诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 诺德货币市场基金 招募说明书(更新)摘要 (2016 年第 1 期) 基金管理人:诺德基金管理有限公司 基金托管人:交通银行股份有限公司 二〇一六年十二月 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 【重要提示】 诺德货币市场基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会 2016 年 04 月 11 日证监许可【2016】728 号文注册。本基金的基金合同于 2016 年 5 月 5 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于货币市场,每万份基金已实现收益会因为货币市场波动等因 素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基 金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括: 因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个 别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流 动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投 资策略所特有的风险等等。 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管 理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。投 资人购买本货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 11 月 4 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(未 经审计)。 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 基金管理人:诺德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 邮政编码:200120 法定代表人:潘福祥 成立日期:2006 年 6 月 8 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基金字[2006]88 号 经营范围:基金管理业务;募集、发起设立基金;及中国证监会批准的其他 业务。 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 联系人: 孟晓君 联系电话:021-68879999 股权结构: 清华控股有限公司 51% 宜信惠民投资管理(北京)有限公司 49% 管理基金: 诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券 投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证 券投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金、诺德优选 30 混合型证 券投资基金、诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)、诺德周期策略混 合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金、诺德货币市 场基金和诺德天禧债券型证券投资基金。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员: 1 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生,董事,总经理,南京大学经济学硕士。历任江苏证券有限责任 公司投资银行部业务经理,亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理,2005 年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今,先后担任投资研究部行业研究员、基金 经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 薛嘉麟先生,董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现任 清控资产管理有限公司副总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级 研究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软联合 信息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有限公司 总经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业务总监。 唐宁先生,董事,美国 The University of the South 经济学学士。现任宜 信惠民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长, 宜信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢资 产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国 DLJ 投资银行部(DLJ Investment Bank) 投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监。 侯琳女士,董事,北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理(北京) 有限公司副总经理。 Frank Fuxing Wang(王福星)先生,董事,清华大学学士学位、加利福尼亚 大学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利(UC Berkeley)分校 Haas 商学院的 MBA 学位。现任普信恒业科技发展(北京)有限公司董事总经理。曾先后任职于百诚 集团(Parsons Brinckerhoff)、美国运通(American Express)、UBS 瑞士银行、 花旗北美公司(Citicorp North America Inc)、Napier Park Global Capital 和花旗集团(Citigroup)。 陈达飞先生,独立董事,对外经济贸易大学学士,University of Minnesota Law School 硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师,曾任北京金杜律师事务所 律师,高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。 2 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 王岚女士,独立董事,北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任 北京德恒律师事务所合伙人,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职 务。 许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院 MBA。现 任合一资本创始管理合伙人、光影工场董事长,兼任北京外商投资企业协会副会 长,科技部产业化促进会理事,哈佛大学北京校友会副会长,清华企业家协会 (TEEC)北京分会副主席,曾任永新视博早期共同创始人,英特尔(中国)公司高级 财务分析师、战略项目经理,鼎晖投资从事风险投资工作,永新视博公司执行副 总裁、首席财务官,博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。 2、基金管理人监事会成员: 刘大伟先生,监事,西安交通大学学士,国防科技大学硕士,清华大学硕士。 现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司总裁助理,曾任北京军区自动化站主任, 北京市天元网络技术有限公司经理助理,宜信汇才商务顾问(北京)有限公司渠 道总监。 耿凯先生,监事,清华大学自动化专业工学学士、清华大学自动化专业工学 硕士。现任清控资产管理(上海)有限公司总经理,曾任启迪创业投资管理有限 公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。 冯奕先生,监事,北京广播学院(现更名为:中国传媒大学)学士,清华大 学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司公共事务总监,曾任清华兴业投资 管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监。 刘静女士,监事,清华大学本科毕业。现任职于诺德基金管理有限公司综合 管理部,曾任职于清华校友总会。 3、公司高级管理人员: 潘福祥先生,董事长。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 3 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 胡志伟先生,董事,总经理,南京大学经济学硕士。历任江苏证券有限责任 公司投资银行部业务经理,亚洲控股有限责任公司投资银行部高级经理,2005 年 8 月加入诺德基金管理有限公司至今,先后担任投资研究部行业研究员、基金 经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 陈玮光先生,督察长,西安交通大学学士,中国人民大学硕士,湖南大学博 士。先后任职于永州市地方税务局、中国证券投资者保护基金公司、安徽省宿松 县人民政府(挂职),中国证券业协会和中聚资产管理公司。2016 年 5 月加入 诺德基金管理有限公司。 罗凯先生,副总经理,清华大学工商管理硕士。曾任职于江苏省交通产业集 团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道 经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总监。 4、本基金基金经理 赵滔滔,上海财经大学金融学硕士。2006 年 11 月至 2008 年 10 月,任职 于平安资产管理有限责任公司。2008 年 10 月加入诺德基金管理有限公司,先 后担任债券交易员,固定收益研究员等职务。现任公司固定收益部总监,自 2016 年 5 月 5 日起担任本基金基金经理,自 2012 年 2 月 16 日至今担任诺德双翼债券 型证券投资基金(LOF)基金经理,自 2010 年 6 月 23 日至今担任诺德增强收益 债券型证券投资基金基金经理,自 2016 年 8 月 15 日至今担任诺德天禧债券型证 券投资基金基金经理。赵滔滔先生具有基金从业资格。 张倩女士,上海财经大学经济学学士。2009 年 7 月至 2016 年 6 月,先后于 华鑫证券有限责任公司、万家基金管理有限公司、农银汇理基金管理有限公司担 任债券交易员。2016 年 6 月加入诺德基金管理有限公司,担任基金经理助理职 务,自 2016 年 11 月 5 日起任本基金基金经理。张倩女士具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员 公司总经理胡志伟先生、固定收益部总监赵滔滔先生、投资副总监朱红先生、 研究副总监罗世锋先生。 4 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 6.上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基本情况 名称:交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”) 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号(邮政编码:200120) 法定代表人:牛锡明 成立时间:1987 年 3 月 30 日 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 组织形式:股份有限公司 注册资本:742.62 亿元人民币 存续期间:持续经营 电话:021-95559 联系人:汤嵩彥 交通银行始建于 1908 年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市,2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2015 年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第 17 位,较上 年上升 2 位;根据 2015 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜,交 通银行营业收入位列第 190 位,较上年上升 27 位。 截至 2016 年 9 月 30 日,交通银行资产总额为人民币 80,918.10 亿元。2016 年 1-9 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 525.78 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职 业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 5 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 (二)基金托管部门及主要人员情况 牛锡明先生,董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事,2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本行董事长、执行董事、行长,2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董 事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系,获学士学 位,1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事,2013 年 10 月起任本行 行长;2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金 投资有限责任公司执行董事、总经理;2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董 事、副行长;2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长;2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理;2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理;1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行 长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁;2007 年 12 月至 2015 年 8 月,历任本行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副 总裁;1999 年 12 月至 2007 年 12 月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长,会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石 油大学计算机科学系,获得学士学位,2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2016 年 9 月 30 日,交通银行共托管证券投资基金 206 只。此外,交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产和 QDLP 资金等产品。 (四)托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 6 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部 管理,保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的 梳理、评估、监控,有效地实现对各项业务风险的管控,确保业务稳健运行,保 护基金持有人的合法权益。 2、内部控制原则 (1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构 的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控 的内部控制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、 监督、反馈等各个经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 (3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产 与交通银行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核 算,分账管理。 (4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织结构 的设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制,并通过有效的相互制衡措 施消除内部控制中的盲点。 (5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管 理模式的基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通 过行之有效的控制流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障内控管理的有效 执行。 (6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运 作环节的风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现 最佳的内部控制目标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规,托管 中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确保基金托管 业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理暂行办法》、 《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发 管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管部保密工 7 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 作制度》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管部业务资 料管理制度》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分 工合理,技术系统完整独立,业务管理制度化,核心作业区实行封闭管理,有关 信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险控制管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,应 当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交 通银行通知的违规事项未能及时纠正的,交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,须立即报告中 国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 (六)其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为,未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 8 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 三、相关服务机构 (一)基金销售机构: 1、直销机构 名称:诺德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 法定代表人:潘福祥 客户服务电话:400-888-0009 021-68604888 传真:021-68882526 联系人:孟晓君 网址:www.nuodefund.com 2、代销机构 (1)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (2)广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 电话: 020-87322668 9 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 传真: 020-87325036 联系人:林洁茹 客户服务电话: 020-961303 网址: www.gzs.com.cn (3)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 网址: http://www.dwzq.com.cn (4)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼 法定代表人:周易 电话:025-84457777 联系人:庞晓芸 客服热线:95597 网址:www.htsc.com.cn (5)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 邮政编码:350003 法定代表人:兰荣 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 10 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 邮政编码:200135 客服电话:4008888123 联系人:谢高得 业务联系电话:021-38565785 兴业证券公司网站:www.xyzq.com.cn: (6)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:田薇 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (7)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 传真:010-65182261 公司网址:www.csc108.com 中信建投证券客户咨询电话:4008888108 (8)中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 联系人:余雅娜 联系电话:0791-6768763 公司网址:http://www.avicsec.com/ 11 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-8866-567 (9)金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 邮政编码:570206 法定代表人: 王作义 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 邮政编码:518048 客服电话:400-8888-228 联系人: 马贤清 业务联系电话:0755-83025022 公司网站:www.jyzq.cn (10)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (11)上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市西藏中路 336 号 法定代表人:李俊杰 电话: 021-53519888 传真: 021-62470244 联系人:张瑾 12 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:021-962518 或 4008918918(全国) 业务联系电话:021-53519888 公司网址:www.962518.com (12)华安证券股份公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 公司联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电话:96518(安徽) /4008096518(全国) 公司网址:www.hazq.com/ (13)申万宏源证券有限公司 地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com (14)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 邮政编码:350003 法定代表人:黄金琳 开放式基金业务联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 开放式基金业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn 13 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 (15)东海证券股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人姓名: 赵俊 基金业务对外联系人姓名:李涛 联系电话:0519-88157761 联系传真:0519-88157761 公司网址 http://www.longone.com.cn 免费服务热线 400-888-8588 (16)光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 薛峰 联系人: 刘晨、李芳芳 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网址: www.ebscn.com (17) 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 14 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 (18) 中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 室 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn (19)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人:王连志 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 公司网站地址:www.essence.com.cn (20)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层 法定代表人:刘学民 客户服务或投诉电话:4008881888 公司网址:http://www.firstcapital.com.cn (21)上海好买基金销售有限公司 15 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-58870011 传真: 68596916 公司网址:www.ehowbuy.com 客服电话:400-700-9665 (22)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 网站:www.ijijin.cn 客服电话:95105885 (23)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (24)东北证券股份有限公司 地址:长春市自由大路 1138 号 法人代表:李福春 16 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:4006-000686 公司网址:www.nesc.cn (25)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0.51-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn (26)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com (27)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表人:其实 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人:潘世友 公司网址:www.1234567.com.cn 17 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-1818-188 (28)联讯证券股份有限公司 住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四 层 办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、 四层 法定代表人: 徐刚 传真: 021-33606760 客服电话: 95564 网址:http://www.lxzq.com.cn/ (29)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com (30)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表人:沈继伟 联系人:赵沛然 联系人电话:021-50583533 网址:www.leadbank.com.cn (31)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 18 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人: 鲍东华 客服电话:4008-219-031 网址: www.lufunds.com (32)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 网址:www.yixinfund.com (33)嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (34)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层 109-1 法定代表人: 徐福贺 电话:010-68292745 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址: www.bzfunds.com 19 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 (35)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法人:徐黎云 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客服电话:400-068-0058 网址:http://www.jincheng-fund.com (36)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室办公 地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-888-0009 网址:www.xds.com.cn (37)中期资产管理有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层 法定代表人:姜新 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:95162-2 网址:www.cifcofund.com (38)深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 20 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn (39)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 客户服务电话:400-820-2819 网址:https://tty.chinapnr.com (40)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 联系电话:010-6083 3754 传真:010-5776 2999 联系人:韩钰 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 (41)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 联系电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 21 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com (42)国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 客户服务电话:4008885288 网址:www.glsc.com.cn (43)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 客户服务电话:4001099918 网址:www.cfsc.com.cn (44)长江证券股份有限公司 住所:湖北省武汉市新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com (45)海通证券股份有限公司 22 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021- 23219100 联系人:李笑鸣 客服电话:400-8888-001(全国)、021-95553 公司网址:www.htsec.com (46)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 公司网站:www.myfund.com (47)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人:何春梅 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn (48)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 23 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 联系人:周志茹 联系人电话:028-86135991 传真:028-86150040 网址:http://www.hx168.com.cn (49)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址: www.yingmi.cn (50)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (51)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 法定代表人:赖任军 客服电话:400-9500-888 网址:http://www.jfzinv.com (52)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 24 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人:许现良 联系人:朱翔宇 客服电话:4001-500-882 网址: www.lanmao.com (53)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 法定代表人:李悦 客服电话:4008-980-618 公司网址:www.chtfund.com (54)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人:高锋 客服电话:400-804-8688 网址: www.keynesasset.com (55)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人: TAN YIK KUAN 联系人:叶健 客户服务电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 25 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 (56)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108_号 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (57)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:姜焕洋 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (58)上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 客服电话:400-821-0203 (59)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 联系人:姜斌 客服电话:400-818-8866 26 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 网址:www.shengshiview.com.cn (60)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 客服电话:400-712-1212 公司网站:http://www.dtsbc.com.cn (61)尚智逢源(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号 3 号楼 B1-6525 室 法定代表人:刘磊 联系人:刘蕾 客服电话:400-920-6677 公司网站:www.szfyfund.com (62)一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:徐越 客服电话:400-001-1566 公司网站:www.yilucaifu.com (63)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室 办公地址:北京市海淀区清华科技园科技大厦 C 座 17 层 1701 室 27 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 法定代表人: 齐凌峰 联系人:阮志凌 客服电话:400-158-5050 公司网址:www.9ifund.com (64)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 客服电话:400-893-6885 公司网址:www.qianjing.com (65)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 1006#(仅限办公) 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表人:张彦 联系人:文雯 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ (66)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表人:阎俊生 联系人:杨瑞 客服电话:9510-5588 公司网址:www.jshbank.com 28 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 (67)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人:李悦章 联系人:曹庆展 客服电话:400-066-8586 公司网站:www.igesafe.com (68)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 客服电话:400-046-6788 网址:www.66zichan.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构: 名称:诺德基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 法定代表人:潘福祥 客户服务电话:400-888-0009 021-68604888 传真:021-68882526 联系人:孟晓君 网址:www.nuodefund.com (三)律师事务所与经办律师: 29 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:刘佳 范佳斐 (四)会计师事务所: 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:曹阳 经办注册会计师:单峰、曹阳 30 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 四、基金的名称 诺德货币市场基金 五、基金的类型 货币市场基金 六、基金的投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下,力求实现超过业绩比较基准 的投资回报。 七、基金的投资范围 本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括: (1)现金; (2)期限在 1 年以内(含 1 年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、 同业存单; (3)剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工 具、资产支持证券; (4)中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工 具。 法律法规或监管机构允许货币市场基金投资其他货币市场工具的,在不改变 基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下,在基金管理人履行适当程序 后,本基金可参与其他货币市场工具的投资,不需召开基金份额持有人大会。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 八、基金的投资策略 1、整体资产配置策略 31 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 本基金将通过对宏观经济发展态势、金融监管政策、财政与货币政策、市场 及其结构变化和短期的资金供需等因素的分析,形成对市场短期利率走势的判 断。并在此基础上通过对各种不同类别资产的收益率水平(不同剩余期限到期收 益率、利息支付方式以及再投资便利性)进行分析,结合各类资产的流动性特征 (日均成交量、交易方式、市场流量)和风险特征(信用等级、波动性),决定 各类资产的配置比例和期限匹配情况。 2、类属资产配置策略 类属资产配置是指基金组合在国债、央行票据、债券回购、金融债、短期融 资券及现金等投资品种之间的配置比例。通过对各类别金融工具政策倾向、税收 政策、信用等级、收益率水平、资金供求、流动性等因素的研究判断,采用相对 价值和信用利差策略,挖掘不同类别金融工具的差异化投资价值,合理配置并灵 活调整不同类属债券在组合中的构成比例,形成合理组合以实现稳定的投资收 益。 3、个券选择策略 本基金将以安全性为优先考虑因素,选择央行票据、短期国债和短期融资票 据等高信用等级的券品种进行投资以规避风险。并将对不同类型债券产品进行相 对价值分析,包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债券条款、税赋水 平、市场资金结构和流动性等因素进行分析,判断个券的投资价值,选取风险收 益相匹配的券种构建投资组合,以获取不同债券类属之间及不同个券间利差变化 所带来的投资收益。 4、久期策略 本基金根据对未来短期利率走势的预判,结合货币市场基金资产的高流动性 要求及其相关的投资比例规定,动态调整组合的久期,以谋求控制风险,增加或 锁定收益。当预期市场收益率水平上升时,本基金适当降低组合久期;当预期市 场收益率水平下降时,本基金适当增加组合久期。 5、回购投资策略 本基金基于对资金面走势的判断,选择回购品种和期限。若资产配置中有逆 回购,则在判断资金面趋于宽松的情况下,优先进行相对较长期限逆回购配置; 反之,则进行相对较短期限逆回购操作。在组合进行杠杆操作时,根据资金面的 32 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 松紧,决定正回购的操作期限。 6、现金流管理策略 本基金将根据对市场资金面分析以及对申购赎回变化的动态预测,通过回购 的滚动操作和债券品种的期限结构搭配,动态调整并有效分配基金的现金流,在 保持充分流动性的基础上争取较高收益。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:银行活期存款利率(税后) 本基金为货币市场基金,具有低风险、高流动性的特征。根据基金的投资标 的、投资目标及流动性特征,本基金选取同期银行活期存款利率作为本基金的业 绩比较基准。 如果法律法规或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用,或中国人 民银行调整或停止该基准利率的发布,或有其他代表性更强、更科学客观的或者 更能为市场普遍接受的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可依据维护 基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致,无需召开基金份额 持有人大会,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金为货币市场基金,为证券投资基金中的低风险品种。本基金长期的风 险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告内容节选自《诺德货币市场基金 2016 年第 3 季度报告》, 截至日期为 2016 年 09 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 固定收益投资 1,078,209,066.78 75.84 其中:债券 1,078,209,066.78 75.84 - 资产支持证券 - 33 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 15,098,262.65 2 买入返售金融资产 1.06 其中:买断式回购的 - - 买入返售金融资产 银行存款和结算备付 3 319,802,504.95 22.49 金合计 4 其他资产 8,590,164.29 0.60 5 合计 1,421,699,998.67 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 报告期内债券回 购融 资 1 5.15 余额 其中:买断式回购融资 - 占基金资产净值的比例 序号 项目 金额(元) (%) 报告期末债券回 购融 资 2 79,999,680.00 5.97 余额 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融 资余额占资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 注:本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 84 报告期内投资组合平均剩余期限最 113 高值 报告期内投资组合平均剩余期限最 27 低值 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注:在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过 120 天。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 34 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 各期限资产占基金资产 各期限负债占基金资 序号 平均剩余期限 净值的比例(%) 产净值的比例(%) 1 30 天以内 23.47 5.97 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 2 30 天(含)-60 天 23.82 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 3 60 天(含)-90 天 18.63 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 4 90 天(含)-120 天 29.02 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 5 120 天(含)-397 天(含) 10.43 - 其中:剩余存续期超过 - - 397 天的浮动利率债 合计 105.37 5.97 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 注:在本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 占基金资产净值比例 序号 债券品种 摊余成本(元) (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 110,831,079.72 8.27 其中:政策性金融债 110,831,079.72 8.27 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 410,260,893.14 30.60 6 中期票据 - - 7 同业存单 557,117,093.92 41.55 8 其他 - - 9 合计 1,078,209,066.78 80.41 剩余存续期超过 397 10 - - 天的浮动利率债券 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序 债券数量 占基金资产 债券代码 债券名称 摊余成本(元) 号 (张) 净值比例 35 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 (%) 16 招 行 1 111607134 1,000,000 99,750,567.46 7.44 CD134 2 140201 14 国开 01 500,000 50,488,621.72 3.77 16 南 汇 3 011699392 500,000 50,066,183.58 3.73 SCP002 16 广州农 4 111695505 村商业银 500,000 49,924,971.55 3.72 行 CD106 16 浦 发 5 111609335 500,000 49,752,848.57 3.71 CD335 16 渤海银 6 111621060 500,000 49,607,056.94 3.70 行 CD060 16 兴 业 7 111610254 400,000 39,847,986.73 2.97 CD254 8 140407 14 农发 07 300,000 30,339,076.32 2.26 15 中航租 9 041570006 300,000 30,090,750.61 2.24 赁 CP002 16 云南华 10 041653004 300,000 30,048,627.36 2.24 电 CP001 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间 - 的次数 报告期内偏离度的最高值 0.0324% 报告期内偏离度的最低值 0.0007% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单 0.0174% 平均值 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 注:本报告期内本货币市场基金不存在负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 注:本报告期内本货币市场基金不存在正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 36 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 9、投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 鉴于货币市场基金的特性,本基金采用摊余成本法计算基金资产净值,即本 基金按持有债券投资的票面利率或商定利率每日计提应收利息,并按实际利率法 在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价,以摊余的成本计算基金资产净值。 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计 算的基金资产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的 结果,基金管理人采用“影子定价”,即于每一计价日采用市场利率和交易价格 对基金持有的计价对象进行重新评估,当基金资产净值与其他可参考公允价值指 标产生重大偏离的,应按其他公允价值指标对组合的账面价值进行调整,调整差 额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值指标进行后续计量。如基金 份额净值恢复至 1.00 元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。如有确凿证据 表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的,基金管理人可根据具体情 况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公允价值的方法估值。 (2)本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案 调查的情况,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 8,589,963.29 4 应收申购款 201.00 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 8,590,164.29 (4)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 37 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 十二、基金的业绩 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未 来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、本基金合同生效日为 2016 年 5 月 5 日,基金合同生效以来(截至 2016 年 09 月 30 日)历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较: 诺德货币 A 业绩比 业绩比较 净值收 净值收 较基准 基准收益 阶段 益率标 ①-③ ②-④ 益率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 过去三个月 0.5124% 0.0007% 0.0894% 0.0000% 0.4230% 0.0007% 2016 年 5 月 5 日(基金合同生 0.7690% 0.0011% 0.1449% 0.0000% 0.6241% 0.0011% 效日)至 2016 年 9 月 30 日 诺德货币 B 业绩比 业绩比较 净值收 净值收 较基准 基准收益 阶段 益率标 ①-③ ②-④ 益率① 收益率 率标准差 准差② ③ ④ 过去三个月 0.5732% 0.0007% 0.0894% 0.0000% 0.4838% 0.0007% 2016 年 5 月 5 日(基金合同生 0.8676% 0.0010% 0.1449% 0.0000% 0.7227% 0.0010% 效日)至 2016 年 9 月 30 日 注:①本基金的利润分配方式是“每日分配、按日支付”。 ②本基金的业绩比较基准为:银行活期存款利率(税后) 2、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 38 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 诺德货币市场基金 累计份额净值收益率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016 年 5 月 5 日至 2016 年 9 月 30 日) 39 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 注:①本基金的合同于 2016 年 5 月 5 日生效,截至 2016 年 9 月 30 日止,本基 金成立未满 1 年。 ②本基金的建仓期为 6 个月,截止 2016 年 9 月 30 日,本基金建仓期尚未结 束。 40 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 十三、基金的费用和税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.3%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付 日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.07%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.07%÷当年天数 41 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%,对于由 B 类降级为 A 类 的基金份额持有人,年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基 金份额的费率。B 类基金份额的年销售服务费率为 0.01%,对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人,年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受 B 类 基金份额的费率。两类基金份额的销售服务费计提的计算公式相同,具体如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 基金销售服务费每日计提,按月支付。于次月首日起 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机构代付给销售机构。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支 付。 上述“(一)基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 42 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 43 诺德货币市场基金招募说明书(更新)摘要 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投 资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下: 1、在“重要提示”部分,明确了基金合同的生效日、更新招募说明书内容 的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的概况和主要人员情况进 行了更新。 3、在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人的概况、主要人员情况和 托管情况进行了更新。 4、在“第五部分 相关服务机构”中,对相关服务机构信息进行了更新。 5、在“第六部分 基金的募集”中,根据本基金实际运作情况,新增了基金 的募集情况,删除了发行期基金募集的基本要素内容,如募集方式、期限、对象、 场所等部分。 6、在“第七部分 基金合同的生效”中,根据本基金实际运作情况,新增了 基金合同生效的相关信息,删除了基金备案的条件及基金不能生效时募集资金的 处理方式。 7、在“第九部分 基金的投资”中,根据本基金实际运作情况,新增了最近 一期(截至2016年9月30日)投资组合报告内容。 8、根据本基金实际运作情况,新增了“第十部分 基金的业绩”信息(截至 2016年9月30日)。 9、在“第二十二部分 其他应披露事项”, 对披露的重要定期报告等重大公 告事项予以说明。 诺德基金管理有限公司 2016年12月17日 44