关于国国联联盈泽基中金短管债理有债券限型公司证券投资 基基金金新合增同E、类托基管金协份议额的并公修告改为满足基金投资者的需求,为投资者提供多样化的投资途径,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国联盈泽中短债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)和《国联盈泽中短债债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)的有关规定,国联基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”)经与基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司协商一致,决定于2023年10月26日起对国联盈泽中短债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)增加E类基金份额,并对本基金的《基金合同》和《托管协议》作相应修改。现将具体事宜公告如下: 一、新增E类基金份额类别基本情况 自2023年10月26日起,本基金将增加E类基金份额(基金代码:019812,形成A类、C类和E类三类基金份额并分别设置对应的基金代码 (A类基金份额代码:003009;C类基金份额代码:003010;E类基金份额代码:019812),分别计算基金份额净值和基金份额累计净值并单独公 告。新增的E类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费,在赎回时根据持有期限收取赎回费用,本基金不同基金 份额类1、别本之基间金不E类得基互金相份转额换的。赎回费率如下表: 持有期限(Y) 赎回费率 E类基金份额 Y<7日 1.50% E类基金份额的赎回费用由赎回E类基金份额的基金份额Y持≥有7日人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取0。对于E类基金份额持 有人收2、取E类的基赎金回份费额将管全理额费计及入托基管金费财产。 0.25%E和类0基.1金0%份。额的管理费及托管费的计提方法、计提标准和支付方式与A类、C类基金份额保持一致,年管理费率和年托管费率分别为 H管=理E费×0的.2计5%算÷方当法年如天下数: EH为为前每一日日应的计基提金的资基产金净管值理费 H托=管E费×0的.1计0%算÷方当法年如天下数: EH为为前每一日日应的计基提金的资基产金净托值管费 E3、类E类基基金金份份额额的的销销售售服服务务费费的计提方法、计提标准和支付方式与C类基金份额保持一致,年销售服务费率为0.20%。销售服务费计提的 计算公H=式E×如0.下20:%÷当年天数 HE为为该该类类基基金金份份额额前每一日日应的计基提金的资销产售净服值务费 45、、本E类基基金金新份增额E首类笔基申金购份当额日将的设申置购与价C类格基参金考份当额日不A类同基的金销份售额渠的道基。金份额净值。 本基金E类基金份额适用的销售机构: (1)1)名直称销:机国构联基金管理有限公司直销中心 住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3086号大百汇广场31层02-04单元 办公地址:北京市东城区安定门外大街208号中粮置地广场A座11层 法定代表人:王瑶 邮政编码:100011 电话:010-56517002、010-56517003 传真:010-64345889、010-84568832 邮箱:zhixiao@glfund.com 联系人:徐冉、郭娇 网2)址国联:w基ww金.g直lfu销nd电.co子m交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、微信服务号“国联基金”交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或微信服务号“国联基 金”办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址:https://trade.glfund.com/etrading/ (12))中场信外建非投直证销券机股构份有限公司 住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 2)客中服信电证话券:股95份58有7/限40公08司-888-108 住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 电话:010-60838888 联系人:顾凌 3)客中服国电银话河:证95券54股8份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人:陈亮 电话:010-80928123 联系人:辛国政 4)客海服通电证话券:股40份08有-8限88公-8司88或95551 住所:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:周杰 电话:021-23219275 联系人:李笑鸣 5)客申服万电宏话源:证95券55有3、限40公08司888001 住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:杨玉成 6)客安服信电证话券:股95份52有3或限4公00司8895523 住所:深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:黄炎勋 电话:0755-82558305 联系人:陈剑虹 7)客湘服财电证话券:股95份51有7限公司 住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人:高振营 电话:021-38784580-8918 联系人:李欣 8)客渤服海电证话券:股95份35有1限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:安志勇 电话:022-28451991 联系人:蔡霆 9)客山服西电证话券:股95份60有66限公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:王怡里 10)客中服信电证话券:(95山57东3)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 法定代表人:陈佳春 电话:0532-85022326 联系人:吴忠超 11客) 中服信电证话券:9华55南48股份有限公司 住所:广州市天河区临江大道395号901室 法定代表人:陈可可 12)客华服安电证话券:9股53份96有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人:章宏韬 13)客华服西电证话券:9股53份18有限公司 住所:成都市高新区天府二街198号 办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 电话:028-86135991 联系人:周志茹 14)客申服万电宏话源:9西55部84证/4券00有8-限88公8-司818 住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:王献军 15客) 中服泰电证话券:9股55份23有或限40公08司895523 住所:济南市市中区经七路86号 办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 法定代表人:王洪 电话:021-20315290 联系人:许曼华 16客) 第服一电创话业:9证55券38股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 17)客华服龙电证话券:9股53份58有限公司 住所:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人:祁建邦 18)客华服鑫电证话券:4有00限-6责89任88公88司 住所:深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道7888号东海国际中心一期A栋2301A 法定代表人:俞洋 19客) 中服国电中话金:9财53富23证券有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 20)客东服方电财话富:9证55券32股、4份00有-6限00公-8司008 住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:戴彦 电话:021-23586603 联系人:付佳 21)客粤服开电证话券:9股53份57有限公司 住所:广州经济技术开发区科学大道60号开发区控股中心21、22、23层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 电话:0755-83331195 联系人:彭莲 22)客国服金电证话券:9股55份64有限公司 住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690058 联系人:贾鹏 23)客国服新电证话券:9股53份10有限公司 住所:北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦 法定代表人:张海文 电话:010-85556048 联系人:孙燕波 24客) 深服圳电市话新:9兰53德90证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人:张斌 25)客和服讯电信话息:4科00技-1有66限-1公18司8 住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:章知方 26)客厦服门电市话鑫:4鼎00盛-9控20股-0有02限2公司 住所:厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 法定代表人:林劲 27客) 江服苏电汇话林:4保00大-9基18金-0销80售8有限公司 住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人:吴言林 28)客北服京电度话小:0满25基-6金60销46售16有6限公司 住所:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人:盛超 29)客博服时电财话富:9基50金55销-4售有限公司 住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人:王德英 30)客诺服亚电正话行:4基00金-6销10售-5有56限8公司 住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人:吴卫国 31客) 深服圳电众话禄:4基00金-8销21售-5股39份9有限公司 住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 联系人:童彩平 32)客上服海电天话天:4基00金6-销78售8-有88限7公司 住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人:其实 33)客上服海电好话买:4基00金-1销81售8-有18限8公司 住所:上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:陶怡 电话:021-20613999 联系人:张茹 34客) 蚂服蚁电(话杭:州40)0基-7金00销-9售66有5限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层 法定代表人:王珺 联系人:韩爱彬 35)客上服海电长话量:4基00金0-销76售6-有12限3公司 住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人:张跃伟 36)客浙服江电同话花:4顺00基-8金20销-2售89有9限公司 住所:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 法定代表人:吴强 客服电话:4008773772 住所:海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人:张峰 电话:010-85097570 联系人:余永键 38)客宜服信电普话泽:(40北0-京02)1基-8金85销0售有限公司 住所:北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406 办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人:胡雄征 39)客南服京电苏话宁:4基00金-6销09售9-有20限0公司 住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:钱燕飞 40)客浦服领电基话金:9销51售77有限公司 住所:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层 法定代表人:张昱 电话:010-59497361 联系人:李艳 41)客通服华电财话富:(40上0-海87)6基-9金98销8售有限公司 住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼 法定代表人:沈丹义 42)客北服京电中话植:4基00金10销19售30有1限/ 公95司193 住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心B座21层、29层 法定代表人:武建华 电话:010-59313555 联系人:丛瑞丰 43)客北服京电汇话成:4基00金-8销18售0-有88限8公司 住所:北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401 法定代表人:王伟刚 44)客一服路电财话富:(40北0-京05)5基5-金72销8售有限公司 住所:深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 办公地址:深圳市前海深港合作区南山街道兴海大道3046号香江金融大厦2111 法定代表人:吴雪秀 电话:010-88312877-8028 联系人:董宣 45)客海服银电基话金:4销00售-0有01限-1公56司6 住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人:孙亚超 46)客上服海电大话智:4慧00基-8金08销-1售01有6限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人:张俊 电话:021-20219988 联系人:张蜓 47)客济服安电财话富:(02北1-京20)2基92金03销1售有限公司 住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表人:杨健 电话:010-65309516 联系人:李海燕 48)客上服海电万话得:4基00金-6销73售-7有01限0公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人:简梦雯 电话:021-51327185 联系人:徐亚丹 49)客上服海电联话泰:4基00金-7销99售-1有88限8公司 住所:上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址:上海市虹口区临潼路188号 法定代表人:尹彬彬 电话:021-52822063 联系人:兰敏 50)客上服海电汇话付:4基00金-1销18售-1有18限8公司 住所:上海市黄浦区九江路769号1807-3室 办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 法定代表人:金佶 51)客泰服信电财话富:4基00金-8销20售-2有81限9公司 住所:北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 办公地址:北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人:彭浩 52)客上服海电基话煜:4基00金-0销04售-8有82限1公司 住所:上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦1503-1504室 法定代表人:王翔 电话:021-65370077-209 联系人:俞申莉 53客) 上服海电凯话石:4财00富-8基20金-5销36售9有限公司 住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 54客) 上服海电中话正:4达00广-6基43金-3销38售9有限公司 住所:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址:上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 法定代表人:黄欣 55)客北服京电虹话点:4基00金-6销76售7-有52限3公司 住所:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层 法定代表人:何静 56)客上服海电攀话赢:4基00金-6销18售-0有70限7公司 住所:上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室 法定代表人:郑新林 57)客武服汉电市话伯:0嘉21基-6金88销89售08有2限公司 住所:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 法定代表人:江翔 58)客珠服海电盈话米:4基00金-0销27售-9有89限9公司 住所:珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629066 联系人:黄敏嫦 59)客和服耕电传话承:0基20金-8销96售29有06限6公司 住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座 法定代表人:温丽燕 60)客奕服丰电基话金:4销00售0-有55限5-公67司1 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 电话:0755-89460500 联系人:陈广浩 61)客中服证电金话牛:(40北0-京68)4基-0金50销0售有限公司 住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街新华社第三工作区A座4、5层 法定代表人:吴志坚 62)客京服东电肯话特:4瑞00基8-金90销9-售99有8限公司 住所:北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人:邹保威 63)客深服圳电市话金:9斧51子18基金销售有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人:赖任军 电话:0755-29330513 联系人:陈丽霞 64)客北服京电雪话球:4基00金-9销30售2-有88限8公司 住所:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层 法定代表人:李楠 电话:010-61840688 联系人:戚晓强 65)客万服家电财话富:4基00金-1销59售-(92天88津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:戴晓云 电话:010-5901384 联系人:王芳芳 66客) 上服海电华话夏:0财10富-5投90资13管84理2有限公司 住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层 法定代表人:毛淮平 67)客玄服元电保话险:4代00理-8有17限-5公66司6 住所:上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 法定代表人:马永谙 68)客阳服光电人话寿:0保21险-5股07份01有08限2公司 住所:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 法定代表人:李科 69客) 中服信电期话货:9有55限10公司 住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 二、E类基金份额申购、赎回等业务办理 1本、基投金资新者增申购E类E基类金基份金额份自额,2通02过3年基1金0月管理26人日直起销开机通构申每购个、赎基回金、账转户换首及次定申期购定最额低投金资额业为务。1元人民币,单笔追加申购最低金额为1元人 民币;通过基金管理人网上交易平台申购时,每次最低申购金额为1元人民币。其他销售机构每个基金账户首次申购最低金额为1元人民 币,单2、笔基追金加份申额购持最有低人金在额销为售1机元构人赎民回币时。,其每他次销赎售回机申构请另不有得规低定于,从1份其基规金定份。额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构保留的基金 份额余3、额本不基足金不1份同的基,金在份赎额回类时别需之一间次不全可部相赎互回转。换,但可与本公司已开通转换业务的其他基金进行转换。投资者在办理转换业务时,单笔 转换基4、金投份资额者不在得办低理于基金1份定。投计划时可自行约定每期扣款时间和固定投资金额(即申购金额),每期申购金额不得低于人民币1元。 1三、、为基确金保合增同加和E托类管基协金议份的额修符订合内法容律法规的规定,本公司就《基金合同》和《托管协议》的相关内容进行了修订,同时根据法律法规更新 部分表述。本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化,无需召开基金份额 持有人2、大招会募。说本明公书司、基已金就产修品订资内料容概与要基涉金及托前管述人内中容国的邮,政将储一蓄并银修行改股,并份依有照限《公公司开协募商集一证致券。投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定 媒介上公告。 投资者可通过本公司网站(www.glfund.com)或拨打客户服务电话400-160-6000或010-56517299了解详情。 本公告仅对本基金增加E类基金份额的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读基金合同、招募说明书(更 新)、基金产品资料概要(更新)及相关法律文件。 风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资有风 险,基金的过往业绩并不预示或保证未来业绩表现。投资者投资基金前应认真阅读基金的《基金合同》、《招募说明书》等文件,了解所投资基 金的风险收益特征,并根据自身情况购买与本人风险承受能力相匹配的产品。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 国联基金管理有限公司 2023年10月19日 附件一:《国联盈泽中短债债券型证券投资基金基金合同》修改前后文对照表 章节 修订前表述 修订后表述 全文 指定媒介、指定报刊、指定网站 规定媒介、规定报刊、规定网站 51、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信 51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网 国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基 管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 金电子披露网站)等媒介 53、基金份额分类:本基金根据申购费、销售服务费收 53、基金份额分类:本基金根据申购费、赎回费、销售 第二部分 释 取方式等不同,将基金份额分为不同的类别。在投资人申 服务费收取方式等不同,将基金份额分为不同的类别。在 义 购时,收取申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售投资人申购时,收取申购费用,并不再从本类别基金资产 服务费的,称为A类基金份额;不收取申购费用,但从本类中计提销售服务费的,称为A类基金份额;不收取申购费 别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。两 用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类 类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布基金份额净 基金份额;不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提 值 销售服务费的,称为E类基金份额。各类基金份额分设不 同的基金代码,并分别公布基金份额净值 六、基金份额的类别 六、基金份额的类别 本基金根据申购费、赎回费、销售服务费收取方式等 本基金根据申购费、销售服务费收取方式等不同,将基不同,将基金份额分为不同的类别。 金份额分为不同的类别。 在投资人申购基金时,收取申购费用,并不再从本类 在投资人申购基金时,收取申购费用,并不再从本类别别基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;不 基金资产中计提销售服务费的,称为A类基金份额;不收取收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费 申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为的,称为C类基金份额;不收取申购费用,但从本类别基金 C类基金份额。相关费率的设置及费率水平在招募说明书 资产中计提销售服务费的,称为E类基金份额。相关费率 及基金产品资料概要中具体列示。 的设置及费率水平在招募说明书及基金产品资料概要中 本基金A类和C类基金份额分别设置基金代码。由于 具体列示。 第三部分 基 基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基金份额将 本基金各类基金份额分别设置基金代码。由于基金 金的基本情况 分别计算并公告基金份额净值。 费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算并公告基金 投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不同 份额净值。 基金份额类别之间不得互相转换。 投资者可自行选择申购的基金份额类别。本基金不 基金管理人可调整申购各类基金份额的最低金额限制 同基金份额类别之间不得互相转换。 及规则。在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金 基金管理人可调整申购各类基金份额的最低金额限 份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基金托 制及规则。在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基 管人协商一致,基金管理人可增加、调整基金份额类别设 金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基金 置、暂停某类基金份额的销售、调整基金份额分类办法及规托管人协商一致,基金管理人可增加、调整基金份额类别 则,无需召开基金份额持有人大会,但基金管理人必须在开设置、暂停某类基金份额的销售、调整基金份额分类办法 始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊及规则,无需召开基金份额持有人大会,但基金管理人必 登公告。 须在开始调整之日前依照《信息披露办法》的规定在规定 媒介上刊登公告。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份 1、本基金分为A类、C类和E类三类基金份额,两类基 额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净值。本 金份额单独设置基金代码,分别计算和公告基金份额净 基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小 值。本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后 数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财 4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由 产承担。但如遇特殊情况,为保护基金份额持有人利益,基基金财产承担。但如遇特殊情况,为保护基金份额持有人 金管理人与基金托管人协商一致,可阶段性调整基金份额 利益,基金管理人与基金托管人协商一致,可阶段性调整 净值计算精度并进行相应公告,无需召开基金份额持有人 基金份额净值计算精度并进行相应公告,无需召开基金份 第六部分 基 大会审议。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,额持有人大会审议。T日的各类基金份额净值在当天收 金份额的申购 并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当 与赎回 当延迟计算或公告。 程序,可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份 额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申购额的计算详见《招募说明书》。本基金A类基金份额的申 费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料 购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资 概要中列示,C类基金份额不收取申购费。申购的有效份 料概要中列示,C类、E类基金份额不收取申购费。申购的 额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值,有效份 有效份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值, 额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费; 3、C类、E类基金份额的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、C类基金份额的销售服务费 3、C类、E类基金份额的销售服务费 本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%。 本基金C类、E类基金份额的销售服务费年费率为 第十 五 部 分 销售服务费计提的计算公式如下: 0.20%。销售服务费计提的计算公式如下: 基金费用与税 H=E×0.20%÷当年天数 H=E×0.20%÷当年天数 收 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值 E为该类基金份额前一日的基金资产净值 C类份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末, 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支 按月支付,基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托付,基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人 管人以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金 以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产 财产中一次性支付给登记机构,经登记机构分别支付给各 中一次性支付给登记机构,经登记机构分别支付给各个基 个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致 金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无 使无法按时支付的,支付日期顺延。 法按时支付的,支付日期顺延。 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 第十 六 部 分 3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C 3、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C 基金的收益与 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供 类、E类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的 分配 分配利润可能有所不同,本基金同一类别的每一基金份额 可供分配利润可能有所不同,本基金同一类别的每一基金 享有同等分配权; 份额享有同等分配权; 第十 七 部 分 二、基金的年度审计 二、基金的年度审计 基金的会计与 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独 审计 立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注 立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所 册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间 内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性 内,将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件 报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称的用以进行信息披露的全国性报刊(以下简称“规定报 “指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金刊”)及《信息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规 合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资 定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合 第十 八 部 分 料。 同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 基金的信息披 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 露 公开披露的基金信息包括: 公开披露的基金信息包括: (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告 (四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报 和基金季度报告 告和基金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完 基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完 成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并将年度成基金年度报告,将年度报告登载在规定网站上,并将年 报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财 度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中 务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计 的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》 师事务所审计。 规定的会计师事务所审计。 六、基金财产清算的公告 六、基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清 第十 九 部 分 算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审 算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事 基金合同的变 计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监 更、终止与基 公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告 金财产的清算 会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基 报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进 金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将 行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网 清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。 附件二:《国联盈泽中短债债券型证券投资基金托管协议》修改前后文对照表 章节 修订前表述 修订后表述 全文 指定媒介、指定报刊、指定网站 规定媒介、规定报刊、规定网站 (七)基金财务报表与报告的编制和复核 (七)基金财务报表与报告的编制和复核 1.财务报表的编制 1.财务报表的编制 季度报告应在每个季度结束之日起15个工作日内完成 季度报告应在每个季度结束之日起15个工作日内完 八、基金资产 季度报告编制并予以公告;中期报告在上半年结束之日起 成季度报告编制并予以公告;中期报告在上半年结束之日 净值计算和会 两个月内完成中期报告编制并予以公告;年度报告在每年 起两个月内完成中期报告编制并予以公告;年度报告在每 计核算 结束之日起三个月内完成年度报告编制并予以公告。基金 年结束之日起三个月内完成年度报告编制并予以公告。 年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关 基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民 业务资格的会计师事务所审计。基金合同生效不足2个月 共和国证券法》规定的会计师事务所审计。基金合同生效 的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期 度报告。 报告或者年度报告。 基金收益分配应遵循下列原则: 基金收益分配应遵循下列原则: 九、基金收益 3.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C 3.由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C 分配 类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供 类、E类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的 分配利润可能有所不同,本基金同一类别的每一基金份额 可供分配利润可能有所不同,本基金同一类别的每一基金 享有同等分配权; 份额享有同等分配权; (二)信息披露的内容 (二)信息披露的内容 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合同、 基金的信息披露主要包括基金招募说明书、基金合 托管协议、基金产品资料概要、基金净值信息、基金份额申同、托管协议、基金产品资料概要、基金净值信息、基金份 十、基金信息 购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基 披露 报告和基金季度报告)、临时报告、澄清报告、基金份额持有金中期报告和基金季度报告)、临时报告、澄清报告、基金 人大会决议、投资资产支持证券信息披露、实施侧袋机制期份额持有人大会决议、投资资产支持证券信息披露、实施 间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。基金年度报 侧袋机制期间的信息披露、中国证监会规定的其他信息。 告需经具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所 基金年度报告需经符合《中华人民共和国证券法》规定的 审计后,方可披露。 会计师事务所审计后,方可披露。 (三)C类、E类基金份额销售服务费的计提比例和计提方 (三)C类份额销售服务费的计提比例和计提方法 法 本基金C类基金份额的销售服务费率为年费率0.20%。 本基金C类、E类基金份额的销售服务费率为年费率 C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的 0.20%。 基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下: C类、E类基金份额的销售服务费按前一日对应基金 H=E×0.20%÷当年天数 份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如 H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 下: E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 H=E×0.20%÷当年天数 十一、基金费 C类份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末, H 为该类基金份额每日应计提的销售服务费 用 按月支付,基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托 E 为该类基金份额前一日的基金资产净值 管人以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支 财产中一次性支付给登记机构,经登记机构分别支付给各 付,基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人 个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致 以双方认可的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产 使无法按时支付的,支付日期顺延。 中一次性支付给登记机构,经登记机构分别支付给各个基 C类份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销 金销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无 售与基金份额持有人服务。 法按时支付的,支付日期顺延。 C类、E类基金份额的销售服务费将专门用于本基金 的推广、销售与基金份额持有人服务。 (六)基金财产清算的公告 (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清 十六、托管协 算报告经具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所审 算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事 议的变更、终 计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监 止与基金财产 公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监 会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告 的清算 会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基 报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进 金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将 行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网 清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。