对“定投计划”进行了更新。 8、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进 行了更新。 9、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。 10、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。 11、对部分其他表述进行了更新。 南方基金管理有限公司 2017 年 4 月 27 日 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