华润元大现金通货币市场基金 2018年第1季度报告 2018年3月31日 基金管理人：华润元大基金管理有限公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 报告送出日期：2018年4月21日 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2018年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 华润元大现金通货币 交易代码 002883 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年7月27日 报告期末基金份额总额 1,109,594,399.30份 投资目标 在严格控制投资风险和保持高流动性的基础上，力 争获得高于业绩比较基准的投资回报。 1、整体资产配置策略 整体资产配置策略主要包括两个方面：一是根据宏 观经济形势、央行货币政策、货币市场的资金供求 状况等因素，对短期利率走势进行综合判断；二是 根据前述判断形成的利率预期动态调整基金投资组 合的平均剩余期限。 （1）利率分析策略 对利率走势的科学预期是进行久期管理的基本前提， 投资策略 也是正确进行债券投资的首要条件。通过对通货膨 胀率、经济增长率、货币供应量、国际利率水平、 汇率、政策取向等跟踪分析，形成对基本面的宏观 研判。同时，结合对市场环境的研究，主要考察指 标包括：央行公开市场操作、主流机构投资者的短 期投资倾向、债券供给、货币市场与资本市场资金 互动等，合理预期货币市场利率水平的变化。 （2）久期管理策略 久期是衡量债券利率风险的主要指标，反映了债券 价格对于收益率变动的敏感程度。当预期市场利率 上升时，基金管理人将通过增加持有剩余期限较短 债券并减持剩余期限较长债券等方式降低组合久期， 以降低组合跌价风险；在预期市场收益率下降时， 通过增持剩余期限较长债券等方式提高组合久期， 以分享债券价格上升的收益。 2、类别资产配置策略 根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内 容和各类别投资的比例。 根据不同类别资产的流动性指标，决定类别资产的 当期配置比率。 根据不同类别资产的收益率水平、市场偏好、法律 法规对基金投资的规定、基金合同、基金收益目标、 业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。 3、个券选择策略 在个券选择层面，首先将考虑安全性，优先选择高 信用等级的债券品种以规避违约风险。除考虑安全 性因素外，在具体的券种选择上，基金管理人将在 正确拟合收益率曲线的基础上，找出收益率明显偏 高的券种，并客观分析收益率出现偏离的原因。若 出现因市场原因所导致的收益率高于公允水平，则 该券种价格出现低估，本基金将对此类低估值品种 进行重点关注。此外，鉴于收益率曲线可以判断出 定价偏高或偏低的期限段，从而指导相对价值投资， 这也可以帮助基金管理人选择投资于定价低估的短 期债券品种。 4、流动性管理策略 本基金作为现金管理工具，必须具备较高的流动性。 基金管理人将在流动性优先的前提下，综合平衡基 金资产在流动性资产和收益性资产之间的配置比例， 通过现金留存、持有高流动性债券种、正回购、降 低组合久期等方式提高基金资产整体的流动性。同 时，基金管理人将密切关注投资者大额申购和赎回 的需求变化规律，提前做好资金准备。 按税后计算的中国人民银行公布的人民币活期存款 业绩比较基准 基准利率（税后），即活期存款基准利率×(1－利 息税税率) 本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风 风险收益特征 险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、 混合型基金、债券型基金。 基金管理人 华润元大基金管理有限公司 基金托管人 平安银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 华润元大现金通货币A 华润元大现金通货币B 下属分级基金的交易代码 002883 002884 报告期末下属分级基金的份额总额 834,299,382.36份 275,295,016.94份 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2018年1月1日－ 2018年3月31日） 华润元大现金通货币A 华润元大现金通货币B 1. 本期已实现收益 8,294,632.10 3,641,860.91 2．本期利润 8,294,632.10 3,641,860.91 3．期末基金资产净值 834,299,382.36 275,295,016.94 注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金 采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华润元大现金通货币A 阶段 净值收益 净值收益率标 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ 率① 准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个 1.1413% 0.0006% 0.0863% 0.0000% 1.0550% 0.0006% 月 注：本基金收益分配为按日结转份额 华润元大现金通货币B 阶段 净值收益率 净值收益率标 业绩比较基 业绩比较基准收 ①－③ ②－④ ① 准差② 准收益率③ 益率标准差④ 过去三个 1.1761% 0.0006% 0.0863% 0.0000% 1.0898% 0.0006% 月 注：本基金收益分配为按日结转份额 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率 变动的比较 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业 说明 任职日期 离任日期 年限 固定收益 曾任平安证券有限责任公司 投资部负 衍生产品部金融工程研究员、 责人、华 固定收益事业部高级经理、 润元大稳 高级债券研究员，金鹰基金 健收益债 管理有限公司固定收益部基 券型证券 2017年 金经理。2016年12月27日 张俊杰 投资基金 4月14日 - 11年 起担任华润元大稳健收益债 基金经理、 券型证券投资基金基金经理， 华润元大 2017年4月14日起担任华 润泰双鑫 润元大润泰双鑫债券型证券 债券型证 投资基金基金经理，2017年 券投资基 4月14日起担任华润元大现 金基金经 金收益货币市场基金基金经 理、华润 理，2017年4月14日起担 元大现金 任华润元大现金通货币市场 收益货币 基金基金经理，2017年4月 市场基金 14日起担任华润元大润鑫债 基金经理、 券型证券投资基金基金经理。 华润元大 中国，厦门大学金融工程硕 现金通货 士，具有基金从业资格。 币市场基 金基金经 理、华润 元大润鑫 债券型证 券投资基 金基金经 理 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 在本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金基金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，没有损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本报告期内，基金管理人严格遵守法律法规及公司内部制度关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，未发生违反公平交易制度的行为。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2018年一季度，国内经济平稳运行，经济数据略超预期，市场对通胀的担忧也对债市形成压力。海外来看，美国2018年预计加息3-4次，10年美债收益率一路上行创下近四年来新高。在国内外利空因素共同作用下，1月债券市场收益率快速上行。2月资金超预期宽松，股票市场走弱，市场风险偏好降低，部分配置资金进入债券市场，带动收益率下行。3月资金面继续维持宽松，中美贸易战预期致避险情绪升温，带动收益率进一步下行。 货币市场方面，资金面平稳，短端资金利率整体下行。春节前，由于普惠金融定向降准及临时准备金动用安排释放了流动性，资金面较预期宽松。进入3月，资金面继续维持充裕，下旬伴随美联储加息，央行上调公开市场利率5bp，但由于资金供给较多，短期并未对流动性形成太大扰动；资金价格方面，除季度末跨季价格短暂升高外，全月来看短端维持低位，Shibor 3M及存单利率回落明显。 本基金在一季度合理控制杠杆和久期，在收益率较高时积极把握短期存单和短融的配置机会，并于季末跨季资金价格较高时适当增加跨季末逆回购比例，在确保证流动性安全的情况下努力提 高产品收益。 4.5 报告期内基金的业绩表现 报告期内，A级基金的净值收益率为1.1413%，同期业绩比较基准收益率为0.0863%，超过同期业绩比较基准1.0550%；B级基金的净值收益率为1.1761%，同期业绩比较基准收益率为 0.0863%，超过同期业绩比较基准1.0898%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 固定收益投资 703,496,112.71 54.86 其中：债券 703,496,112.71 54.86 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 390,200,000.00 30.43 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 3 银行存款和结算备付金合 160,669,694.80 12.53 计 4 其他资产 28,082,038.06 2.19 5 合计 1,282,447,845.57 100.00 5.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的比例（％） 1 报告期内债券回购融资余额 - 11.58 其中：买断式回购融资 - - 2 报告期末债券回购融资余额 171,949,714.02 15.50 其中：买断式回购融资 - - 注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例 的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。5.3 基金投资组合平均剩余期限 5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 54 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 56 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 26 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本报告期内本基金未发生投资组合平均剩余期限超过120天的情况。5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值 各期限负债占基金资产净值 的比例（%） 的比例（%） 1 30天以内 45.57 15.50 其中：剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 2 30天(含)-60天 2.22 - 其中：剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 3 60天(含)-90天 52.69 - 其中：剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 4 90天(含)-120天 10.81 - 其中：剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 5 120天(含)-397天（含） 1.76 - 其中：剩余存续期超过 - - 397天的浮动利率债 合计 113.05 15.50 5.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金本报告期内未出现投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。5.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 24,606,673.10 2.22 2 央行票据 - - 3 金融债券 34,961,451.50 3.15 其中：政策性金融债 34,961,451.50 3.15 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 643,927,988.11 58.03 8 其他 - - 9 合计 703,496,112.71 63.40 10 剩余存续期超过397天的浮 - - 动利率债券 5.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 111809074 18浦发银 1,000,000 99,088,281.97 8.93 行CD074 2 111719307 17恒丰银 1,000,000 98,997,531.08 8.92 行CD307 3 111707301 17招商银 1,000,000 98,921,331.15 8.92 行CD301 4 111787216 17杭州银 500,000 49,862,007.57 4.49 行CD215 5 111806033 18交通银 500,000 49,857,646.49 4.49 行CD033 17广州农 6 111799484 村商业银行 500,000 49,532,179.93 4.46 CD113 7 111712209 17北京银 500,000 49,529,676.49 4.46 行CD209 8 111894142 18天津银 400,000 39,592,699.02 3.57 行CD093 9 111772186 17哈尔滨 400,000 39,543,991.95 3.56 银行CD260 10 111771762 17贵阳银 300,000 29,677,454.18 2.67 行CD212 5.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 0.1052% 报告期内偏离度的最低值 0.0080% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0388% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内未出现正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.9 投资组合报告附注 5.9.1 本基金所持有的债券采用摊余成本法进行估值，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价或折价，在其剩余期限内按实际利率法进行摊销，每日计提收益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在1.00元。 5.9.2 本报告期内本基金投资的前十名证券中没有出现发行主体被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.9.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 3,048.40 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 2,428,207.23 4 应收申购款 25,650,782.43 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 28,082,038.06 5.9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 华润元大现金通货币A 华润元大现金通货币 B 报告期期初基金份额总额 582,516,584.86 773,643,736.15 报告期期间基金总申购份额 834,429,679.67 126,171,225.46 报告期期间基金总赎回份额 582,646,882.17 624,519,944.67 报告期期末基金份额总额 834,299,382.36 275,295,016.94 注：本基金总申购份额含红利再投、转换入份额和因份额升降级等导致的强制调增份额，总赎回 份额含转换出份额和因份额升降级等导致的强制调减份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 序号 交易方式 交易日期 交易份额（份） 交易金额（元） 适用费率 1 分红再投资 2018年1月 5,186.04 5,186.04 0.00% 2日 2 分红再投资 2018年1月 4.84 4.84 0.00% 2日 3 分红再投资 2018年1月 1,344.50 1,344.50 0.00% 3日 4 分红再投资 2018年1月 1.26 1.26 0.00% 3日 5 分红再投资 2018年1月 1,329.04 1,329.04 0.00% 4日 6 赎回 2018年1月 400.00 -400.00 0.00% 4日 7 分红再投资 2018年1月 1.24 1.24 0.00% 4日 8 分红再投资 2018年1月 1,334.98 1,334.98 0.00% 5日 9 分红再投资 2018年1月 1.19 1.19 0.00% 5日 10 分红再投资 2018年1月 3,884.30 3,884.30 0.00% 8日 11 分红再投资 2018年1月 3.47 3.47 0.00% 8日 12 分红再投资 2018年1月 1,309.98 1,309.98 0.00% 9日 13 分红再投资 2018年1月 1.17 1.17 0.00% 9日 14 分红再投资 2018年1月 1,314.50 1,314.50 0.00% 10日 15 分红再投资 2018年1月 1.18 1.18 0.00% 10日 16 分红再投资 2018年1月 1,295.51 1,295.51 0.00% 11日 17 分红再投资 2018年1月 1.16 1.16 0.00% 11日 18 分红再投资 2018年1月 1,240.52 1,240.52 0.00% 12日 19 分红再投资 2018年1月 1.11 1.11 0.00% 12日 20 分红再投资 2018年1月 3,685.26 3,685.26 0.00% 15日 21 分红再投资 2018年1月 3.29 3.29 0.00% 15日 22 分红再投资 2018年1月 1,235.74 1,235.74 0.00% 16日 23 分红再投资 2018年1月 1.10 1.10 0.00% 16日 24 分红再投资 2018年1月 1,220.14 1,220.14 0.00% 17日 25 分红再投资 2018年1月 1.09 1.09 0.00% 17日 26 分红再投资 2018年1月 1,216.95 1,216.95 0.00% 18日 27 分红再投资 2018年1月 1.08 1.08 0.00% 18日 28 分红再投资 2018年1月 1,252.28 1,252.28 0.00% 19日 29 分红再投资 2018年1月 1.12 1.12 0.00% 19日 30 分红再投资 2018年1月 3,791.69 3,791.69 0.00% 22日 31 分红再投资 2018年1月 3.39 3.39 0.00% 22日 32 分红再投资 2018年1月 1,278.46 1,278.46 0.00% 23日 33 分红再投资 2018年1月 1.14 1.14 0.00% 23日 34 分红再投资 2018年1月 1,264.42 1,264.42 0.00% 24日 35 分红再投资 2018年1月 1.13 1.13 0.00% 24日 36 分红再投资 2018年1月 1,269.51 1,269.51 0.00% 25日 37 分红再投资 2018年1月 1.13 1.13 0.00% 25日 38 分红再投资 2018年1月 1,300.31 1,300.31 0.00% 26日 39 分红再投资 2018年1月 1.16 1.16 0.00% 26日 40 分红再投资 2018年1月 3,873.21 3,873.21 0.00% 29日 41 分红再投资 2018年1月 3.45 3.45 0.00% 29日 42 分红再投资 2018年1月 1,264.99 1,264.99 0.00% 30日 43 分红再投资 2018年1月 1.13 1.13 0.00% 30日 44 分红再投资 2018年1月 1,267.41 1,267.41 0.00% 31日 45 分红再投资 2018年1月 1.13 1.13 0.00% 31日 46 分红再投资 2018年2月 1,266.87 1,266.87 0.00% 1日 47 分红再投资 2018年2月 1.13 1.13 0.00% 1日 48 分红再投资 2018年2月 1,232.04 1,232.04 0.00% 2日 49 分红再投资 2018年2月 1.10 1.10 0.00% 2日 50 分红再投资 2018年2月 3,676.82 3,676.82 0.00% 5日 51 分红再投资 2018年2月 3.27 3.27 0.00% 5日 52 分红再投资 2018年2月 1,275.73 1,275.73 0.00% 6日 53 分红再投资 2018年2月 1.14 1.14 0.00% 6日 54 分红再投资 2018年2月 1,253.82 1,253.82 0.00% 7日 55 分红再投资 2018年2月 1.12 1.12 0.00% 7日 56 分红再投资 2018年2月 1,230.80 1,230.80 0.00% 8日 57 分红再投资 2018年2月 1.10 1.10 0.00% 8日 58 分红再投资 2018年2月 1,231.29 1,231.29 0.00% 9日 59 分红再投资 2018年2月 1.10 1.10 0.00% 9日 60 分红再投资 2018年2月 3,617.75 3,617.75 0.00% 12日 61 分红再投资 2018年2月 3.22 3.22 0.00% 12日 62 分红再投资 2018年2月 1,203.80 1,203.80 0.00% 13日 63 分红再投资 2018年2月 1.07 1.07 0.00% 13日 64 分红再投资 2018年2月 1,179.45 1,179.45 0.00% 14日 65 分红再投资 2018年2月 1.05 1.05 0.00% 14日 66 分红再投资 2018年2月 9,328.30 9,328.30 0.00% 22日 67 分红再投资 2018年2月 8.32 8.32 0.00% 22日 68 分红再投资 2018年2月 1,162.88 1,162.88 0.00% 23日 69 分红再投资 2018年2月 1.04 1.04 0.00% 23日 70 分红再投资 2018年2月 3,478.14 3,478.14 0.00% 26日 71 分红再投资 2018年2月 3.09 3.09 0.00% 26日 72 分红再投资 2018年2月 1,196.06 1,196.06 0.00% 27日 73 分红再投资 2018年2月 1.07 1.07 0.00% 27日 74 分红再投资 2018年2月 1,200.55 1,200.55 0.00% 28日 75 分红再投资 2018年2月 1.07 1.07 0.00% 28日 76 分红再投资 2018年3月 1,158.91 1,158.91 0.00% 1日 77 分红再投资 2018年3月 1.03 1.03 0.00% 1日 78 分红再投资 2018年3月 1,180.98 1,180.98 0.00% 2日 79 分红再投资 2018年3月 1.05 1.05 0.00% 2日 80 分红再投资 2018年3月 3,601.44 3,601.44 0.00% 5日 81 分红再投资 2018年3月 3.21 3.21 0.00% 5日 82 分红再投资 2018年3月 1,203.62 1,203.62 0.00% 6日 83 分红再投资 2018年3月 1.07 1.07 0.00% 6日 84 分红再投资 2018年3月 1,199.36 1,199.36 0.00% 7日 85 分红再投资 2018年3月 1.07 1.07 0.00% 7日 86 分红再投资 2018年3月 1,199.07 1,199.07 0.00% 8日 87 分红再投资 2018年3月 1.07 1.07 0.00% 8日 88 分红再投资 2018年3月 1,199.90 1,199.90 0.00% 9日 89 分红再投资 2018年3月 1.07 1.07 0.00% 9日 90 分红再投资 2018年3月 3,492.33 3,492.33 0.00% 12日 91 分红再投资 2018年3月 3.11 3.11 0.00% 12日 92 分红再投资 2018年3月 1,121.55 1,121.55 0.00% 13日 93 分红再投资 2018年3月 1.00 1.00 0.00% 13日 94 分红再投资 2018年3月 1,105.52 1,105.52 0.00% 14日 95 分红再投资 2018年3月 0.98 0.98 0.00% 14日 96 分红再投资 2018年3月 1,121.59 1,121.59 0.00% 15日 97 分红再投资 2018年3月 1.00 1.00 0.00% 15日 98 分红再投资 2018年3月 1,161.45 1,161.45 0.00% 16日 99 分红再投资 2018年3月 1.03 1.03 0.00% 16日 100 分红再投资 2018年3月 3,676.18 3,676.18 0.00% 19日 101 分红再投资 2018年3月 3.27 3.27 0.00% 19日 102 分红再投资 2018年3月 1,269.25 1,269.25 0.00% 20日 103 分红再投资 2018年3月 1.13 1.13 0.00% 20日 104 分红再投资 2018年3月 1,253.63 1,253.63 0.00% 21日 105 分红再投资 2018年3月 1.12 1.12 0.00% 21日 106 申购 2018年3月 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00% 22日 107 分红再投资 2018年3月 1,288.57 1,288.57 0.00% 22日 108 分红再投资 2018年3月 1.15 1.15 0.00% 22日 109 申购 2018年3月 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00% 23日 110 分红再投资 2018年3月 1,938.72 1,938.72 0.00% 23日 111 分红再投资 2018年3月 1.13 1.13 0.00% 23日 112 申购 2018年3月 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00% 26日 113 分红再投资 2018年3月 7,892.74 7,892.74 0.00% 26日 114 分红再投资 2018年3月 3.43 3.43 0.00% 26日 115 申购 2018年3月 5,000,000.00 5,000,000.00 0.00% 27日 116 分红再投资 2018年3月 3,201.86 3,201.86 0.00% 27日 117 分红再投资 2018年3月 1.11 1.11 0.00% 27日 118 分红再投资 2018年3月 3,930.48 3,930.48 0.00% 28日 119 分红再投资 2018年3月 1.13 1.13 0.00% 28日 120 分红再投资 2018年3月 3,921.60 3,921.60 0.00% 29日 121 分红再投资 2018年3月 1.13 1.13 0.00% 29日 122 分红再投资 2018年3月 3,949.21 3,949.21 0.00% 30日 123 分红再投资 2018年3月 1.13 1.13 0.00% 30日 合计 20,127,262.27 20,126,462.27 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基 金情况 投资 持有基金 者类 份额比例 别 序号 达到或者 期初 申购 赎回 持有份 份额占 超过 份额 份额 份额 额 比 20%的时 间区间 2018年 1月1日 机构 1 至 300,870,523.52 251,927.05 301,122,450.57 0.00 0.00% 2018年 1月3日 个人 - - - - - - - 产品特有风险 本基金于本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形，本基金管理 人已经采取措施，审慎确认大额申购与大额赎回，防控产品流动性风险并公平对待投资者。本 基金管理人提请投资者注意因单一投资者持有基金份额集中导致的产品流动性风险、大额赎回 风险以及净值波动风险等特有风险。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会关于核准本基金募集的批复； 2、本基金基金合同； 3、本基金托管协议； 4、本报告期内在指定报刊上披露的各项公告。9.2 存放地点 以上备查文件存放于基金管理人和基金托管人的办公场所。9.3 查阅方式 基金持有人可在办公时间到基金管理人和基金托管人的办公场所或网站免费查阅。 华润元大基金管理有限公司 2018年4月21日