关新于增广发D安类泽基短金债份债额券并型相证应券修投订资基基金金 合同等法律文件的公告广发安泽短债债券型证券投资基金由广发安泽回报纯债债券型证券投资基金变更而来,广发安泽回报纯债债券20型18证券1投0资3基金由广发安泽回报灵活配置混合型证券投资基金变更而来。自 年 月 0日起,《广发安泽短债债券型证券投资基金基金合同》生效。本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为平安银行股份有限公司(以自下简20称为2“4了年基更金2好月托地7管满日人足起”)投,。在资广者发的安投泽资需短求债,债经券与型基证金券托投管资人协基商金(一以致下,本简公称“司本决定基 金”C)现有份额的基础上增设D类基金份额(基金代码:020627),原A类基金份额和 类基金份额保持不变,并根据最新法律法规对《广发安泽短债债券型证券投 资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)进行了相应修订(详见附件)。 现1一.基、将本金相基份关金额事新类宜增别公D告类如基下金:份额情况 在本基金现有份额的基础上增设D类基金份额,原A类基金份额和C类基 金份额保持不变。 本基金将基金份额分为A类、C类和D类三种不同类别。在投资者申购A类 基金份额和D类基金份额时收取申购费用,不计提销售服务费;在投资者申购C 类基金份额时A不收C取申购D费用,而从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金 类、类和 类基金份额分别设置基金代码。各类基金份额将分别 计算基金份额净值。 投2.1D资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 类基金份额的费用 ( )申购D费本基金 类基金份额在申购时收取申购费用,对申购设置级差费率。投资 者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下: 申购金额(M) 申购费率 M<100万元 0.45% 100万元≤M<300万元 0.25% 300万元≤M<600万元 0.15% M≥600万元 每笔1500元 (2)赎回D费本基金 类基金份额赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在 基1.5金0%份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7天的投资者收取的赎回费并全额计入基金财产。具体费率如下: 持有期限(T为日历日) 赎回费率 T<7天 1.50% T≥7天 0 (D3)管理费、托管费3.类基金份额的管理费率、托管费率与A类、C类基金份额相同。投资管理 本4.基金将对A类、C类和D类基金份额的资产合并进行投资管理。信息披露 基5.金管理人将分别公布A类、C类和D类基金份额的基金份额净值。表决权 基金A份额持有人大会由基C金份额持有人共同组成。基金份额持有人持有的每一份 类基金份额、每一份 类基金份额和每一份D类基金份额拥有平等的 投票权6.1D。类基金份额销售渠道与销售网点 (注)册直地销址机:构广东:广省发珠基海金市管横理琴有新限区公环司岛东路3018号2608室 办公地址:广东省广州市海珠区3琶01洲8大2道60东3-12号62保2利国际广场南塔31-33楼;广东省珠海市横琴新区环岛东路 号 室 法客客服定服代电传表真话人::0925:10孙05树82明8 或 020-83936999 网直址销:机w构ww网.g点ffu-信n3d息4s.2c:8o本1m1.公0cn5司网上直销系统(仅限个人客户)和直销中心(仅限 机构客客户户)可销以售通本过基本金公D司类客基服金电份话额进,网行点销具售体相信关息事详宜见的本问公询司、网开站放。式基金的投 资咨询2及投诉等。( )非直D销销售机构本基金 类基金份额非直销销售机构信息详见基金管理人网站公示,敬请 投资者基留金意管。理人可根据有关法律法规的要求,增减或变更基金销售机构,并在基 金务时管,理请人遵网循站各公销示售基机金构销业售务机规构则名与录操。作投流资程者。在各销售机构办理本基金相关业 二本、公关司于经本与基基金金修托订管法人律协文商件一的致说,明对上述相关内容进行修改,同时根据最新 法律法规对《基金合同》进行相应修改。上述修改事项对原基金份额持有人的利 益无实质性不利影响,根据《基金合同》的规定无需召开基金份额持有人大会。 另外,基金管理人相应修订本基金托管协议、招募说明书等法律文件。修订后的 基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件于公告当日在本公司网站上同时 公布,并依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒 介上公告。 修订后的基金合同、托管协议及招募说明书等法律文件自2024年2月7日 生效三1。.本、其公他告需仅要对提本示基的金事增项设D类基金份额等有关事项予以说明。投资者欲了 解本基金详细信息,请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书(更新)和基金产 品资料2.概要(更新)等法律文件。投资者可通过以下途径咨询有关详情: 客户服务电w话ww:公司网站: .9g5ff1u0n5d8s.2c8om或.c0n20-83936999 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资 者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书(更新)和基金产品资料概 要(更新)等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益特征,在了解产品情况 及销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目 标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2024年2月6日 附件:《广发安泽短债债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 章节 原文条款 修改后条款 内容 内容 全文 指定媒介 规定媒介 全文 指定报刊 规定报刊 全文 指定网站 规定网站 全文 具有证券、期货相关业务资格 符合《证券法》规定 全文 具有从事证券相关业务资格 符合《证券法》规定 第一部分 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 一、订立本基金合同的目的、依据和原则 前言 …… …… 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国 合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称办法》”)、《公开募集证券投资基金销售机构监督管 “《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披 集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以 露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性 下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规 法规。 定》”)和其他有关法律法规。 …… …… 三、广发安泽短债债券型证券投资基金由基金 三、广发安泽短债债券型证券投资基金由基金 管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募 集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)注册。 证监会”)注册。 …… …… 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明 书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断 书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断 基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投 基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投 资风险。 资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披 …… 露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年 后开始执行。(删除) …… 第二部分 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或 在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或 释义 简称具有如下含义: 简称具有如下含义: …… …… 9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届 9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全 全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过,国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经 自2013年6月1日起实施,根据2015年4月24日第 2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务 十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会 委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实 议通过的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁 施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大 布机关对其不时做出的修订 会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常 10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七 日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管 部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7 10、《销售办法》:指中国证监会2020年8月28 月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投 日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资 资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 出的修订 做出的修订 …… 11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/月26日颁布、同年9月1日实施,并经2020年3月 或中国银行保险监督管理委员会 20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决 …… 定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理 19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机办法》及颁布机关对其不时做出的修订 构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规 …… 规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/ 基金的中国境外的机构投资者 或国家金融监督管理总局 20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格 …… 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许 19、合格境外投资者:指符合《合格境外机构投 购买证券投资基金的其他投资人的合称 资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货 …… 投资管理办法》及相关法律法规规定可以使用来自 29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券投 合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结 资基金的中国境外的机构投资者,包括合格境外机 果报中国证监会备案确认后予以公告的日期 构投资者和人民币合格境外机构投资者 …… 20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格 50、基金份额类别:本基金将基金份额分为A 境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 类和C类不同的类别。在投资者申购基金时收取 证券投资基金的其他投资人的合称 申购费用而不计提销售服务费的,称为A类基金份 …… 额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是 29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金 从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类 合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结 基金份额 果报中国证监会备案后予以公告的日期 51、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行 …… 信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 50、基金份额类别:本基金将基金份额分为A …… 类、C类和D类三种不同的类别。在投资者申购A 56、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能类及D类基金份额时收取申购费用,不计提销售服 避免且不能克服的客观事件 务费;在投资者申购C类基金份额时不收取申购费 …… 用,而从本类别基金资产中计提销售服务费 51、规定媒介:指中国证监会规定的用以进行 信息披露的全国性报刊及规定互联网网站(包括基 金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站)等媒介 …… 56、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事件 …… 第三部分 …… …… 基金的基本情 七、基金份额类别 七、基金份额类别 况 本基金根据申购费用收取方式的不同,将基金 本基金将基金份额分为A类、C类和D类三种 份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取 不同的类别。在投资者申购A类及D类基金份额 申购费用,而不计提销售服务费的,称为A类基金 时收取申购费用,不计提销售服务费;在投资者申 份额;在投资者申购基金份额时不收取申购费用,购C类基金份额时不收取申购费用,而从本类别基 而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为 金资产中计提销售服务费。 C类基金份额。 本基金A类、C类及D类基金份额分别设置代 本基金A类、C类基金份额分别设置代码。由 码。由于基金费用的不同,本基金A类基金份额、C 于基金费用的不同,本基金A类基金份额和C类基 类基金份额和D类基金份额将分别计算基金份额 金份额将分别计算基金份额净值。计算公式为: 净值。计算公式为: 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金 计算日某类基金份额净值=计算日该类基金 份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总 份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总 数 数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份 额类别。 额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由 基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基 基金管理人确定,并在招募说明书中公告。根据基 金销售情况,在符合法律法规且不损害已有基金份 金销售情况,在符合法律法规且不损害已有基金份 额持有人权益的情况下,基金管理人在履行适当程 额持有人权益的情况下,基金管理人在履行适当程 序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规 序后可以增加新的基金份额类别、或者在法律法规 和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别 和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别 的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者 的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、或者 停止现有基金份额类别的销售等。本基金不同基 停止现有基金份额类别的销售等。 基金份额的申 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基 购与赎回 相体关的公销告售网中列点明将由。基基金金管管理理人人在可招根募据说情明况书变或更其或他增金金管管理理人人网可站根上据公情示况。变基更金或投增资减者销应售当机在构销,并售在机构基 减销售机构,并在基金管理人网站上公示。基金投资 办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或 其他方式办理基金份额的申购与赎回。 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 …… 赎回。 三、申购与赎回的原则 …… 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行计算; 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日 …… 收市后计算的基金份额净值为基准进行计算; 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 …… 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损 1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后4 失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收 位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损 市后计算,并在T+1日内披露。遇特殊情况,经履行 失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收 适当程序,可以适当延迟计算或披露。 市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金 证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费 申购的有效份额为净申购金额除以当日对应类别的 率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购 基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算结果均 的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的 有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方 收益或损失由基金财产承担。 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额额的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。 的计算详见《招募说明书》,赎回金额单位为元。本基本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说 金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中 明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份 列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以 额乘以当日对应类别的基金份额净值并扣除相应的 当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位 费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍 为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数 五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或 点后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 损失由基金财产承担。 …… …… 6、本基金A类份额收取申购费用,C类份额不收 6、本基金A类基金份额和D类基金份额收取申 取申购费用,但从该类别基金资产中计提销售服务 购费用,C类基金份额不收取申购费用,但从该类别 费。本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、基金资产中计提销售服务费。本基金的申购费率、 赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基 申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体 金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书 的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同 中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内 的规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人 调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方 可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方 式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 媒介上公告。 《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计 划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销 活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履 活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求 行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费 履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金销 率。 售服务费率、申购费率、基金赎回费率和基金转换费 …… 率。 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 …… …… 八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 …… 发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资 7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应 发生上述情形且基金管理人决定暂停接受投资 在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金 人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人 管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支 应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基 付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给 金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可 赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放 支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配 日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上 给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开 述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基 放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现 金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能 上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处 未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当 基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况 …… 消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并 十一、基金转换 公告。 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金 …… 合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其 十一、基金转换 他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金 换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规 合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其 及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托 他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的 管人与相关机构。但本基金A类基金份额和C类基 转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律 金份额之间暂不允许进行相互转换。 …… 法基金规托及管本人基与金相合关同机的构规。定制定并公告,并提前告知 …… 第六部分 一、基金管理人 一、基金管理人 基金合同当事 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 人及权利义务 …住…所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105 …住…所:广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号 室-49848(集中办公区) 2608室 …… …… (二)基金管理人的权利与义务 (二)基金管理人的权利与义务 …… …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, 基金管理人的义务包括但不限于: 基金管理人的义务包括但不限于: …… …… (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计 (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计 账册、报表、记录和其他相关资料15年以上; 账册、报表、记录和其他相关资料不少于法律法规规 …… 定的最低期限; 二、基金托管人 …… …… 二、基金托管人 (二)基金托管人的权利与义务 …… …… (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,…… 基金托管人的义务包括但不限于: 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定, …… 基金托管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 …… 值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净 …… 值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表 …… 和其他相关资料15年以上; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表 …… 和其他相关资料不少于法律法规规定的最低期限; 三、基金份额持有人 …… 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为 三、基金份额持有人 对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为 金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人对《基金合同》的承认和接受,基金投资者自依据《基 和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人 基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基 并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条 金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不 件。 以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权 益。 益。本基金A类基金份额、C类基金份额与D类基 …… 金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分配的 金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将 可能有所不同。 …… 第七部分 …… …… 基金份额持有 八、生效与公告 八、生效与公告 人大会 …基…金份额持有人大会决议自生效之日起2个工 …基…金份额持有人大会决议自生效之日起2日内 作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行 在规定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决, 表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书 证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 …… …… 第八部分 …… …… 基金管理人、 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 二、基金管理人和基金托管人的更换程序 基金托管人的 (一)基金管理人的更换程序 (一)基金管理人的更换程序 更换条件和程 …… …… 序 换基5金、公管告理:人基的金基管金理份人额更持换有后人,由大基会金决托议管生人效在后更2换基5金、公管告理:人基的金基管金理份人额更持换有后人,由大基会金决托议管生人效在后更2 个工作日内在指定媒介公告; 日内在规定媒介公告; …… …… (二)基金托管人的更换程序 (二)基金托管人的更换程序 …… …… 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更 换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2 换基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2 个工作日内在指定媒介公告; 日内在规定媒介公告; …… …… (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件 (三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件 和程序。 和程序。 …… …… 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应 在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人 在更换基金管理人和基金托管人的基金份额持有人 大会决议生效后2个工作日内在指定媒介上联合公 大会决议生效后2日内在规定媒介上联合公告。 告。 …… …… 第十 三 部 分 …… …… 基金资产估值 四1、、基估金值份程额序净值是按照每个工作日闭市后,基四1、、各估类值基程金序份额的基金份额净值是按照每个估 金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精 值日各类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有 金份额的余额总数计算,精确到0.0001元,小数点后 规定的,从其规定。 第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 每个工作日计算基金资产净值及基金份额净 每个估值日计算各类基金资产净值及基金份额 值,并按规定公告。 净值,并按规定披露。 2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂 停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产 停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产 估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基估值后,将各类基金份额净值结果发送基金托管人, 金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当 理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当 基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值 任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 错误时,视为基金份额净值错误。 生估值错误时,视为该类基金份额净值错误。 …… …… 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: …… …… (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基 (2)任一类基金份额净值计算错误偏差达到该 金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备 类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基 案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类 人应当公告,并报中国证监会备案。 基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报 …… 中国证监会备案。 七、基金净值的确认 …… 用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额 七、基金净值的确认 净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行 用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金 复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算 份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责 当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后 托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发 计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发 送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公 送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核 布。 确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净 …… 值信息予以公布。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 …… 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资 本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定 产净值和份额净值,暂停披露侧袋账户份额净值。 对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资 产净值和各类基金份额净值,暂停披露侧袋账户份 额净值。 第十 四 部 分 …… …… 基金费用与税 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 收 …3、销…售服务费 3…、销…售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类 本基金 A类基金份额和D类基金份额不收取 基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产 销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C 净值的0.35%年费率计提。计算方法如下: 类基金份额资产净值的0.35%年费率计提。计算方 …… 法如下: 四、费用调整 …… 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据 基金发展情况在履行适当程序后,调整基金管理费 率、基金托管费率和基金销售服务费率等相关费率, 基金管理人必须按照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。(删除) 第十 五 部 分 …… …… 基金的收益与 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则 分配 …2、…本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 …2、…本基金收益分配方式分两种:现金分红与红 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自 动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基动转为对应类别的基金份额进行再投资;若投资者 金默认的收益分配方式是现金分红; 不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面 3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于 值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每 面值;即基金收益分配基准日的各类基金份额净值 单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于 4、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分 面值; 配权; 4、由于本基金A类基金份额和D类基金份额不 …… 收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费, 四、收益分配方案 各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准 基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、 …… 分配数额及比例、分配方式等内容。 四、收益分配方案 五、收益分配方案的确定、公告与实施 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由 日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、 基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定分配数额、分配方式等内容。 在指定媒介公告。 五、收益分配方案的确定、公告与实施 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由 分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作 基金托管人复核,依照《信息披露办法》的有关规定 日。(删除) 在规定媒介公告。 …… …… 六、基金收益分配中发生的费用 六、基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时, 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动 转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务转为对应类别的基金份额。红利再投资的计算方 规则》执行。 法,依照《业务规则》执行。 …… …… 第十 七 部 分 …… …… 基金的信息披 二、信息披露义务人 二、信息披露义务人 露 …本…基金信息披露义务人应当在中国证监会规定 …本…基金信息披露义务人应当在中国证监会规定 时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会指 时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监会规 定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站 定的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及规定互联 (以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者网网站(以下简称“规定网站”或“网站”)等媒介披 能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的 制公开披露的信息资料。 时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。规 …… 定网站包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国 五、公开披露的基金信息 证监会基金电子披露网站。规定网站应当无偿向投 公开披露的基金信息包括: 资者提供基金信息披露服务。 …… …… (七)临时报告 五、公开披露的基金信息 …… 公开披露的基金信息包括: 16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百 …… 分之零点五; (七)临时报告 …… …… 16、任一类基金份额净值计价错误达该类基金 份额净值百分之零点五; …… 第十 八 部 分 一、《基金合同》的变更 一、《基金合同》的变更 基金合同的变 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合 更、终止与基 应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项 金财产的清算 持基金有份人额大持会有决人议大通会过决的议事通项过,由。基对金于管可理不人经和基基金金份托额不的经,应基召金开份基额金持份有额人持大有会人决大议会通决过议的通事过项。,对由基于可金 管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 管理人和基金托管人同意后变更并公告。 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会 决议自表决通过之日起生效,生效后方可执行,通过决议自表决通过之日起生效,生效后方可执行,通过 之日起五日内报中国证监会备案,生效之日起两个 之日起五日内报中国证监会备案,生效之日起两内 工作日内在指定媒介公告。 在规定媒介公告。 …… …… 七、基金财产清算账册及文件的保存 七、基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保 存15年以上。 存不少于法律法规规定的最低期限。 第二十一部分 …… …… 基金合同的 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金 效力 产清算…结…果报中国证监会备案确认并公告之日止。财产清…算…结果报中国证监会备案并公告之日止。 第二十三部分 根据上述修订内容同步修订 基金合同内