关于旗下部分基金增加南京苏宁基金销售有限公司 为代销机构的公告 公告送出日期:2022年11月22日 根据新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)与南京苏宁基金销售有限公司(以 下简称“苏宁基金”)签署的销售协议,自2022年11月24日起,本公司将增加苏宁基金为旗下 部分基金销售机构并开通相关业务。同时,为满足广大投资者的理财需求,经本公司与苏宁 基金协商一致,自2022年11月24日起,本公司旗下部分基金参加苏宁基金的开户、申购、赎 回、定期定额投资(以下简称“定投”)、基金转换等业务,具体业务规则请参考苏宁基金的相关 规定。 一、适用基金如下: 序号 基金代码 基金全称 申购赎回业 定期定额投资 转换业务 是否参加费率 务 优惠 1 011973 新华中债1-5年农发行债券指数证券投资 开通 开通 开通 参加 基金A 2 011974 新华中债1-5年农发行债券指数证券投资 开通 开通 开通 参加 基金C 3 011457 新华行业龙头主题股票型证券投资基金 开通 开通 开通 参加 4 004981 新华鑫日享中短债债券型证券投资基金A 开通 开通 开通 参加 5 006695 新华鑫日享中短债债券型证券投资基金C 开通 开通 开通 参加 6 012200 新华鑫科技3个月滚动持有灵活配置混合 开通 开通 开通 参加 型证券投资基金A 7 012201 新华鑫科技3个月滚动持有灵活配置混合 开通 开通 开通 参加 型证券投资基金C 8 011038 新华利率债债券型证券投资基金A 开通 开通 开通 参加 9 011039 新华利率债债券型证券投资基金C 开通 开通 开通 参加 10 009885 新华景气行业混合型证券投资基金A 开通 开通 开通 参加 11 009886 新华景气行业混合型证券投资基金C 开通 开通 开通 参加 12 003025 新华红利回报混合型证券投资基金 开通 开通 开通 参加 13 003222 新华丰利债券型证券投资基金C 开通 开通 开通 参加 二、开通定期定额投资业务 “定期定额投资”(以下简称“定投”)是基金申购的一种业务方式,指在一定的投资期间内 投资者在固定时间、以固定金额定期申购基金。苏宁基金接受投资者的基金定投业务申请后, 根据投资者指定的日期从投资者签约的资金账户内自动扣划约定的款项用以申购基金。投资 者在开1、定办上投业述基务金的办定投理时业间务的同时,仍然可以进行上述基金的日常申购、赎回业务。 定投业务申请办理时间为该基金开放日的开放时间,具体办理时间详见苏宁基金的公 告。2、适用投资者范围 定投业务适用于依据我国有关法律法规的规定和本基金的基金合同的约定可以投资证 券投3资、基申请金的方式投资者。 3.1凡申请办理定投业务的投资者,须先开立本公司开放式基金账户(已开户者除外),具 体开户3.2程已序开请立遵本循公苏司宁开基放金式的基规金定账。户的投资者,具体办理程序请遵循苏宁基金的规定。 44、.1申投购资日者期应遵循苏宁基金的规定与其约定每期扣款日期,该扣款日期视同为基金合同 中约定4.2的苏申宁购基申金请将日按(照T日投)资;者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额进行扣款。若遇非 基金开5、定放日投则业务顺延起点到下一基金开放日,并以该日为基金申购申请日。 通过苏宁基金办理本基金定投业务,每期最低申购额均为1元人民币。定投业务不受日常 66、.1交以易每确期认实际扣款日(T日)的基金份额净值为基准计算申购份额。基金份额确认日为 T+16日.2,当投发资生者限可制在申T+购2或日暂查停询申相购应的基情金形申时购,如确无认另情行况公。告,定投业务也将做暂停处理。 7、“定投业务”的变更和终止 投资者办理变更每期投资金额、申购日期、签约账户等事项,或者终止定投业务时,具体 办理程序请遵循苏宁基金的有关规定。 三、基金转换业务 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一 基金1管、理办人理管日理常的转另换一的只开开放放日式为基上金海的证份券额交。易所和深圳证券交易所交易日(本公司公告暂停 申购或转换时除外)。由于销售机构系统及业务安排等原因,开放日的具体业务办理时间可能 有所不2、同基金,投转资换者费应用参照销售机构的具体规定。 2.1每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转换 费用由2.2转转出入基基金金的时赎,从回申费购用费及用转低入的基基金金的申向购申补购差费费用用高构的成基。金转换时,每次收取转入基金申 购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转入基 金的申2.3购转补出差基费金用时按,如照涉转及换的金转额出对基应金的有转赎出回基费金用与,转收入取基该金基的金申的购赎费回率费差用额。收进取行的补赎差回。费用 不低于2.42投5%资的者部可分以归发入起基多金次财基产金,转其换余业部务分,用基于金支转付换注费册用登按记每费笔等申相请关单手独续计费算。。 22..56转转换换份费额用的以计人算民币步元骤为及计单算位公,计式算:结果按照截位法,保留小数点后两位。 第一步:计算转出金额 (1)非货币基金转换至货币基金 转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 (2)货币基金转换至非货币基金 转出金额 = 转出基金份额×转出基金当日基金份额净值+货币市场基金应转出的累计 未付收益 第二步:计算转换费用 转换费用=赎回费用+补差费用 赎回费用=转出金额×赎回费率 (1)转入基金的申购费率〉转出基金的申购费率 补差费用=(转出金额-赎回费用)×(转入基金申购费率-转出基金申购费率)/【1+ (转入基金申购费率-转出基金申购费率)】 (2)转入基金的申购费率 ≤转出基金的申购费率,补差费用=0 第三步:计算转入金额 转入金额= 转出金额 – 转换费用 第四步:计算转入份额 3转、入基金份额转=换业转务入交金易额规÷则转入基金转入申请当日基金份额净值 3.1转换的两只基金必须都是由同一销售机构销售、同一基金管理人管理并在同一基金 注册登3.2记基机金构转处换注采册取登定记向的转基换金原。则,即投资者必须指明基金转换的方向,明确指出转出基金 和转入3.3基单金笔的基名金称转。换的最低申请份额及赎回时或赎回后在单个交易账户保留的基金份额的 最低余3.4额基请金参转考换上以述份基额金为的单《位基进金行合同申》请、《。招投募资说者明办书理》基等金法转律换文业件务。时,转出方的基金必须处 于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。如果涉及转换的基金有一方不满足本状 态要求3.5,基基金金转转换换采申取请未处知理价为法失,败即。基最金终账转户换冻份结额期的间确,认不以受申理请基受金理转当换日交转易出申、请转。入基金的基 金份额3.6净正值常为情基况础下计,基算金。注册登记机构在T+1日对投资者T日的基金转换业务申请进行有 效性确认,并办理转出基金的权益扣除,以及转入基金的权益登记。在T+2日后(包括该日) 投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。基金转换成功后,投资者可于T+2日起赎回 转入基3.7金单。个开放日基金净赎回份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份 额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过上一开放日基金总份额 的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先权,基金管理 人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采 取相同3.8的基比金例转确换认只。在能转在出相申同请收得费到模部式分下确进认行的。前情端况收下费,未模确式认的的基转金出只申能请转将换不到予前以端顺收延费。模 式的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他基金。货币市场基金与 其他基3.9金当之投间资的者转将换持不有受本本公收司费旗模下式的的货限币制基。金份额转换为非货币基金份额时,若投资者将 将所持货币基金份额部分转出,且投资者基金账户中货币基金累计未付收益为正收益,则累 计未付收益继续保留在投资者基金账户;若投资者将所持货币基金份额部分转出,且投资者 基金账户中货币基金累计收益为负收益,则根据基金转出份额占投资者所持全部货币基金份 额的比3.1例0基转金出转相换应业的累务计遵未循“付先收进益先。出”的业务规则,即首先转换持有时间最长的基金份额, 如果同一投资者在基金转换申请当日,同时提出转出基金的赎回申请,则遵循先赎回后转换 的处理3.1原1基则金。转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转 出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。 四、参加费率优惠活动 费率优惠活动自2022年11月24日起开展,暂不设截止日期,若有变动,以苏宁基金公告 为准。 费率优惠活动期间,投资者通过苏宁基金申购我司上述适用基金(含定期定额投资),费 率优惠具体折扣以苏宁基金公告为准。优惠前申购费率为固定费率的,则按原申购费率执行, 不再享有费率折扣。 上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关公告。 1五、、投其资他者需在要苏提宁示基的金事办项理上述基金的申购(包括定期定额投资)、赎回等业务,具体办理 规则2请、遵上循述申苏购宁费基金率的优惠相活关动业的务规解释定权。归苏宁基金所有。 34、、上本公述司申购可优以惠根活据动市场的情结束况调日期整转以换苏宁的业基金务公规则告为及准有关。限制,届时本公司将另行公告。 com.c5n、)投的资基者金《欲基了金解合上同述》基、《金招产募品说的明书详》细、《情产况品,资请料仔概细要阅》读等刊法登律于文本件公,以司及网相站关(w业w务w.n公cf告un。d. 6、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜 (1)南京苏宁基金销售有限公司 客服电话:025-66996699 网址:https://www.snjijin.com/ (2)新华基金管理股份有限公司 客服电话:400-819-8866 网址:www.ncfund.com.cn 六、风险提示 本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。本公司充分重视投资者教育工作,以保障投资者利益为己任,特此提醒广 大投资者正确认识投资基金所存在的风险,慎重考虑、谨慎决策,选择与自身风险承受能力相 匹配的产品,做理性的基金投资者,享受长期投资理财的快乐! 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2022年11月22日