兴业短债债券型证券投资基金 （原兴业聚盛灵活配置证券投资基金转型） 2019年第2季度报告 2019年06月30日 基金管理人:兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司 报告送出日期:2019年07月19日 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 原兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金报告期自2019年4月1日起至5月20日 止，兴业短债债券型证券投资基金报告期自2019年5月21日起至6月30日止。 §2 基金产品概况 转型后 基金简称 兴业短债债券 基金主代码 002301 基金运作方式 契约型开放式 基金转型合同生效日 2019年05月21日 报告期末基金份额总额 111,393,777.65份 本基金主要通过重点投资短期债券，在严格控制风 投资目标 险和保持较高流动性的基础上，力求获得超越业绩 比较基准的投资回报。 本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础 上，结合定性分析和定量分析的方法，形成对各大 类资产的预测和判断，在基金合同约定的范围内确 投资策略 定债券资产和现金类资产的配置比例，并根据市场 运行状况以及各类资产预期表现的相对变化，动态 调整大类资产的配置比例，有效控制基金资产运作 风险，提高基金资产风险调整后收益。 业绩比较基准 中债-综合全价（1年以下）指数收益率*80%+一年期 定期存款利率（税后）*20% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益水平 第2页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 兴业短债债券A 兴业短债债券C 下属分级基金的交易代码 002301 002769 报告期末下属分级基金的份额总 110,814,105.26份 579,672.39份 额 转型前 基金简称 兴业聚盛灵活配置混合 基金主代码 002301 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年02月03日 报告期末基金份额总额 101,915,554.23份 通过前瞻性地把握不同时期股票市场、债券市场、 投资目标 银行间市场的收益率，灵活运用资产配置等策略， 在控制下行风险的前提下追求基金资产长期稳定增 值。 本基金坚持获取稳健收益、长期价值的投资理念， 投资策略 动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及 其风险收益特征的相对变化，追求基金资产的长期 持续稳定增长。 业绩比较基准 三年期银行定期存款利率（税后）+1% 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于 风险收益特征 债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属 于证券投资基金中的中等风险品种。 基金管理人 兴业基金管理有限公司 基金托管人 中国民生银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称 兴业聚盛灵活配置混合A兴业聚盛灵活配置混合C 下属分级基金的交易代码 002301 002769 报告期末下属分级基金的份额总 101,730,523.40份 185,030.83份 额 §3 主要财务指标和基金净值表现 第3页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 3.1主要财务指标(转型后) 单位：人民币元 报告期(2019年05月21日-2019年06月30日) 主要财务指标 兴业短债债券A 兴业短债债券C 1.本期已实现收益 1,622,517.09 6,478.75 2.本期利润 381,187.37 1,424.84 3.加权平均基金份额本期利润 0.0037 0.0038 4.期末基金资产净值 123,577,495.14 625,509.99 5.期末基金份额净值 1.115 1.079 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.1主要财务指标(转型前) 单位：人民币元 报告期(2019年04月01日-2019年05月20日) 主要财务指标 兴业聚盛灵活配置混 兴业聚盛灵活配置混 合A 合C 1.本期已实现收益 776,860.37 1,508.33 2.本期利润 474,834.22 541.08 3.加权平均基金份额本期利润 0.0047 0.0024 4.期末基金资产净值 113,077,335.60 199,088.00 5.期末基金份额净值 1.1120 1.0760 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现(转型后) 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴业短债债券A净值表现 阶段 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 ①-③ ②-④ 第4页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ② 率③ 准差④ 自基金合同生 0.27% 0.06% 0.26% 0.01% 0.01% 0.05% 效起至今 兴业短债债券C净值表现 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ ② 率③ 准差④ 自基金合同生 0.28% 0.06% 0.26% 0.01% 0.02% 0.05% 效起至今 注：1、2019年5月21日起“兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金”转型为“兴业短债债券型证券投资基金”，兴业短债债券型证券投资基金的基金合同亦于该日同时生效；2、本基金转型后的业绩比较基准为：中债-综合全价（1年以下）指数收益率*80%+一年期定存利率（税后）*20% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 第5页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 注：1、2019年5月21日起“兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金”转型为“兴业短 债债券型证券投资基金”，兴业短债债券型证券投资基金的基金合同亦于该日同时生效； 截至报告期末，本基金转型未满一年。 2、本基金转型后的业绩比较基准为：中债-综合全价（1年以下）指数收益率*80%+一年 期定存利率（税后）*20% 3、本基金的投资转型期为自本基金转型日起的6个月。截至本报告期末，本基金尚在 投资转型期。 批注[zy1]:基金合同中无“投资转型 期”的概念。是否为转型建仓期？ 3.2基金净值表现(转型前) 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴业聚盛灵活配置混合A净值表现 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ ② 率③ 准差④ 过去三个月 0.45% 0.09% 0.51% 0.01% -0.06% 0.08% 兴业聚盛灵活配置混合C净值表现 净值增长 净值增长 业绩比较 业绩比较基 阶段 率① 率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ ② 率③ 准差④ 过去三个月 0.37% 0.09% 0.51% 0.01% -0.14% 0.08% 注：1、2019年5月21日起“兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金”转型为“兴业短 债债券型证券投资基金”，兴业短债债券型证券投资基金的基金合同亦于该日同时生效； 2、本基金转型前的业绩比较基准为：三年期银行人民币定期存款税后收益率+1%。 第6页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、原兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金的业绩比较基准为：三年期银行人民币定期存款税后收益率+1%； 2、2019年5月21日起“兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金”转型为“兴业短债债券型证券投资基金”，兴业短债债券型证券投资基金的基金合同亦于该日同时生效。； 第7页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 §4 管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 任本基金的基 证 金经理期限 券 姓名 职务 从 说明 任职 离任 业 日期 日期 年 限 中国籍，硕士学位，具有 证券投资基金从业资格。2 011年7月至2014年1月，在 华泰证券股份有限公司研 究所担任债券研究员，从 事债券研究工作；2014年2 月至2016年8月，在国联安 基金管理有限公司债券组 合管理部从事债券投资研 究工作，期间担任债券研 究员和基金经理助理，其 徐青 基金经理 2017- 2019- 8 中2015年5月至2016年8月 05-09 05-28 年 担任国联安德盛增利证券 投资基金的基金经理助 理，2015年5月至2015年1 2月担任国联安中债信用 债指数增强型发起式证券 投资基金的基金经理助 理，2016年3月至2016年8 月担任国联安安稳保本混 合型证券投资基金的基金 经理助理。2016年9月加入 兴业基金管理有限公司， 现任基金经理。 中国籍，硕士学位，具有 丁进 基金经理 2019- - 9 证券投资基金从业资格。2 05-28 年 005年7月至2008年2月，在 北京顺泽锋投资咨询有限 第8页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 公司担任研究员；2008年3 月至2010年10月，在新华 信国际信息咨询（北京） 有限公司担任企业信用研 究高级咨询顾问；2010年1 0月至2012年8月，在光大 证券研究所担任信用及转 债研究员；2012年8月至2 015年2月就职于浦银安盛 基金管理有限公司，其中2 012年8月至2015年2月担 任浦银安盛增利分级债券 型证券投资基金的基金经 理助理，2012年9月至201 5年2月担任浦银安盛幸福 回报定期开放债券型证券 投资基金的基金经理助 理，2013年5月至2015年2 月担任浦银安盛6个月定 期开放债券型证券投资基 金的基金经理助理，2013 年6月至2015年2月担任浦 银安盛季季添利定期开放 债券型证券投资基金的基 金经理助理。2015年2月加 入兴业基金管理有限公 司，现任基金经理。 中国籍，硕士学位，具有 证券投资基金从业资格。2 013年7月至2015年10月在 刘禹 基金经理 2019- - 6 万家基金管理有限公司担 含 05-28 年 任债券交易员，主要从事 债券交易工作。2015年11 月加入兴业基金管理有限 公司，现任基金经理。 1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离职日期”为根据公司决定确定的解聘日期，除首任基金经理外，“任职日期”和“离任日期”分别指根 第9页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 据公司决定确定的聘任日期和解聘日期； 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法律法规、基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内，本基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的基金和投资组合。 4.3.2异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 总体看债券方面，二季度债券市场整体震荡,收益率曲线略扁平化。宏观方面，4月份因经济企稳预期升温、货币政策发生边际变化，债券市场出现了一定幅度的调整，但5，6月份PMI重回荣枯线以下，贸易谈判预期变差等经济利空因素又使得收益率下行，康美财务造假以及中小银行同业负债收缩等事件使得信用利差进一步走扩。短期资金利率创阶段新低，银行3个月存单利率接近历史新低。 报告期内，由于产品在5月份转型成为短债类基金,具体配置上以中等久期,高评级信用债为主。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至2019年5月20日，兴业聚盛灵活配置混合A基金份额净值为1.1120元；自2019年4月1日至2019年5月20日本基金份额净值增长率为0.45%，同期业绩比较基准收益率为0.51%。 截至2019年5月20日，兴业聚盛灵活配置混合C基金份额净值为1.0760元；自2019年4月1日至2019年5月20日本基金份额净值增长率为0.37%，同期业绩比较基准收益率为0.51%。 截至2019年6月30日，兴业短债债券A基金份额净值为1.115元；自2019年5月21日至2019年6月30日本基金份额净值增长率为0.27%，同期业绩比较基准收益率为0.26%。 第10页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 截至2019年6月30日，兴业短债债券C基金份额净值为1.079元；自2019年5月21日至2019年6月30日本基金份额净值增长率为0.28%，同期业绩比较基准收益率为0.26%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。 §5 投资组合报告(转型后) 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 99,456,700.00 73.97 其中：债券 99,456,700.00 73.97 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 7 银行存款和结算备付金合 33,156,731.99 24.66 计 8 其他资产 1,837,121.34 1.37 9 合计 134,450,553.33 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告末未持有股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告末未持有股票。 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 第11页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 1 国家债券 15,987,200.00 12.87 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 52,186,500.00 42.02 5 企业短期融资券 5,024,500.00 4.05 6 中期票据 26,258,500.00 21.14 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 99,456,700.00 80.08 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例 码 (元) （％） 1 019611 19国债01 160,000 15,987,20 12.87 0.00 2 1018003 18张家公资MT 100,000 10,569,00 8.51 49 N001 0.00 3 1018003 18太仓资产MT 100,000 10,434,00 8.40 61 N001 0.00 4 1780130 17即墨旅投债 100,000 10,321,00 8.31 0.00 5 1780124 17诸暨国资债 100,000 10,256,00 8.26 01 0.00 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 第12页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包含股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包含国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,266.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,834,755.03 5 应收申购款 1,099.56 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 1,837,121.34 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 第13页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告末未持有股票。 §5 投资组合报告（转型前） 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 141,260,600.00 97.02 其中：债券 141,260,600.00 97.02 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 7 银行存款和结算备付金合 1,034,288.07 0.71 计 8 其他资产 3,306,627.30 2.27 9 合计 145,601,515.37 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告末未持有股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告末未持有股票。 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 5,988,600.00 5.29 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 第14页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 62,730,500.00 55.38 5 企业短期融资券 5,019,500.00 4.43 6 中期票据 67,522,000.00 59.61 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 141,260,600.00 124.70 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例 码 (元) （％） 1 1018003 18张家公资MT 100,000 10,503,00 9.27 49 N001 0.00 2 1017541 17太仓城投MT 100,000 10,441,00 9.22 00 N001 0.00 3 1017590 17泰州城投MT 100,000 10,416,00 9.20 61 N002 0.00 4 1018003 18太仓资产MT 100,000 10,410,00 9.19 61 N001 0.00 5 1780124 17诸暨国资债 100,000 10,378,00 9.16 01 0.00 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货投资，也无期间损益。 第15页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资范围不包含股指期货。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包含国债期货。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包含国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2本基金为债券型基金，未涉及股票相关投资。 5.11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 30,686.75 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,254,235.50 5 应收申购款 21,705.05 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 3,306,627.30 5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告末未持有股票。 第16页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 §6 开放式基金份额变动(转型后) 单位：份 兴业短债债券A 兴业短债债券C 基金合同生效日(2019年05月21 101,730,523.40 185,030.83 日)基金份额总额 基金合同生效日起至报告期期末 9,138,173.83 534,452.98 基金总申购份额 减：基金合同生效日起至报告期 54,591.97 204,310.99 期末基金总赎回份额 基金合同生效日起至报告期期末 基金拆分变动份额（份额减少以 -44,032.18 152,715.68 “-”填列） 报告期期末基金份额总额 110,814,105.26 579,672.39 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §6 开放式基金份额变动(转型前) 单位：份 兴业聚盛灵活配置混合 兴业聚盛灵活配置混合 A C 报告期期初基金份额总额 101,686,491.22 337,746.51 报告期期间基金总申购份额 53,945.54 51,595.31 减：报告期期间基金总赎回份额 9,913.36 204,310.99 报告期期间基金拆分变动份额 0.00 0.00 （份额减少以“-”填列） 报告期期末基金份额总额 101,730,523.40 185,030.83 注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型后) 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况(转型前) 第17页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 投 持有基金份 资 额比例达到 者 序 或者超过2 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比 类 号 别 0%的时间区 间 机 20190401-2 构 1 0190630 101,603,786.12 0.00 0.00 101,603,786.12 91.21% 产品特有风险 本基金本报告期出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。如果该类投资者集中赎回，可能会对本基金造成流动性压力；同时，该 等集中赎回将可能产生（1）份额净值尾差风险；（2）基金净值波动的风险；（3）因引发基金本身的巨额赎回而导致中小投资者无法及时赎回的风险；（4）因基金资产净值低于5000万元从而影响投资目标实现或造成基金终止等风险。管理人将在基金运作中保持合适的流动性水平，并对申购赎回进行合理的应对，加强防范流动性风险，保护持有人利益。 上述份额占比为四舍五入，保留两位小数后的结果。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 本报告期内，兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金自2019年4月23日起至2019年5 月19日以通讯方式召开基金份额持有人大会，于2019年5月20日表决通过了《关于兴业 聚盛灵活配置混合型证券投资基金转型为兴业短债债券型证券投资基金有关事项的议 案》。根据基金份额持有人大会决议，自2019年5月21日起，兴业聚盛灵活配置混合型 证券投资基金正式转型为兴业短债债券型证券投资基金。详见基金管理人在指定媒介发 布的公告。 §9 备查文件目录 9.1备查文件目录 （一）中国证监会准予兴业聚盛灵活配置混合型证券投资基金变更注册的文件 （二）《兴业短债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《兴业短债债券型证券投资基金托管协议》 （四）法律意见书 （五）基金管理人业务资格批件和营业执照 （六）基金托管人业务资格批件和营业执照 （七）中国证监会要求的其他文件 第18页，共19页 兴业短债债券型证券投资基金（原兴业聚盛灵活配置证券投 资基金转型）2019年第2季度报告 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人的住所 9.3查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅 。 网站：http：//www.cib-fund.com.cn 投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人兴业基金管理有限公司。 客户服务中心电话 4000095561 兴业基金管理有限公司 2019年07月19日 第19页，共19页