天弘基金管理有限公司关于天弘永利债券型证券投资基金修订 基金合同部分条款的公告 根据中国证监会颁布的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《规定》”)要求,天弘基金管理有限公司(以下简称“本公司”) 经与基金托管人协商一致,对旗下天弘永利债券型证券投资基金(以下简称“本 基金”)的基金合同部分条款进行修订,具体内容敬请投资者详见附件。 本次修订主要涉及基金合同中释义、基金的投资、申购与赎回、资产估值、 信息披露等部分内容。同时,经与基金托管人协商一致,根据基金合同的修订内 容,对本基金托管协议相应做出了调整。 重要提示: 1、本次系根据《规定》要求修订本基金的基金合同及托管协议,并按照相 关法律法规的要求履行相应程序。所修订内容可能对本基金投资运作及投资者办 理基金申购、赎回业务产生一定影响,包括且不限于:出于流动性风险管理需要 增加或调整了基金的部分投资限制规定;对持续持有期少于 7 日的投资者收取不 低于 1.5%的赎回费;在规定的特定情形下可能会对投资者的申购/赎回申请数量 进行限制、临时拒绝或暂停申购/赎回申请、对部分赎回申请进行延期办理等, 由此可能导致投资者的申购/赎回申请无法全部及时处理,从而可能影响投资者 的资金安排及投资计划。敬请投资者关注以上变化和影响,并仔细阅读本基金修 订后的基金合同等法律文件,审慎进行投资决策。 本基金的招募说明书将根据法定时间要求,进行更新及披露。 2、本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读 本基金的《基金合同》等相关法律文件。 3、投资者可登陆我公司官方网站(www.thfund.com.cn)或拨打我公司客户 服务热线(95046)进行详细咨询。 特此公告。 天弘基金管理有限公司 二〇一八年三月三十日 附件:《天弘永利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表  附件: 《天弘永利债券型证券投资基金基金合同》修订对照表 所在部分 修改前内容 修改后内容 前 言 前 言 为保护基金投资者合法权益,明确 为保护基金投资者合法权益,明确 基金合同当事人的权利与义务,规 基金合同当事人的权利与义务,规 范 天 弘 永 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 范天弘永利债券型证券投资基金 (以下简称“本基金”或“基金”) (以下简称“本基金”或“基金”) 运作,依照《中华人民共和国合同 运作,依照《中华人民共和国合同 法》、《中华人民共和国证券投资基 法》、《中华人民共和国证券投资基 金法》(以下简称《基金法》)、《证 金法》(以下简称《基金法》)、《证 券投资基金运作管理办法》(以下简 券投资基金运作管理办法》(以下 称《运作办法》)、《证券投资基金销 简称《运作办法》)、《证券投资基 售管理办法》(以下简称《销售办 金销售管理办法》(以下简称《销 第一部分 法》)、《证券投资基金信息披露管理 售办法》)、《证券投资基金信息披 前言和释 办法》(以下简称《信息披露办法》)、 露管理办法》(以下简称《信息披 义 证券投资基金信息披露内容与格式 露办法》)、《公开募集开放式证券 准则第 6 号《基金合同的内容与格 投资基金流动性风险管理规定》 式》及其他有关规定,在平等自愿、 ( 以 下 简 称 “《 流 动 性 管 理 规 诚实信用、充分保护基金投资者及 定》”)、证券投资基金信息披露内 相关当事人的合法权益的原则基础 容与格式准则第 6 号《基金合同的 上,特订立《天弘永利债券型证券 内容与格式》及其他有关规定,在 投资基金基金合同》(以下简称“本 平等自愿、诚实信用、充分保护基 合同”或“《基金合同》”)。 金投资者及相关当事人的合法权 …… 益的原则基础上,特订立《天弘永 利债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称“本合同”或“《基金  合同》”)。 …… 释 义 释 义 …… …… 《流动性管理规定》:指《公开募 集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(新增) …… 流动性受限资产:指由于法律法 规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易 日以上的逆回购与银行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的 银行存款)、停牌股票、流通受限 的新股及非公开发行股票、资产支 持证券、因发行人债务违约无法进 行转让或交易的债券等(新增) 摆动定价机制:指当开放式基金遭 遇大额申购赎回时,通过调整基金 份额净值的方式,将基金调整投资 组合的市场冲击成本分配给实际 申购、赎回的投资者,从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利 影响,确保投资人的合法权益不受 损害并得到公平对待(新增) 第五部分 (五)申购份额与赎回的数额限制 (五)申购份额与赎回的数额限制 基金份额 …… …… 的申购、 4、当接受申购申请对存量基金份 赎回 额持有人利益构成潜在重大不利 影响时,基金管理人应当采取设定 单一投资者申购金额上限或基金 单日净申购比例上限、拒绝大额申 购、暂停基金申购等措施,切实保 护存量基金份额持有人的合法权 益。基金管理人基于投资运作与风 险控制的需要,可采取上述措施对 基金规模予以控制。具体见基金管 理人相关公告;(新增,以下序号 顺延) …… (六)申购和赎回的价格、费用及 (六)申购和赎回的价格、费用及 其用途 其用途 …… …… 2、本基金赎回金额的计算 2、本基金赎回金额的计算 …… …… A 类基金的赎回费率如下: A 类基金的赎回费率如下: 持有时间(N)赎回费率 持有时间(N)赎回费率 N<7 天 N<30 天 0.75% 1.50% 30 天≤N<60 天 0.30% 7 天≤N<30 天 0.75% N≥60 天 0%; 30 天≤N<60 天 0.30% N≥60 天 0%; B 类与 E 类基金的赎回费率如下: B 类与 E 类基金的赎回费率如下: 持有时间(N)赎回费率 持有时间(N)赎回费率 N<90 天 0.10% N<7 天 1.50% N≥90 天 0% 7 天≤N<90 天 0.10% …… N≥90 天 0% …… 6、赎回费用 6、赎回费用 赎回费用由赎回基金份额的持有人 赎回费用由赎回基金份额的持有 承担,A 类基金的赎回费用全部归入 人承担,A 类基金的赎回费用全部 基金资产,B 类与 E 类基金的赎回费 归入基金资产,对持续持有期少于 用不低于赎回费总额的 25%归入基 7 日的 B 类与 E 类基金份额持有人 金财产。本基金的赎回费率和收费 收取的赎回费用将全额计入基金 方式由基金管理人根据基金合同的 财产,对持续持有期不少于 7 日的 规定确定,并在招募说明书中列示。 B 类与 E 类基金份额持有人收取的 基金管理人可以在基金合同约定的 赎回费用不低于赎回费总额的 25% 范围内调整费率或收费方式,基金 归入基金财产。 本基金的赎回费 管理人最迟应于新的费率或收费方 率和收费方式由基金管理人根据 式实施日的 3 个工作日前在至少一 基金合同的规定确定,并在招募说 种指定媒体公告。 明书中列示。基金管理人可以在基 …… 金合同约定的范围内调整费率或 收费方式,基金管理人最迟应于新 的费率或收费方式实施日的 3 个 工作日前在至少一种指定媒体公 告。 7、当发生大额申购或赎回情形时, 基金管理人可以在履行适当程序 后 ,采用摆动定价机制,以确保 基金估值的公平性。具体处理原则 与操作规范遵循相关法律法规以  及监管部门、自律组织的规定。 新 增) …… (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回 (九)拒绝或暂停申购、暂停赎回 或延缓支付赎回款项的情形及处理 或延缓支付赎回款项的情形及处 理 1、拒绝或暂停申购的情形 1、拒绝或暂停申购的情形 …… …… (5)发生本基金合同规定的暂停基 (5)发生本基金合同规定的暂停 金资产估值的情形; 基金资产估值的情形;当前一估值 …… 日基金资产净值 50%以上的资产出 现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时,经与基金托管人 协商确认后,基金管理人应当暂停 接受基金申购申请; (6)基金管理人接受某笔或者某 些申购申请有可能导致单一投资 者持有基金份额的比例达到或者 超过 50%,或者变相规避 50%集中 度的情形。法律法规或中国证监会 另有规定的除外;(新增) (7)申请超过基金管理人设定的 基金总规模、单日净申购比例上 限、单一投资者单日或单笔申购金 额上限的。(新增,以下序号顺延) …… 发生上述(1)至(3)项或(5)、(6) 发生上述(1)至(3)项或(5)、 项情形时,基金管理人应最迟在两 (8)项情形时,基金管理人应最 日内刊登拒绝或暂停申购的公告并 迟在两日内刊登拒绝或暂停申购 向中国证监会备案。 的公告并向中国证监会备案。 发生上述(5)项情形时,基金管理 发生上述(4)、(6)、(7)项情形 人应将申购款项全额退还申购申请 时,基金管理人应将申购款项相应 人。 退还申购申请人。 …… …… 2、暂停接受和办理赎回申请 2、暂停接受和办理赎回申请 …… …… (4)发生本基金合同规定的暂停基 (4)发生本基金合同规定的暂停 金资产估值的情形; 基金资产估值的情形;当前一估值 …… 日基金资产净值 50%以上的资产出 现无可参考的活跃市场价格且采 用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确定性时,经与基金托管人 协商确认后,基金管理人应当暂停 接受基金赎回申请或延缓支付赎 回款项; …… (十)巨额赎回的情形及处理方式 (十)巨额赎回的情形及处理方式 …… …… 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 …… …… (3)本基金单个开放日发生巨额赎 (3)当基金出现巨额赎回时,在 回且单个持有人的赎回申请超过上 单个基金份额持有人赎回申请超 一日基金总份额 10%的情形下,对此 过上一开放日基金总份额 10%的情  单个持有人在该比例以内的赎回申 形下,基金管理人认为支付该基金 请与其他持有人的赎回申请仍按照 份额持有人的全部赎回申请有困 前述条款处理。但对此单个持有人 难或者因支付该基金份额持有人 超过该比例的赎回申请,基金管理 的全部赎回申请而进行的财产变 人有权延期办理赎回,延期的赎回 现可能会对基金资产净值造成较 申请与下一开放日赎回申请一并处 大波动时,基金管理人可以对该单 理,无优先权并以下一开放日的基 个基金份额持有人超出 10%的赎回 金份额净值为基础计算赎回金额, 申请实施延期办理。对于未能赎回 以此类推,直到全部赎回为止,并 部分,投资人在提交赎回申请时可 应当在指定媒体上刊登公告。 以选择延期赎回或取消赎回,具体 …… 参照上述(2)方式处理。延期的 赎回申请与下一开放日赎回申请 一并处理,无优先权并以下一开放 日的基金份额净值为基础计算赎 回金额,以此类推,直到全部赎回 为止。而对该单个基金份额持有人 10%以内(含 10%)的赎回申请与 其他投资者的赎回申请按上述 (1)、(2)方式处理,具体见相关 公告。(新增,以下序号顺延) 一、基金管理人 一、基金管理人 …… …… 第六部分 住所:天津市河马区马场道 59 号天 注册地址:天津自贸区(中心商务 基金合同 津国际经济贸易中心 A 座 16 层 区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 当事人及 …… 1704-241 号 权利义务 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座  16 层(新增) 邮政编码:300203(新增) …… 存续期限:长期 存续期间:持续经营 …… …… 联系电话:(022)83310208(新增) …… (二)基金托管人 (二)基金托管人 …… …… 注册资本:50 亿元人民币 注册资本:207.74 亿元人民币 (二)投资范围 (二)投资范围 …… …… 本基金对债券类资产及中国证监会 本基金对债券类资产及中国证监 批准的允许基金投资的其他固定收 会批准的允许基金投资的其他固 益类金融工具的投资比例不低于基 定收益类金融工具的投资比例不 金资产的 80%,对股票等权益类证券 低于基金资产的 80%,对股票等权 的 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 益类证券的投资比例不超过基金 第十一部 20%,对现金和到期日不超过一年 资产的 20%,对现金和到期日不 分 基金 的政府债券的投资比例不低于基金 超过一年的政府债券的投资比例 投资 资产净值的 5%。 不低于基金资产净值的 5%,其中 …… 现金不包括结算备付金、存出保证 金及应收申购款等。 …… (六)投资限制 (六)投资限制 …… …… 2、 投资组合限制 2、 投资组合限制 …… ……  (2)本基金管理人管理的全部开放 式基金(包括开放式基金以及处于 开放期的定期开放基金)持有一家 上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的 可流通股票,不得超过该上市公司 可流通股票的 30%;(新增,以下 序号顺延) …… (14)保持不低于基金资产净值百分 (14)保持不低于基金资产净值百 之五的现金或者到期日在一年以内 分之五的现金或者到期日在一年 的政府债券; 以内的政府债券,其中现金不包括 …… 结算备付金、存出保证金和应收申 购款等; …… (16)本基金主动投资于流动性受 限资产的市值合计不得超过该基 金资产净值的 15%;因证券市场波 动、上市公司股票停牌、基金规模 变动等基金管理人之外的因素致 使基金不符合该比例限制的,基金 管理人不得主动新增流动性受限 资产的投资;(新增) (17)本基金与私募类证券资管产 品及中国证监会认定的其他主体  为交易对手开展逆回购交易的,可 接受质押品的资质要求应当与本 基金合同约定的投资范围保持一 致;(新增,以下序号顺延) …… 因证券市场波动、上市公司合并、 因证券市场波动、上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的 基金规模变动等基金管理人之外 因素致使基金投资比例不符合上述 的因素致使基金投资比例不符合 (1)—(10)项规定的投资比例的,基 上述(1)—(13)项规定的投资比例 金管理人应当在 10 个交易日内调整 的,基金管理人应当在 10 个交易 完毕。 日内调整完毕。 (三)估值方法 (三)估值方法 …… …… 6、当本基金发生大额申购或赎回 情形时,本基金管理人在履行适当 程序后,可以采用摆动定价机制, 以确保基金估值的公平性。(新增) 第十三部 …… 分 基金 (七)暂停估值的情形 (七)暂停估值的情形 资产的估 …… …… 值 3、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃 市场价格且采用估值技术仍导致 公允价值存在重大不确定性时,经 与基金托管人协商一致的,基金管 理人应当暂停估值;(新增,以下 序号顺延)  (五)公开披露的基金信息 (五)公开披露的基金信息 …… …… 6、基金定期报告,包括基金年度报 6、基金定期报告,包括基金年度 告、基金半年度报告和基金季度报 报告、基金半年度报告和基金季度 告 报告 …… …… 报告期内出现单一投资者持 有基金份额比例达到或超过基金 总份额 20%的情形,为保障其他投 资者利益,基金管理人应当在季度 报告、半年度报告、年度报告等定 期报告文件中“影响投资者决策的 第十七部 其他重要信息”项下披露该投资者 分 基金 的类别、报告期末持有份额及占 的信息披 比、报告期内持有份额变化情况及 露 本基金的特有风险。(新增) 本基金持续运作过程中,应当 在基金年度报告和半年度报告中 披露基金组合资产情况及其流动 性风险分析等。(新增) 7、临时报告 7、临时报告 …… …… (26)发生涉及基金申购、赎回事 项调整或潜在影响投资者赎回等 重大事项时;(新增) (27)基金管理人采用摆动定价机 制进行估值;(新增,以下序号顺 延)