前海开源鼎安债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (2019 年第 2 号) 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 截止日:2019 年 07 月 19 日 重要提示 本基金经 2016 年 6 月 24 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016] 1413 号文注册募集,基金合同已于 2016 年 7 月 19 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金 的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资 人在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、 信用风险、管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风 险、 其他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险等。 本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为 面向特定对象的私募发行。 当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约, 或在交易过程中发生交收违约, 或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格 下降等,可能造成基金财产损失。 中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流 动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券投资风险。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预 期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买 者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险,由投资人自行承担。 投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基 金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 07 月 19 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 06 月 30 日(未经审计)。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 3、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2 亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有 限公司出资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产 管理合伙企业(有限合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。 历任中国人民银行西安市分行职 员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业 部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分 公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前 海开源基金管理有限公司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。 国籍: 中国香港。 曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利 率市场策略部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中 华区经济学家、中国综合公司(企业)投融资主席。 2009 年 9 月起担任摩根大通亚太 区董事总经理、中国投资银行主席。 现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管 理硕士,国籍:中国。 曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公 司投资总监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海 开源基金管理有限公司联席董事长。 朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。 历任华泰证券股份有限公 司电脑工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限 公司副总裁;华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公 司经纪业务发展管理委员会董事总经理; 中国银河证券股份有限公司经纪业务线 业务总监, 兼任经纪管理总部总经理, 现任前海开源基金管理有限公司执行董事 长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。 历任南方证券广州分公 司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公 司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销 中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、 公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。 曾任中信证券股份有限公司董事 总经理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保 股权投资基金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会 副主任委员。 现任北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理 有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。 曾任职中国建设银行武汉分行、华安保 险北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教 授。 国籍:中国。 历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、 研 究生部主任、MBA 中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事 长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会副主委。 曾任第十二届全国政协委员,中 共陕西省委政策研究室特聘研究员。 樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。 纽约大学 STERN 商学院商业管理博士学 位。 历任 ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、 中国人寿资产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、 北京春湖投资顾 问有限公司总经理;现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terry Culver 先生,独立董事,硕士学历。 国籍:美国。 曾任哈佛大学国际发展研 究所项目经理,联合国 GeSCI 组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大 学国际和公共事务学院副院长等职务, 现任美国数字金融集团-DFG Fund 首席执 行官、普通合伙人。 Samuel T. Lundquist 先生,独立董事,本科学历。 国籍:美国。 在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作 25 年, 现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院 长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。 曾任民政部外事处 处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。 现任 前海开源基金管理有限公司监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。 曾任职深 圳市公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司 专户投资部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监 事。 陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。 国籍:中国。 曾任职穆迪信息咨询 有限公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部,2015 年 10 月加入前 海开源基金,担任金融工程部总监。 傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。 国籍:中国。 曾任职天健信德会计师事 务所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任 前海开源基金管理有限公司基金核算部总监。 付海宁先生,监事,硕士学位。 国籍:中国。 曾任摩根士丹利商业分析师、美银美 林分析师、美国标准普尔资管投资助理、投资经理。 2015 年 11 月起加入前海开源基 金管理有限公司,现担任投资副总监、基金经理。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。 历任中国人民银行西安市分行职 员,中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业 部总经理、华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分 公司党委书记、总经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事,现任前 海开源基金管理有限公司董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。 历任南方证券广州分公 司营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公 司广州代表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销 中心(广州)副总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、 公司总经理,前海开源资产管理有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。 历任中国建设银行深圳分行科 技部软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副 总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限 公司董事。 4、本基金基金经理 谢屹先生,慕尼黑工业大学金融与经济数学、工程物理学硕士,国籍:德国。 历 任汇丰银行(德国)股票研究所及投资银行分析师、高级分析师、副总裁。 现任前海 开源基金管理有限公司执行投资总监、 前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、 前海开源强势共识 100 强等权重股票型证券投资基金 基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源 周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源鼎安债券型证券投资 基金基金经理、前海开源大安全核心精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 前海开源高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 谢屹先生具备基 金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员 会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执 行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘书肖立强。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987 年 4 月 8 日 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本:252.20 亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号 电话:0755-83199084 传真:0755-83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日, 是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制商业银行,总行设在深圳。 自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036), 是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额 配 售,共发行了 24.2 亿 H 股。 截至 2019 年 3 月 31 日,本集团总资产 67,943.47 亿元 人 民币,高级法下资本充足率 15.86%,权重法下资本充足率 13.28%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更 名为资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团 队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队,现有员工 80 人。 2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务 资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托 管业务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受 托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 (QFII)、 合格境内机构投资者托管 (QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托 管核心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历 史使命,不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托 管业务综合系统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国 内首个托管银行网站,推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集 合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家 实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保管,实现 从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财 资》“中国最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银 行奖”,成为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中 国金融创新“十佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳 资产托管银行”。 2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新 奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。 2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖 项;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统 “金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子 方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;5 月荣膺国际财经权 威媒体 《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12 月荣膺 2018 东方财富风云榜 “2018 年度最佳托管银行”、“20 年最值得信赖托管银行”奖。 2019 年 3 月招商银 行 荣获《中国基金报》“2018 年度最佳基金托管银行”奖。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。 英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。 招商局 集团有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份 有限公司董事长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公 路投资有限公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。 曾任中国远洋运 输(集团)总公司总裁助理、总经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董 事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、 中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。 1991 年至 1995 年,在中 国科技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分 行展览路支行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理; 2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月, 任 北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理 兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助 理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管 理人员任职资格。 先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银 行深圳市分行,从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商 银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。 是国内首家推出的网上托 管银行的主要设计、开发者之一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。 在托 管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰 富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2019 年 3 月 31 日, 招商银行股份有限公司累计托管 450 只证券投资基 金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成 守法经营、规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制 和监督机制,防范和化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全; 建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确 保托管业务信息真实、准确、完整、及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业 务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预 防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时, 遵循内控制衡原则, 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。 内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗 位。 (2)审慎性原则。 托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审 慎经营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要 求。 (3)独立性原则。 招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同 托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。 内部控制的检查、评价部门独 立于内部控制的建立和执行部门。 (4)有效性原则。 内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制 约束的权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。 内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随 着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政 策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。 招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网 络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。 内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项 和高风险领域。 (8)制衡性原则。 内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业 务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。 招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受 理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制 度,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。 招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计 核算双人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控 制业务运作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。 招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的 加密和备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业 务信息须经过严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。 招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资 料,视同会计资料保管。 客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员 审批,并做好调用登记。 (5) 信息技术系统风险控制。 招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双 责、 机房 24 小时值班并设置门禁管理、 电脑密码设置及权限管理、 业务网和办公 网、托管业务网与全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信 息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。 (6) 人力资源控制。 招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培 训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进 行人力资源管理。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比 例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管 理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督, 对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人 进行整改,整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。 基金管理人收 到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的, 基金托管人应报告中国证 监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人:王兆华 联系人:谢燕婷 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构: 序号 代销机构 销售机构信息 1 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人:王莉 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 2 厦门市鑫鼎盛控股有限公 司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西 座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 3 诺亚正行基金销售有限公 司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 4 深圳众禄基金销售股份有 限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 5 蚂蚁(杭州)基金销售有限 公司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人:祖国明 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 6 北京加和基金销售有限公 司 北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11 号 7 层 703 室 法定代表人:曲阳 客服电话:400-803-1188 网址:www.bzfunds.com 7 深圳富济基金销售有限公 司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号 中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号 中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 8 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 客服电话:95523,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 9 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 10 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 客服电话: 95355、4008096096 网址:http://www.swsc.com.cn 11 中信建投证券股份有限公 司 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 12 中国中投证券有限责任公 司 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋 第 04、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 客服电话:95532,4006-008-008 网址:www.china-invs.cn 13 国泰君安证券股份有限公 司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 14 南京苏宁基金销售有限公 司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 15 大河财富基金销售有限公 司 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际 广场 1 栋 20 层 1.2 号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com 16 北京坤元基金销售有限公 司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com 17 深圳盈信基金销售有限公 司 深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com 18 上海大智慧基金销售有限 公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号 楼 1102 单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 网址:www.gw.com.cn 19 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 传真:9,02150701053 客服电话:021-50701053 网址:www.xyinsure.com 20 北京肯特瑞基金销售有限 公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401 法定代表人:江卉 客服电话:95118;400-088-8816 网址:fund.jd.com 21 深圳腾元基金销售有限公 司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路 2009 号 瀚森大厦 10 层 6A 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号 楼 1806-1808 单元 法定代表人:杨启香 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 22 北京钱景基金销售有限公 司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 23 北京广源达信基金销售有 限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 网址:网站:www.niuniufund.com 24 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦 4 楼 法定代表人:余磊 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 25 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:霍达 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 26 中民财富基金销售(上海) 有限公司 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com 27 北京唐鼎耀华基金销售有 限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人:张冠宇 传真:9,01059200800 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 28 第一创业证券股份有限公 司 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 29 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址:福州五四路 157 号新天地大厦 7-8 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大 厦 18 楼 法定代表人:黄金琳 客服电话:95547 网址:www.gfhfzq.com.cn 30 泰诚财富基金销售(大连) 有限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:单琳 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 31 北京增财基金销售有限公 司 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 32 北京虹点基金销售有限公 司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com 33 深圳前海凯恩斯基金销售 有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻前海商务秘书有限公司) 法定代表人:高锋 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 34 深圳市华融金融服务有限 公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 法定代表人:喻天柱 客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 35 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61- 64 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16- 20 层 法定代表人:何之江 客服电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com 36 申万宏源西部证券有限公 司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号 大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 37 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:陈牧原 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 38 深圳市锦安基金销售有限 公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前 海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 法定代表人:李学东 客服电话:400-071-9888 网址:www.ananjj.cn 39 北京格上富信基金销售有 限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:叶精一 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 40 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 41 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大 厦 法定代表人:杨炯洋 客服电话:95584 网址:www.hx168.com.cn 42 和耕传承基金销售有限公 司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁 街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表人:王璇 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 43 大连网金基金销售有限公 司 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com 44 中证金牛(北京)投资咨询 有限公司 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F 法定代表人:钱昊旻 传真:9,01059336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 45 北京中期时代基金销售有 限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人:田宏莉 客服电话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 46 上海联泰基金销售有限公 司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 47 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 48 中信证券(山东)有限责任 公司 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 49 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn 50 中国国际金融股份有限公 司 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 法定代表人:丁学东 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 51 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客服电话:4001-099-918,(021)32109999,(029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 52 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 53 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 54 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 55 阳光人寿保险股份有限公 司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰 国际大厦 12 层 法定代表人:李科 传真:9,01059053700 56 宜信普泽(北京)基金销售 有限公司 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com 57 北京展恒基金销售股份有 限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 58 北京恒天明泽基金销售有 限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:www.chtfund.com 59 上海基煜基金销售有限公 司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 网址:www.fofund.com.cn 60 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 61 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、 17 层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 62 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表人:董祥 客服电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 63 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 64 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 65 扬州国信嘉利基金销售有 限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 法定代表人:刘晓光 客服电话:4000216088 66 北京植信基金销售有限公 司 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 法定代表人:于龙 网址:www.zhixin-inv.com 67 凤凰金信(银川)基金销售 有限公司 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:张旭 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com 68 济安财富(北京)基金销售 有限公司 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 69 上海挖财基金销售有限公 司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 70 万家财富基金销售(天津) 有限公司 万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙 商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com 71 西藏东方财富证券股份有 限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:www.18.cn 72 北京蛋卷基金销售有限公 司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400-0618-518 网址:danjuanapp.com 73 上海天天基金销售有限公 司 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 74 浙江同花顺基金销售有限 公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 75 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com 76 深圳市金斧子基金销售有 限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号 科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号 科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人:赖任军 客服电话:400-930-0660 网址:www.jfzinv.com 77 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 78 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 79 中国银河证券股份有限公 司 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 80 上海万得基金销售有限公 司 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 81 乾道盈泰基金销售(北京) 有限公司 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 82 上海有鱼基金销售有限公 司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E2655 室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 网址:www.youyufund.com 83 喜鹊财富基金销售有限公 司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com 84 北京富国大通基金销售有 限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际 中心 25 层 法定代表人:宋宝峰 客服电话:400-088-0088 网址:www.fuguowealth.com 85 深圳市前海排排网基金销 售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品 文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 86 江苏汇林保大基金销售有 限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9,02556663409 客服电话:025-56663409 网址:www.huilinbd.com 87 上海凯石财富基金销售有 限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com 88 深圳新华信通基金销售有 限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 (入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 2003 号华嵘大厦 1806 法定代表人:韩森 客服电话:400-000-5767 网址:www.xintongfund.com 89 上海好买基金销售有限公 司 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 90 北京新浪仓石基金销售有 限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西 扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 91 北京晟视天下基金销售有 限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com 92 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 93 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 94 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金 地中心大厦 9 楼 法定代表人:吕春卫 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 95 民商基金销售(上海)有限 公司 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室 法定代表人:贲惠琴 传真:9,02150206001 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com 96 东海证券股份有限公司 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表人:赵俊 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn 97 北京懒猫金融信息服务有 限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 法定代表人:许现良 客服电话:400-6677098 网址:www.lanmao.com 98 北京百度百盈基金销售有 限公司 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦 联系人:张旭阳 传真:9,01061951009 客服电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com 99 深圳信诚基金销售有限公 司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:周文 传真:9,82786863 客服电话:0755-23946579 网址:www.ecpefund.com 100 上海汇付基金销售有限公 司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:办公上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:张皛 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 101 深圳市新兰德证券投资咨 询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn 102 上海长量基金销售有限公 司 上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 103 北京汇成基金销售有限公 司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 104 大泰金石基金销售有限公 司 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 105 珠海盈米基金销售有限公 司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 106 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 107 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.com.cn 108 上海利得基金销售有限公 司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 法定代表人:李兴春 客服电话: 400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 109 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 客服电话:4001-966-188 网址:www.cnht.com.cn 110 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:林炳城 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 111 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法定代表人:严亦斌 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 112 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 法定代表人:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人:王兆华 联系人:罗炜 电话:(0755)83181579 传真:(0755)83181121 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 经办律师:刘佳、徐莘 电话:021-51150298 传真:021-51150398 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址: 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5- 11 层 法定代表人:杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:(010)88095588 传真:(010)88091199 四、基金名称 前海开源鼎安债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的运作方式 契约型开放式 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金在追求本金安全、 保持资产流动性的基础上, 通过积极主动的投资管 理,力争为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国家债券、 地方政府 债、政府支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中 小企业私募债、中期票据、短期融资券、协议存款、通知存款、定期存款、同业存单、 可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券、债券质押及买断式回购、资产支持证 券、货币市场工具、国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票)、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;投 资于国内依法发行上市的股票、 权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资 产的 20%,其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;每个交易 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下五方面内容: 1、资产配置策略 在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在充分研究宏观 经济因素的基础上,判断宏观经济周期所处阶段和未来发展趋势。 本基金将依据经 济周期理论,结合对证券市场的研究、分析和风险评估,分析未来一段时期内本基 金在大类资产的配置方面的风险和收益预期,评估相关投资标的的投资价值,制定 本基金在固定收益类、权益类和现金等大类资产之间的配置比例。 2、债券投资策略 本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略,同时辅之以收益率曲线策略、 骑乘策略、息差策略、可转债投资策略等积极投资策略。 (1)组合久期配置策略 本基金将采用自上而下的组合久期管理策略, 从而有效控制基金资产的组合 利率风险。 基金管理人将对宏观经济周期所处阶段和法定及市场利率变化趋势进 行研究判断,同时结合债券收益率水平来确定组合目标久期。 基本原则为:如果预 期利率上升,本基金将缩短组合的久期,以减小债券价格下降带来的风险;反之,如 果预期利率下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券价格上升带来的收 益。 (2)收益率曲线策略 本基金将通过对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构 造组合,动态调整组合长、中、短期债券的搭配,以期在收益率曲线调整的过程中获 得较好收益。 (3)骑乘策略 本基金将通过骑乘策略来增强组合的持有期收益。 该策略首先对收益率曲线 进行分析,当债券收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,在可选的目 标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券也即收益率水平处于相 对高位的债券。 在收益率曲线不变的情况下,随着持有期限的延长,其剩余期限将 发生衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线产生较大幅的下滑,债券价格将升 高,从而获得较高的资本收益。 (4)息差策略 本基金将在回购利率低于债券收益率的情形下, 通过正回购将所获得的资金 投资于债券,从而利用杠杆放大债券投资的收益。 (5)可转债投资策略 可转换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分 享股票价格上涨收益的特点。 本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、 可转债条款分析,选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的 可转换债券进行投资。 (6)中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、 收益性和流动性等方面特 征进行全方位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的 增信措施等进行全面分析, 选择具有优势的品种进行投资, 并通过久期控制和调 整、适度分散投资来管理组合的风险。 3、股票投资策略 本基金将精选有良好增值潜力的股票构建股票投资组合。 股票投资策略将从 定性和定量两方面入手, 定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、 行业地 位、竞争优势、管理团队、创新能力等多种因素;定量方面考量公司估值、资产质量 及财务状况,比较分析各优质上市公司的估值、成长及财务指标,优先选择具有相 对比较优势的公司作为最终股票投资对象。 4、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。 本基金将结合国债交易市 场和期货交易市场的收益性、流动性的情况,通过多头或空头套期保值等投资策略 进行套期保值,以获取超额收益。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券 (MBS)等证券品种。 本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、 提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分 析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价 值并做出相应的投资决策。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金 份额持有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库, 对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。 设计和 调整投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合 同的投资限制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险 评估小组的建议等。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。 (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易 部执行。 (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员 会提交综合评估意见和改进方案。 (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤 其重点关注基金投资组合的风险状况; 基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基 金投资组合的市场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为: 中债综合指数收益率 *90%+沪深 300 指数收益率 *10%。 业绩比较基准选择理由: 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制, 其样本范围涵盖银行 间市场和交易所市场,成分债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有主要债 券种类,具有广泛的市场代表性,能够反映中国债券市场的总体走势。 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。 该 指数是由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指 数。 其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。 本基金选择 该指数来衡量 A 股投资部分的绩效。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金 管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时 公告,但不需要召集基金份额持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预 期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;投资于国内依法发行上 市的股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%; (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持 不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净 值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金 资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资 产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基 金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报 告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债 券回购到期后不得展期; (15) 本基金持有单只中小企业私募债券, 其市值不得超过基金资产净值的 10%; (16)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的 定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通 股票的 15%; 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通 股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因 素致使基金不符合该比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投 资; (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手 开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致; (19)当本基金持有国债期货时,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资 产净值的 15%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持 有的债券总市值的 30%; 3)本基金参与国债期货时,所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债 券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于 债券投资比例的有关约定; 4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得 超过上一交易日基金资产净值的 30%; (20)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(12)、(17)、(18)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比 例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形 除外。 法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合 基金合同的有关约定。 在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金 合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不 再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大 会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控 制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份 额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照 市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规 予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独 立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定, 本基金可不受上述规定 的限制,或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审 议。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额 持有人的利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份 额持有人的利益。 (九)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 06 月 30 日(未经审计)。 1.报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 6,017,980.46 9.40 - 其中:股票 6,017,980.46 9.40 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 31,335,440.00 48.96 - 其中:债券 31,335,440.00 48.96 - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - - 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 3,237,295.35 5.06 8 其他资产 23,414,491.53 36.58 9 合计 64,005,207.34 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 6,017,980.46 15.68 C 制造业 - - D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - - 合计 6,017,980.46 15.68 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600547 山东黄金 37,600 1,547,992.00 4.03 2 601899 紫金矿业 398,300 1,501,591.00 3.91 3 600489 中金黄金 144,534 1,484,364.18 3.87 4 000975 银泰资源 112,512 1,484,033.28 3.87 注:本基金本报告期末仅持有以上股票。 4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 11,990,400.00 31.23 2 央行票据 - - 3 金融债券 19,345,040.00 50.39 - 其中:政策性金融债 19,345,040.00 50.39 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 31,335,440.00 81.62 5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 019611 19 国债 01 120,000 11,990,400.00 31.23 2 150203 15 国开 03 100,000 10,065,000.00 26.22 3 018007 国开 1801 92,000 9,280,040.00 24.17 注:本基金本报告期末仅持有以上债券。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,060.59 2 应收证券清算款 21,799,879.64 3 应收股利 - 4 应收利息 570,156.83 5 应收申购款 1,042,394.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 23,414,491.53 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源鼎安债券 A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.7.19-2016.12.31 -1.30% 0.17% -1.32% 0.14% 0.02% 0.03% 2017.1.1-2017.12.31 3.75% 0.10% -1.08% 0.09% 4.83% 0.01% 2018.1.1-2018.12.31 0.29% 0.15% 1.51% 0.14% -1.22% 0.01% 2019.1.1-2019.6.30 4.58% 0.30% 2.78% 0.14% 1.80% 0.16% 2016.7.19-2019.6.30 7.40% 0.18% 1.84% 0.13% 5.56% 0.05% 前海开源鼎安债券 C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2016.7.19-2016.12.31 -1.50% 0.16% -1.32% 0.14% -0.18% 0.02% 2017.1.1-2017.12.31 3.86% 0.10% -1.08% 0.09% 4.94% 0.01% 2018.1.1-2018.12.31 -0.29% 0.13% 1.51% 0.14% -1.80% -0.01% 2019.1.1-2019.6.30 4.71% 0.29% 2.78% 0.14% 1.93% 0.15% 2016.7.19-2019.6.30 6.80% 0.17% 1.84% 0.13% 4.96% 0.04% 注:本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率×90%+沪深 300 指数收益 率×10%。 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费 用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方 法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管 理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管 理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.40% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。 由基金托管人根据与基金管理人核对一致的 财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管 理人无需再出具资金划拨指令。 销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定 支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金 托管费率和销售服务费率等相关费率。 基金管理人必须依照有关规定于新的费率 实施日前在指定媒介刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴 义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源 资产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及 领薪情况如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。 本公司除上述人员以外未有从业人 员在前海开源资管公司兼任职务的情况。 (二)2019 年 01 月 19 日至 2019 年 07 月 19 日披露的公告: 2019-07-16 前海开源鼎安债券型证券投资基金 2019 年第 2 季度报告 2019-07-09 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告 2019-07-08 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2019 年 6 月 30 日基金资产净值、基 金份额净值 及基金份额累计净值公告(一) 2019-07-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告 2019-06-24 前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构并参 与其费 率优惠活动的公告 2019-06-17 前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参 加其费 率优惠活动的公告 2019-05-17 前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参 与其费 率优惠活动的公告 2019-04-25 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额 的公告 2019-04-19 前海开源鼎安债券型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告 2019-04-03 前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参 与其费 率优惠活动的公告 2019-03-29 前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平 台实施 费率优惠的公告 2019-03-27 前海开源鼎安债券型证券投资基金 2018 年年度报告 2019-03-27 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申 购补差 费率优惠活动的公告 2019-03-27 前海开源鼎安债券型证券投资基金 2018 年年度报告摘要 2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参 与其费 率优惠活动的公告 2019-03-15 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认购、申购 及定投 费率优惠的公告 2019-03-04 前海开源鼎安债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第 1 号) 2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构 并开通 相关业务的公告 2019-03-04 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购 及定投 费率优惠的公告 2019-02-19 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证券、申万 宏源西 部证券申购及定投费率优惠的公告 2019-01-31 前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金 相关销 售业务的公告 2019-01-22 前海开源鼎安债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 2019-01-21 关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额 的公告 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源鼎安债券型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源鼎安债券型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源鼎安债券型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其 余备查文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复 印件。 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办 法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活 动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“重要提示”相关信息进行了更新。 2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 6、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。 7、对部分表述进行了更新。 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 九 年 八 月 三 十 一 日