南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金基金合同生效公告 公告送出日期：2016年11月24日 1公告基本信息 基金名称 南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金 基金简称 南方中证500增强 基金主代码 002906 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年11月23日 基金管理人名称 南方基金管理有限公司 基金托管人名称 中国光大银行股份有限公司 公告依据 《南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金基金合同》、 《南方中证500量化增强股票型发起式证券投资基金招募说明书》 下属分级基金的基金简称 南方中证500增强A 南方中证500增强C 下属分级基金的交易代码 002906 002907 2基金募集情况 基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2016]1138号 自2016年10月24日 基金募集期间 至2016年11月18日 止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 2016年11月22日 份额类别 南方中证500增强A 南方中证500增强C 合计 募集有效认购户数（单位：户） 1298 募集期间净认购金额（单位：人民币元） 25,985,572.09 56,690,239.68 82,675,811.77 认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民 8,996.67 4,333.84 13,330.51 币元） 有效认购份额 25,985,572.09 56,690,239.68 82,675,811.77 募集份额（单位： 利息结转的份额 8,996.67 4,333.84 13,330.51 份） 合计 25,994,568.76 56,694,573.52 82,689,142.28 认购的基金份额（单 10,002,639.15 10,002,639.15 募集期间基金管理人 位：份） 运用固有资金认购本 占基金总份额比例 38.4797% 12.0967% 基金情况 其他需要说明的事项 认购的基金份额（单 107,024.63 107,024.63 位：份） 占基金总份额比例 0.4117% 0.1294% 募集期间基金管理人 本公司高级管理人员、 —— —— —— 的从业人员认购本基 基金投资和研究部门负 金情况 责人认购本基金份额总 量的数量区间 本基金基金经理认购本 大于10万小于50万 大于10万小于50万 基金份额总量的数量区 间 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办 是 理基金备案手续的条件 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认 2016年11月23日 的日期 注：本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基金资产 中支付。 3 发起式基金发起资金持有份额情况 项目 持有份额总数 持有份额占基金总份 发起份额数 发起份额占基金总 发起份额承诺持有 额比例 份额比例 期限 基金管理公司固 10,002,639.15 12.0967% 9,900,000.00 11.9726% 自合同生效之日起 有资金 不少于3年 基金管理公司高 级管理人员 基金经理等人员 105,022.16 0.1270% 100,000.00 0.1209% 自合同生效之日起 不少于3年 基金管理公司股 东 其他 合计 10,107,661.31 12.2237% 10,000,000.00 12.0935% 自合同生效之日起 不少于3年 4其他需要提示的事项 1、本基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理，届时由基金管理人根据基金实际 运作情况决定并在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的 开始时间。 2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400－889－ 8899)咨询相关情况。 南方基金管理有限公司 2016年11月24日