华夏天利货币市场基金 开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的公告 公告送出日期:2016 年 10 月 18 日 1 公告基本信息 基金名称 华夏天利货币市场基金 基金简称 华夏天利货币 基金主代码 002894 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 10 月 13 日 基金管理人名称 华夏基金管理有限公司 基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 华夏基金管理有限公司 公告依据 《证券投资基金信息披露管理办法》、华夏天利货币市场基金基 金合同》、《华夏天利货币市场基金招募说明书》 申购起始日 2016 年 10 月 19 日 赎回起始日 2016 年 10 月 19 日 转换转入起始日 2016 年 10 月 19 日 转换转出起始日 2016 年 10 月 19 日 定期定额申购起始日 2016 年 10 月 19 日 下属分级基金的基金简称 华夏天利货币 A 华夏天利货币 B 下属分级基金的交易代码 002894 002895 该分级基金是否开放申购、赎 是 是 回、转换 该分级基金是否开放定期定 是 否 额申购 2 日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的办理时间 投资人在华夏天利货币市场基金(以下简称“本基金”)的开放日办理基金 份额的申购、赎回、转换、定期定额申购等业务,具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、业务操作需要或其他 特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应 在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公 告。 3 日常申购业务 1 3.1 申购金额限制 投资者通过销售机构办理本基金的申购业务,应遵循各销售机构的相关规定。 不同份额类别的金额限制详见下表: 份额类别 A 类份额 B 类份额 5,000,000.00 元 直销机构:100.00 元 (已持有 B 类基金份额的投 首次单笔申购最低金额 资者可以适用首次单笔最低 代销机构:1,000.00 元 申购金额:直销机构 100.00 元,代销机构 1,000.00 元) 直销机构:100.00 元 直销机构:100.00 元 追加单笔申购最低金额 代销机构:1,000.00 元 代销机构:1,000.00 元 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述申购金额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 3.2 申购费率 本基金不收取申购费用。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息 披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份额限制 基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于 100.00 份基金份 额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的本基金 A 类基金 份额余额最低为 100.00 份,保留的 B 类基金份额余额最低为 5,000,000.00 份。具 体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。 基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 4.2 赎回费率 本基金不收取赎回费用。基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内 调整申购、赎回费率或收费方式。如发生变更,基金管理人应在调整实施前依照 《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介公告。 2 4.3 其他与赎回相关的事项 4.3.1 若 A 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过 500 万份 时,本基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 A 类基金份额升级为 B 类基 金份额。 4.3.2 若 B 类基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于 500 万份时,本 基金的登记机构自动将其在该基金账户持有的 B 类基金份额降级为 A 类基金份 额。 4.3.3A 类、B 类基金份额的基金代码不同,投资者在提交赎回等交易申请时,应 正确填写基金份额的代码,否则,因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请 无效的后果由投资者自行承担。投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份 额类别以本基金的登记机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。 4.3.4 投资者需注意,若开放日投资者持有的基金份额进行了升降级处理,则投资 者在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出及转托管(若有)等 申请可确认失败。 5 日常转换业务 投资者办理本基金转换业务时,基金转换费用及转换份额的计算将按照华夏 基金管理有限公司(以下简称“本公司”)于 2013 年 12 月 21 日刊登的《华夏财 富宝货币市场基金开放日常申购、转换、定期定额申购业务的公告》执行。投资 者办理本基金转换业务的单笔转入申请金额应遵循转入基金份额类别的有关规 定,单笔转出申请份额限制应遵循销售机构的规定。 6 定期定额申购业务 定期定额申购业务是指投资者通过指定销售机构提出固定日期和固定金额的 扣款和申购申请,由指定销售机构在约定扣款日为投资者自动完成扣款及基金申 购申请的一种交易方式。 6.1 申请方式 投资者应按照销售机构的规定办理开通定期定额申购业务的申请。 6.2 扣款金额 投资者可与销售机构约定每次固定扣款金额,最低扣款金额应遵循销售机构 的规定。各销售机构最低扣款金额可通过本公司网站刊登的《华夏基金管理有限 3 公司旗下开放式基金定期定额开通状况一览表》进行查询。 6.3 扣款日期 投资者与销售机构约定的固定扣款日期应遵循销售机构的规定。 6.4 扣款方式 销售机构将按照投资者申请时所约定的固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非 基金开放日则顺延至下一基金开放日。 投资者通过本公司电子交易平台办理本基金定期定额申购业务,需以电子交 易平台指定的、与交易账户绑定的银行卡作为扣款银行卡,目前包括中国建设银 行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国银行借记卡、中国工商银行借记卡、 招商银行储蓄卡、民生银行借记卡、浦发银行东方卡/活期账户一本通、华夏银行 借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中国邮政储蓄银 行借记卡、交通银行借记卡、兴业银行借记卡,或以天天盈账户作为指定扣款账 户。通过代销机构办理本基金定期定额申购业务,需指定一个销售机构认可的资 金账户作为固定扣款账户。 如投资者指定扣款银行卡或扣款账户余额不足的,具体办理程序请遵循销售 机构的规定。 6.5 申购费率 定期定额申购费率及计费方式应遵照本基金招募说明书中相关规定执行。 6.6 交易确认 实际扣款日即为基金定期定额申购申请日,并以该日(T 日)的基金份额净 值为基准计算申购份额,投资者可自 T+2 工作日起查询本基金定期定额申购确认 情况。 6.7 变更与解约 如果投资者想变更扣款日期、扣款金额或终止定期定额申购业务等,具体办 理程序应遵循销售机构的规定。 7 基金销售机构 7.1 日常申购、赎回、转换业务办理机构 7.1.1 直销机构 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公 4 司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司,设在北京、上海、广州的投资理财 中心以及电子交易平台。 (1)北京分公司 地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层(100033) 电话:010-88087226/27/28 传真:010-88087225 (2)北京海淀投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村南大街11号光大国信大厦一层(100081) 电话:010-68458598/7100/8698/8998 传真:010-68458698 (3)北京东中街投资理财中心 地址:北京市东城区东中街29号东环广场B座一层(100027) 电话:010-64185181/82/83 传真:010-64185180 (4)北京科学院南路投资理财中心 地址:北京市海淀区中关村科学院南路9号(新科祥园小区大门口一层) (100190) 电话:010-82523197/98/99 传真:010-82523196 (5)北京崇文投资理财中心 地址:北京市东城区广渠门内大街35号(富贵园购物中心)首层东区F1-3 (100062) 电话:010-67146300/400 传真:010-67133146 (6)北京西三环投资理财中心 地址:北京市海淀区紫竹院路88号紫竹花园一期B座01(100089) 电话:010-52723105/06/07 传真:010-52723103 (7)北京亚运村投资理财中心 5 地址:北京市朝阳区慧忠里103号洛克时代广场A座一层(100101) 电话:010-84871036/37/38/39 传真:010-84871035 (8)北京朝外大街投资理财中心 地址:北京市朝阳区朝外大街6号新城国际6号楼101号(100020) 电话:010-65336099/6579 传真:010-65336079 (9)北京东四环投资理财中心 地址:北京市朝阳区八里庄西里100号1幢103号(100025) 电话:010-85869585 传真:010-85869575 (10)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号101A室(200120) 电话:021-58771599 传真:021-58771998 (11)上海联洋投资理财中心 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号第一层101A-1单元(200120) 电话:021-68547366 传真:021-68547277 (12)深圳分公司 地址:深圳市福田区莲花街道益田路6001号太平金融大厦40层02室(518038) 电话:0755-82033033/88264716/88264710 传真:0755-82031949 (13)南京分公司 地址:南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层B区(210005) 电话:025-84733916/3917/3918 传真:025-84733928 (14)杭州分公司 地址:杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心105室(310007) 6  电话:0571-89716606/6607/6608/6609 传真:0571-89716611 (15)广州分公司、广州天河投资理财中心 地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼第50层02单元 (510623) 电话:020-38067290/7291/7293/7299、020-38460001/1058/1079 传真:020-38067232、020-38461077 (16)成都分公司 地址:成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407 号(610000) 电话:028-65730073/75 传真:028-86725411 (17)电子交易 本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司 网上交易系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务,具体业务办理情况及 业务规则请登录本公司网站(www.ChinaAMC.com)查询。 7.1.2 代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 2 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566 3 平安银行股份有限公司 bank.pingan.com 95511-3 4 北京农村商业银行股份有限公司 www.bjrcb.com 96198 5 江苏江南农村商业银行股份有限公司 www.jnbank.com.cn 0519-96005 6 厦门银行股份有限公司 www.xmccb.com 400-858-8888 7 苏州银行股份有限公司 www.suzhoubank.com 96067 8 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678 9 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 8.jrj.com.cn 400-850-7771 10 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 www.noah-fund.com 400-821-5399 11 深圳众禄金融控股股份有限公司 www.zlfund.cn 4006-788-887 12 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188 13 上海好买基金销售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665 14 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 www.antfortune.com 95188 7 15 浙江同花顺基金销售有限公司 www.5ifund.com 400-877-3772 16 北京展恒基金销售有限公司 www.myfund.com 400-888-6661 17 上海利得基金销售有限公司 http://a.leadfund.com.cn/ 400-067-6266 18 乾道金融信息服务(北京)有限公司 www.qiandaojr.com 4000888080 19 北京创金启富投资管理有限公司 www.5irich.com 400-6262-818 20 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 www.yixinfund.com 400-609-9200 21 深圳腾元基金销售有限公司 www.tenyuanfund.com 400-687-7899 22 上海汇付金融服务有限公司 https://tty.chinapnr.com 400-821-3999 23 上海中正达广投资管理有限公司 www.zzwealth.cn 400-6767-523 24 北京乐融多源投资咨询有限公司 www.hongdianfund.com 400-628-1176 25 上海陆金所资产管理有限公司 www.lufunds.com 400-821-9031 26 珠海盈米财富管理有限公司 www.yingmi.cn 020-89629066 27 深圳市金斧子投资咨询有限公司 www.jfzinv.com 400-9500-888 28 中信期货有限公司 www.citicsf.com 400-990-8826 29 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 95521 30 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108 31 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 32 招商证券股份有限公司 www.newone.com.cn 400-888-8111、95565 33 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548 34 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 35 申万宏源证券有限公司 www.hysec.com 400-800-0562 36 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562 37 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999 38 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 400-800-1001 39 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 400-809-6096 40 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-888-8133 41 渤海证券股份有限公司 www.ewww.com.cn 400-651-5988 42 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618 43 中信证券(山东)有限责任公司 www.citicssd.com 95548 44 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288 45 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 95321 46 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788 47 上海证券有限责任公司 www.962518.com 400-891-8918 48 新时代证券有限责任公司 www.xsdzq.cn 400-698-9898 49 浙商证券股份有限公司 www.stocke.com.cn 95345 8 50 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 95511-8 51 华安证券股份有限公司 www.hazq.com 95318、400-809-6518 52 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 95377 53 国都证券股份有限公司 www.guodu.com 400-818-8118 54 东海证券股份有限公司 www.longone.com.cn 95531、400-888-8588 55 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337 56 华西证券股份有限公司 www.hx168.com.cn 400-888-8818 57 申万宏源西部证券有限公司 www.swhysc.com 400-800-0562 58 中泰证券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538 59 第一创业证券股份有限公司 www.firstcapital.com.cn 400-888-1888 60 金元证券股份有限公司 www.jyzq.cn 400-888-8228 61 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582 62 华福证券有限责任公司 www.hfzq.com.cn 0591-96326 0931-4890619、4890618、 63 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 4890100 64 中国中投证券有限责任公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532 65 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011 66 联讯证券股份有限公司 www.lxsec.com 95564 67 国金证券股份有限公司 www.gjzq.com.cn 95310 68 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 400-196-2502 69 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 400-898-9999 70 天风证券股份有限公司 www.tfzq.com 400-800-5000 71 宏信证券有限责任公司 www.hxzq.cn 400-836-6366 72 太平洋证券股份有限公司 www.tpyzq.com 400-665-0999 73 上海华夏财富投资管理有限公司 建设中 400-817-5666 注:上述代销机构均开通本基金申购、赎回业务;除上海陆金所资产管理有限公司外, 其余代销机构均开通本基金转换业务。 7.2.定期定额申购业务办理机构 7.2.1 直销机构 投资者可以通过本公司网上交易系统或移动客户端办理本基金 A 类基金份额 的定期定额申购业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 7.2.2 代销机构 销售机构名称 网址 客户服务电话 1 中国农业银行股份有限公司 www.abchina.com 95599 9 2 中国银行股份有限公司 www.boc.cn 95566 3 平安银行股份有限公司 bank.pingan.com 95511-3 4 北京农村商业银行股份有限公司 www.bjrcb.com 96198 5 江苏江南农村商业银行股份有限公司 www.jnbank.com.cn 0519-96005 6 厦门银行股份有限公司 www.xmccb.com 400-858-8888 7 苏州银行股份有限公司 www.suzhoubank.com 96067 8 天相投资顾问有限公司 www.txsec.com 010-66045678 9 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 8.jrj.com.cn 400-850-7771 10 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 www.noah-fund.com 400-821-5399 11 深圳众禄金融控股股份有限公司 www.zlfund.cn 4006-788-887 12 上海天天基金销售有限公司 www.1234567.com.cn 400-181-8188 13 上海好买基金销售有限公司 www.ehowbuy.com 400-700-9665 14 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 www.antfortune.com 95188 15 浙江同花顺基金销售有限公司 www.5ifund.com 400-877-3772 16 北京展恒基金销售有限公司 www.myfund.com 400-888-6661 17 上海利得基金销售有限公司 http://a.leadfund.com.cn/ 400-067-6266 18 乾道金融信息服务(北京)有限公司 www.qiandaojr.com 4000888080 19 北京创金启富投资管理有限公司 www.5irich.com 400-6262-818 20 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 www.yixinfund.com 400-609-9200 21 深圳腾元基金销售有限公司 www.tenyuanfund.com 400-687-7899 22 上海汇付金融服务有限公司 https://tty.chinapnr.com 400-821-3999 23 上海中正达广投资管理有限公司 www.zzwealth.cn 400-6767-523 24 北京乐融多源投资咨询有限公司 www.hongdianfund.com 400-628-1176 25 珠海盈米财富管理有限公司 www.yingmi.cn 020-89629066 26 深圳市金斧子投资咨询有限公司 www.jfzinv.com 400-9500-888 27 中信期货有限公司 www.citicsf.com 400-990-8826 28 国泰君安证券股份有限公司 www.gtja.com 95521 29 中信建投证券股份有限公司 www.csc.com.cn 400-888-8108 30 国信证券股份有限公司 www.guosen.com.cn 95536 31 中信证券股份有限公司 www.cs.ecitic.com 95548 32 中国银河证券股份有限公司 www.chinastock.com.cn 400-888-8888 33 申万宏源证券有限公司 www.hysec.com 400-800-0562 34 兴业证券股份有限公司 www.xyzq.com.cn 95562 35 长江证券股份有限公司 www.95579.com 95579、400-888-8999 36 安信证券股份有限公司 www.essence.com.cn 400-800-1001 10 37 西南证券股份有限公司 www.swsc.com.cn 400-809-6096 38 万联证券有限责任公司 www.wlzq.com.cn 400-888-8133 39 山西证券股份有限公司 www.i618.com.cn 400-666-1618 40 中信证券(山东)有限责任公司 www.citicssd.com 95548 41 东吴证券股份有限公司 www.dwzq.com.cn 0512-33396288 42 信达证券股份有限公司 www.cindasc.com 95321 43 光大证券股份有限公司 www.ebscn.com 95525、400-888-8788 44 上海证券有限责任公司 www.962518.com 400-891-8918 45 浙商证券股份有限公司 www.stocke.com.cn 95345 46 平安证券有限责任公司 www.pingan.com 95511-8 47 华安证券股份有限公司 www.hazq.com 95318、400-809-6518 48 中原证券股份有限公司 www.ccnew.com 95377 49 国盛证券有限责任公司 www.gsstock.com 0791-6285337 50 华西证券股份有限公司 www.hx168.com.cn 400-888-8818 51 申万宏源西部证券有限公司 www.swhysc.com 400-800-0562 52 中泰证券股份有限公司 www.zts.com.cn 95538 53 第一创业证券股份有限公司 www.firstcapital.com.cn 400-888-1888 54 西部证券股份有限公司 www.westsecu.com 95582 55 华福证券有限责任公司 www.hfzq.com.cn 0591-96326 0931-4890619、4890618、 56 华龙证券有限责任公司 www.hlzqgs.com 4890100 57 中国中投证券有限责任公司 www.china-invs.cn 400-600-8008、95532 58 中山证券有限责任公司 www.zszq.com 400-102-2011 59 联讯证券股份有限公司 www.lxsec.com 95564 60 爱建证券有限责任公司 www.ajzq.com 400-196-2502 61 华融证券股份有限公司 www.hrsec.com.cn 400-898-9999 62 天风证券股份有限公司 www.tfzq.com 400-800-5000 63 宏信证券有限责任公司 www.hxzq.cn 400-836-6366 64 太平洋证券股份有限公司 www.tpyzq.com 400-665-0999 7.3 各销售机构办理申购、赎回、转换、定期定额申购等业务的具体网点、流程、 规则以及投资者需要提交的文件等信息,请参照各销售机构的规定。若增加新的 直销网点或者新的代销机构,本公司将及时公告,敬请投资者留意。 8 基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日, 通过指定媒介,披露开放日各类基金份额的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。 11 9 其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购业务的有关事 项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请登录本公司网站查询《华夏天 利货币市场基金基金合同》、《华夏天利货币市场基金招募说明书》。 投资者可拨打本公司的客户服务电话(400-818-6666)了解本基金日常申购、 赎回、转换、定期定额申购事宜,亦可通过本公司网站(www.ChinaAMC.com) 下载基金业务表格和了解基金相关事宜。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资本基金时应认真阅 读本基金的招募说明书。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一六年十月十八日 12