新华双利债券型证券投资基金（新华双利债券C）基 金产品资料概要（更新） 编制日期：2020年12月9日 送出日期：2020年12月10日 本作出概投要提资决供定本前基金，请的阅重读要完信息整的，招是招募说募说明书明书等销的一售部文件分。。 一、产品概况 基金简称 新华双利债券 基金代码 002765 下属基金简称 新华双利债券C 下属基金代码 002766 基金管理人 限新公华司基金管理股份有 基金托管人 中公司国建设银行股份有限 基金合同生效日 2016-07-13 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 曹巍浩 基金经理的日期 2020-12-8 基金经理 证券从业日期 2007-07-09 开始担任本基金 王丹 基金经理的日期 2020-12-8 证券从业日期 2010-07-01 二、基金投资与净值表现 (一)投资目标与投资策略 投资者可阅读《招募说明书》第九章了解详细情况。 在严格控制投资风险并保持较高资产流动性的前提下，通过配置债券 投资目标 等固定收益类金融工具，追求基金资产的长期稳定增值，通过适量投 资权益类资产力争获取增强型回报。 本上市基的金的股票投（资包对括象中为小具板有、良创好业流板动及性其的他金经融中工国具证，包监括会国核内准依上法市发的行股 票）、权证、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 可次级交债换、债地券方、政中府小债企券业、私中募期债票、据短、期可融转资换券债、券（资含产分支离持交证易券可、转债债券）回、 购等）、货币市场工具（包括银行存款、大额存单等）以及法律法规 投资范围 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履 行基金适当的投程序资后组，合可比例以为将：其本纳基入金投对资债范券围资。产的投资比例不低于基金资 产的80%，持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等股票）、或权到证期等日权在益一类年资以产内的的投政资府比债例券不不超低过于基基金金资资产产的净2值0的%，5%其；中对， 权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。 本基金的投资策略主要包括：大类资产配置策略、固定收益类资产投 资策略以及权益类资产投资策略。首先，本基金管理人将采用战略性 与围内战确术定性各相结大合类资的产大类的资配置产比配例置策。在略此，在基基础金之合上同，一规方定面的综投合资运比用例久范 主要投资策略 期策略、收益率曲线策略以及信用策略进行固定收益类资产投资组合 的性且构估建；值另相一对方合面理采，同用时自股下价而具上有的趋个势股向精上选的策股略票，精构选建具权有益持类续资成产长投 资组合，以提高基金的整体收益水平。 业绩比较基准 3中0债%企+沪业深债3总00全指价数指收数益收率益×率10×%60%+中债国债总全价指数收益率× 风险收益特征 本基基金金，为高于债货券币型基市金场基，预金期。收益和风险水平低于混合型基金、股票型 (二)投资组合资产配置图表/区域配置图表 投资组合资产配置图表 数据截止日期：2020-06-30 2.27% 其他资产 5.10% 银行存款和结算 备付金合计 14.41% 权益投资 78.22% 固定收益投资 (三图)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较 数据截止日期：2019-12-31 20.00% 15.00% 10.00% 5.00% 0.00% -5.00% -10.00% 2016 2017 2018 2019 净值增长率 0.40% 5.68% -3.39% 14.83% 业绩比较收益率 -3.27% -5.56% 0.23% 4.18% 注：1、本基金于2016年7月13日成立，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年 度进2行、折基算金。的过往业绩不代表未来表现。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 C类基金份额不收取认/申购费。 以下费用在赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 N < 7天 1.50% 赎回费 7天 ≤ N < 30天 0.10% N ≥ 30天 0.00% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 0.70% 托管费 0.20% 销售服务费 0.40% 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 （四、一）风风险险揭揭示示与重要提示 1、本基金的主要风险对手本违基约金风险的、主要管风理风险险包括、：本市基场金风的险特、有流风动险性、风资险产、配现置金风储险备、管不理可风抗险力、风信险用及风其险他、风交险易。 2、本基金的特有风险因此根，本据基本金基需金要投承资担范由围于的市规场定利，率本波基动金造投成资的于利债率券风的险资以产及占发基债金主资体产特比别例是不公低司于债8、0企%业。债的发债主体的信用质量变化造成的信用风险，以及无法偿债造成的信用违约风险；如果债券市本场基出金现整投体资于下可跌，转将换债无券法品完全种，避可免转债换券债市券场的系条统款性相风对险于。普通债券和股票而言更为复杂， 对这些条款研究不足导致的事件可能为本基金带来损失。例如，当可转换债券的价格明显高 于失其。赎回价格时，若本基金未能在可转换债券被赎回前转股或卖出，则可能产生不必要的损 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采性风用险非公。外开部方评式级发机行构的一债般券不。对由这于类不债能券公进开行交外易部，一评般级情，可况能下也，会交降易低不市活场跃对，该潜类在债较券大的流认动可度，从而影响该类债券的市场流动性。同时由于债券发行主体的资产规模较小、经营的波动当发性债较大主体，信且用各质类量材恶料化不时公，开受发市布场，流也动大性大所提限高，了本分基析金并可跟能踪无发法债卖主出体所信持用有基的本中面小的企难业度私。（募债二，）由重此要可提能示给基金净值带来更大的负面影响和损失。 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金基一金定管盈利理，人也依不照保恪证尽最职低守收、诚益。实基信金用投、谨资慎者勤自勉依的基原金则合管同理取和得运基用金基份金额财，即产成，但为不基保金证份 额持有人和基金合同的当事人。 发生基变金更产的，品基资金料管概理要人信每息年发更生新重一大次变。更因的此，，基本金文管件理内人容将相在比三基个金工的作实日际内情更况新可，其能他存在信一息 定的滞后，如需及时，准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.ncfund.com.cn][4008198866] ? 基金合同、托管协议、招募说明书 ? 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ? 基金份额净值 ? 基金销售机构及联系方式 ? 其他重要资料 六、其他情况说明 无。