广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 1 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 2021 年 12 月 31 日 基金管理人： 广发基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二二年一月二十一日 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 2 § 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。 § 2 基金产品概况 基金简称 广发集丰债券 基金主代码 002711 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 11 月 1 日 报告期末基金份额总额 2,964,148,565.42 份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过 灵活的资产配置，力求实现基金资产的持续稳健增 值。 投资策略 本基金将密切关注股票、债券市场的运行状况与风 险收益特征，通过自上而下的定性分析和定量分 析，综合分析宏观经济形势、国家政策、市场流动 性和估值水平等因素，判断金融市场运行趋势和不 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 3 同资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价 值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而 确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例，并 依据各因素的动态变化进行及时调整。 业绩比较基准 中债总全价指数收益率 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益 率低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基 金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的 品种。 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 下属分级基金的基金简 称 广发集丰债券 A 广发集丰债券 C 下属分级基金的交易代 码 002711 002712 报告期末下属分级基金 的份额总额 2,839,980,477.99 份 124,168,087.43 份 § 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期 (2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日) 广发集丰债券 A 广发集丰债券 C 1.本期已实现收益 26,633,164.33 796,303.55 2.本期利润 48,469,271.20 2,382,980.73 3.加权平均基金份额本期利润 0.0371 0.0511 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 4 4.期末基金资产净值 3,291,401,377.46 142,919,452.40 5.期末基金份额净值 1.159 1.151 注：（ 1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用 后实际收益水平要低于所列数字。 （ 2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价 值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值 变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 1、 广发集丰债券 A： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－ ③ ②－ ④ 过去三个 月 3.02% 0.23% 0.77% 0.08% 2.25% 0.15% 过去六个 月 5.77% 0.28% 2.03% 0.09% 3.74% 0.19% 过去一年 8.09% 0.26% 2.28% 0.08% 5.81% 0.18% 过去三年 29.51% 0.29% 3.24% 0.11% 26.27% 0.18% 过去五年 38.65% 0.24% 4.93% 0.11% 33.72% 0.13% 自基金合 同生效起 至今 38.37% 0.24% 2.04% 0.11% 36.33% 0.13% 2、 广发集丰债券 C： 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①－ ③ ②－ ④ 过去三个 月 2.88% 0.24% 0.77% 0.08% 2.11% 0.16% 过去六个 月 5.47% 0.29% 2.03% 0.09% 3.44% 0.20% 过去一年 7.52% 0.27% 2.28% 0.08% 5.24% 0.19% 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 5 过去三年 27.81% 0.29% 3.24% 0.11% 24.57% 0.18% 过去五年 36.04% 0.25% 4.93% 0.11% 31.11% 0.14% 自基金合 同生效起 至今 35.63% 0.24% 2.04% 0.11% 33.59% 0.13% 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 广发集丰债券型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016 年 11 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日) 1、 广发集丰债券 A： 2、 广发集丰债券 C： 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 6 § 4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基 金经理期限 证券从业 年限 说明 任职 日期 离任日 期 张芊 本基金的基 金经理；广发 聚鑫债券型 证券投资基 金的基金经 理；广发汇利 一年定期开 放债券型发 起式证券投 资基金的基 金经理；广发 招享混合型 证券投资基 金的基金经 理；广发聚荣 一年持有期 2019- 09-18 - 21 年 张芊女士，经济学和工商管理 双硕士，持有中国证券投资基 金业从业证书。曾任中国银河 证券研究中心研究员，中国人 保资产管理有限公司高级研 究员、投资主管，工银瑞信基 金管理有限公司研究员，长盛 基金管理有限公司投资经理， 广发基金管理有限公司固定 收益部总经理、广发聚盛灵活 配置混合型证券投资基金基 金经理(自 2015 年 11 月 23 日 至 2016 年 12 月 8 日)、广发 安宏回报灵活配置混合型证 券投资基金基金经理(自 2015 年 12 月 30 日至 2017 年 2 月 6 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 7 混合型证券 投资基金的 基金经理；广 发安悦回报 灵活配置混 合型证券投 资基金的基 金经理；广发 增强债券型 证券投资基 金的基金经 理；广发恒昌 一年持有期 混合型证券 投资基金的 基金经理；广 发安享灵活 配置混合型 证券投资基 金的基金经 理；公司副总 经理、固定收 益投资总监、 固定收益管 理总部总经 理 日)、广发安富回报灵活配置 混合型证券投资基金基金经 理(自 2015 年 12 月 29 日至 2018 年 1 月 6 日)、广发集安 债券型证券投资基金基金经 理(自 2017 年 1 月 20 日至 2018 年 10 月 9 日)、广发集鑫债券 型证券投资基金基金经理(自 2015 年 12 月 25 日至 2018 年 12 月 20 日)、广发集丰债券型 证 券 投 资 基 金 基 金 经理 ( 自 2016 年 11 月 1 日至 2019 年 1 月 8 日)、广发集源债券型证 券投资基金基金经理(自 2017 年 1 月 20 日至 2019 年 1 月 8 日)、广发集裕债券型证券投 资基金基金经理(自 2016 年 5 月 11 日至 2020 年 10 月 27 日)、广发汇优 66 个月定期开 放债券型证券投资基金基金 经理(自 2019 年 12 月 5 日至 2021 年 1 月 27 日)、广发纯债 债券型证券投资基金基金经 理(自 2012 年 12 月 14 日至 2021 年 3 月 12 日)、广发鑫裕 灵活配置混合型证券投资基 金基金经理(自 2016 年 3 月 1 日至 2021 年 4 月 14 日)、广 发安盈灵活配置混合型证券 投资基金基金经理(自 2020 年 10 月 27 日至 2021 年 11 月 19 日)。 吴迪 本基金的基 金经理；广发 理财年年红 债券型证券 投资基金的 基金经理；广 发景丰纯债 债券型证券 投资基金的 基金经理；广 发集富纯债 债券型证券 2020- 05-07 - 7 年 吴迪女士，理学硕士， FRM， 持有中国证券投资基金业从 业证书。曾先后任广发基金管 理有限公司金融工程与风险 管理部研究员、固定收益管理 总部研究员。 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 8 投资基金的 基金经理；广 发聚源债券 型证券投资 基金(LOF)的 基金经理；广 发鑫和灵活 配置混合型 证券投资基 金的基金经 理；固定收益 管理总部总 经理助理 注： 1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人 谋求最大利益。本报告期内基金运作合法合规，无损害基金持有人利益的行为，基金 的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，并通 过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。 在投资决策的内部控制方面，公司建立了严格的投资备选库制度及投资授权制度， 投资组合的投资标的必须来源于公司备选库，投资组合经理在授权范围内可以自主决 策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中，中央交易部按照 “时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则，公平分配投资指令。金融工程 与风险管理部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警，实 现投资风险的事中风险控制；稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽 核，实现投资风险的事后控制。 本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 9 对待，未发生任何不公平的交易事项。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向 交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共有 1 次，为指数量 化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 本报告期内，未发现本组合有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 本季度，债市收益率在国庆节前后快速上行，长端利率一举突破 8 月至 9 月震荡 区间的上沿，直接触发的因素在于降准预期迟迟未兑现，反而是央行公开市场操作规 模重新回落至 100 亿， MLF 也仅是等额续作。此外，理财监管加强和通胀担忧也是 导致债市出现快速调整的原因。 10 月下旬以来，债市收益率见顶回落，债券市场迎来 一波较为顺畅的上涨行情。首先， 10 月下旬发改委等部门频频释放增加煤炭供给、稳 定煤炭价格的信号，商品供给侧逻辑颠覆，商品价格随之快速下行，通胀担忧明显缓 解；其次，部分房企中资美元债价格大幅下跌，市场对房地产信用风险的担忧发酵， 加大了宏观经济下行压力；最后，央行货币政策宽松力度加大， 10 月下旬以来资金面 维持在偏宽松的状态， 12 月降准、 LPR 调降等相继落地。全季来看，债市收益率整 体先上后下，收益率曲线先走陡后走平。操作策略方面，久期策略效果最佳。报告期 内，本组合密切跟踪市场动向，灵活调整持仓券种结构、组合杠杆和久期分布。 展望下季度，因 2021 年 12 月中央经济工作会议释放出强力稳增长的信号，定调 “以经济建设为中心，政策发力适当靠前”，随后各部委相继表态稳增长。会议的定调 有助于短期内缓解市场对于经济下行风险的担忧，制约了长端利率的下行空间，市场 焦点将转为 2022 年一季度信用扩张和经济“开门红”的力度。但房住不炒的基调依然 维持、地方政府隐性债务管控不放松，意味着难以给予经济上行幅度过高的期待；同 时货币政策维持偏宽松基调，使得债市收益率的上行幅度有限。综合以上因素，预计 债券市场整体将处于震荡格局，投资操作中更加注重安全边际。权益市场方面，估值 向 2022 年切换，整体系统性风险相对可控，组合保持较高的权益持仓。后续将重点 关注两类品种：首选能穿越周期的制造业转型升级品种，其次是过去一年涨幅较低、 估值合理的大盘消费升级品种。本组合未来将继续跟踪经济基本面、货币政策以及监 管政策等方面的变化，增强操作的灵活性；同时注意做好持仓券种梳理，优化持仓结 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 10 构。 4.5 报告期内基金的业绩表现 本报告期内，本基金 A 类基金份额净值增长率为 3.02%， C 类基金份额净值增长 率为 2.88%，同期业绩比较基准收益率为 0.77%。 § 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 504,255,245.30 12.82 其中：普通股 504,255,245.30 12.82 存托凭证 - - 2 固定收益投资 3,315,464,487.68 84.29 其中：债券 3,235,103,487.68 82.25 资产支持证券 80,361,000.00 2.04 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 10,432,086.71 0.27 7 其他资产 103,188,305.97 2.62 8 合计 3,933,340,125.66 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 11 值比例（％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 11,659,400.00 0.34 C 制造业 267,913,679.46 7.80 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 5,623,500.00 0.16 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 37,666,764.04 1.10 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 74,155,080.80 2.16 J 金融业 91,599,661.00 2.67 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 7,730,800.00 0.23 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 7,906,360.00 0.23 R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 504,255,245.30 14.68 5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％ ) 1 600036 招商银行 949,100 46,230,661.00 1.35 2 600519 贵州茅台 22,300 45,715,000.00 1.33 3 601318 中国平安 900,000 45,369,000.00 1.32 4 300124 汇川技术 604,214 41,252,528.44 1.20 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 12 5 002410 广联达 530,000 33,909,400.00 0.99 6 603896 寿仙谷 553,940 32,128,520.00 0.94 7 688169 石头科技 36,000 29,268,000.00 0.85 8 002352 顺丰控股 383,687 26,443,708.04 0.77 9 600585 海螺水泥 655,000 26,396,500.00 0.77 10 002415 海康威视 424,860 22,228,675.20 0.65 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(％ ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,464,182,440.00 42.63 其中：政策性金融债 244,675,440.00 7.12 4 企业债券 982,128,472.60 28.60 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 517,188,000.00 15.06 7 可转债（可交换债） 251,376,575.08 7.32 8 同业存单 - - 9 其他 20,228,000.00 0.59 10 合计 3,235,103,487.68 94.20 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（ 张） 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 （％） 1 2120116 21 南京银行 01 2,500,000 250,775,000. 00 7.30 2 2128039 21 中国银行 二级 03 1,700,000 172,312,000. 00 5.02 3 2128051 21 工商银行 二级 02 1,500,000 151,125,000. 00 4.40 4 2128035 21 华夏银行 02 1,000,000 100,610,000. 00 2.93 5 188884 21 光证 10 1,000,000 100,100,000. 2.91 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 13 00 5.6 明细 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例（ %） 1 2189503 21 农盈汇寓 2A3 300,000 30,255,000.00 0.88 2 169288 东花 15A1 300,000 30,024,000.00 0.87 3 137091 信借 06A 200,000 20,082,000.00 0.58 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （ 1）本基金本报告期末未持有股指期货。 （ 2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （ 1）本基金本报告期末未持有国债期货。 （ 2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，华夏银行股份有限公司、上海浦东 发展银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国银行股份有限公司在报告 编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会（含原中国银行业监督管理委员 会、中国保险监督管理委员会）或其派出机构的处罚。华夏银行股份有限公司、上海 浦东发展银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国人民银行或其分支行 的处罚。南京银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到国家市场监督管理总局 的处罚。 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 14 本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的 要求。除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管 部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库 的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 53,604.25 2 应收证券清算款 29,682,432.98 3 应收股利 - 4 应收利息 23,389,214.98 5 应收申购款 50,063,053.76 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 103,188,305.97 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 123107 温氏转债 87,422,766.56 2.55 2 123049 维尔转债 19,787,078.88 0.58 3 127012 招路转债 18,320,302.44 0.53 4 123086 海兰转债 17,195,860.08 0.50 5 110068 龙净转债 12,527,200.00 0.36 6 127032 苏行转债 11,985,575.36 0.35 7 128105 长集转债 11,309,698.40 0.33 8 132018 G 三峡 EB1 11,204,591.00 0.33 9 113615 金诚转债 10,878,560.00 0.32 10 110048 福能转债 8,838,900.00 0.26 11 128123 国光转债 7,907,696.16 0.23 12 110034 九州转债 5,310,000.00 0.15 13 123002 国祯转债 4,773,200.00 0.14 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 15 14 110038 济川转债 2,837,000.00 0.08 15 128125 华阳转债 2,328,268.32 0.07 16 113532 海环转债 791,129.70 0.02 17 113044 大秦转债 674,150.40 0.02 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资产 净值比例(%) 流通受限 情况说明 1 300124 汇川技术 11,631,048.44 0.34 非公开发 行流通受 限 § 6 开放式基金份额变动 单位：份 项目 广发集丰债券A 广发集丰债券C 报告期期初基金份额总额 969,367,467.76 9,129,273.03 报告期期间基金总申购份额 1,873,756,435.90 118,838,905.89 减：报告期期间基金总赎回份额 3,143,425.67 3,800,091.49 报告期期间基金拆分变动份额（份 额减少以“ -”填列） - - 报告期期末基金份额总额 2,839,980,477.99 124,168,087.43 § 7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 报告期期初管理人持有的本基金份额 94,072,436.50 报告期期间买入/申购总份额 - 报告期期间卖出/赎回总份额 - 报告期期末管理人持有的本基金份额 94,072,436.50 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 16 报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比 例（ %） 3.17 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内，基金管理人不存在运用固有资金（认）申购、赎回或买卖本基金的 情况。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投资者 类别 报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情 况 序号 持有基金份额 比例达到或者 超过20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回份 额 持有份额 份额占 比 机构 1 20211001-20211 129 257,9 52,70 8.51 15,57 1,948. 29 - 273,524,656 .80 9.23% 产品特有风险 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致 的特有风险主要包括： ① 当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作 及净值表现产生较大影响； ② 在极端情况下，基金管理人可能无法以合理价格及时变现基金资产以应对投资者的 赎回申请，可能带来流动性风险； ③ 当个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分 延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理； ④ 在特定情况下，当个别投资者大额赎回，可能导致本基金资产规模和基金份额持有 人数量未能满足合同约定，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止 基金合同等情形； ⑤ 在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时，持有基金份额占比较高的投资者 可能拥有较大话语权。 本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并合理应对，完善流动性风险管控机 制，切实保护持有人利益。 § 9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 广发集丰债券型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告 17 1.中国证监会批准广发集丰债券型证券投资基金募集的文件 2.《广发集丰债券型证券投资基金基金合同》 3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》 4.《广发集丰债券型证券投资基金托管协议》 5.法律意见书 6.基金管理人业务资格批件、营业执照 7.基金托管人业务资格批件、营业执照 9.2 存放地点 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 9.3 查阅方式 1.书面查阅：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件； 2.网站查阅：基金管理人网址 http://www.gffunds.com.cn。 广发基金管理有限公司 二〇二二年一月二十一日