财通证券资产管理有限公司关于修改财通资管积极收益债券型 发起式证券投资基金基金合同、托管协议并调整赎回费率的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规和《财 通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同” 或“《基金合同》”)的有关规定,为保护投资者利益,财通证券资产管理有限 公司(以下简称“本公司”)经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一 致并履行必要程序后,对财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金(以下简 称“本基金”)的基金合同、托管协议相关内容进行修订并对赎回费率进行调整。 现将具体事项公告如下: 一、基金合同、托管协议的修订内容 根据 2017 年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》,本公司对本基金基金合同和托管协议的相关内容进行了修订。本次 修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响,不需召开基金份额持有人 大会。本公司已就修订内容与基金托管人中国工商银行协商一致,并履行了必要 程序。基金合同和托管协议的具体修订内容详见附件。 本次基金合同和托管协议的修订内容自 2018 年 3 月 30 日起生效。 二、赎回费率的调整 自 2018 年 3 月 30 日起,根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》要求及《基金合同》的约定,本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收 取 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 自 2018 年 3 月 30 日起,本基金的赎回费率为: 持有期限 赎回费率 A 类份额 7 日以内 1.50% 7 日(含)—30 日 0.50% 30 日(含)—365 日 0.10% 1  365 日以上(含) 0 C 类份额 7 日以内 1.50% 7 日(含)—30 日 0.20% 30 日以上(含) 0 三、重要提示 1、请投资者特别注意:自 2018 年 3 月 30 日起,赎回本基金的持有人,赎 回份额的持续持有期限小于 7 天的,按其赎回金额的 1.50%承担赎回费,上述赎 回费将全额计入基金资产。 2、本次修改遵照法律法规、中国证监会的相关规定和基金合同的约定执行, 对基金份额持有人利益无实质性不利影响,可不经基金份额持有人大会表决。 3、本基金管理人将在指定媒介上公布经修改后的基金合同和托管协议。本 基金管理人将在更新基金招募说明书时,对上述相关内容进行相应修订。 4、投资者可登录本基金管理人网站(www.ctzg.com)或拨打本基金管理人 的客户服务电话 95336 进行咨询、查询。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合 自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 附件:财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金合同、托管协议修 改前后条款对照表 财通证券资产管理有限公司 2018 年 3 月 23 日 2 附件:财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金合同、托管协议修改 前后条款对照表 一、《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金基金合同》修改前后条款对 照表 章节 原文条款 修改后条款 第一部分 2、订立本基金合同的依据是《中 2、订立本基金合同的依据是《中 前言 华人民共和国合同法》、《中华人 华人民共和国合同法》、《中华人 一、订立 民共和国证券投资基金法》(以下 民共和国证券投资基金法》(以下 本基金合 简称“《基金法》”)、《公开募集 简称“《基金法》”)、《公开募集 同 的 目 证券投资基金运作管理办法》(以 证券投资基金运作管理办法》(以 的、依据 下简称“《运作办法》”)、《证券 下简称“《运作办法》”)、《证券 和原则 投资基金销售管理办法》(以下简 投资基金销售管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《证券投资 称“《销售办法》”)、《证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简 基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)和其他有 称“《信息披露办法》”)、《公开 关法律法规。 募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有 关法律法规。 第二部分 - 新增: 释义 “13、《流动性风险管理规定》: 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日 颁布、同年 10 月 1 日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订” “53、流动性受限资产:指由于 法律法规、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价格予以变 现的资产,包括但不限于到期日 在 10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款(含协议约定有条件 提前支取的银行存款)、停牌股 3  票、流通受限的新股及非公开发 行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易 的债券等” 第六部分 - 新增: 基金份额 “4、当接受申购申请对存量基金 的申购与 份额持有人利益构成潜在重大不 赎回 利影响时,基金管理人应当采取 设定单一投资者申购金额上限或 五、申购 基金单日净申购比例上限、拒绝 和赎回的 大额申购、暂停基金申购等措施, 数量限制 切实保护存量基金份额持有人的 合法权益,具体请参见相关公 告。” 第六部分 5、赎回费用由赎回基金份额的基 5、赎回费用由赎回基金份额的基 基金份额 金份额持有人承担,在基金份额 金份额持有人承担,在基金份额 的申购与 持有人赎回基金份额时收取。赎 持有人赎回基金份额时收取,本 赎回 回费用纳入基金财产的比例详见 基金对持续持有期少于 7 日的投 招募说明书,未归入基金财产的 资者收取不低于 1.5%的赎回费并 六、申购 部分用于支付登记费和其他必要 全额计入基金财产。赎回费用纳 和赎回的 的手续费。 入基金财产的比例详见招募说明 价格、费 书,未归入基金财产的部分用于 用及其用 支付登记费和其他必要的手续 途 费。 第六部分 4、基金管理人认为接受某笔或某 4、基金管理人认为接受某笔或某 基金份额 些申购申请可能会影响或损害现 些申购申请可能会影响或损害现 的申购与 有基金份额持有人利益时。 有基金份额持有人利益或对存量 赎回 基金份额持有人利益构成潜在重 大不利影响时。 七、拒绝 新增: 或暂停申 “7、当前一估值日基金资产净值 购的情形 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性 4  时,经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当采取暂停接受基 金申购申请的措施。 8、基金管理人接受某笔或者某些 申购申请有可能导致单一投资者 持有基金份额数的比例达到或者 超过基金份额总数的 40%,或者有 可能导致投资者变相规避前述 40%比例要求的情形。” 发生上述第 1、2、3、5、6、7 项 发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 暂停申购情形之一且基金管理人 项暂停申购情形之一且基金管理 决定暂停接受投资人的申购申请 人决定暂停接受投资人的申购申 时,基金管理人应当根据有关规 请时,基金管理人应当根据有关 定在指定媒介上刊登暂停申购公 规定在指定媒介上刊登暂停申购 告。如果投资人的申购申请被拒 公告。如果投资人的申购申请被 绝,被拒绝的申购款项将退还给 拒绝,被拒绝的申购款项将退还 投资人。在暂停申购的情况消除 给投资人。在暂停申购的情况消 时,基金管理人应及时恢复申购 除时,基金管理人应及时恢复申 业务的办理。 购业务的办理。 第六部分 - 新增: 基金份额 “6、当前一估值日基金资产净值 的申购与 50%以上的资产出现无可参考的 赎回 活跃市场价格且采用估值技术仍 导致公允价值存在重大不确定性 八、暂停 时,经与基金托管人协商确认后, 赎回或延 基金管理人应当采取延缓支付赎 缓支付赎 回款项或暂停接受基金赎回申请 回款项的 的措施。” 情形 第六部分 - 新增: 基金份额 “(3)在出现巨额赎回时,对于 的申购与 单个基金份额持有人当日超过上 赎回 一日基金总份额 20%以上的赎回 申请,基金管理人有权对该部分 5 九、巨额 赎回申请进行延期办理。对于该 赎回的情 基金份额持有人未超过上述比例 形及处理 的部分,基金管理人根据前段 方式 “(1)全额赎回”或“(2)部分 延期赎回”的约定方式与其他基 金份额持有人的赎回申请一并办 理。但是,如该持有人在提交赎 回申请时选择取消赎回,则其当 日未获受理的部分赎回申请将被 撤销。” 第十二部 本基金投资于债券的比例不低于 本基金投资于债券的比例不低于 分 基金 基金资产的 80%;投资于股票、权 基金资产的 80%;投资于股票、权 的投资 证等权益类资产的投资比例合计 证等权益类资产的投资比例合计 不超过基金资产的 20%,其中基金 不超过基金资产的 20%,其中基金 二、投资 持有的全部权证的市值不超过基 持有的全部权证的市值不超过基 范围 金资产净值的 3%;每个交易日日 金资产净值的 3%;每个交易日日 终在扣除国债期货合约需缴纳的 终在扣除国债期货合约需缴纳的 交易保证金后,现金或者到期日 交易保证金后,现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基 在一年以内的政府债券不低于基 金资产净值的 5%。 金资产净值的 5%,其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 第十二部 (2)本基金每个交易日日终在扣 (2)本基金每个交易日日终在扣 分 基金 除国债期货合约需缴纳的交易保 除国债期货合约需缴纳的交易保 的投资 证金后,保持不低于基金资产净 证金后,保持不低于基金资产净 值 5%的现金或者到期日在一年以 值 5%的现金或者到期日在一年以 四、投资 内的政府债券; 内的政府债券,其中现金不包括 限制 结算备付金、存出保证金、应收 申购款等; 新增: “(17)本基金管理人管理的全 部开放式基金持有一家上市公司 发行的可流通股票,不得超过该 6  上市公司可流通股票的 15%;本基 金管理人管理的全部投资组合持 有一家上市公司发行的可流通股 票,不得超过该上市公司可流通 股票的 30%; (18)本基金主动投资于流动性 受限资产的市值合计不得超过基 金资产净值的 15%。因证券市场波 动、上市公司股票停牌、基金规 模变动等基金管理人之外的因素 致使基金不符合前述所规定比例 限制的,基金管理人不得主动新 增流动性受限资产的投资; (19)本基金与私募类证券资管 产品及中国证监会认定的其他主 体为交易对手开展逆回购交易 的,可接受质押品的资质要求应 当与基金合同约定的投资范围保 持一致;” 因证券、期货市场波动、证券发 除第(2)、(12)、(18)、(19)项 行人合并、基金规模变动、股权 外,因证券、期货市场波动、证 分置改革中支付对价等基金管理 券发行人合并、基金规模变动、 人之外的因素致使基金投资比例 股权分置改革中支付对价等基金 不符合上述规定投资比例的,基 管理人之外的因素致使基金投资 金管理人应当在 10 个交易日内进 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 行调整,但中国证监会规定的特 的,基金管理人应当在 10 个交易 殊情形除外。法律法规另有规定 日内进行调整,但中国证监会规 的,从其规定。 定的特殊情形除外。法律法规另 有规定的,从其规定。 第十四部 - 新增: 分基金资 “3、当前一估值日基金资产净值 产估值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市场价格且采用估值技术仍 六、暂停 导致公允价值存在重大不确定性 7 估值的情 时,基金管理人经与基金托管人 形 协商一致的;” 第十八部 新增: 分 基金 基金管理人应当在基金年度报告 的信息披 和半年度报告中披露基金组合资 露 产情况及其流动性风险分析等。 报告期内出现单一投资者持有基 五、公开 金份额达到或超过基金总份额 披露的基 20%的情形,为保障其他投资者的 金信息 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及本基金的特有风险,中国证 监会认定的特殊情形除外。 (七)临时报告新增: “28、发生涉及基金申购、赎回 事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项时;” 二、《财通资管积极收益债券型发起式证券投资基金托管协议》修改前后条文对 照表 章节 原文条款 修改后条款 二、基金 订立本协议的依据是《中华人民 订立本协议的依据是《中华人民 托管协议 共和国证券投资基金法》(以下简 共和国证券投资基金法》(以下简 的依据、 称《基金法》)、《公开募集证券投 称《基金法》)、《公开募集证券投 目的和原 资基金运作管理办法》(以下简称 资基金运作管理办法》(以下简称 则 《运作办法》)、《证券投资基金销 《运作办法》)、《证券投资基金销 售管理办法》(以下简称《销售办 售管理办法》(以下简称《销售办 法》)、《证券投资基金信息披露管 法》)、《证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称《信息披露办 理办法》(以下简称《信息披露办 法》)、《证券投资基金信息披露内 法》)、《公开募集开放式证券投资 容与格式准则第 7 号〈托管协议 基金流动性风险管理规定》、《证 8  的内容与格式〉》、《财通资管积极 券投资基金信息披露内容与格式 收益债券型发起式证券投资基金 准则第 7 号〈托管协议的内容与 基金合同》(以下简称《基金合 格式〉》、《财通资管积极收益债券 同》)及其他有关规定。 型发起式证券投资基金基金合 同》(以下简称《基金合同》)及 其他有关规定。 三、基金 基金投资于债券的比例不低于基 本基金投资于债券的比例不低于 托管人对 金资产的 80%;投资于股票、权证 基金资产的 80%;投资于股票、权 基金管理 等权益类资产的投资比例合计不 证等权益类资产的投资比例合计 人的业务 超过基金资产的 20%,其中基金持 不超过基金资产的 20%,其中基金 监督和核 有的全部权证的市值不超过基金 持有的全部权证的市值不超过基 查 资产净值的 3%;每个交易日日终 金资产净值的 3%;每个交易日日 在扣除国债期货合约需缴纳的交 终在扣除国债期货合约需缴纳的 (一)基 易保证金后,现金或者到期日在 交易保证金后,现金或者到期日 金托管人 一年以内的政府债券不低于基金 在一年以内的政府债券不低于基 对基金管 资产净值的 5%。 金资产净值的 5%,其中现金不包 理人的投 括结算备付金、存出保证金、应 资行为行 收申购款等。 使监督权 b、本基金每个交易日日终在扣除 b、本基金每个交易日日终在扣除 国债期货合约需缴纳的交易保证 国债期货合约需缴纳的交易保证 金后,保持不低于基金资产净值 金后,保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券; 的政府债券,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申 购款等; 新增: “q、本基金管理人管理的且由本 基金托管人托管的全部开放式基 金持有一家上市公司发行的可流 通股票,不得超过该上市公司可 流通股票的 15%;本基金管理人管 理的且由本基金托管人托管的全 部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上 9  市公司可流通股票的 30%; r、本基金主动投资于流动性受限 资产的市值合计不得超过基金资 产净值的 15%。因证券市场波动、 上市公司股票停牌、基金规模变 动等基金管理人之外的因素致使 基金不符合前述所规定比例限制 的,基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资;” 上述投资组合限制条款中,若属 除第 b、l、r 项外,上述投资组 法律法规或监管部门的强制性规 合限制条款中,若属法律法规或 定,则当法律法规或监管部门取 监管部门的强制性规定,则当法 消或修改上述限制,如适用于本 律法规或监管部门取消或修改上 基金,基金管理人在履行适当程 述限制,如适用于本基金,基金 序后,本基金投资所受限制相应 管理人在履行适当程序后,本基 调整或取消,基金管理人及时在 金 投 资 所 受 限 制 相 应 调 整 或 取 指定媒介公告,且不需要经基金 消,基金管理人及时在指定媒介 份额持有人大会审议。 公告,且不需要经基金份额持有 人大会审议。 10