中融竞争优势股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年 第 2 号) 基金管理人:中融基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 重要提示 中融竞争优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”) 募集的准予注册文件名称为:《关于准予中融竞争优势股票型证 券投资基金注册的批复》(证监许可〔2016〕1664 号),注册日 期为:2016 年 7 月 22 日。 本招募说明书是对原《中融竞争优势股票型证券投资基金招 募说明书》的定期更新,原招募说明书与本招募说明书不一致的, 以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、完整。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和 其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会注册。中国证监会 对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前 景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风 险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因 素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时 承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,需充分了解本基 金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量 赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。本基金为股票型基 金,预期风险和收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市 场基金,属于较高风险收益水平的基金产品。投资人在进行投资 决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露 文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担 投资风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债 券的规模一般小额零散,主要通过固定收益证券综合电子平台、 综合协议交易平台或证券公司进行转让,难以进行更广泛估值和 询价,因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际变现的市场 价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业 私募债券流动性可能比较匮乏,因此可能面临较高的流动性风险, 以及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合 自己的基金产品,并且中长期持有。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基 金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投 资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资 风险,由投资者自行负责。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监 会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人 和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对 基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内 容截止日为 2018 年 9 月 6 日,有关财务数据和净值表现数据截 止日为 2018 年 6 月 30 日(未经审计)。 第一部分基金管理人 一、基金管理人概况 名称中融基金管理有限公司注册地址深圳市福田区莲花街 道益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址北京市朝阳区东风南 路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层法定代表人王瑶总裁 杨凯成立日期 2013 年 5 月 31 日注册资本 115 亿元股权结构/中 融国际信托有限公司占注册资本的 51%,上海融晟投资有限公司 占注册资本的 49% 存续期间持续经营电话(010)56517000 传真(010)56517001 联系人肖佳琦 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、总经理、高级管理人员基本情 况 (1)基金管理人董事 王瑶女士,董事长,法学硕士。1998 年 7 月至 2013 年 1 月 在中国证监会工作期间,先后在培训中心、机构监管部、人事教 育部等部门工作。2013 年 5 月加入中融基金管理有限公司,先 后担任公司督察长、总经理,自 2015 年 2 月起至今任公司董事 长。 杨凯先生,总裁,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、 振远科技股份有限公司产品工程师、宝盈基金管理有限公司市场 开发部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、基金经理、 公司副总经理。2016 年 9 月加入中融基金管理有限公司,自 2016 年 10 月起至今任公司总裁。 刘洋先生,董事,毕业于英国曼彻斯特大学,工商管理博士。 曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国际业务部、中植高科技投 资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有 限公司。现任中融国际信托有限公司董事长。 李骥先生,独立董事,1989 年毕业于北京大学法律系,获 学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律顾问、中国管理科学研 究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控 股有限公司总裁。现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农 科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生,独立董事,2002 年毕业于美国加利福尼亚大 学,获博士学位,并拥有香港科技大学硕士学位以及北京大学学 士学位。任职于北京大学光华管理学院,同时担任北京大学研究 生院副院长。 董志勇先生,独立董事,2004 年毕业于新加坡南洋理工大 学,获经济学博士学位,并拥有英国剑桥大学经济学硕士学位以 及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院党委书记兼副 院长,经济学院教授。 (2)基金管理人监事 卓越女士,监事,毕业于对外经济贸易大学金融学专业,取 得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中天会计师事务所,2017 年 5 月加入中融基金管理有限公司,现任职于法律合规部。 (3)基金管理人高级管理人员 杨凯先生,总裁,工商管理硕士。曾任湖南工程学院教师、 振远科技股份有限公司产品工程师、宝盈基金管理有限公司市场 开发部总监、特定客户资产管理部总监、研究部总监、基金经理、 公司副总经理。2016 年 9 月加入中融基金管理有限公司,自 2016 年 10 月起至今任公司总裁。 向祖荣先生,督察长,法学博士。曾任职于北京建工集团总 公司、中国证券监督管理委员会、中国上市公司协会。2014 年 8 月加入中融基金管理有限公司,自 2014 年 10 月起至今任公司督 察长。 曹健先生,副总裁,工商管理硕士,注册税务师。曾任黑龙 江省国际信托投资公司证券部财务负责人、天元证券公司财务负 责人、江海证券有限公司财务负责人。2013 年 5 月加入中融基 金管理有限公司,曾任公司首席财务官,自 2014 年 12 月起至今 任公司副总裁。 易海波先生,副总裁,企业管理硕士。曾任招商证券股份有 限公司研究发展中心金融工程研究员、理财投资部量化投资经理、 量化投资部总经理。2016 年 11 月加入中融基金管理有限公司, 自 2017 年 11 月起至今任公司副总裁。 王启道先生,副总裁,管理学学士。曾任中国民族证券有限 责任公司人力资源部培训师、中国人民人寿保险股份有限公司投 资部、投资三处经理助理。2016 年 4 月加入中融基金管理有限 公司,自 2018 年 3 月起至今任公司副总裁。 2、本基金基金经理 孔学兵先生,中国国籍,硕士研究生,具有基金从业资格, 证券从业年限 22 年。1996 年 8 月至 2011 年 4 月曾任南京证券 股份有限公司自营投资经理、资管投资主办;2011 年 4 月至 2016 年 2 月曾任富安达基金管理有限公司董事、投资管理部总监、基 金经理;2016 年 2 月加入中融基金管理有限公司,现任公司董 事总经理。任本基金(2016 年 9 月起至今)、中融产业升级灵活 配置混合型证券投资基金(2016 年 6 月至 2017 年 7 月)、中融 强国制造灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 11 月至 2018 年 1 月)、中融物联网主题混合灵活配置混合型证券投资基金 (2017 年 2 月起至今)、中融核心成长灵活配置混合型证券投资 基金(2017 年 9 月起至今)的基金经理。 3、投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括:主席总裁杨凯先生;常设委员 董事总经理黄震先生和风险管理部李晓伟先生;一般委员副总裁 易海波先生、董事总经理孔学兵先生、量化投资部赵菲先生、董 事总经理田刚先生、国际业务部付世伟先生、权益投资部吴刚先 生、固收投资部罗杰先生。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 第二部分基金托管人 1、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银 行) 公司法定英文名称:BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD 法定代表人:彭纯 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 邮政编码:200120  注册时间:1987 年 3 月 30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电话:95559 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一, 也是近代中国的发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正 式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行,总 部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市, 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2017 年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列 第 11 位,较上年上升 2 位;根据 2017 年美国《财富》杂志发布 的世界 500 强公司排行榜,交通银行营业收入位列第 171 位。 截至 2018 年 6 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 93227.07 亿元。2018 年 1-6 月,交通银行实现净利润(归属于母 公司股东)人民币 407.71 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。 现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业 资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职 称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业 道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向 上的资产托管从业人员队伍。  (二)主要人员情况 彭纯先生,董事长、执行董事,高级会计师。 彭先生 2018 年 2 月起任本行董事长、执行董事。2013 年 11 月起任本行执行董事。2013 年 11 月至 2018 年 2 月任本行副董 事长、执行董事,2013 年 10 月至 2018 年 1 月任本行行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央 汇金投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任 本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理; 2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年 历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行 行长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学 位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总 经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长 助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中 国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经 学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况  截至 2018 年 6 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 370 只。此外,交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计划、私募投 资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年 金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投 资资产和 QDLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理 规定,加强内部管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章 的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、评估、监控,有效地实现 对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的 合法权益。 (二)内部控制原则 1、合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法 规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始 终。 2、全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合 规部风险管控的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级 人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节,建立 全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管, 保证基金资产与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基 金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 4、制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则, 从组织结构的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制, 并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规 部三级内控管理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机 制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制流程、控制措施, 建立合理的内控程序,保障内控管理的有效执行。 6、效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务 范围和业务运作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作 成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目标。 (三)内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等 法律法规,托管中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托 管管理规章制度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效, 包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业 务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理办法》、 《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务 商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规 范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等,并根据市 场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工合理,技 术系统规范管理,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理, 有关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控 和事后检查措施实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际 著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的内部控 制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程 序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开 募集证券投资基金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基 金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基 金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人 报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投 资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券 法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理人予以纠正,基 金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对 通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行有权报告中国证监 会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为, 有权立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人 员无重大违法违规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中 国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业务的高级管 理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第三部分相关服务机构 一、基金份额发售机构 1.直销机构 (1)名称:中融基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C座4层 法定代表人:王瑶 邮政编码:100016 电话:010-56517003、010-56517002 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人:赵琦、巩京博 网址:www.zrfunds.com.cn (2)中融基金直销电子交易平台  本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投 资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体 业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2.其他销售机构 1)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 3)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 4)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层  办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号首层 法定代表人:张东宁 客服电话:95526 5)宁波银行股份有限公司 住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 客服电话:95574 6)深圳前海微众银行股份有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科 技生态园 7 栋 A 座 法定代表人:顾敏 客服电话:400-999-8800 7)嘉兴银行股份有限公司 住所:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人:夏林生 客服电话:0573-96528 8)中国中投证券有限责任公司 住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.  20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 电话:0755-82023442 联系人:张鹏 客服电话:95532、400-600-8008 9)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层 至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 联系人:周杨 客服电话:95536 10)五矿证券有限公司 住所:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公 楼 47 层 01 单元 法定代表人:赵立功 电话:0755-23902400 联系人:赖君伟 客服电话:40018-40028 11)中泰证券股份有限公司 住所:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 联系人:许曼华 客服电话:95538 12)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 客服电话:95553、4008888001 13)东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 电话:0431-85096517  联系人:安岩岩 客服电话:95360 14)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二 期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 客服电话:95548 15)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 客服电话:95548 16)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青  电话:010-85156398 联系人:许梦园 客服电话:95587/4008-888-108 17)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888 或 95551 18)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521/400-8888-666 19)太平洋证券股份有限公司 住所:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法定代表人:李长伟 电话:010-88321967 联系人:王婧 客服电话:95397 20)国金证券股份有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057、028-86690058 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 21)华西证券股份有限公司 住所:成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周志茹 客服电话:95584/4008-888-818 22)西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩  电话:023-63786633 联系人:张煜 客服电话:95355 23)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 联系人:钱达琛 客服电话:021-33389888 24)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险 大厦 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556048 联系人:孙燕波 客服电话:95390 25)平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层  法定代表人:何之江 电话:021-38637436 联系人:周一涵 客服电话:95511 26)兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话:021-38565547 联系人:乔琳雪 客服电话:95562 27)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表人:张志刚 电话:010-83252182 联系人:唐静 客服电话:95321 28)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场  法定代表人:周易 电话:0755-82492193 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 29)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 电话:027-65799999 联系人:奚博宇 客服电话:95579 30)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 联系人:王一彦 客服电话:95531、400-8888-588 31)中国国际金融股份有限公司 住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层 及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 电话:010-65051166-1753 联系人:任敏 客服电话:010-65051166 32)宏信证券有限责任公司 住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 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电话:021-52822063 联系人:兰敏 客服电话:400-118-1188 80)北京电盈基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:曲馨月 电话:010-56176118 联系人:张旭 客服电话:400-100-3391 81)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE 法定代表人:高锋 电话:0755-82880158 联系人:廖嘉琦 客服电话:400-804-8688 82)深圳前海财厚基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区南山大道 1088 号南园枫叶大厦 15 层 15K 室 法定代表人:杨艳平 电话:0755-86575665 联系人:李军  客服电话:0755-86575665 83)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 电话:0411-88891212 联系人:徐江 客服电话:400-0411-001 84)上海万得基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 电话:021-51327185 联系人:徐亚丹 客服电话:400-799-1888 85)北京汇成基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 法定代表人:王伟刚 电话:010-56282140  联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 86)深圳市金斧子基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴 科学园 B 栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号 科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:刘昕霞 客服电话:400-9302-888 87)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号 院京东集团总部 法定代表人:江卉 客服电话:95118 88)北京君德汇富基金销售有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼二座 414 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室 法定代表人:李振  电话:010-51455516 联系人:周雯 客服电话:400-829-1218 89)天津万家财富资产管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙 商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法定代表人:李修辞 电话:010-59013842 联系人:王芳芳 客服电话:010-59013895 90)上海大智慧基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1103 单元 法定代表人:申健 电话:021-20219188 联系人:印强明 客服电话:021-20292031 91)和讯信息科技有限公司  住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 92)上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 联系人:俞申莉 客服电话:400-820-5369 93)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 住所:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400-810-5919 94)南京苏宁基金销售有限公司 住所:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号  办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 95)深圳盈信基金销售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812) 办公地址:大连市中山区南山 1910 小区 A3-1 法定代表人:苗宏升 电话:0411-66661322 联系人:王清臣 客服电话:4007-903-688 96)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 住所:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:王兴吉 电话:18500501595 联系人:宋子琪 客服电话:400-088-8080 97)北京蛋卷基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 客服电话:400-159-9288 98)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号 法定代表人:陶捷 客服电话:4000-027-9899 99)天津国美基金销售有限公司 住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表人:丁东华 电话:010-59287105 联系人:许艳 客服电话:400-111-0889 100)北京格上富信基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室  办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 电话:010-85594745 联系人:张林 客服电话:400-066-8586 101)上海挖财基金销售有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 102)上海华夏财富投资管理有限公司 住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层 法定代表人:毛淮平 客服电话:400-817-5666 103)中民财富基金销售(上海)有限公司 住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层  法定代表人:弭洪军 客服电话:400-876-5716 104)深圳信诚基金销售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入 驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区时代财富大厦第 49A 单元 法定代表人:周文 客服电话:0755-23946579 105)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:4006997719 106)通华财富(上海)基金销售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人:马刚 客服电话:95156 107)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601  法定代表人:朱荣晖 联系人:陈巧玲 客服电话:400-003-5811 108)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 109)乐视基金销售(青岛)有限公司 住所:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 1001 法定代表人:张巍 客服电话:4009-995-157 110)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A座5层 法定代表人:钱昊旻 电话:010-59336593 联系人:徐英 客服电话:4008-909-998 111)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼 法定代表人:陈成 电话:0851-85407888 联系人:黄笛 客服电话:0851-85407888 112)济安财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 客服电话:400-673-7010 113)嘉实财富管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金 中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法定代表人:赵学军 电话:010-85097570 联系人:余永键 客服电话:400-021-8850 114)宜信普泽(北京)基金销售有限公司  住所:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 电话:010-52858244 联系人:魏晨 客服电话:400-6099-200 115)和耕传承基金销售有限公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁 街北 6 号楼 6 楼 602、603 房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路 6 号国际电子城 360 大厦 A座 法定代表人:王旋 联系人:董亚芳 客服电话:4000-555-671 116)民商基金销售(上海)有限公司 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 法定代表人:贲惠琴 联系人:童筱爽 客服电话:021-50206003 117)中信期货有限公司 住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:13718246886/010-60834022 联系人:刘宏莹 客服电话:400-990-8826 118)东海期货有限责任公司 住所:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼 法定代表人:陈太康 电话:021-68757102 联系人:李天雨 客服电话:95531/4008888588 119)大有期货有限公司 住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、 四楼 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广 场三、四楼 法定代表人:颜如意 电话:0731-84409106、0731-84409130  联系人:马科、王霞 客服电话:4006-365-058 基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求 的其他机构销售本基金,并及时公告。 二、登记机构 名称:中融基金管理有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界中心 29 层 办公地址:北京市朝阳区东风南路 3 号院中融信托北京园区 C 座 4 层、5 层 法定代表人:王瑶 电话:010-56517000 传真:010-56517001 联系人:黎峰 网址:www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:北京市众一律师事务所 住所:北京市东城区东四十条甲 22 号南新仓商务大厦 A 座 502 室 办公地址:北京市东城区东四十条甲 22 号南新仓商务大厦 A 座 502 室 负责人:云大慧  电话:010-64096085 传真:010-64096188 联系人:唐琨 经办律师:唐琨、李万辉 四、审计基金资产的会计师事务所 名称:上会会计师事务所 住所:上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址:上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人) 电话:021-52920000 传真:021-52921369 经办注册会计师:张健、江嘉炜 联系人:杨伟平 第四部分基金的名称 中融竞争优势股票型证券投资基金 第五部分基金类型、运作方式与存续期间 1.基金类型:股票型。 2.基金的运作方式:契约型开放式。 3.基金存续期间:不定期。 第六部分基金的投资目标 在注重资产安全性和流动性的前提下,主要投资于行业具有 广阔发展空间、自身具备核心竞争优势及持续成长性的上市公司, 追求基金资产的长期稳定增值,并力争获得超过业绩比较基准的 投资业绩。 第七部分基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内 依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他依法发行上市 的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可 转换债券(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、 短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、 权证、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、股指期货以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合 中国证监会的相关规定)。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 80%-95%,本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后,基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%。其中,现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管 理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 第八部分基金的投资策略 本基金专注于自下而上的成长股深度挖掘,坚持以中长期的 相对确定性应对短期的不确定性。以“理性分析价值、深度挖掘 成长”为投资理念。  1、资产配置策略 本基金从宏观面、政策面、基本面和资金面等多方面进行综 合分析,研判国内外经济发展趋势,在严格控制风险的前提下, 合理确定本基金在股票、债券及货币市场工具等大类资产的投资 比例,并根据宏观经济形势和市场实际的变化适时进行动态调整。 2、股票投资策略 (1)行业配置 本基金股票的配置重点是具有竞争优势的上市公司,具有竞 争优势的上市公司是指由于具有某种竞争优势而能够获得持续 成长性的上市公司,竞争优势包括公司治理优势、商业模式优势、 管理优势、技术优势、品牌优势、营销渠道优势、资源禀赋优势 等方面,竞争优势为公司的持续成长提供了壁垒,保证了成长质 量和成长持续性。 (2)个股选择 本基金认为竞争优势是企业持续成长的前提,在经济发展中 会出现具有公司治理、管理、技术等持续竞争优势特征的企业, 这些企业能够充分自如应对市场竞争,而企业的持续成长性是获 得持续优秀业绩回报的因素,本基金股票资产将重点投资于能够 在高速成长中保持合理估值的企业。 1)建立初选股票库 为了控制风险,本基金首先剔除存在重大违规嫌疑并被监管 部门调查的公司、股价发生异常波动的公司,并在此基础上从成 长性、成长质量、营运能力、偿债能力四个方面进行评估,通过 主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、未来两年息税前利 润复合增长率、净资产收益率等指标衡量企业的成长性,建立初 选股票库。 2)建立备选股票库 本基金在初选股票库的基础上,选择具有以下一项或多项竞 争优势特征的上市公司构建备选股票库。 ①公司治理竞争优势 公司治理的完善、有效、合理程度直接影响着投资者的利益 保护程度,也是企业持续竞争优势的基础性因素。本基金对于治 理透明、制衡、高效、具有良好激励约束机制、重视并愿意增加 股东权益特别是中小股东权益的具有持续公司治理竞争优势的 上市公司给予重点关注。 ②商业模式竞争优势 商业模式能够让企业保持竞争优势,通过构建新型的商业模 式,打破现有的产业竞争规则、价值规则,获取超额收益。独特 的商业模式能够保证企业核心能力顺利转换为企业在市场竞争 中的竞争优势,同时市场上的竞争优势带来企业战略目标的实现, 企业的发展反过来通过商业模式的调整进一步强化企业的核心 能力。 ③技术竞争优势 上市公司是否具有持续技术竞争优势,不仅是看公司现阶段 是否拥有领先的难以复制甚至不可复制的技术优势、拥有的现代 技术设施水平,更要看公司是否拥有高素质的技术创新人才和公 司是否重视并拥有自主创新机制等使公司能够保持持续技术竞 争优势的根本性因素。 ④品牌竞争优势 品牌竞争优势是企业所独具的优势,具有不可替代的差异化 能力,竞争对手很难模仿。具有竞争优势的品牌拥有高知名度和 忠诚度,构建较高的竞争壁垒,具有获取超额利润的品牌溢价能 力,具有使企业能够产生持续盈利的能力。 3)建立股票投资组合 具有持续竞争优势的上市公司最终进入股票投资组合中,还 需要经过安全边际、流动性等考核。安全边际是上市公司的内在 价值或实质价值与证券市场价格的顺差,即内在价值与证券市场 价格相比被低估的程度或幅度。根据上市公司的行业特征、发展 阶段等因素,选择具体适用的估值方法对于上市公司进行估值。 本基金将进入备选库的上市公司按照安全边际和流动性进行排 序,选择具有足够的安全边际和高流动性的上市公司进入股票投 资组合。 4)调整股票投资组合 股票投资组合建立后,本基金将动态跟踪经济发展、上市公 司的竞争优势和估值水平等变化,适时调整,以不断优化投资组 合。  3、债券投资策略 本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币 政策和利率变化趋势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用 风险等因素,以久期控制和结构分析策略为主,以收益率曲线策 略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场 工具组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和 流动性等方面特征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的 性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全面分析, 选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分 散投资来管理组合的风险。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法 规的约束,合理利用股指期货、权证等衍生工具,利用数量方法 发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控制下 跌风险,实现保值和锁定收益。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房 抵押贷款支持证券(MBS)等证券品种。本基金将重点对市场利 率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿 收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并 辅助采用数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并 做出相应的投资决策。 7、风险管理策略 本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、 风险预算模型等,并结合公司现有的风险管理流程,在各个投资 环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投资组合的风 险结构,来优化基金的风险收益匹配。 具体而言,在大类资产配置策略的风险控制上,由投资决策 委员会及宏观策略研究小组进行监控;在个股投资的风险控制上, 本基金将严格遵守公司的内部规章制度,控制单一个股投资风险。 8、股指期货投资策略 本基金认为在符合一定条件的市场环境中,有必要审慎灵活 地综合运用股指期货进行套期保值交易来对冲系统性风险、降低 投资组合波动性并提高资金管理效率。本基金在股指期货投资中 将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与 股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有 关规定执行。 本基金参与股指期货套期时将综合考虑: (1)股指期货交易品种的流动性; (2)股指期货交易品种与现货市场的相关度; (3)通过股指期货进行套期保值交易的必要性; (4)股指期货套期保值交易的综合成本,来判断是否进行 套期保值交易或套期保值的合理对冲比率。 第九部分基金的业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×80%+中债总指数收益率×20% 沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结 合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数,科学地反映了 我国证券市场的整体业绩表现,具有一定的权威性和市场代表性, 业内也普遍采用。因此,沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业 绩的理想基准。中债总指数是由中央国债登记结算公司编制的具 有代表性的债券市场指数。 如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律 法规发生变化,又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金 风险收益特征的指数,则本基金管理人可与本基金托管人协商一 致后,调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告,而无需召 开基金份额持有人大会。 第十部分基金的风险收益特征 本基金为股票型基金,预期风险和收益水平高于混合型基金、 债券型基金和货币市场基金,属于较高风险收益水平的基金产品。 第十一部分基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金基金合同规 定,于 2018 年 9 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现 和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 6 月 30 日,本报告中 所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 81,604,279.42 93.46 其中:股票 81,604,279.42 93.46 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 4,729,544.63 5.42 8 其他资产 979,021.80 1.12 9 合计 87,312,845.85 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 53,443,437.42 61.43 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 3,843,322.00 4.42 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 18,289,120.00 21.02 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 6,028,400.00 6.93 S 综合 - - 合计 81,604,279.42 93.79 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 300450 先导智能 244,486 7,393,256.64 8.50 2 002008 大族激光 122,768 6,530,029.92 7.51 3 002422 科伦药业 203,200 6,522,720.00 7.50 4 300166 东方国信 411,300 6,058,449.00 6.96 5 300316 晶盛机电 421,720 5,604,658.80 6.44 6 002371 北方华创 104,400 5,185,548.00 5.96 7 300271 华宇软件 232,200 4,105,296.00 4.72 8 300373 扬杰科技 140,200 4,009,720.00 4.61 9 300567 精测电子 49,700 3,956,120.00 4.55 10 300413 快乐购 101,300 3,843,322.00 4.42 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前 五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要 求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管 部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股 票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 54,801.24 2 应收证券清算款 823,074.48 3 应收股利 - 4 应收利息 2,288.76 5 应收申购款 98,857.32 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 979,021.80  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的 情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计项之间可能 存在尾差。 第十二部分基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理 和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做 出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截 止日为 2018 年 6 月 30 日。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 2016 年 9 月 7 日-2016 年 12 月 31 日 -9.46% 0.96% -1.21% 0.58% -8.25% 0.38% 2017 年 1 月 1 日-2017 年 6 月 30 日 0.51% 1.21% 8.02% 0.46% -7.51% 0.75% 2017 年 7 月 1 日-2017 年 12 月 31 日 2.16% 1.66% 7.52% 0.56% -5.36% 1.10% 2018 年 1 月 1 日-2018 年 6 月 30 日 -10.81% 1.98% -9.80% 0.92% -1.01% 1.06% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其 与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:按照基金合同和招募说明书的约定,本基金自合同生效 日起 6 个月内为建仓期,建仓期结束时本基金的各项资产配置比 例符合基金合同的有关约定。 第十三部分基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼 费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券/期货交易费用;  7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中 列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。 管理费的计算方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日 期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据 不符,及时联系基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计 提。托管费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费  E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由 基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人 无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据 不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法 规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金 托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导 致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发 生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列 入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税 收法律、法规执行。  第十四部分对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息 披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金的招募说 明书进行了更新,主要更新内容如下: (一)更新了“重要提示”中的相关内容。 (二)更新了“第二部分释义”中的相关内容。 (三)更新了“第三部分基金管理人”中的相关内容。 (四)更新了“第四部分基金托管人”中的相关内容。 (五)更新了“第五部分相关服务机构”中的相关内容。 (六)更新了“第九部分基金的投资”中的相关内容。 (七)更新了“第十部分基金的业绩”中的相关内容。 (八)更新了“第二十部分托管协议的内容摘要”中的相关 内容。 (九)更新了“第二十一部分对基金份额持有人的服务”中 的相关内容。 (十)更新了“第二十二部分其他应披露事项”中的相关内 容。 中融基金管理有限公司 2018 年 10 月 20 日