前海开源鼎安债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 1 号) 基金管理人:前海开源基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 截止日:2018 年 1 月 19 日  招募说明书(更新)摘要 重要提示 本基金经 2016 年 6 月 24 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]1413 号文 注册募集,基金合同已于 2016 年 7 月 19 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资 本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文件风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。 本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发 生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高 于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则, 在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承 担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息 披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 19 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。 1  招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:前海开源基金管理有限公司 2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 3、设立日期:2013 年 1 月 23 日 4、法定代表人:王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号 6、组织形式:有限责任公司 7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 8、电话:0755-88601888 传真:0755-83181169 9、联系人:傅成斌 10、注册资本:人民币 2 亿元 11、存续期限:持续经营 12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出 资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限 合伙)出资 25%。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理, 华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香 港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联 席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合 公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行 主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士, 国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副 总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司 联席董事长。 朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑 2  招募说明书(更新)摘要 工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华 泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员 会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理, 现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、 广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理 有限公司董事长。 周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、 中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、 全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国 新基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战 略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学 经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理 事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛 (OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革 分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。 申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员), 国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教 授,北京师范大学副教授、教授。 Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代中 国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大 学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英 国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会 员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》 (英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,英国 朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。 周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学 院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助 理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会 3  招募说明书(更新)摘要 副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究室 特聘研究员。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、 南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金 管理有限公司监事会主席。 李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理 硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、 华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香 港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、 公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监及前海开源基金管理有限公司联 席监事会主席。 孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市公 安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现 任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰 达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开 源基金管理有限公司基金事务部总监。 刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经 理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任 公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金 管理有限公司人力资源部执行总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中 国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏 证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理, 华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限 公司董事长。 蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营 业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处 首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、 广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理 有限公司董事长。 傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软 4  招募说明书(更新)摘要 件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。 现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 4、本基金基金经理 谢屹先生,金融与经济数学、工程物理学硕士,国籍:德国。历任汇丰银行(德国)股 票研究所及投资银行部分析师、高级分析师、副总裁。现任前海开源基金管理有限公司执行 投资总监、前海开源金银珠宝主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源强 势共识 100 强等权重股票型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、前海开源鼎安债券型证券投资基金基金经理、前海开源周期优选灵活 配置混合型证券投资基金基金经理。谢屹先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会主席王厚琼,联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹,联席投资总监 侯燕琳、刘静、丁骏、曲扬、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监徐立平、薛 小波、王霞、谢屹。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 5  招募说明书(更新)摘要 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用 国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 9 月 30 日,本集团总资产 61,692.39 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.01%,权重法 下资本充足率 12.26%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室,现有员工 76 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券 投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式 办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、 受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、 全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。 6  招募说明书(更新)摘要 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命, 不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站, 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股 权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第 一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保 管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成 为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”; 2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获 《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲 银行家》“中国年度托管银行奖”,进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响 力。 (二)主要人员情况 李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国 东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司 董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国 国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商 局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、 副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科 技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支 7  招募说明书(更新)摘要 行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006 年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书 记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012 年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11 月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11 月起兼任本行董事会秘书。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行, 从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2017 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 316 只开放式基金。 (四) 托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运 作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经 营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、 消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时; 确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。 二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察 室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部 门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控 制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。 8  招募说明书(更新)摘要 三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡 的形式和方式视业务的风险程度决定。 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并 由全部人员参与。 (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。 (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资 产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行 部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。 (4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约 束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务 经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境 的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内 部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。 (6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离, 办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。 (7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风 险领域。 (8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等 方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 (9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成 本实现有效控制。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务 管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和 等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理 和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全 和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确 9  招募说明书(更新)摘要 保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危 机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行 备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双 岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运 作过程中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地 同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有 的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视 同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好 调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网 双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。 (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、 基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产 净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、 《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应 及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定 时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基 金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 10  招募说明书(更新)摘要 关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知 期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业 务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就 基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要 求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制 度等。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管 理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根 据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或 经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 11  招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、直销机构 (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 层 法定代表人:王兆华 联系人:胥阿南 电话:(0755)83181190 传真:(0755)83180622 (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公众号:qhkyfund 2、代销机构 代 代销机构 销售机构信息 码 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法定代表人:杨懿 深圳市新兰德证券投资咨询 1 联系人:张燕 有限公司 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 和讯信息科技有限公司 地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 2 和讯信息科技有限公司 联系人:于杨 电话:(021)20835779 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 3 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 12  招募说明书(更新)摘要 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 上海挖财金融信息服务有限公司 地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 上海挖财金融信息服务有限 楼 4 公司 法定代表人:胡燕亮 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 大河财富基金销售有限公司 地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号 5 大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:http://www.urainf.com 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 6 喜鹊财富基金销售有限公司 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 传真:010-88371180 网址:http://www.xiquefund.com/ 上海有鱼基金销售有限公司 地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 7 上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 客服电话:400-7676-298 网址:www.youyufund.com 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 法定代表人:汪静波 诺亚正行(上海)基金销售投 8 联系人:徐诚 资顾问有限公司 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 深圳众禄基金销售股份有限公司 地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 深圳众禄基金销售股份有限 9 法定代表人:薛峰 公司 联系人:童彩平 电话:(0755)33227950 13  招募说明书(更新)摘要 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 10 上海天天基金销售有限公司 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 11 上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人:陈柏青 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 12 联系人:徐昳绯 司 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表人:张跃伟 上海长量基金销售投资顾问 13 电话:(021)20691832 有限公司 传真:(021)20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 浙江同花顺基金销售有限公 法定代表人:凌顺平 14 司 联系人:吴强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 北京展恒基金销售股份有限 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 15 公司 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 14  招募说明书(更新)摘要 传真:010-62020355 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 16 上海利得基金销售有限公司 联系人:徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 中期资产管理有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 17 中期资产管理有限公司 法定代表人:朱剑林 客服电话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 18 嘉实财富管理有限公司 法人姓名:赵学军 客服电话:400-021-8850 公司网站:www.harvestwm.cn 乾道金融信息服务(北京)有限公司 地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室 乾道金融信息服务(北京)有 19 法定代表人:王兴吉 限公司 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 宜信普泽投资顾问(北京)有 20 法人代表:戎兵 限公司 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 南京苏宁基金销售有限公司 地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 21 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址:http://www.snjijin.com 北京格上富信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室 北京格上富信基金销售有限 法定代表人:李悦章 22 公司 联系人:张林 电话:010-8559-4745 客服电话:400-066-8586 15  招募说明书(更新)摘要 网址:www.igesafe.com 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 众升财富(北京)基金销售有 23 联系人:李艳 限公司 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 法定代表人:罗细安 24 北京增财基金销售有限公司 联系人:李皓 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808 单元 25 深圳腾元基金销售有限公司 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 北京恒天明泽基金销售有限 26 联系人:马鹏程 公司 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 27 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 16  招募说明书(更新)摘要 电话:13466546744 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层 北京晟视天下投资管理有限 法定代表人:蒋煜 28 公司 联系人:曲哲伦 电话:010-58170820 传真:010-58170800 客服电话:400-818-8866 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 29 北京钱景基金销售有限公司 联系人:高静 电话:010-59158282 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 北京唐鼎耀华投资咨询有限 30 法定代表人:张冠宇 公司 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表人:刘惠 31 海银基金销售有限公司 联系人:毛林 联系电话:021-80133597 客服电话:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com 北京植信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 32 北京植信基金销售有限公司 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 公司网站:www.zhixin-inv.com 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 北京广源达信基金销售有限 33 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 公司 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 17  招募说明书(更新)摘要 电话:4006236060 传真:82055860 客服电话:400-623-6060 网站:www.niuniufund.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 北京新浪仓石基金销售有限 法定代表人:张琪 34 公司 联系人:付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 法定代表人:徐福星 中经北证(北京)资产管理有 35 联系人:李美 限公司 电话:010-68292745 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 济安财富(北京)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层 济安财富(北京)基金销售有 36 法定代表人:杨健 限公司 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com 上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼 37 上海万得基金销售有限公司 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼 凤凰金信(银川)投资管理有 法定代表人:程刚 38 限公司 电话:010-58160168 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限 地址:广陵产业园创业路 7 号 39 公司 法定代表人:王浩 客服电话:4000216088 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公 40 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港 司 合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 18  招募说明书(更新)摘要 办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心 4 层 法定代表人:李学东 联系人:柯冬植 电话:0755-88914685 客服电话:400-071-9888 网址:www.ananjj.cn 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 41 上海联泰资产管理有限公司 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 网址:www.66zichan.com 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 泰诚财富基金销售(大连)有 联系人:李春光 42 限公司 电话:18640999991 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 上海汇付金融服务有限公司 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天 下总部大楼 2 楼 43 上海汇付金融服务有限公司 法定代表人:张皛 电话:021-33323999-8318 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、 03、04 单位 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 44 深圳富济财富管理有限公司 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 大泰金石基金销售有限公司 45 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 19  招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 46 珠海盈米财富管理有限公司 联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 北京肯特瑞财富投资管理有 法定代表人:陈超 47 限公司 联系人:江卉 客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816(企业业务) 网址:http://fund.jd.com/ 中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 中民财富管理(上海)有限公 联系人:黄鹏 48 司 电话:021-33355333 传真:021-63353736 网址:www.cmiwm.com 客服电话:400-876-5716 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 深圳市金斧子基金销售有限 49 联系人:张烨 公司 电话:0755-29330502 传真:0755-26920530 客服电话:400-9302-888 网址:www.jfzinv.com 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 深圳市华融金融服务有限公 50 办公地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广场 A 座裙楼 A302 司 法定代表人:喻天柱 联系人:王攀峰 20  招募说明书(更新)摘要 电话:0755-83191351 传真:0755-82945664 客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 深圳前海凯恩斯基金销售有 法定代表人:高锋 51 限公司 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司) 深圳市前海排排网基金销售 办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市 52 有限责任公司 场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com 天津万家财富资产管理有限公司 地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层 天津万家财富资产管理有限 53 法定代表人:李修辞 公司 客服电话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张磊 54 中信期货有限公司 联系人:韩钰 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 中衍期货有限公司 地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层 55 中衍期货有限公司 法人代表:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 56 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 21  招募说明书(更新)摘要 联系人:朱雅崴 电话:(021)38676767 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 57 中信建投证券股份有限公司 联系人:张颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期) 北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 58 中信证券股份有限公司 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:(010)60838696 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 法定代表人:陈共炎 59 中国银河证券股份有限公司 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 传真:010-83574807 客服电话:4008-888-888 或 95551 网址:www.chinastock.com.cn 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 60 海通证券股份有限公司 联系人:李笑鸣 电话:(021)23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 61 申万宏源证券有限公司 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 22  招募说明书(更新)摘要 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 电话委托:(021)962505 客服电话:95523,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 62 安信证券股份有限公司 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:(0755)82555551 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 63 渤海证券股份有限公司 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 64 山西证券股份有限公司 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 中信证券(山东)有限责任公 法定代表人:杨宝林 65 司 联系人:吴忠超 电话:(0532)85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 66 信达证券股份有限公司 联系人:唐静 电话:(010)63080985 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 67 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 23  招募说明书(更新)摘要 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:(021)22169081 传真:(021)22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 68 广州证券股份有限公司 法定代表人:邱三发 联系人:梁微 电话:(020)88836999 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 69 新时代证券股份有限公司 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.com.cn 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 70 大同证券有限责任公司 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:(0351)4130322 客服电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 71 平安证券股份有限公司 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 72 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 24  招募说明书(更新)摘要 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4979545 客服电话:4001-966-188 网址:www.cnht.com.cn 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 73 申万宏源西部证券有限公司 法定代表人:许建平 联系人:唐岚 电话:(010)88085258 传真:(010)88085195 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 中泰证券股份有限公司 地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 74 中泰证券股份有限公司 联系人:许曼华 电话:021-20315290 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 75 华龙证券股份有限公司 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 中国国际金融股份有限公司 地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层 法定代表人:丁学东 联系人:秦朗 76 中国国际金融股份有限公司 电话:(010)85679888-6035 传真:(010)85679535 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 77 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 25  招募说明书(更新)摘要 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01 (b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨莉娟 电话:021-54967552 客服电话:4001-099-918,(021)32109999,(029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路 6013 号江苏大厦 B 座 15 楼 78 中山证券有限责任公司 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 79 联讯证券股份有限公司 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:为 0755-83331195 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 80 国金证券股份有限公司 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 华融证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 81 华融证券股份有限公司 层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 联系电话:(010)85556100 26  招募说明书(更新)摘要 传真:(010)85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 82 天风证券股份有限公司 联系人:杨晨 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表人:李刚 83 开源证券股份有限公司 联系人:袁伟涛 电话:(029)63387289 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (二)登记机构 名称:前海开源基金管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼 法定代表人:王兆华 联系人:任福利 电话:(0755)83180910 传真:(0755)83181121 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 经办律师:刘佳、徐莘 电话:021-51150298 传真:021-51150398 27  招募说明书(更新)摘要 (四)审计基金资产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 联系人:郭红霞 经办会计师:张富根、郭红霞 电话:(010)88095588 传真:(010)88091199 28  招募说明书(更新)摘要 四、基金名称 前海开源鼎安债券型证券投资基金 五、基金的类型 债券型 六、基金的运作 开放式 29  招募说明书(更新)摘要 七、基金的投资 (一)投资目标 本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为 投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国家债券、地方政府债、政府支 持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中小企业私募债、 中期票据、短期融资券、协议存款、通知存款、定期存款、同业存单、可转换债券、可分离 交易可转债、可交换债券、债券质押及买断式回购、资产支持证券、货币市场工具、国内依 法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、国 债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关 规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;投资于国内 依法发行上市的股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%,其中基金 持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;每个交易日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后, 可以调整上述投资品种的投资比例。 (三)投资策略 本基金的投资策略主要有以下五方面内容: 1、资产配置策略 在大类资产配置中,本基金综合运用定性和定量的分析手段,在充分研究宏观经济因素 的基础上,判断宏观经济周期所处阶段和未来发展趋势。本基金将依据经济周期理论,结合 对证券市场的研究、分析和风险评估,分析未来一段时期内本基金在大类资产的配置方面的 风险和收益预期,评估相关投资标的的投资价值,制定本基金在固定收益类、权益类和现金 等大类资产之间的配置比例。 2、债券投资策略 本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略,同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、 息差策略、可转债投资策略等积极投资策略。 (1)组合久期配置策略 本基金将采用自上而下的组合久期管理策略,从而有效控制基金资产的组合利率风险。 30  招募说明书(更新)摘要 基金管理人将对宏观经济周期所处阶段和法定及市场利率变化趋势进行研究判断,同时结合 债券收益率水平来确定组合目标久期。基本原则为:如果预期利率上升,本基金将缩短组合 的久期,以减小债券价格下降带来的风险;反之,如果预期利率下降,本基金将增加组合的 久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益。 (2)收益率曲线策略 本基金将通过对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组合, 动态调整组合长、中、短期债券的搭配,以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益。 (3)骑乘策略 本基金将通过骑乘策略来增强组合的持有期收益。该策略首先对收益率曲线进行分析, 当债券收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,在可选的目标久期区间买入期限 位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券也即收益率水平处于相对高位的债券。在收益率曲线不 变的情况下,随着持有期限的延长,其剩余期限将发生衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益 率曲线产生较大幅的下滑,债券价格将升高,从而获得较高的资本收益。 (4)息差策略 本基金将在回购利率低于债券收益率的情形下,通过正回购将所获得的资金投资于债券, 从而利用杠杆放大债券投资的收益。 (5)可转债投资策略 可转换债券兼备权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股票价 格上涨收益的特点。本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、可转债条款分析, 选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资。 (6)中小企业私募债券投资策略 本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方 位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全 面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合 的风险。 3、股票投资策略 本基金将精选有良好增值潜力的股票构建股票投资组合。股票投资策略将从定性和定量 两方面入手,定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管理团 队、创新能力等多种因素;定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况,比较分析各优质 上市公司的估值、成长及财务指标,优先选择具有相对比较优势的公司作为最终股票投资对 象。 4、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的。本基金将结合国债交易市场和期货交 易市场的收益性、流动性的情况,通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值,以获 31  招募说明书(更新)摘要 取超额收益。 5、资产支持证券投资策略 资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS) 等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、 风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛 方法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 (四)投资决策依据及程序 1、决策依据 以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持 有人利益作为最高准则。 2、决策程序 (1)投资决策委员会制定整体投资战略。 (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟 投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投 资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和 比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。 (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。 (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。 (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交 综合评估意见和改进方案。 (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重 点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市 场风险和流动性风险。 (五)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率*90%+沪深 300 指数收益率*10%。 业绩比较基准选择理由: 中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,其样本范围涵盖银行间市场和交 易所市场,成分债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类,具有广泛的 市场代表性,能够反映中国债券市场的总体走势。 沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是由 上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深 市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量 A 股投资部分的绩 32  招募说明书(更新)摘要 效。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推 出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托 管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额 持有人大会。 (六)风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高 于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 (七)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%;投资于国内依法发行上市的股 票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的 20%; (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于 基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 33  招募说明书(更新)摘要 的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得 展期; (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%; (16)当本基金持有国债期货时,遵循以下中国证监会规定的投资限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值 的 15%; 2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券 总市值的 30%; 3)本基金参与国债期货时,所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值 和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的 有关约定; 4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 30%; (17)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使 基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但 中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金 托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关 34  招募说明书(更新)摘要 联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范 利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须 事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事 会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。 如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,本基金可不受上述规定的限制,或 以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议。 (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金资产的安全与增值; 3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的 利益; 4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人 的利益。 (九)基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等 内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。 1. 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 177,418,500.00 87.54 其中:债券 139,811,000.00 68.98 资产支持证券 37,607,500.00 18.56 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 8,930,133.40 4.41 其中:买断式回购的买入返 - - 售金融资产 银行存款和结算备付金合 7 11,188,188.00 5.52 计 35  招募说明书(更新)摘要 8 其他资产 5,137,348.25 2.53 9 合计 202,674,169.65 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未投资境内股票。 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未投资股票。 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 占基金资产净值比例 债券品种 公允价值(元) 号 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 109,989,000.00 54.42 其中:政策性金融债 109,989,000.00 54.42 4 企业债券 19,744,000.00 9.77 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 10,078,000.00 4.99 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 139,811,000.00 69.18 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 净值比例 (%) 1 150201 15 国开 01 1,100,000 109,989,000.00 54.42 2 136772 16 聚信一 200,000 19,744,000.00 9.77 14 长虹 3 101468001 100,000 10,078,000.00 4.99 MTN001 注:本基金本报告期末仅持有以上债券。 36  招募说明书(更新)摘要 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 序 占基金资产 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 号 净值比例(%) 1 142022 海航 301 200,000 20,000,000.00 9.90 2 142249 奥租 4A3 150,000 15,000,000.00 7.42 3 142250 奥租 4A4 50,000 2,607,500.00 1.29 注:本基金本报告期末仅持有以上资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 37  招募说明书(更新)摘要 11. 投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 31,121.46 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,036,134.42 5 应收申购款 70,092.37 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 5,137,348.25 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 八、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 前海开源鼎安债券 A 业绩比 份额净 业绩比较 较基准 份额净值 值增长 阶段 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 增长率① 率标准 率③ 标准差 差② ④ 2016.7.19-2016.12.31 -1.30% 0.17% -1.32% 0.14% 0.02% 0.03% 2017.1.1-2017.12.31 3.75% 0.10% -1.08% 0.09% 4.83% 0.01% 38  招募说明书(更新)摘要 2016.7.19-2017.12.31 2.40% 0.12% -2.38 0.11% 4.78% -0.01% 前海开源鼎安债券 C 业绩比 份额净 份 额 净 业绩比较 较基准 值增长 阶段 值 增 长 基准收益 收益率 ①-③ ②-④ 率标准 率① 率③ 标准差 差② ④ 2016.7.19-2016.12.31 -1.50% 0.16% -1.32% 0.14% -0.18% 0.02% 2017.1.1-2017.12.31 3.86% 0.10% -1.08% 0.09% 4.94% 0.01% 2016.7.19-2017.12.31 2.30% 0.12% -2.38% 0.11% 4.68% 0.01% 注:本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率×90%+沪深 300 指数收益率×10%。 39  招募说明书(更新)摘要 九、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.10%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金 划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 40  招募说明书(更新)摘要 3、基金的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。 销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.40% ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金 划拨指令。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定 节假日、休息日等,支付日期顺延。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按 费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率 和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介 刊登公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财 产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴。 41  招募说明书(更新)摘要 十、其他应披露事项 (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产 管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况 如下: 本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开 源资管公司兼任职务的情况。 (二)2017 年 7 月 19 日至 2018 年 1 月 19 日披露的公告: 2018-01-18 前海开源鼎安债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告 2018-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2017 年度最后一个交易日基金资产净值、 基金份额净值及基金份额累计净值公告 2017-12-30 前海开源基金管理有限公司旗下证券投资关于基金缴纳增值税的公告 2017-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加唐鼎耀华为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加海银基金为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-12-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加嘉实财富为代销机构及开通 转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-11-23 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加上海长量为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-11-04 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大河财富为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-11-03 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加锦安基金为代销机构并参与 其费率优惠活动的公告 2017-10-26 前海开源鼎安债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 2017-09-29 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过中泰证券定投申购起点 金额的公告 2017-09-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构及开 通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-09-01 前海开源鼎安债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2017 年第 2 号) 42  招募说明书(更新)摘要 2017-08-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加万家财富为代销机构及开通 转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-08-28 前海开源鼎安债券型证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 2017-08-28 前海开源鼎安债券型证券投资基金 2017 年半年度报告 2017-08-07 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中民财富为代销机构及开通 定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告 2017-07-25 前海开源基金管理有限公司关于中泰证券费率调整的公告 2017-07-21 前海开源鼎安债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告 43  招募说明书(更新)摘要 十一、备查文件 (一)备查文件包括: 1、中国证监会准予注册前海开源鼎安债券型证券投资基金募集的文件 2、《前海开源鼎安债券型证券投资基金基金合同》 3、《前海开源鼎安债券型证券投资基金托管协议》 4、法律意见书 5、基金管理人业务资格批件、营业执照 6、基金托管人业务资格批件、营业执照 7、中国证监会要求的其他文件 (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查 文件存放在基金管理人处。 2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。 44  招募说明书(更新)摘要 十二、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他 有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募 说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1、对“重要提示”相关信息进行了更新。 2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。 6、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 7、对“风险揭示”相关信息进行了更新。 8、对“对基金份额持有人的服务”相关信息进行了更新。 9、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。 10、对部分表述进行了更新。 前海开源基金管理有限公司 二〇一八年三月三日 45