新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 新华双利债券型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 基金管理人:新华基金管理股份有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 1  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 重要提示 新华双利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2016 年 4 月 11 日证监许可【 2016 】731 号文准予注册。本基金的基金合同已 于 2016 年 7 月 13 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承 担基金投资中出现的各类风险,包括市场风险,信用风险,流动性风险,交易 对手违约风险,管理风险,资产配置风险,不可抗力风险、本基金的特有风险 和其他风险。本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险。 信用风险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时 偿付本金或利息的风险;流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的 无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性,本基 金的总体风险将有所提高。 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中等预期风险中等预期收益 品种,预期风险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、 基金合同等信息披露文件。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资 决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金 2  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即 成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承 担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金 资产,但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 7 月 13 日,有关财务数 据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。 一 、基金管理人 (一) 基金管理人概况 名称:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 法定代表人:陈重 成立日期:2004 年 12 月 9 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】197 号 注册资本:21,750 万元人民币 电话:010-68779666 传真:010- 68779528 联系人:齐岩 股权结构: 股 东 名 称 出资额(万元) 占注册资本金比例 3  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合计 21,750 100% 1、基金管理人董事、监事、高级管理人员 (1)董事会成员 陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究 部副主任、主任;中国企业报社社长;中国企业管理科学基金会秘书长,重庆 市政府副秘书长;中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家。 现任新华基金管理股份有限公司董事长。 张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、 太平洋证券有限责任公司副总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理。现任新 华基金管理股份有限公司总经理。 胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、 泰康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历 任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合众资产权益投资部高级 投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理。现任恒泰证券股份有限 公司投资总监。 于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新 时代证券有限责任公司总经理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首 席风险官。 张贵龙先生:独立董事,硕士,曾任山西省临汾地区教育学院教师。现任 职于北京大学财务部。 胡波先生:独立董事,博士,历任中国人民大学财政金融学院教师、中国 人民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任,现任中国人民大 学财政金融学院副教授。 宋敏女士:独立董事,硕士。历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子 系统工程总公司法务人员、北京市中济律师事务所律师、北京市东清律师事务 4  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 所律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。 (2)监事会成员 杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航 天科工财务公司风险管理部经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、 董秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份 有限公司财务总监。 张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总 监,长盛基金管理有限公司风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风 险管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总经理。现任新华基金管 理股份有限公司监察稽核部总监。 别冶女士:职工监事,金融学学士。十年证券从业经验,历任《每日经济 新闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。 现任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。 (3)高级管理人员 陈重先生:董事长,简历同上。 张宗友先生:总经理,简历同上。 徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经 理,上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理,新时代证券有限责任公司投 行部项目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现 任新华基金管理股份有限公司副总经理。 晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理, 泰信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助 理,新华基金总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。 齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职 员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有 限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 崔建波先生:副总经理,经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研 究员、申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司 研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北方国际信托 5  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 股份有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助 理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。 4、基金经理 (1)历任基金经理 于泽雨先生 管理本基金时间:2016 年 7 月 13 日至 2018 年 2 月 6 日。 (2)现任基金经理 马英女士,金融学硕士,10 年证券从业经验。历任第一创业证券有限责任 公司固定收益部业务董事、第一创业摩根大通证券有限责任公司投资银行部副 总经理。2012 年 11 月加入新华基金管理股份有限公司,历任固定收益部债券 研究员、新华壹诺宝货币市场基金基金经理助理。现任新华安享惠钰定期开放 债券型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金基金经理、 新华丰盈回报债券型证券投资基金基金经理、新华双利债券型证券投资基金基 金经理。 3、投资管理委员会成员 主席:总经理张宗友先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资 总监助理于泽雨先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李会忠先生、 固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 6  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上 市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上 年同期增长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平 实现平稳增长。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银 行”、“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化 服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协 会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界 银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保 险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、 核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管 服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会 计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 2、主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计 7  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审 批部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际 部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行 托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托 管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是 目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建 设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和 业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》 、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行” 、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市 场唯一一家“最佳托管银行”。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 8  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保 业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完 整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制 工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 3、内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作 实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约 机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由 专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生, 技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法 规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 2、监督流程 (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比 例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证 9  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 监会。 (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各 基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金 管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三 、相关服务机构 (一)基金份额销售机构 基金份额销售机构包括基金管理人的直销机构和其他销售机构的销售网点: 1、直销机构 (1)新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 电话:010-68730999 联系人:陈静 公司网址: www.ncfund.com.cn 客服电话:400-819-8866 (2)电子直销:新华基金网上交易平台 网址:https://trade.ncfund.com.cn 2、其他销售机构 1)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:张静 10  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 2) 交通银行股份有限公司 住所:上海市银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 联系人:宋恒 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com 3) 平安银行股份有限公司 住所:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:张莉 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com 4) 中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号 联系人:穆婷 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 5) 恒泰证券股份有限公司 住所:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人:庞介民 联系人:熊丽 客服电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn 6)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 11  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 法定代表人:江卉 客服电话: 个人业务:95118 企业业务:400 088 8816 网址:http://fund.jd.com 7)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表人:胡伟 联系人:陈铭洲 座机:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址 http://www.hongdianfund.com/ 8)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 公司网站:www.5irich.com 9)大泰金石基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 公司网址: www.dtfunds.com 10)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室 12  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 法定代表人:丁东华 联系人:郭宝亮 客服电话:400-111-0889 公司网站:www.gomefund.com 11)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:胡凯隽 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.howbuy.com 12)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话: 4009200022 联系人:刘洋 公司网站:licaike.hexun.com 13)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:周斌 联系人:张晔 客服电话: 4007-868-868 公司网站:www.chtfund.com 14)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人:王伟刚 13  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 客服电话:400-619-9059 网址: www.fundzone.cn 15)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 官方网站:https://tty.chinapnr.com 客服电话:400-821-3999 16)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单 元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: http://www.jianfortune.com/ 17)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:葛佳蕊 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com 18)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 联系人: 李兴春 联系人:曹怡晨 客服电话:400-067-6266 14  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 网址:http://a.leadfund.com.cn/ 19)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 客服电话:400-118-1188 公司网址:www.66zichan.com 20)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:何雪 客服电话:4008219031 公司网站:www.lufunds.com 21)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 联系人:王锋 客服电话:95177 公司网站:www.snjijin.com 22)北京钱景财富基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-875-9885 联系人:盛海娟 公司网站:www.niuji.net 15  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 23)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 公司总部:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:唐诗洋 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 24)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰 和经济发展区) 办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 客服电话:400-820-5369 公司网站:www.jiyufund.com.cn 25)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 联系人:童彩平 公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 26)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站:www.fund123.cn 16  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 27)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人:丁姗姗 公司网址:www.1234567.com.cn 28)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:林海明 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 29)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:袁艳艳 客服电话: 400-918-0808 公司网站:www.dkhs.com 30)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人 马勇 联系人:张燕 客服电话:400-166-1188 网址:http://www.new-rand.cn 31)北京新浪仓石基金销售有限公司 17  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N- 2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表人:李昭琛 联系人:付文红 客服电话:010-62675369 公司网站:www.xincai.com 32)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 33)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人: 戎兵 联系人:刘梦轩 客服电话:400-6099-200 公司网站:www.yixinfund.com 34)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:钟琛 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 18  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 35)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话:400-8188-000 联系人:马林 公司网站:www.myfund.com 36)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 联系人:仲甜甜 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com 37)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:项晶晶 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 38)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:李晓涵 客服电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com/www.taichengcaifu.com 19  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 39)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7幢 23层1号、4号 办公地址:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304 法定代表人:陶捷 客服电话:400-027-9899 网址: www.buyfunds.cn 40)大连网金基金销售有限公司 注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 法定代表人:樊怀东 联系人:辛志辉 客服电话:4000899100 公司网址:http://www.yibaijin.com 基金管理人可根据有关法律、法规的要求变更或增减销售机构,并予以公 告。 (二)登记机构 名称:新华基金管理股份有限公司 住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 办公地址:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层 北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座 法定代表人:陈重 电话:023-63711923 传真:023-63710297 联系人:陈猷忧 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 20  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:安冬、陆奇 联系人:安冬 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 法定代表人:杨剑涛 电话:010-88095588 传真:010—88091199 经办注册会计师:张伟、胡慰 联系人:胡慰 四、 基金的名称 本基金名称:新华双利债券型证券投资基金 五 、基金的类型 基金类型:契约型开放式 六、 基金的投资目标 在严格控制投资风险并保持较高资产流动性的前提下,通过配置债券等固 定收益类金融工具,追求基金资产的长期稳定增值,通过适量投资权益类资产 力争获取增强型回报。 21  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 七、基金的投资范围 本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、 债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债 券、中期票据、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、中小企业私 募债、短期融资券、资产支持证券、债券回购等)、货币市场工具(包括银行 存款、大额存单等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%;对股票、权证等权益类资产 的投资比例不超过基金资产的 20%,其中,权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。 八、基金的投资策略 本基金的投资策略主要包括:大类资产配置策略、固定收益类资产投资策 略以及权益类资产投资策略。首先,本基金管理人将采用战略性与战术性相结 合的大类资产配置策略,在基金合同规定的投资比例范围内确定各大类资产的 配置比例。在此基础之上,一方面综合运用久期策略、收益率曲线策略以及信 用策略进行固定收益类资产投资组合的构建;另一方面采用自下而上的个股精 选策略,精选具有持续成长性且估值相对合理,同时股价具有趋势向上的股票 构建权益类资产投资组合,以提高基金的整体收益水平。 1、大类资产配置策略 本基金的大类资产配置策略遵循“自上而下”的基本原则,在对宏观经济 22  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 和证券市场走势进行科学研判的基础上,具体确定各大类资产的配置比例。在 客观分析宏观经济和证券市场因素的基础上,基金管理人将对各类资产的预期 收益水平进行科学预判,并据此具体设定基金资产在债券类资产和其他资产上 的配置比例,同时设定债券组合在组合目标久期、信用配置、券种配置等方面 的基本原则和策略,并根据市场情况的变化及时进行相应的调整。 2、固定收益类资产投资策略 (1)平均久期配置 本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析,预测未来的利率趋 势,判断债券市场对上述变量和政策的反应,并据此对债券组合的平均久期进 行调整,提高债券组合的总投资收益。 (2)期限结构配置 本基金对债券市场收益率期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术, 预测收益率期限结构的变化方式,选择确定期限结构配置策略,配置各期限固 定收益品种的比例,以达到预期投资收益最大化的目的。 (3)类属配置 本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市场流动性、市 场风险等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行 间市场投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。 (4)信用债券投资策略 1)“自下而上”精选个券 本基金通过对债券发行人所处行业、公司治理结构、财务状况、信息披露 等情况进行评估,并在此基础上,考虑个券流动性、信用等级、票息率等因素, 自下而上的精选个券。 2)信用利差策略 随着债券市场的发展,各种级别的信用产品(主要是政府信用债券与企业 主体债券、各类企业主体债券之间)会形成一个不同收益率水平的利差结构体 系。在正常条件下,由信用风险形成的收益率利差是稳定的,但在特定条件下, 比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化 23  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 时,这种稳定关系将被打破。本基金将利用定性与定量相结合的方式,对整个 市场的信用利差结构进行全面分析,在有效控制整个组合信用风险的基础上, 采取积极的投资策略,发现价值被低估的信用类债券产品,挖掘投资机会,获 取超额收益。 3)骑乘策略 基金管理人将通过分析收益率曲线各期限段的期限利差情况,买入收益率 曲线最陡峭处所对应的期限债券,随着持有债券时间的延长,该债券的剩余期 限将缩短,到期收益率将下降,届时卖出该债券可获得资本利得收入。该策略 的关键是收益率曲线的陡峭程度,若收益率曲线较为陡峭,则随着债券剩余期 限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利得。 (5)息差放大策略 该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大 债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购, 再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种。在执行息差放大策略时,基金 管理人将密切关注债券收益率与回购收益率的相互关系,并始终保持回购利率 低于债券收益率。 (6)可转换债券投资策略 可转换债券是一种兼具债券和股票特性的复合性衍生证券,本基金对可转 换债券的投资主要从公司基本面分析、理论定价分析、投资导向的变化等方面 综合考虑。本基金在不同的市场环境中,对可转换债券投资的投资导向也有所 不同。一般而言,在熊市环境中,更多地关注可转换债券的债性价值、上市公 司的信用风险以及条款博弈的价值;在牛市环境中,则更多地关注可转换债券 的股性价值。 (7)中小企业私募债券选择策略 中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。 本基金将根据对宏观经济的研究,前瞻性判断经济周期,调整组合汇总中 小企业私募债的配置比例。同时,根据债券市场的收益率水平,重点考虑个券 的风险收益水平,综合考虑个券的信用等级(如有)、期限、流动性、息票率、 提前偿还和赎回等因素,结合债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展 24  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等,以确定债券的实 际信用风险状况及其信用利差水平,重点选择信用风险相对较低、信用利差收 益相对较大、或预期信用质量将改善的中小企业私募债。 基金在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债投资,主要采取分散投 资,控制个债持有比例。当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽早 出售”策略,控制投资风险。 (8)资产支持证券的投资策略 本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在 行业景气变化等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证 券发行条款,预测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。在严格 控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品 种进行投资,以期获得长期稳定收益。 3、权益类资产投资策略 (1)股票投资策略 本基金主要采取自下而上的个股精选策略。一方面,本基金将从公司盈利 模式、盈利能力、所属行业发展前景、公司行业地位、竞争优势、治理结构等 方面对公司进行深入分析和研究,筛选出具有持续成长性且估值相对合理的个 股进行重点关注。另一方面,本基金也将积极跟踪公司股价表现,运用趋势跟 踪及模式识别模型进行股价跟踪,重点关注股价具有向上趋势的个股。基于以 上两方面构建股票投资组合,以提高基金的整体收益水平。 (2)权证投资策略 在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略:根据权证定价 模型,选择低估的权证进行投资。持股保护策略:利用认沽权证,可以实现对 手中持股的保护。套利策略:当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,并且 总收益率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。 九、基金的业绩比较标准 中债企业债总全价指数收益率×60%+中债国债总全价指数收益率 25  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 ×30%+沪深300指数收益率×10%。 十、基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金, 高于货币市场基金。 十一、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2018年6月30日。 1、报告期末基金资产组合情况 占基金总资产的 序号 项目 金额(元) 比例(%) 1 权益投资 9,207,163.93 15.85 其中:股票 9,207,163.93 15.85 2 固定收益投资 47,241,861.20 81.31 其中:债券 47,241,861.20 81.31 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 - - 26  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 融资产 6 银行存款和结算备付金合计 558,135.22 0.96 7 其他各项资产 1,093,307.86 1.88 8 合计 58,100,468.21 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值(元) 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 733,561.08 1.52 B 采矿业 C 制造业 1,725,218.77 3.58 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 592,720.00 1.23 G 交通运输、仓储和邮政业 1,514,922.76 3.14 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 4,640,741.32 9.63 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 9,207,163.93 19.10 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 27  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 占基金资产净 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 值比例(%) 1 601988 中国银行 402,903 1,454,479.83 3.02 2 601998 中信银行 149,400 927,774.00 1.92 3 601006 大秦铁路 109,580 899,651.80 1.87 4 601898 中煤能源 151,876 733,561.08 1.52 5 600308 华泰股份 127,396 634,432.08 1.32 6 600166 福田汽车 311,723 632,797.69 1.31 7 600221 海航控股 235,736 615,270.96 1.28 8 601607 上海医药 24,800 592,720.00 1.23 9 601818 光大银行 159,200 582,672.00 1.21 10 601318 中国平安 8,400 492,072.00 1.02 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净 序号 债券品种 公允价值(元) 值比例(%) 1 国家债券 2,482,750.00 5.15 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 10,955,000.00 22.73 5 企业短期融资券 22,131,000.00 45.91 6 中期票据 4,052,000.00 8.41 7 可转债(可交换债) 7,621,111.20 15.81 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 47,241,861.20 98.00 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 值比例(%) 1 1180130 11 通泰债 100,000 4,056,000.00 8.41 28  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 12 蓉经开债 2 1280206 160,000 4,052,800.00 8.41 01 14 鲁能源 3 101453008 40,000 4,052,000.00 8.41 MTN001 17 泰交通 4 041764021 40,000 4,031,600.00 8.36 CP001 17 株洲城建 5 011754180 40,000 4,029,200.00 8.36 SCP004 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投 资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金合同尚无股指期货投资政策。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本报告期末本基金投资的其它前十名证券没有被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股 票库。 29  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,976.68 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,090,331.18 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,093,307.86 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 占基金资产净 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 值比例(%) 1 113011 光大转债 4,011,504.40 8.32 2 113013 国君转债 1,409,222.10 2.92 3 110040 生益转债 1,012,525.20 2.10 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情 序号 股票代码 股票名称 公允价值(元) 值比例(%) 况说明 筹划重大事 1 600221 海航控股 615,270.96 1.28 项停牌 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下: (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、新华双利债券 A: 30  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增长 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2016.7.13-2016.12.31 0.6% 0.08% -3.27% 0.15% 3.87% -0.07% 2017.1.1-2017.12.31 6.06% 0.14% -5.56% 0.10% 11.62% 0.04% 2018.1.1-2018.6.30 -2.25% 0.27% -0.47% 0.13% -1.78% 0.14% 自基金成立至今 (2016.7.13- 4.3% 0.18% -9.08% 0.12% 13.38% 0.06% 2018.6.30) 2、新华双利债券C: 业绩比 业绩比 净值增 较基准 净值增长 较基准 阶段 长率标 收益率 ①-③ ②-④ 率① 收益率 准差② 标准差 ③ ④ 2016.7.13-2016.12.31 0.4% 0.08% -3.27% 0.15% 3.67% -0.07% 2017.1.1-2017.12.31 5.68% 0.14% -5.56% 0.10% 11.24% 0.04% 2018.1.1-2018.6.30 -2.45% 0.27% -0.47% 0.13% -1.98% 0.14% 自基金成立至今 (2016.7.13- 3.5% 0.17% -9.08% 0.12% 12.58% 0.05% 2018.6.30) (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 新华双利债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016年7月13日至2018年6月30日) 31  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 (1)新华双利债券A: 注:本报告期末本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。 (2)新华双利债券C: 注:本报告期末本基金各项资产配置比例符合本基金合同的有关约定。 32  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 十三、 基金的费用概览 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用、账户开户费用、账户维护费; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: 33  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期 顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.4%。 本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.4%年费率计 提。计算方法如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管 人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指 定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定 节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对, 如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 34  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金 信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2018 年 2 月 26 日刊登的本基金招募说明书(《新华双利债券型证券投资基金招募说明 书》)进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据 的截止日期。 2、在“三、基金管理人”中,对有关基金管理人主要人员情况进行了更新。 3、在“五、相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。 4、在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据截 至时间为 2018 年 6 月 30 日。 5、更新了“十、基金的业绩”部分内容,数据截至时间为 2018 年 6 月 30 日。 6、在“一、 前言”、“二、 释义”、“八、基金份额的申购与赎回”、 “九、基金的投资”、“十二、基金资产的估值”、“十六、基金的信息披露” 、“十七、基金的风险揭示”、“二十、基金托管协议的内容摘要”中,根据 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》更新了相关内容。 7、“二十二、其他应披露事项”中,披露了自 2018 年 1 月 14 日至 2018 年 7 月 13 日期间本基金的相关公告信息: 1)本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。 2)2018 年 1 月 20 日 新华双利债券型证券投资基金 2017 年第四季度 35  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 报告 3)2018 年 1 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在 北京展恒基金销售股份有限公司开展费率优惠活动的公告 4)2018 年 2 月 7 日 新华基金管理股份有限公司新华双利债券型证券 投资基金基金经理变更公告 5)2018 年 2 月 8 日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股 票估值方法的公告 6)2018 年 2 月 26 日 新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 7)2018 年 3 月 14 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在 北京恒天明泽基金销售有限公司开展费率优惠活动的公告 8)2018 年 3 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于新华双利债券型 证券投资基金修改基金合同的公告 9)2018 年 3 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分开放式 证券投资基金通过中国建设银行股份有限公司办理基金转换业务的公告 10)2018 年 3 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于调整旗下部分 开放式基金赎回费率的公告 11)2018 年 3 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金 参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率 优惠的公告 12)2018 年 3 月 30 日 新华双利债券型证券投资基金 2017 年年度报告 13)2018 年 4 月 23 日 新华双利债券型证券投资基金 2018 年第一季度 报告 14)2018 年 5 月 22 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理 人员变更公告 15)2018 年 6 月 30 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2018 年半年度资产净值的公告 16)2018 年 7 月 4 日 新华基金管理股份有限公司关于暂停浙江金观诚 基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告 36  新华双利债券型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要 17)2018 年 7 月 7 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增 加大连网金基金销售有限公司为销售机构并开通基金转换业务及参加申购费 率优惠活动的公告 新华基金管理股份有限公司 2018 年 8 月 25 日 37