天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 天弘永利债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:天弘基金管理有限公司 基金托管人:兴业银行股份有限公司 日 期:二〇一六年十二月  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 天弘永利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2008 年 2 月 14 日 经中国证监会证监许可[2008]237 号文核准募集。本基金的基金合同于 2008 年 4 月 18 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 风险提示:证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供 固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资 者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型, 投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。 一般来说,基金的收益预期越高,投资者承担的风险也越大。投资者应当认真阅 读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 者的风险承受能力相适应。 投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的不同。定期 定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方 式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得 收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。 天弘永利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由天弘基金管理有限 公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券 监督管理委员会证监许可[2008]237 号文核准。本基金的《基金合同》和《招募 1  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 说明书》已通过证券时报和基金管理人的互联网网站进行 了公开披露。但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预 示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做 出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月 18 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。 2  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:天弘基金管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期:2004 年 11 月 8 日 法定代表人:井贤栋 联系电话:(022)83310208 组织形式:有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督 管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为: 股东名称 股权比例 浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员基本情况 3  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州 百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副总裁、 支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务集团有限 公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司 CEO。 卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理,君正国 际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事。 黄浩先生,董事,大学本科。历任中国建设银行总行计财部副处长,处长, 部门副总经理、中德住房储蓄银行行长、中国建设银行总行网络金融部总经理。 现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司副总裁。 屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经 理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法 律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部高级研究 员。 付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交 易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任 天津信托有限责任公司自营业务部总经理。 郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理,天弘创 新资产管理有限公司董事长、总经理。 魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 4  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长,中国经济研究中 心主任。 贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2、监事会成员基本情况 李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记, 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。 张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古 君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙古中鑫能 源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事。 方隽先生,监事,硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、 福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会 计师。现任芜湖高新投资有限公司总经理。 韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营 总监、信息技术总监。 张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本 公司互联网金融业务部副总经理。 付颖女士,监事,硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法 务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部副总经理。 3、高级管理人员基本情况 郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理, 北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金 5  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理。2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金经理、固 定收益总监兼固定收益部总经理,分管公司固定收益投资业务。 周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公 司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市 场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011 年 8 月加 盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管公司电子商 务业务。 童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任 本公司督察长。 4、本基金基金经理 姜晓丽女士,经济学硕士,7 年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债 券交易员,光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员,本公司固定收益研 究员,天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理。现任天弘永利债券型证券投 资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、天弘稳利定期开 放债券型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘 瑞利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘鑫动 力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资 基金基金经理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合 型证券投资基金基金经理。 历任基金经理:蔡采女士,任职期间:2008 年 4 月至 2008 年 5 月。 6  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 袁方女士,任职期间:2008 年 4 月至 2009 年 6 月。 姚锦女士,任职期间:2009 年 3 月至 2011 年 3 月。 朱虹女士,任职期间:2010 年 5 月至 2011 年 12 月。 陈钢先生,任职期间:2011 年 11 月至 2015 年 4 月。 5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监兼固 定收益部总经理,基金经理。 陈勤先生,本公司总经理助理,投资决策委员会联席主席、股票投资总监兼 机构投资总监。 钱文成先生,基金经理。 刘冬先生,基金经理。 肖志刚先生,本公司投资研究部总经理,基金经理。 陈国光先生,基金经理。 王登峰先生,基金经理。 姜晓丽女士,基金经理。 王林先生,基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二、基金托管人 基金托管人情况 1、基本情况 名称:兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 注册日期:1988 年 7 月 20 日 7  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册资本:人民币 190.52 亿元 托管部门联系人:刘峰 电话:021-62677777*212017 传真:021-62159217 2、发展概况及财务状况: 兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一,总行设在福建省福州市,2007 年 2 月 5 日正式在上海证 券交易所挂牌上市(股票代码:601166)。 开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念, 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务,坚持走差异化发展道路,经营 实力不断增强。根据 2015 年年报,截至 2015 年 12 月 31 日,兴业银行资产总 额达 5.30 万亿元,实现营业收入 1544.99 亿元,全年实现归属于母公司股东的 净利润 502.57 亿元。 在 2015 年英国《银行家》杂志全球银行 1000 强排名中,兴业银行按一级资 本排名列第 36 位;在 2015 年《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中,兴业银 行位居第 73 位;在 2015 年《财富》世界 500 强中,兴业银行排名第 271 位,稳 居全球银行 50 强、全球上市企业 100 强、世界企业 500 强。同时,在国内外各 种权威机构组织的评比中,先后荣获“最佳中资银行”、“最佳战略创新银行”、 “最佳绿色银行”、“亚洲可持续银行奖冠军”、“年度金控集团”、“最佳普 惠金融银行”、“中国上市公司卓越董事会(主板)”、“亚洲最佳股东回报银 行”、“最具社会责任上市公司”、“中华慈善突出贡献(单位)奖”、“中国 最佳雇主”等多项大奖。 3、托管业务部的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合处、运营管理处、稽核 监察处、科技支持处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室,共有员 工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。 4、基金托管业务经营情况 8  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管资 格批准文号:证监基金字[2005]74 号。截止 2016 年 9 月 30 日,兴业银行共托 管证券投资基金 106 只,托管基金的基金资产净值合计 4118.21 亿元。 三、相关服务机构 (一)基金销售机构 1、直销机构: (1)天弘基金管理有限公司直销中心 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人:井贤栋 电话:(022)83865560 传真:(022)83865563 联系人:司媛 客服电话:400-710-9999(免长途话费) (2)天弘基金管理有限公司网上直销平台 办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话:(010)83571739 传真:(010)83571840 联系人:许丛立 网址:www.thfund.com.cn (3)天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话:(010)83571789 传真:(010)83571900 9  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:申向阳 (4)天弘基金管理有限公司上海分公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元 电话:(021)50128808 传真:(021)50128801 联系人:涂远宏 (5)天弘基金管理有限公司广州分公司 办公地址:广州市天河区华夏路 26 号 12 楼 V16 房 电话:(020)38927920 传真:(020)38927985 联系人:袁宇鹏 2、其他销售机构 (1)兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 电话:021-52629999 传真:021-62569070 联系人:卞晸煜 客户服务热线:95561 网址:www.cib.com.cn (2)中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 电话:010-66105799 传真:010-66107914 10  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:李鸿岩 客户服务热线:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:010-68858095 传真:010-68858117 联系人:文彦娜 客户服务热线:95580 网址:www.psbc.com (4)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 电话:010-65557046 传真:010-65550827 联系人:迟卓 客户服务热线:95558 网址:bank.ecitic.com (5)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234 传真:021-58408483 11  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:张作伟 客户服务热线:95559 网址:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:0755-83271192、0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人:李卓凡 客户服务热线:95555 网址:www.cmbchina.com (7)华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 法定代表人:吴建 电话:010-85238667 传真:010-85238680 联系人:刘军祥 客户服务热线:95577 网址:www.hxb.com.cn (8)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 电话:010-67596093 传真:010-66275654 12  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:王琳 客户服务热线:95533 网址:www.ccb.com (9)宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人:于波涛 客户服务热线:96528、962528 网址:www.nbcb.com.cn (10)中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 电话:010-85108206 传真:85109219 联系人:刘峰 客户服务热线:95599 网址:www.abchina.com (11)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市延陵路 668 号 办公地址:常州市延陵路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-89995066 传真:0519-89995170 13  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:包静 客户服务热线:0519-96005 网址:www.jnbank.cc (12)北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66225309 联系人:刘章 客户服务热线:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (13)威海市商业银行股份有限公司 注册地址:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦 办公地址:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦 法定代表人:谭先国 电话:0631-5211651 传真:0631-5215726 联系人:李智颖 客户服务热线:0631-96636 网址:www.whccb.com (14)南京银行股份有限公司 注册地址:南京市中山路 288 号 办公地址:南京市中山路 288 号 法定代表人:林复 电话:025-86775335 联系人:刘晔 14  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客户服务热线:40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (15)富滇银行股份有限公司 注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址:云南省昆明市拓东路 109 号 法定代表人:夏蜀 电话:0871-63140324 传真:0871-63140324 联系人:杨翊琳 客户服务热线:400-88-96533 网址:www.fudian-bank.com (16)天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号 办公地址:天津市河西区友谊路 15 号天津银行个金部 1902(室) 法定代表人:王金龙 电话:022-28405330 联系人:李岩 客户服务热线:4006-960296 网址: www.bank-of-tianjin.com.cn (17)浙商银行股份有限公司 注册地址:浙江杭州庆春路 288 号 办公地址:浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 电话:0571-87659546 联系人:唐燕 客户服务热线:95527 网址:www.czbank.com 15  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (18)浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 1-125 法定代表人:金子军 电话:0571-87117604 传真:0571-87117607 联系人:陈旭英 客户服务热线:4008096527、0571-96527 网址:www.sdns.czcb.com.cn (19)长安银行股份有限公司 注册地址:陕西省西安市高新四路 13 号 1 栋 1 单元 10101 室 办公地址:陕西省西安市高新四路朗臣大厦 1101 法定代表人:孙宗宽 电话:029-88609563 传真:029-88609566 联系人:闫石 客户服务热线:029-96669、40005-96669 网址:www.ccabchina.com (20)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:bank.pingan.com 16  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (21)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58316666 传真:022-58316569 联系人:陈玮 客户服务热线:400 888 8811 网址:www.cbhb.com.cn (22)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座 办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表人:上官永清 联系人:董嘉文 客户服务热线:95105588 网址:www.jshbank.com (23)江苏吴江农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人:陆玉根 电话:0521-63969063 联系人:王健 客户服务热线:400-86-96068 网址:www.wjrcb.com (24)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区西八道街 2 号 1003 室 17  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:郭志文 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 联系人:吴昊 客户服务热线:95537 网址:www.hrbb.com.cn (25)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 传真:0769-22320896 联系人:杨亢 何茂才 客户服务热线:0769-961122 网址:www.drcbank.com (26)天津农商商业银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层 办公地址:天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层 法定代表人:李宗堂 电话:022-83872243 联系人:张广彧/冯梁雷 客户服务热线:96155 网址:www.trcbank.com.cn (27)浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人:王钧 18  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:0571-87219677 传真:0576-82453522 联系人:陈妍宇 客户服务热线:400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com (28)中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 电话:010-66593657 传真:010-66594946 联系人:宋亚苹 客户服务热线:95566 网址:www.boc.cn (29)潍坊银行股份有限公司 注册地址:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 办公地址:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 法定代表人:史跃峰 电话:0536-8051906 联系人:张永财 客户服务热线:400-61-96588 网址:http://www.wfccb.com/ (30)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-58560666 传真:010-57092611 19  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:穆婷 客户服务热线:95568 网址:http://www.cmbc.com.cn/ (31)泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 电话:0595-22551071 联系人:董培珊 客户服务热线:400-88-96312 网址:www.qzccbank.com (32)营口银行股份有限公司 注册地址:营口市新海大街 99 号 办公地址:营口市新海大街 99 号 法定代表人:刘庆山 电话:0417-2878819 联系人:杨志程 客户服务热线:40078-96178 网址:www.bankofyk.com (33)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:010-65183880 传真:010-65182261 联系人:张颢\许梦园 客户服务热线:400-8888-108 20  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.csc108.com (34)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务热线:95553 网址:www.htsec.com (35)申万宏源证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市长乐路 989 号 40F 法定代表人:储晓明 电话:021-54041654 传真:021-33388217 联系人:王叔胤 客户服务热线:95523、400-889-5523 网址:www.sywg.com.cn (36)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 法定代表人:杜航 电话:010-64818301 传真:0791-86770178 联系人:戴蕾 21  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客户服务热线:400-886-6567 网址:www.avicsec.com (37)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:黄婵君 客户服务热线:400-8888-111、95565 网址:www.newone.com.cn (38)渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号(奥体中心北侧) 法定代表人:杜庆平 电话:022-28451922 传真:022-28451892 联系人:胡天彤 客户服务热线:400-6515-988 网址:www.bhzq.com.cn (39)华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 电话:025-83290537 联系人:庞晓芸 客户服务热线:400-8888-168、95597 22  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.htsc.com.cn (40)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层 法定代表人:李玮 电话:021-20315255 联系人:许曼华 客户服务热线:95538 网址:www.qlzq.com.cn (41)山西证券股份有限公司 注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:邓颖云 客户服务热线:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (42)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568888 传真:010-66568536 联系人:邓颜 客户服务热线:400-8888-888 网址:www.chinastock.com.cn 23  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (43)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 电话:18801962504 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺,叶澍\朱雅崴 客户服务热线:400-8888-666 网址:www.gtja.com (44)天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表:林义相 电话:010-66045608 传真:010-66045500 联系人:赵彩玲 客户服务热线:010-66045678 网址:www.txsec.com (45)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 电话:021-20328704 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 客户服务热线:400-620-8888 网址:www.bocichina.com.cn 24  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (46)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:李芳芳/刘晨/丁梅 客户服务热线:400-888-8788、10108998 网址:www.ebscn.com (47)新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:刘汝军 电话:010-83561146 传真:010-83561094 联系人:田芳芳 客户服务热线:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (48)长江证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:付研\陈杨 客户服务热线: 400-888-8999 网址:www.95579.com 25  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (49)平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862 联系人:周一涵 客户服务热线:400-881-6168 网址:www.pingan.com (50)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 法定代表人:卢长才 电话:0755-83199599 传真:0755-83199545 联系人:袁媛 客户服务热线:0755-83199511 网址:www.csco.com.cn (51)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 电话:021-53519888 传真:021-53686100、021-53686200 联系人:许曼华 客户服务热线: 021-962518 网址:www.962518.com 26  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (52)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:郑向溢 客户服务热线:400-800-1001 网址:www.essence.com.cn (53)申万宏源西部证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:李季 电话:010-88085258 传真:010-88085195 联系人:王叔胤 客户服务热线:400-800-0562 网址:www.hysec.com (54)广州证券有限责任公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼 法定代表人:吴志明 电话:(8620)88836999-5408 传真:(8620)88836920 联系人:梁微 客户服务热线:021-961303 27  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.gzs.com.cn (55)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 电话:010-63081493 联系人:尹旭航 客户服务热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (56)英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 法定代表人:赵文安 电话:0755-83007069 传真:0755-83007167 联系人:赵楠 客户服务热线:0755-26982993 网址:www.ydsc.com.cn (57)华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:汪燕、范超 客户服务热线:96518、400-809-6518 网址:www.hazq.com 28  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (58)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼 法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:沈刚 客户服务热线:95570 网址:www.glsc.com.cn (59)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690126 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪 贾鹏 客户服务热线:95310 网址:www.gjzq.com.cn (60)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:王一彦 客户服务热线:400-888-8588、95531 网址:www.longone.com.cn 29  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (61)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:李颖 客户服务热线:95536 网址:www.guosen.com.cn (62)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:余维佳 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 客户服务热线:400-809-6096 网址:www.swsc.com.cn (63)华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人:陈林 电话:021-68777222 传真:021-68777723 联系人:刘闻川 李曼 客户服务热线:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 30  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (64)西藏同信证券有限责任公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼 法定代表人:贾绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人:周艳琼 客户服务热线:400-881-1177 网址:www.xzsec.com (65)国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 电话:0551-2246273 传真:0551-2272100 联系人:李蔡 客户服务热线:95578 网址:www.gyzq.com.cn (66)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人:黄金琳 电话:0591-87383623 联系人:张腾 客户服务热线:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn (67)爱建证券有限责任公司 31  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人:钱华 电话:021-32229888 传真:021-62878783 联系人:袁峻 客户服务热线:021-63340678 网址:www.ajzq.com (68)方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 11 层 法定代表人:雷杰 电话:010-57398063 传真:010-57398058 联系人:刘丹 客户服务热线:95571 网址:www.foundersc.com (69)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人:侯艳红\刘玉静 客户服务热线:95558 网址:www.cs.ecitic.com (70)东莞证券股份有限公司 32  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 电话:0769-22116557 传真:0769-22119423 联系人:柯天池 客户服务热线:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn (71)民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人:余政 电话:010-85127622 传真:010-85127917 联系人:王东 客户服务热线:400-619-8888 网址:www.mszq.com (72)中邮证券有限责任公司 注册地址:西安市碑林区太白北路 320 号 办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层 法定代表人:李春太 电话:029-88602147 传真:029-88602138 联系人:吉亚利 客户服务热线:4008-888-005 网址:www.cnpsec.com.cn (73)华龙证券有限责任公司 33  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦 法定代表人:李晓安 电话:0931-8784656 传真:0931-4890118 联系人:邓鹏怡 客户服务热线:400-689-8888 网址: www.hlzqgs.com (74)华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 电话:010-58568235 传真:010-58568062 联系人:李慧灵 客户服务热线:010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn (75)广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 电话:020-87555888-8333 传真:020-87555305 联系人:黄岚 客户服务热线:95575 34  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.gf.com.cn (76)浙商证券有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901912 传真:0571-87902092 联系人:毛亚莉 客户服务热线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn (77)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 联系人:牛孟宇 客户服务热线:95563 网址:www.ghzq.com.cn (78)湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 传真:021-68865680 联系人:李欣 客户服务热线:400-888-1551 35  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.xcsc.com (79)联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119397 传真:0752-2119396 联系人:郭晴 客户服务热线:400-8888-929 网址:www.lxzq.com.cn (80)东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 电话: 0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人:安岩岩 客户服务热线:400-600-0686 网址:www.nesc.cn (81)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 16F 法定代表人:兰荣 电话: 0591-38162212 传真:0591-38507538 36  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:夏中苏 客户服务热线:95562 网址:www.xyzq.com.cn (82)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客户服务热线:0532-95548 网址:www.zxwt.com.cn (83)大同证券经纪有限责任公司 注册地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 法定代表人:董祥 电话:0351-7219303 联系人:张冠 客户服务热线:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn (84)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 联系人:杨涵宇 37  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客户服务热线:400-910-1166 网址:www.rtfund.com (85)德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人:姚文平 联系人:刘熠 客户服务热线:95353 网址:www.tebon.com.cn (86)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-62938521 联系人:陆晓 客户服务热线:400-860-1555 网址:www.dwjq.com.cn (87)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层 法定代表人:张皓 电话:0755-23953913 联系人:洪诚 客服电话:400-9908-826 网址:www.citicsf.com (88)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 38  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法定代表人:张冠宇 电话:13121820670 传真:010-59200800 联系人:刘美薇 客户服务热线:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com (89)北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法定代表人:董浩 联系人:陈铭洲 电话:18513699505 客户服务热线:400-068-1176 网址:www.jimufund.com (90)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话:13911828608 客服电话:400-920-0022 网址:www.licaike.com (91)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 37244 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 39  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:汪静波 联系电话:021-38509680 邮政编码:200120 联系人:李娟传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (92)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 联系人邮箱:tongcp@jjmmw.com 客户服务热线:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (93)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120) 法定代表人:杨文斌 电话:13916988520 传真:021-68596916 联系人:陆敏 客户服务热线:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (94)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 40  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人: 其实 电话:18611935050 传真: 010-65980408-8000 联系人: 沈硕 联系人邮箱:shenshuo@eastmoney.com 客户服务热线:400-181-8188 网址:www.1234567.com.cn (95)北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 邮编:100029 电话:010-62020088 联系人:李露平 联系电话:18137781479 客服电话:400 888 6661 网址:www.myfund.com (96)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表:肖雯 电话:18500050725 联系人:李孟军客户服务热线:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (97)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 41  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表:郭坚 电话:15921301165 联系人:程晨 客户服务热线:4008-6666-18 网址:https://www.lu.com/ (98)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法人代表:梁越 电话:010-58845311 联系人:王海烨 客户服务热线:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (99)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表:张跃伟 电话:021-20691923 联系人:苗明 客户服务热线:400-820-2899 网址:www.erichfund.com (100)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表:彭运年 电话:010-59336519 42  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:孙雯 客户服务热线:010-59336512 网址:www.jnlc.com (101)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法人代表:齐小贺 电话:0755-83999907-806 联系人:黄晶龙 客户服务热线:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn (102)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼 法人代表:冯修敏 电话:15601858632 联系人:秦琼 客户服务热线:400-821-3999 网址:www.chinapnr.com (103)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法人代表:杨懿 电话:18502354557 联系人:文雯 客户服务热线:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn 43  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (104) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表:沈继伟 电话:18601735759 联系人:徐鹏 客户服务热线:400-067-6266 网址:www.leadbank.com.cn (105)上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人代表:黄欣 电话:13774232592 联系人; 戴珉微 客户服务热线:400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn (106)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 法人代表:徐黎云 电话:0571-88337717 联系人:孙成岩 客户服务热线:400-068-0058 网址:http://www.jincheng-fund.com (107)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 44  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法人代表:燕斌 电话:021-52822063 联系人:陈东 客户服务热线:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (108)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法人代表:徐福星 电话:13466390404 联系人:陶涛 客户服务热线:400 600 0030 网址:www.bzfunds.com (109)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园 法人代表:袁顾明 电话:021-22267994 联系人:朱海涛 客户服务热线:400-928-2266 网址:http://www.dtfortune.com/ (110)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼 法人代表:张琪 电话:18501046366 联系人:付文红 45  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客户服务热线:010-62675369 网址:www.xincai.com (111)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表:凌顺平 电话:13116765372 联系人:刘晓倩 客户服务热线:4008-773-772 网址:www.5ifund.com (112)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012 法人代表:赵荣春 电话:18501250851 联系人:陈剑炜 客户服务热线:400-893-6885 网址:www.dyxtw.com (113)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人代表:赵学军 电话:13811039451 联系人:余永健 客户服务热线:400-021-8850 网址:http://www.harvestwm.cn/ 46  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 (114)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法人代表:林卓 电话:0411-88891212-111 联系人:姜焕洋 客户服务热线: 400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (115)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法人代表:钟斐斐 电话:4000-618-518 联系人:袁永姣 客户服务热线:4000-618-518 网站:www.ncfjj.com (116)泰信财富投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 联系人:朱晓奕 电话:159 0108 9520 客户服务热线:400-881-5596 网址:www.taixincf.com (117)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 号 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 47  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:许现良 联系人:李雪 电话:010-56050820 客服:4001-500-882 网址:https://www.lanmao.com/mymoney/ (118)北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:13911468997 客服:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com (119)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588-605 客服:400-804-8688 网址:www.foreseakeynes.com (120)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 电话:021-68882280 48  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服:400-820-9463 网址:http://www.wind.com.cn/ (121)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:13611256407 客服:400-059-8888 网址:http://www.wy-fund.com/ (122)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人:蒋煜 联系人:尚瑾 电话:15801132518 客服:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (123)北京京东金融科技控股有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室 办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室 法定代表人:刘强东 联系人:万荣 电话:18910325400 客服:400-088-8816 网址:http://jr.jd.com/ (124)北京汇成基金销售有限公司 49  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:18001102931 网址:www.fundzone.cn 客服:400-619-9059 (125)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:13260309352 客服:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (126)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:13424264100 客服:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (127)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 50  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:李婷婷 电话:18106179086 客服:400-6262-818 网址:www.5irich.com (128)北京格上理财顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 法定代表人:安立欣 联系人:曹庆展 电话:15210218389 客服:400-080-5828 网址:www.licai.com (129) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址: 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表;陈柏青 电话:0571-26888888 联系人:韩爱彬 客户服务热线:400-0766-123 网站:www.fund123.cn (二)注册登记机构 名称:天弘基金管理有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号 办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人:井贤栋 电话:(022)83865560 传真:(022)83865563 51  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:薄贺龙 (三)律师事务所和经办律师 名称:天津嘉德恒时律师事务所 地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 10 层 1009-1010 法定代表人:孟卫民 电话:022-83865255 传真:022-83865266 联系人:续宏帆 经办律师:韩刚、续宏帆 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:021-23238888 传真:021-61238800 联系人:周祎 经办注册会计师:薛竞、周祎 四、基金的名称 本基金名称:天弘永利债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型:债券型 52  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 六、基金的投资目标 在充分控制风险和保持资产良好流动性的前提下,力争为基金份额持有人获 取较高的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、金融债、企业(公司)债、 次级债、可转债(含分离交易可转债)、资产支持证券、央行票据、短期融资券、 回购等固定收益证券品种,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具或金融衍生工具。为提高基金收益水平,本基金可以参与新股申购及二级市 场股票投资。 本基金对债券类资产及中国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类 金融工具的投资比例不低于基金资产的 80%,对股票等权益类证券的投资比例不 超过基金资产的 20%,对现金和到期日不超过一年的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%。 此外,如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。 八、基金的投资策略 1、资产配置 本基金通过对宏观经济自上而下的分析以及对微观面自下而上的分析,对宏 观经济发展环境、宏观经济运行状况、货币政策和财政政策的变化、市场利率走 势、经济周期、企业盈利状况等作出研判,从而确定整体资产配置,即债券、股 票、现金及回购等的配置比例。本基金的股票投资将以新股申购为主,对于二级 53  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 市场股票投资持谨慎态度。本基金将在充分重视本金安全的前提下,为基金份额 持有人获取长期稳定的投资回报。 2、固定收益类证券投资策略 (1)债券资产配置 本基金通过对宏观经济、货币政策和债券市场的分析判断,把握市场利率的 运行态势,根据债券市场收益率曲线的整体运动方向制定具体的投资策略,在控 制利率风险、信用风险以及流动性风险的基础上,充分运用各种套利策略提升组 合的持有期收益率,实现基金资产的保值增值。 ①久期选择 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析,根据中长期的宏观经济走势 和经济周期性特征,对债券市场走势作出判断,并形成对未来市场利率变动方向 的预期,动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期, 以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以 规避债券市场下跌的风险。 ②期限结构配置 在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构。通 过对债券市场微观因素的分析,形成对未来收益率曲线形态变化的预期,相应地 选择哑铃型、子弹型或阶梯型债券组合。 本基金主要考虑的债券市场微观因素包括:收益率曲线、历史期限结构、新 债发行、回购及市场拆借利率等。 ③债券类属配置 本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))的扩大和收窄的预期,降低预期利 差将扩大的债券类属品种的投资比例,增加预期利差将收窄的债券类属品种的投 资比例,获取不同债券类属之间相对价值变化所带来的投资收益。 (2)个债选择 ①普通债券的选择 54  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析, 并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素,选择 具有良好投资价值的债券品种进行投资。 为控制基金债券投资的信用风险,本基金投资的企业债需经国内评级机构进 行信用评估,要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得主管机构的豁免评级, 本基金根据对债券发行人的信用风险分析,决定是否将该债券纳入基金的投资范 围。 另外,本基金还将根据债券市场的动态变化,采取多种灵活的动态增强型策 略,如骑乘策略、息差策略、利差策略等,以获取超额收益。 ②含权债券的选择 含权债券主要包括两类债券品种:含赎回或回售选择权的债券、含可转换为 股本选择权的可转换公司债券。 本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择权 的债券的期权调整利差(OAS),作为此类债券投资估值的主要依据。 可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种,投资者既 可以获得债券投资的固定收益,也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本 基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基础 上,利用可转债的纯债价值和到期收益率来判断可转债的债性,以增强本金投资 的安全性;利用可转债溢价率来判断可转债的股性,在市场出现投资机会时,优 先选择股性强的品种,获取超额收益。 为保持债券基金的收益风险特征,本基金可转换公司债券投资不超过基金资 产净值的 20%。 ③资产支持证券的选择 本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征,来估计资产违约风险 和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金 偿还和利息收益的现金流支付,并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估 55  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 值。同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性,控制资产支持 证券投资的风险,以获取较高的投资收益。 3、权益类证券投资策略 (1)新股申购策略 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股等,包括在新股冻结期限内所发 生的送股、配股、权证等权益投资。本基金管理人将利用公司的研究体系,对新 股的行业属性和基本面作出判断,利用财务分析对公司的投资价值作出评估,从 而进行合理询价。本基金将结合公司基本面、市场资金利率水平和可能的中签率 作出是否参与新股申购的判断,通过新股申购主动优选股票,以获取一级市场与 二级市场的价差收益。 (2)二级市场股票投资策略 当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会时,本基金可在授权范围内直 接参与股票二级市场投资,以获取超额收益。本基金股票资产主要投资于两类公 司:一是主营业务收入稳定增长、行业竞争优势明显、具有良好的现金分红纪录 或现金分红潜力的优质上市公司。二是价值明显低估的公司。本基金从二级市场 买入的股票必须全部来自于公司的核心股票库。 对于通过新股申购、可转债转股获得的股票,如不符合个股选择标准,本基 金将在该股票上市后 1 个月内卖出。 (3)权证投资策略 本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上,主 要用于锁定收益和控制风险。 九、业绩比较基准 中债新综合指数。本基金业绩比较基准为“中债新综合指数”。 中债新综合指数隶属于中债总指数族分类,该指数成份券包含除资产支持证 券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行的可流通债券,是一个反映境内 56  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 人民币债券市场价格走势情况的宽基指数,由于样本债券涵盖的范围广,中债新 综合指数可以作为具备一般性的业绩比较基准。 随着我国债券市场的发展,将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根 据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其权重构成,业绩 比较基准变更需经基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案。 十、风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券市场中的较低风险品种,其长期平均风险和 预期收益率低于混合型基金,高于货币市场基金。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 11 月 14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未 经审计。以下内容摘自本基金第 3 季度报告: 1、报告期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(%) 1 权益投资 131,654,261.95 3.87 其中:股票 131,654,261.95 3.87 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 2,802,914,230.50 82.43 其中:债券 2,802,914,230.50 82.43 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 57  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 买入返售金融资产 372,000,240.00 10.94 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 26,866,632.47 0.79 8 其他资产 66,797,243.64 1.96 9 合计 3,400,232,608.56 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 占基金资产净值比 代码 行业类别 公允价值 例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 58,183,954.29 1.72 电力、热力、燃气及水生产和供 - - D 应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 18,089,652.96 0.54 G 交通运输、仓储和邮政业 12,697,265.33 0.38 H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技术服务 - - I 业 J 金融业 42,683,389.37 1.26 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 131,654,261.95 3.90 58  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 值比例(%) 1 002160 常铝股份 4,084,489 42,192,771.37 1.25 2 601933 永辉超市 4,055,976 18,089,652.96 0.54 3 600036 招商银行 999,981 17,999,658.00 0.53 4 600751 天海投资 1,399,919 12,697,265.33 0.38 5 600000 浦发银行 599,927 9,892,796.23 0.29 6 000001 平安银行 1,000,000 9,070,000.00 0.27 7 002241 歌尔股份 299,902 9,066,037.46 0.27 8 601100 恒立油缸 513,354 6,925,145.46 0.20 9 600999 招商证券 332,806 5,720,935.14 0.17 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 金额单位:人民币元 序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 181,477,000.00 5.37 其中:政策性金融债 181,477,000.00 5.37 4 企业债券 1,505,348,762.20 44.56 5 企业短期融资券 905,619,000.00 26.81 6 中期票据 193,164,000.00 5.72 7 可转债 17,305,468.30 0.51 8 同业存单 - - 9 其他 2,802,914,230.50 82.97 10 合计 - - 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 金额单位:人民币元 占基金资产 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 净值比例 (%) 59  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1 041653052 16 华能 CP001 2,000,000 199,700,000.00 5.91 2 150417 15 农发 17 1,200,000 121,080,000.00 3.58 3 1480528 14 世园投资债 1,000,000 107,990,000.00 3.20 4 011698118 16 云能投 SCP004 1,000,000 100,190,000.00 2.97 5 071602005 16 国泰君安 CP005 1,000,000 100,060,000.00 2.96 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调 查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 (3)其他资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 611,494.53 2 应收证券清算款 7,124,253.82 3 应收股利 - 4 应收利息 52,074,527.57 5 应收申购款 6,986,967.72 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 66,797,243.64 (4)本基金本报告期末处于转股期的可转换债券 金额单位:人民币元 序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例(%) 60  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1 128009 歌尔转债 13,349,777.00 0.40 2 113009 广汽转债 3,740,563.80 0.11 (5)本基金本报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 股票代 流通受限部分的公 占基金资产净 流通受限情况 序号 股票名称 码 允价值 值比例(%) 说明 1 002160 常铝股份 42,192,771.37 1.25 重大资产重组 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2016 年 9 月 30 日。 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、天弘永利债券 A 净值增 业绩比 业绩比较 净值增 长率标 较基准 基准收益 阶段 ①-③ ②-④ 长率 A① 准差 A 收益率 率标准差 ② ③ ④ 2008/04/18- 7.36% 0.19% 7.51% 0.12% -0.15% 0.07% 2008/12/31 2009/01/01- 0.57% 0.25% 0.27% 0.06% 0.30% 0.19% 2009/12/31 2010/01/01- 5.00% 0.13% 2.00% 0.07% 3.00% 0.06% 2010/12/31 2011/01/01- -1.32% 0.15% 3.79% 0.06% -5.11% 0.09% 2011/12/31 2012/01/01- 7.39% 0.07% 4.03% 0.04% 3.36% 0.03% 2012/12/31 61  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2013/01/01- 1.60% 0.11% 1.78% 0.05% -0.18% 0.06% 2013/12/31 2014/01/01- 9.68% 0.19% 9.41% 0.16% 0.27% 0.03% 2014/12/31 2015/01/01- 15.19% 0.18% 6.50% 0.07% 8.69% 0.11% 2015/12/31 2016/01/01- 3.43% 0.08% 3.38% 0.06% 0.05% 0.02% 2016/09/30 2008/04/18- 59.50% 0.16% 45.51% 0.08% 13.99% 0.08% 2016/09/30 2、天弘永利债券 B 净值增 业绩比 业绩比较 净值增 长率标 较基准 基准收益 阶段 ①-③ ②-④ 长率 B① 准差 B 收益率 率标准差 ② ③ ④ 2008/04/18- 7.70% 0.19% 7.51% 0.12% 0.19% 0.07% 2008/12/31 2009/01/01- 1.01% 0.25% 0.27% 0.06% 0.74% 0.19% 2009/12/31 2010/01/01- 5.44% 0.13% 2.00% 0.07% 3.44% 0.06% 2010/12/31 2011/01/01- -0.91% 0.15% 3.79% 0.06% -4.70% 0.09% 2011/12/31 2012/01/01- 7.89% 0.07% 4.03% 0.04% 3.86% 0.03% 2012/12/31 2013/01/01- 2.03% 0.11% 1.78% 0.05% 0.25% 0.06% 2013/12/31 2014/01/01- 10.17% 0.19% 9.41% 0.16% 0.76% 0.03% 2014/12/31 2015/01/01- 15.50% 0.17% 6.50% 0.07% 9.00% 0.10% 2015/12/31 2016/01/01- 3.69% 0.08% 3.38% 0.06% 0.31% 0.02% 2016/09/30 2008/04/18- 65.09% 0.16% 45.51% 0.08% 19.58% 0.08% 2016/09/30 3、天弘永利债券 E 净值增 业绩比 业绩比较 净值增 长率标 较基准 基准收益 阶段 ①-③ ②-④ 长率 B① 准差 B 收益率 率标准差 ② ③ ④ 2016/05/13- -4.79% 1.38% 2.47% 0.04% -7.26% 1.34% 2016/09/30 62  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 注:自 2015 年 10 月 1 日起,本基金的业绩比较基准由"中信标普全债指数"变更为"中 债新综合指数"。 十三、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从 A 类基金份额基金财产中计提销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、银行汇划费用; 8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计提。管理费的计算方 法如下: H = E ×0.70%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 63  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 托管费的计算方法如下: H = E ×0.20%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管 费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性 支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 A类基金份额的销售服务费年费率为0.4%。本基金销售服务费将专门用于本 基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用 的列支情况作专项说明。本基金B类、E类基金份额不收取销售服务费。 在通常情况下,本基金A类基金份额的销售服务年费率为0.4%,计算方法如 下:基金份额的销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.4%÷当年天数 H为A类基金每日应计提的销售服务费 E为前一日A类基金资产净值 基金的销售费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托 管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 上述(一)中基金费用的种类中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 64  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费 率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费 率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理 人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定报刊及基金管理人 网站上刊登公告并报中国证监会备案。 (五)基金税收 基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活动,对本基金管理人于 2016 年 6 月 1 日公告的《天弘永利债券型证券投资 基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“三、基金管理人”中相关内容。 2、更新了“四、基金托管人”中相关内容。 3、更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 4、更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。 5、更新了“十一、基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规 定编制,并经托管人复核。 6、更新了“十二、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编 制,并经托管人复核。 65  天弘永利债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7、更新了“二十四、其他应披露的事项”,披露了自上次内容更新截止日 至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。 天弘基金管理有限公司 二〇一六年十二月一日 66