基金合同生效公告 前海开源鼎安债券型证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期:2016 年 7 月 20 日 1.公告基本信息 基金名称 前海开源鼎安债券型证券投资基金 基金简称 前海开源鼎安债券 基金主代码 002971 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 7 月 19 日 基金管理人名称 前海开源基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《前海开源鼎安债券 公告依据 型证券投资基金基金合同》、《前海开源鼎安债券型证券投资基金招募说 明书》 下属分级基金的基金简称 前海开源鼎安债券 A 前海开源鼎安债券 C 下属分级基金的交易代码 002971 002972 2.基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1413 号 自 2016 年 7 月 7 日 基金募集期间 至 2016 年 7 月 14 日止 验资机构名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的日期 2016 年 7 月 18 日 募集有效认购总户数(单位:户) 244 前海开源 前海开源 份额级别 合计 鼎安债券 A 鼎安债券 C 募集期间净认购金额(单位:元) 600,124,784.97 404,081.92 600,528,866.89 认购资金在募集期间产生的利息(单位:元) 81,005.25 65.33 81,070.58 有效认购份额 600,124,784.97 404,081.92 600,528,866.89 募集份额(单 利息结转的份额 81,005.25 65.33 81,070.58 位:份) 合计 600,205,790.22 404,147.25 600,609,937.47 其中:募集期间 认购的基金份额(单位: 0 0 0 基金管理人运 份) 用固有资金认 占基金总份额比例 0% 0% 0% 购本基金情况 其他需要说明的事项 - - -  基金合同生效公告 其中:募集期间 认购的基金份额(单位: 994.36 0 994.36 基金管理人的 份) 从业人员认购 占基金总份额比例 0.000166% 0% 0.000166% 本基金情况 募集期限届满基金是否符合法律法规规定 是 的办理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面 2016 年 7 月 19 日 确认的日期 注:1、本基金管理人的高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金 份额总量的数量区间为 0 万份; 2、本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 万份; 3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基 金管理人承担,不另从基金资产支付。 3.其他需要提示的事项 自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理,届时由 基金管理人根据基金实际运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《证券投资 基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 投资者可访问本公司网站(www.qhkyfund.com)或拨打全国免长途话费的客 户服务电话(4001-666-998)咨询相关情况。 特此公告 前海开源基金管理有限公司 二〇一六年七月二十日