关于新华双利债券型证券投资基金增加E类基金份额 并修改基金合同和托管协议的公告 新华基金管理股份有限公司(以下简称“本公司”)旗下新华双利债券型证券 投731资号基文金准(予以注下册简后称“募本集基,《金新”华)经双中利国债证券监型会证券20投16资年基4金月基11金日合证同监》(许以可下[2简01称6] “基金合同”)于2016年7月13日生效。 为更好地满足投资者的投资需求,经与本基金托管人中国建设银行股份有 限公司协商一致,本公司决定自2024年8月23日起增加E类基金份额,并对本 基金基金合同和托管协议进行修改。本基金增加份额类别事项属于基金合同约 定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可由基金管理人和基金托管人协商 后修改。具体事项公告如下: 一、新增E类基金份额 本基金增加E类基金份额类别后,将分设A类、C类及E类三类基金份额,将 分别设置对应的基金代码,并分别计算和公告基金份额净值。本基金A类基金 份额代码为:002765(现有基金份额类别)、C类基金份额代码为:002766(现有基 金份额类别),E类基金份额代码为:021992(新增基金份额类别)。投资者申购 时可以自主选择与A类基金份额、C类基金份额或E类基金份额相对应的基金代 码进行申购。 新1、申增购E类费基金份额的销售费率如下所示: 本2、赎基回金费E类基金份额不收取申购费用。 投资者可将其持有的全部或部分E类基金份额赎回。本基金E类基金份额 的赎回费用在投资者赎回E类基金份额时收取。 本基金E类基金份额的赎回费率随持有期限的增加而递减,标准如下: 基金份额持有期限(T) E类基金份额赎回费率 T〈7日 1.50% T≥7日 0% (注:基金份额持有期限为申购申请确认日(含)起至赎回申请确认日(不含) 止) 所3、销收售取服的务赎费回费全部归入基金资产。 本基金E类基金份额的基金销售服务费年费率为0.4%,按前一日E类基金 份额资产净值的0.4%年费率计提。 二、本基金E类基金份额适用的销售网点 本基金 E 类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。 三、基金合同、托管协议的修订 为确保本基金增加新的基金份额类别符合法律法规的规定,本基金管理人 就新增E类基金份额事宜对基金合同、托管协议的相关内容进行修订,本次修订 属于基金合同约定的不需召开基金份额持有人大会的情形,可由基金管理人和 基金托管人协商后修改。 本基金基金合同和托管协议的修改详见附件《新华双利债券型证券投资基 金基金合同、托管协议修改前后文对照表》。 本基金管理人将于公告当日将修改后的本基金《基金合同》、《托管协议》登 载于规定网站。 1四、、本重公要告提仅示对本基金增加E类份额有关事项予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况,请登录本公司网站(www.ncfund.com.cn)或中国证监会基金电子 披露网2、站本(基h金ttp:A//e类id、.cCs类rc.份gov额.c仍n/f按un原d)有查业询务本规基则金执最行新。的基金合同和招募说明书。 3、本公告的解释权归新华基金管理股份有限公司。 本基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整上述有关内 容。如有疑问,请登录本公司网站(www.ncfund.com.cn)或拨打本公司客户服务 电话(400-819-8866)。 风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险,由投资者自行承担。投资有风险,决策须谨慎。敬请投资者投资 于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件,了解 拟投资基金的风险收益特征,并根据自身投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相匹配。 特此公告。 新华基金管理股份有限公司 2024年8月23日 附件:《新华双利债券型证券投资基金基金合同、托管协议修改前后文对照 表》 新华双利债券型证券投资基金基金合同 原内容 修改后内容 第二部分释义 增加: 第二部分释义 56、E类基金份额:指不收取申购费用,在赎回时根据持 有期限收取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服 务费的基金份额,称为E类基金份额 第三部分 基金的基本情况 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别设置 八、基金份额类别设置 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎回 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用,在赎 时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为A类基金份回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为A类基 额;不收取认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回金份额;不收取认购/申购费用,在赎回时根据持有期限收 费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,取赎回费用,且从本类别基金资产中计提销售服务费的基 称为C类基金份额。A类基金份额、C类基金份额分别设置 金份额,称为C类基金份额和E类基金份额。A类基金份 代码,分别计算和公告两类基金份额净值和两类基金份额 额、C类基金份额、E类基金份额分别设置代码,分别计算和 第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金A类基金份额、C类基金份额和E类基金份额 1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码,分别设置代码,分别计算和公告各类基金份额净值和各类 分别计算和公告两类基金份额净值和两类基金份额累计净 基金份额累计净值。本基金各类份额净值的计算,保留到 值。本基金两类份额净值的计算,保留到小数点后4位,小 小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益 数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产 或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市 承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日 后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,根据基金合同约 内公告。遇特殊情况,根据基金合同约定或经中国证监会 定或经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 同意,可以适当延迟计算或公告。 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金A类基金份额、 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金A类基金份额和C类基金份额和E类基金份额赎回金额的计算详见《招募说 C类基金份额赎回金额的计算详见《招募说明书》,本基金两明书》,本基金各类基金份额的赎回费率由基金管理人决 类基金份额的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明 定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有 书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当 效赎回份额乘以当日某一类别基金份额净值并扣除相应的 日某一类别基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单 费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方 位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点 法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基金财 后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 产承担。 九、巨额赎回的情形及处理方式 九、巨额赎回的情形及处理方式 2、巨额赎回的处理方式 2、巨额赎回的处理方式 (3)在出现巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日 (3)在出现巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日 超过上一日基金总份额10%以上的赎回申请,基金管理人有 超过上一日基金总份额10%以上的赎回申请,基金管理人有 权先行对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实 权先行对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实 施延期办理,之后对该单个基金份额持有人剩余赎回申请 施延期办理,之后对该单个基金份额持有人剩余赎回申请 与其他账户赎回申请根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分与其他账户赎回申请根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分 延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请 延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请 一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 一并办理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处 理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算 理,无优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基 赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。延期部分如选择础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。延期部分 取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如 如选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤 投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回 销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未 部分作自动延期赎回处理。 能赎回部分作自动延期赎回处理。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 第七部分 基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人 一、基金管理人 (一)基金管理人简况 (一)基金管理人简况 法定代表人:翟晨曦 法定代表人:于春玲 二、基金托管人 二、基金托管人 (一)基金托管人简况 (一)基金托管人简况 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 (二)基金托管人的权利与义务 (二)基金托管人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: 管人的义务包括但不限于: (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金 (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类 份额净值、基金份额申购、赎回价格; 基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 三、基金份额持有人 三、基金份额持有人 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同一类 除法律法规另有规定或基金合同另有约定外,同一类 别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份 别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金A类基金份 额与C类基金份额由于基金份额净值的不同,基金收益分 额、C类基金份额和E类基金份额由于基金份额净值的不 配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可 同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产 能有所不同。 分配的数量将可能有所不同。 第十四部分 基金资产估值 第十四部分 基金资产估值 五、估值错误的处理 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值 施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份 小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份 额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为 额净值错误。 该类基金份额净值错误。 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理 (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金 人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达 管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏 到基金份额净值的0.50%时,基金管理人应当公告。 差达到该类基金份额净值的0.50%时,基金管理人应当公 告。 第十五部分 基金费用与税收 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 一、基金费用的种类 3、C类基金份额的销售服务费; 3、C类和E类基金份额的销售服务费; 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 3、C类和E类基金份额的销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额 本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类和E类基 的销售服务费年费率为0.4%。 金份额的销售服务费年费率为0.4%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产 本基金销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产 净值的0.4%年费率计提。计算方法如下: 净值的0.4%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H=E×0.4%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 E为该类基金份额前一日基金资产净值 第十八部分 基金的信息披露 第十八部分 基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 五、公开披露的基金信息 (四)基金净值信息 (四)基金净值信息 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎 《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎 回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金 回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类 份额净值和基金份额累计净值。 基金份额净值和基金份额累计净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应 当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、销售机构网当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、销售机构网 站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累 站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份 计净值。 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净 日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份 值和基金份额累计净值。 额净值和基金份额累计净值。 六、信息披露事务管理 六、信息披露事务管理 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净定和《基金合同》的约定,对基金管理人编制的基金资产净 值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期 更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报 开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管 行书面或电子确认。 理人进行书面或电子确认。 新华双利债券型证券投资基金托管协议 原内容 修改后内容 一、基金托管协议当事人 一、基金托管协议当事人 (一)基金管理人 (一)基金管理人 办公地址:北京市海淀区西三环北路11 号海通时代 办公地址:北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦 商务中心C1 座 9层、11层 邮政编码:100089 邮政编码:100034 法定代表人:翟晨曦 法定代表人:于春玲 (二)基金托管人 (二)基金托管人 法定代表人:田国立 法定代表人:张金良 八、基金资产净值计算和会计核算 八、基金资产净值计算和会计核算 (三)基金份额净值错误的处理方式 (三)基金份额净值错误的处理方式 1.当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生 1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发 差错时,视为基金份额净值错误;基金份额净值出现错误生差错时,视为该类基金份额净值错误;基金份额净值出现错 时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采 取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该类基金 额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报 份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报 中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5% 基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管时,基金管理人应当公告;当发生净值计算错误时,由基金管 理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失 理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损失的,应 的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他 权向其他当事人追偿。 当事人追偿。 十一、基金费用 十一、基金费用 (三)销售服务费的计提比例和计提方法 (三)销售服务费的计提比例和计提方法 基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额 基金A类基金份额不收取销售服务费,C类和E类基金 的销售服务费年费率为0.4%。 份额的销售服务费年费率为0.4%。 本基金销售服务费按前一日C类基金份额基金资产 本基金销售服务费按前一日该类基金份额基金资产净值 净值的0.4%年费率计提。计算方法如下:H=E×年销售 的0.4%年费率计提。计算方法如下: 服务费率÷当年天数 H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值 E为该类基金份额前一日基金资产净值 (四)基金账户开户费用、证券交易结算费用、基金财 (四)基金账户开户费用、证券交易结算费用、基金财产划 产划拨支付的银行费用、账户维护费、《基金合同》生效后拨支付的银行费用、账户维护费、《基金合同》生效后的信息披 的信息披露费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》露费用、基金份额持有人大会费用、《基金合同》生效后与基金 生效后与基金有关的会计师费和律师费、仲裁费和诉讼 有关的会计师费和律师费、仲裁费和诉讼费、各类基金份额的 费、C类基金份额的销售服务费等根据有关法律法规、《基销售服务费等根据有关法律法规、《基金合同》及相应协议的 金合同》及相应协议的规定,列入当期基金费用。 规定,列入当期基金费用。