招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 招商安荣灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书 (更新)摘要 (2019 年第 1 号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 截止日: 2019 年 01 月 17 日 重要提示 招商安荣灵活配置混合型证券投资基金由招商安荣保本混合型证券投资基金变更而来。 本基金的基金合同于 2018 年 7 月 17 日正式生效。本基金为契约型开放式。 招商安荣保本混合型证券投资基金经中国证监会 2016 年 4 月 14 日《关于准予招商安 荣保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2016】795 号文)注册公开募集。 基金管理人为招商基金管理有限公司,基金托管人为中国民生银行股份有限公司。 招商安荣保本混合型证券投资基金于 2016 年 7 月 11 日至 2016 年 7 月 12 日公开募集, 募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《招商安荣 保本混合型证券投资基金基金合同》于 2016 年 7 月 15 日生效。 招商安荣保本混合型证券投资基金最长每 2 年为一个保本周期,第一个保本周期自 2016 年 7 月 15 日起至 2018 年 7 月 16 日止。依据《招商安荣保本混合型证券投资基金基 金合同》的约定,招商安荣保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后,未能符合保 本基金存续条件,招商安荣保本混合型证券投资基金变更为“招商安荣灵活配置混合型证 券投资基金”。 中国证监会对招商安荣保本混合型证券投资基金募集的注册以及招商安荣保本混合型 证券投资基金转型为招商安荣灵活配置混合型证券投资基金的审查以要件齐备和内容合规 为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利益保护和防范系统性 风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。投 资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值, 自主做出投资决策,自行承担投资风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投 资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市 场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证 券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连 1  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 续大量赎回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本《招募 说明书》。 基金《招募说明书》自《基金合同》生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结 束之日后的 45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2019 年 1 月 17 日,有关财务和业绩表现数据截 止日为 2018 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。 本基金托管人中国民生银行股份有限公司已于 2019 年 1 月 29 日复核了本次更新的招 募说明书。 §1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 公司名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 设立日期:2002 年 12 月 27 日 注册资本:人民币 13.1 亿元 法定代表人:李浩 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 电话:(0755)83199596 传真:(0755)83076974 联系人:赖思斯 股权结构和公司沿革: 招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一 千万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称 “招商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券” )持有公司全部股权的 45%。 2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成 立时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%, 2  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人 民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。 2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持 有的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受 让招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为: 招商银行持有公司全部股权的 33.4%,招商证券持有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民 币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。 2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转 让给招商证券。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权 的 55%,招商证券持有全部股权的 45%。 2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招 商证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金 由人民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。 公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因 您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4 月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招 商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。 招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成 为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所 上市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号: 6099)。 公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值” 为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 3  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州 大学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理, 2000 年 4 月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行 长,2007 年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事, 2013 年 5 月 起担任招商银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公 司副董事长。现任公司董事长。 邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券, 并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。 在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)信用风险高级分析师。现任招商 证券股份有限公司副总裁,分管招商资产管理有限公司、招商致远资本投资有限公司;兼 任中国证券业协会风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。 金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。 2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公 司北京代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。 2015 年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司副董事长、总经理兼招商资产管理(香 港)有限公司董事长。 吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北 方工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners 任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职 律师、事务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。 2009 年 9 月至今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风 云科技股份有限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联 交所上市公司)独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司 并购重组专家咨询委员会委员。现任公司独立董事。 王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆 明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处 干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、 副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股 有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。 何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大 National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所, 2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管 合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰 4  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会 纪律评判小组委员。现任公司独立董事。 孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大 学、 William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理 硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与 会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院 特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易 所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现 任公司独立董事。 1.2.2 监事会成员 赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济 学学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1996 年 4 月历任招商银行证券部员工、福田 营业部交易室主任;1996 年 4 月至 2006 年 1 月历任招商证券股份有限公司海口营业部、 深圳龙岗证券营业部、深圳南山南油大道证券营业部负责人;2006 年 1 月至 2016 年 1 月 历任招商证券私人客户部总经理、零售经纪总部总经理。赵斌先生于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事,2008 年 7 月起担任招商期货有限公司董事, 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。2016 年 1 月至 2018 年 11 月,担任招 商证券合规总监、纪委书记,2018 年 11 月起担任招商证券副总裁。现任公司监事会主席。 彭家文先生,中南财经大学国民经济计划学专业本科,武汉大学计算机软件专业本科。 2001 年 9 月加入招商银行。历任招商银行总行计划资金部经理、高级经理,计划财务部总 经理助理、副总经理。2011 年 11 月起任零售综合管理部副总经理、总经理。2014 年 6 月 起任零售金融总部副总经理、副总裁。2016 年 2 月起任零售金融总部副总裁兼总行零售信 贷部总经理。2017 年 3 月起任招商银行郑州分行行长。2018 年 1 月起任总行资产负债管理 部总经理兼投资管理部总经理。现任公司监事。 罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先 后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司 成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官, 现任首席市场官兼市场推广部总监、渠道财富管理部总监 、公司监事。 鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问; 2006 年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 5  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2014 年 3 月任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司战略与 人力资源总监兼人力资源部总监、公司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。 李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金 核算部高级经理、副总监、总监,现任产品运营官兼产品研发一部总监、公司监事。 1.2.3 公司高级管理人员 金旭女士,总经理,简历同上。 钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中 国农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门 海发投资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公 司副总经理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月 至 2015 年 6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管 理有限公司,现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。 沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理 有限公司,历任 TMT 行业研究员、基金经理助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管 理有限公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部 总经理;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港) 有限公司董事。 欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部 任风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规 部高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资 产管理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。 杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招 商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责人及总经理助理,现任公司副总经理。 潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法 务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长; 2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。 6  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1.2.4 基金经理 侯杰先生,经济学硕士。2002 年 7 月加入北京首创融资担保有限公司,历任首创担保 资本运营部职员、部门副经理、主管副总经理(主持工作),曾负责宏观经济研究、公司 股票投资、债券投资及基金投资等工作。2017 年 9 月加入招商基金管理有限公司,现任固 定收益投资部总监助理兼招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间: 2018 年 10 月 30 日至今)、招商安裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间: 2018 年 10 月 30 日至今)、招商安荣灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间: 2018 年 10 月 30 日至今)、招商安德保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间: 2018 年 12 月 21 日至今)。 本基金历任基金经理包括:王景女士,管理时间为 2016 年 7 月 15 日至 2018 年 7 月 17 日;马龙先生,管理时间为 2016 年 7 月 15 日至 2018 年 12 月 21 日。 1.2.5 投资决策委员会成员 公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、 总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、总经理助理兼投资管理一部总监王景、交易 业务总监兼交易部总监路明、国际业务部总监白海峰。 1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。 §2 基金托管人 2.1 基本情况 名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”) 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 成立时间:1996 年 2 月 7 日 基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 组织形式:其他股份有限公司(上市) 注册资本:28,365,585,227 元人民币 存续期间:持续经营 电话:010-58560666 7  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人:罗菲菲 中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又 是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在 中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商 业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展, 规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。 2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为 中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日, 民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资 本市场股权分置改革提供了成功范例。2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂 牌上市。 中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范 行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理 等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡” 工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新, 实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形 象。 民生银行荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖; 民生银行在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017 年度小微金融服务银 行”; 民生银行荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银行”奖项; 民生银行荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项; 民生银行荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”; 民生银行在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银 行”; 民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀交易商” 、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本币市场优秀债券 交易商”奖项; 民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”和 “2016 年度优秀信用债做市商”奖项; 8  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最具价值中国 品牌 100 强”; 民生银行在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”。 2.2 主要人员情况 张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高级管理 人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 25 年金融从业经历, 不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行 长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。 2.3 基金托管业务经营情况 中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共 和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优 势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保 护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、 组织人员。资产托管部目前共有员工 72 人,平均年龄 37 岁,100%员工拥有大学本科以上 学历,62.5%以上员工具有硕士以上文凭。 中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念, 依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提 供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 12 月 31 日,中国民生银行已托 管 174 只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品 牌,近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终坚持以客 户为中心,致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭 建客户服务平台,向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到各界的 充分认可,也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳 创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖,荣获《21 世纪 经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。 §3 相关服务机构 3.1 基金份额销售机构 9  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3.1.1 直销机构 直销机构:招商基金管理有限公司 招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费) 招商基金官网交易平台 交易网站:www.cmfchina.com 客服电话:400-887-9555(免长途话费) 电话:(0755)83196437 传真:(0755)83199059 联系人:陈梓 招商基金战略客户部 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:010-56937566 联系人:莫然 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577388 联系人:胡祖望 招商基金机构理财部 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼 电话:(0755)83190401 联系人:任虹虹 地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801 电话:18600128666 联系人:贾晓航 地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼 电话:(021)38577379 联系人:伊泽源 招商基金直销交易服务联系方式 地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台 电话:(0755)83196359 83196358 传真:(0755)83196360 备用传真:(0755)83199266 联系人:冯敏 10  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3.1.2 代销机构 代销机构 代销机构信息 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 电话:95588 传真:010-66107914 联系人:杨菲 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195050 联系人:邓炯鹏 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清 电话:95566 传真:(010)66594853 联系人:张建伟 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 电话:95599 传真:(010)85109219 联系人:张伟 交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:王菁 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 电话:95568 传真:(010)58092611 联系人:穆婷 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 电话:95580 传真:(010)68858117 联系人:王硕 11  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人:李庆萍 电话:95558 传真:(010)65550827 联系人:王晓琳 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 法定代表人:高国富 电话:(021)61618888 传真:(021)63604199 联系人:高天 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 电话:95511-3 传真:(021)50979507 联系人:赵杨 包商银行股份有限公司 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西 电话:0472-5189051 传真:0472-5189057 联系人:张建鑫 兴业银行股份有限公司 注册地址:上海市江宁路 168 号 法定代表人:高建平 电话:95561 传真:(021)62569070 联系人:卞晸煜 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 电话:0574-87050038 传真:0574-87050024 联系人:王佳毅 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 电话:0769-961122 联系人:林培珊 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号 法定代表人:陆向阳 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 联系人:包静 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218 号 法定代表人:李伏安 12  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:95541 传真:022 5831 6569 联系人:陈玮 和谐保险销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 55 号 楼 20 层 2302 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 6 号安邦金融中心 10 层 法定代表人:蒋洪 联系人:张楠 电话:010-85256214 传真:无 网址:www.hx-sales.com 客服电话:4008195569 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人:张跃伟 电话:400-820-2899 传真:021-58787698 联系人:敖玲 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号 发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 联系人:童彩平 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路 东2号 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790 传真:0571-26698533 联系人:韩松志 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 公司 7650 号 205 室 法定代表人:汪静波 电话:400-821-5399 传真:(021)38509777 联系人:李娟 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人:杨文斌 13  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 电话:(021)58870011 传真:(021)68596916 联系人:张茹 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人:其实 电话:400-1818-188 传真:021-64385308 联系人:潘世友 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦 903 室 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:刘宁 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:郭坚 电话:021-20665952 传真:021-22066653 联系人:宁博宇 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易区富特 北路 277 号 3 层 310 室 法定代表人:燕斌 电话:400-046-6788 传真:021-52975270 联系人:凌秋艳 北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路 甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:郑毓栋 电话:400-068-1176 传真:010-56580660 联系人: 于婷婷 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 法定代表人:杨懿 电话:400-166-1188 传真:010-83363072 14  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 联系人: 文雯 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一 路 1 号 A 栋 201 室 法定代表人:刘鹏宇 电话:0755-83999913 传真:0755-83999926 联系人: 陈勇军 嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单 元 法定代表人:赵学军 电话:400-021-8850 联系人: 余永健 网址: www.harvestwm.cn 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 电话:020-80629066 联系人: 刘文红 网址: www.yingmi.cn 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩 国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 电话:400-8213-999 联系人: 陈云卉 网址: https://tty.chinapnr.com/ 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 电话:025-66996699-887226 联系人: 王锋 网址:http://fund.suning.com 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 法定代表人:张琪 电话:010-62675369 联系人: 付文红 网址:http://www.xincai.com/ 15  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 法定代表人:赵荣春 电话:400-893-6885 联系人: 盛海娟 网址: http://www.qianjing.com/ 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号 院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 电话:4000-618-518 联系人:戚晓强 网址:http://www.ncfjj.com/ 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人:王延富 电话:400-821-0203 联系人:徐亚丹 网址:http://www.520fund.com.cn/ 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼 法定代表人:郭林 电话:400-820-5999 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业 区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 法定代表人:丁东华 电话:400-111-0889 联系人:郭宝亮 网址:www.gomefund.com 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 电话:400-619-9059 联系人:丁向坤 网址:http://www.fundzone.cn 南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699- 1号 16  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:宋时琳 电话:400-799-9999 联系人:贺杰 网址:http://jr.tuniu.com 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区 阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 法定代表人:程刚 电话:400-810-5919 联系人:张旭 网址:www.fengfd.com 上海中正达广投资管理有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 电话:400-6767-523 联系人:戴珉微 网址:www.zzwealth.cn 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济 发展区) 法定代表人:王翔 电话: 400-820-5369 联系人:吴鸿飞 网址: www.jiyufund.com.cn 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人:弭洪军 电话:400-876-5716 联系人:茅旦青 网址:www.cmiwm.com 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 法定代表人:蒋煜 电话: 400-818-8866 联系人:尚瑾 网址:www.gscaifu.com 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 17  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:梁蓉 电话:400-6262-818 联系人:魏素清 网址: www.5irich.com 联储证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 楼 法定代表人:沙常明 电话:400-620-6868 联系人:唐露 网址: http://www.lczq.com/ 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 一幢二楼 268 室 法定代表人:李一梅 电话:13911253562 联系人:吴振宇 网址:https://www.amcfortune.com/ 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区 杨高南路 799 号 5 层 01、02/03 室 法定代表人:胡燕亮 电话:021-50810687 联系人:樊晴晴 网址: www.wacaijijin.com 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 电话:01089189288 联系人:徐伯宇 网址: http://kenterui.jd.com/ 天津万家财富资产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎 宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2- 2413 室 法定代表人:李修辞 电话:010-59013842 联系人:王茜蕊 网址:http://www.wanjiawealth.com 北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京朝阳区四惠盛世龙源国食 苑 10 号楼 法定代表人:于龙之 18  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:4006-802-123 邮箱:services@zhixin-inv.com 公司网址:https://www.zhixin-inv.com/ 腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路腾讯 大厦 11 楼 法定代表人:刘明军 客服电话:95017 转 1 转 6 或 0755- 86013388 公司网址:https://www.tenganxinxi.com/ 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市北京经济技术开发区宏 达北路 10 号 5 层 5122 室 法定代表人:周斌 联系人:马鹏程 联系电话:010-57756074 客服电话:400-786-8868 公司网址:http://www.chtfund.com 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号 院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 联系电话:13501184929 客服电话:400-673-7010 公司网址:http://www.jianfortune.com/ 基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并 及时公告。 3.2 注册登记机构 名称:招商基金管理有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李浩 电话:(0755)83196445 传真:(0755)83196436 联系人:宋宇彬 3.3 律师事务所和经办律师 19  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 法定代表人(负责人):廖海 电话:021-51150298 传真:021-51150398 经办律师:刘佳、张雯倩 联系人:刘佳 3.4 会计师事务所和经办注册会计师 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼 执行事务合伙人:曾顺福 电话:021-6141 8888 传真:021-6335 0177 经办注册会计师:汪芳、吴凌志 联系人:汪芳 §4 基金名称 招商安荣灵活配置混合型证券投资基金 §5 基金类型 混合型证券投资基金 §6 投资目标 本基金通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置,在控制下行风险的前提下 为投资人获取稳健回报。 §7 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(含国债、金融 20  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 债、企业(公司)债、次级债、中小企业私募债、可转换债券(含分离交易可转债)、央 行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存 款等固定收益类资产以及现金、权证、国债期货、股指期货以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%,投资于权证的比例为基金资产净值的 0%-3%,本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 §8 投资策略 本基金在大类资产配置过程中,注重平衡投资的收益和风险水平,以实现基金份额净 值的稳定增长。 1、资产配置策略 本基金的大类资产配置主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产 业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏观经济的发展趋势,并据此 评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率,主动调整股票、债券类资产在给定区间内 的动态配置,以使基金在保持总体风险水平相对稳定的基础上,优化投资组合。 2、股票投资策略 本基金将通过精选个股来构造股票组合,以实现在控制下行风险的前提下为投资人获 取稳健回报的目的。 本基金通过定性和定量相结合的方法来精选个股。 (1)定性分析 本基金定性分析主要判断公司的业务是否符合经济发展规律、产业政策方向,是否具 有较强的竞争力和良好的治理结构。 根据定性分析结果,选择具有以下特征的公司股票重点投资: a.符合产业升级发展方向; b.在行业或者产业中具备核心竞争力; c.具有良好的公司治理结构,规范的内部管理; d.具有高效灵活的经营机制。 (2)定量分析 21  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金主要考察上市公司的成长性、盈利能力及其估值水平,选取具备良好业绩成长 性并且估值合理的上市公司,主要采用的指标包括: a.成长性指标:过去两年和预计未来两年公司收入和利润的增长率、资本支出、人员 招聘情况等。 b.盈利能力:毛利率、ROE、ROA、ROIC 等。 c.估值水平:PE、PEG、PB、PS 等。 3、债券(不含可转换公司债)投资策略 根据国内外宏观经济形势、财政、货币政策、市场资金与债券供求状况、央行公开市 场操作等方面情况,采用定性与定量相结合的方式,确定债券投资的组合久期;在满足组 合久期设置的基础上,投资团队分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率 基差波动等因素,预测收益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场 因素进行分析,综合评判个券的投资价值。在个券选择的基础上,投资团队构建模拟组合, 并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况,确定风险、收益最佳匹配的组合。 4、可转换公司债投资策略 由于可转债兼具债性和股性,本基金通过对可转债相对价值的分析,确定不同市场环 境下可转债股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较 高投资收益。 此外,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综合分析。这 些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。本基金还会充分借鉴基金管 理人股票分析团队的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票 的价值评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起,最终确 定投资的品种。 5、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券的质量和构成、利率风 险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分析,评估其相对 投资价值并作出相应的投资决策,力求在控制投资风险的前提下尽可能的提高本基金的收 益。 6、权证投资策略 本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标 的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。 7、期货投资策略 22  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度 运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本 低和杠杆操作等特点,提高投资组合运作效率。 本基金采取套期保值的方式参与股指期货、国债期货的投资交易,以管理市场风险和 调节仓位为主要目的。 §9 投资决策依据和投资程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投 资管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、 密切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序 如下: (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项; (2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持; (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合; (4)基金经理发送投资指令; (5)交易部审核与执行投资指令; (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估; (7)基金经理对组合的检讨与调整。 在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等 投资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资 决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。 §10 风险收益特征 本基金是混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股 票型基金。 §11 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债综合指数收益率。 沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,综合反映了沪深证券市场内大中市值公司 的整体状况。中债综合指数是由中央国债登记结算公司编制的具有代表性的债券市场指数。 23  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金 的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准 推出,或者市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数,以及如果本基金业绩比较 基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以在与基金托管人协商一致的情况下, 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。 §12 基金投资组合报告 招商安荣灵活配置混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 12 月 31 日,来源于《招商安荣灵活配置混合型 证券投资基金 2018 年第 4 季度报告》。 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 39,614,877.50 34.91 其中:股票 39,614,877.50 34.91 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 40,831,999.49 35.98 其中:债券 40,831,999.49 35.98 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 12,000,000.00 10.57 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融资产 7 银行存款和结算备付 19,682,967.55 17.35 金合计 8 其他资产 1,346,454.86 1.19 9 合计 113,476,299.40 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 24  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 5,333,206.34 5.29 B 采矿业 - - C 制造业 17,555,064.91 17.40 D 电力、热力、燃气及水生产 - - 和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 4,430,305.94 4.39 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 7,413,666.57 7.35 服务业 J 金融业 4,882,633.74 4.84 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 - - 业 O 居民服务、修理和其他服务 - - 业 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 39,614,877.50 39.27 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 例(%) 1 300498 温氏股份 203,713 5,333,206.34 5.29 2 600030 中信证券 304,974 4,882,633.74 4.84 3 300316 晶盛机电 460,503 4,614,240.06 4.57 4 300408 三环集团 269,400 4,558,248.00 4.52 5 601021 春秋航空 139,274 4,430,305.94 4.39 6 600114 东睦股份 704,807 4,419,139.89 4.38 7 300166 东方国信 407,607 4,222,808.52 4.19 8 002624 完美世界 114,573 3,190,858.05 3.16 25  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 002008 大族激光 86,261 2,618,883.96 2.60 10 600566 济川药业 40,100 1,344,553.00 1.33 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 40,793,000.00 40.44 其中:政策性金融债 40,793,000.00 40.44 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 38,999.49 0.04 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 40,831,999.49 40.48 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 公允价值(元) 占基金资产净值比 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 例(%) 1 180203 18 国开 03 200,000 20,578,000.00 20.40 2 180208 18 国开 08 100,000 10,183,000.00 10.09 3 180209 18 国开 09 100,000 10,032,000.00 9.95 4 110049 海尔转债 390 38,999.49 0.04 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 26  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度 运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本 低和杠杆操作等特点,提高投资组合运作效率。 本基金采取套期保值的方式参与股指期货、国债期货的投资交易,以管理市场风险和 调节仓位为主要目的。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度 运用股指期货、国债期货等金融衍生品。本基金利用金融衍生品合约流动性好、交易成本 低和杠杆操作等特点,提高投资组合运作效率。 本基金采取套期保值的方式参与股指期货、国债期货的投资交易,以管理市场风险和 调节仓位为主要目的。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期未持有国债期货合约。 11 投资组合报告附注 11.1 27  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编 制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度 和流程上要求股票必须先入库再买入。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 71,129.76 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,195,029.53 5 应收申购款 80,295.57 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,346,454.86 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情况说 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 明 1 600030 中信证券 4,882,633.74 4.84 重大事项 §13 基金业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 招商安荣混合 A: 28  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 基金份 业绩比 业绩比较 净值增 额净值 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 增长率 收益率 率标准差 准差② ① ③ ④ 2018.07.17-2018.12.31 -8.41% 0.87% -4.90% 0.74% -3.51% 0.13% 自基金成立起至 2018.12.31 -8.41% 0.87% -4.90% 0.74% -3.51% 0.13% 招商安荣混合 C: 基金份 业绩比 业绩比较 净值增 额净值 较基准 基准收益 阶段 长率标 ①-③ ②-④ 增长率 收益率 率标准差 准差② ① ③ ④ 2018.07.17-2018.12.31 -8.64% 0.87% -4.90% 0.74% -3.74% 0.13% 自基金成立起至 2018.12.31 -8.64% 0.87% -4.90% 0.74% -3.74% 0.13% 注:本基金合同生效日为 2018 年 7 月 17 日。 §14 基金的费用概览 14.1 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 29  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计到月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起 2 个 工作日向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于 2 个工作日内从基 金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计到月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起 2 个 工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于 2 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金 年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.80%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计到月末,按月支付。由基金管理人于次月首日起 2 个工作日内向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于 2 个工 作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机构分别支付给各个基金销 售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、 休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。 30  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4、除基金合同另有约定外,上述“14.1 基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产 中支付。 14.3 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用(包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披 露费用等费用); 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 14.4 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 14.5 与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用,C 类基金份额不收取申购费用。本 基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下表: 申购确认金额 M(元) 申购费率 M<100 万 1.50% 100 万≤M<500 万 0.80% 500 万≤M<1000 万 0.60% M≥1000 万 1000 元/笔 本基金的 A 类基金份额申购费用由申购 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金资产, 用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 申购费用的计算方法: 净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-固定申购费金额 申购费用=申购金额-净申购金额,或申购费用=固定申购费金额 申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始 31  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 舍去,舍去部分归基金财产。 2、赎回费用 本基金的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下: 连续持有时间(N) 赎回费率 N<7 日 1.5% 7 日≤N<30 日 0.75% 30 日≤N<1 年 0.5% 1 年≤N<2 年 0.25% N≥2 年 0.00% (注: 1 年指 365 天,2 年为 730 天,依此类推) 赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率 赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始 舍去,舍去部分归基金财产。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。对持续持有期少于 30 日的投资人收取赎回费的,将赎回费全额计入基金财产;对持 续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资人收取赎回费的,将赎回费总额的 75%计入基 金财产;对持续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取赎回费的,将赎回费总额 的 50%计入基金财产;对持续持有期不少于 6 个月的投资人,应当将赎回费总额的 25%计 入基金财产。未归入基金财产的赎回费,用于支付注册登记费和其他必要的手续费。如法 律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开持有人大 会。 3、转换费用 (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规 及基金合同、招募说明书的规定收取。 (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转 入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率 (费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差 费用。 (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。 4、基金管理人官网交易平台交易 包括 www.cmfchina.com 网上交易和 400-887-9555 的电话交易,详细费率标准或费率 标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。 5、基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购、赎回费率或调整收费方式, 基金管理人依照有关规定在最迟应于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介上公告。 32  招商安荣灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部 门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低申购费率和赎回费率。 7、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提 前公告。 §15 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运 作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及 其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 6 月 27 日刊登的本基金招募说明书 进行了更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了 内容补充和数据更新。 本次主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”。 2、更新了“释义”。 3、在“基金管理人”部分,更新了“主要人员情况”。 4、在“基金托管人”部分,更新了“基本情况”,更新了“基金托管业务经营情况” ,更新了“基金托管人的内部控制制度”。 5、在“相关服务机构”部分,更新了“基金份额销售机构”,更新了“律师事务所和 经办律师”。 6、在“基金的投资”部分,更新了“投资组合报告”。 7、更新了“基金业绩”。 8、在“对基金份额持有人的服务”部分,更新了“招商基金客服热线电话服务”。 9、更新了“其他应披露事项”。 招商基金管理有限公司 2019 年 3 月 1 日 33