诺德基金管理有限公司诺德货币市场基金基金开放日常转换业 务公告 公告送出日期:2016 年 8 月 18 日 1 公告基本信息 基金名称 诺德货币市场基金 基金简称 诺德货币 基金主代码 002672 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 5 月 5 日 基金管理人名称 诺德基金管理有限公司 基金托管人名称 交通银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 诺德基金管理有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》等法律法规以及《诺德货币市场基金基金 合同》、《诺德货币市场基金招募说明书》等有关规定 转换转入起始日 2016 年 8 月 22 日 转换转出起始日 2016 年 8 月 22 日 下属分级基金的基金简称 诺德货币 A 诺德货币 B 下属分级基金的交易代码 002672 002673 该分级基金是否开放申购、 是 是 赎回(转换、定期定额投资) 2 日常转换业务的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的转换,具体办理时间为上海证券交易所、深 圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监 会的要求或基金合同的规定公告暂停转换时除外。 基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其 他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但 应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出转换申请且登记机构确认接受的, 视为下一个开放日的转换申请。 3 日常转换业务 3.1 转换费率 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分 构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而 定。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下: (1)转出金额 = 转出基金份额 ×转出基金当日基金份额资产净值 (2)转换费用: 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率, 转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×(1-转出基金赎回费 率)×转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费率 差) 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出基金对应的转出基 金和转入基金的申购费率差;转换费用中申购费补差实行外扣法收取。 如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率, 转换费用=转出金额×转出基金赎回费率 (3)转入金额 = 转出金额 - 转换费用 (4)转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值 3.2 其他与转换相关的事项 3.2.1 适用基金范围 基金转换业务仅适用于本基金与本公司旗下诺德价值优势混合基金、诺德灵 活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势混合基金、诺德中小盘 混合基金、诺德优选 30 混合基金、诺德周期策略混合基金、诺德天禧债券基金 的相互转换。其他基金的相互转换业务范围,敬请投资者留意本公司发布的公告。 3.2.2 转换适用销售渠道 自 2016 年 8 月 22 日起,通过本公司直销渠道和代销机构交通银行股份有 限公司、广州证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、华泰证券股份有限公 司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限责任公司、中航证券有 限公司、金元证券股份有限公司、中泰证券有限公司、上海证券有限责任公司、 华安证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、华福证券有限责任公司、东海 证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、中信证券 (山东)有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公 司、浙江同花顺基金销售有限公司、西南证券股份有限公司、东北证券股份有限 公司、山西证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限 公司、联讯证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、上海利得基金销售有限 公司、上海陆金所资产管理有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、嘉 实财富管理有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司、浙江金观诚财富管 理有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、中期资产管理有限公司、深圳富济财 富管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限 公司、华鑫证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、 北京展恒基金销售有限公司、国海证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、深圳市金斧子投资咨询有限公司、大泰金石投资管 理有限公司、北京懒猫金融信息服务有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、奕丰金融服务(深圳)有限公司、北京汇成 基金销售有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、上海万得投资顾问有 限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、大同证券有限责任公司、尚智逢源(北 京)基金销售有限公司申购本基金的投资者可申请进行基金转换。  若增加、调整办理基金转换业务的机构,本公司将另行公告,敬请投资者留 意。 3.2.3 业务规则 (1)基金转换只能在同一销售机构进行,且该销售机构须同时代理拟转出 基金及转入基金的销售。 (2)当日的基金转换申请可以在当日交易结束时间前撤销,在当日的交易 时间结束后不得撤销。本基金单笔转换申请的最低份额为 10 份,基金份额持有 人可将其全部或部分基金份额转换。单笔转换申请不受转入基金最低申购金额的 限制。 (3)基金转换转入的基金份额自交易确认之日起重新计算持有期。转换入 基金份额赎回或再次转换转出时,按新持有期所适用的费率档次计算相关费用。 (4)基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算,并遵循“先进先出” 的原则。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入 方的基金必须处于可申购状态。当转换业务涉及基金发生拒绝或暂停接受申购、 赎回业务的情形时,基金转换业务也随之相应停止。 (5)发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,由基金管理 人按照基金合同规定的处理程序进行受理。 (6)当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的《基金合 同》和《招募说明书》中“最低持有份额”的相关条款规定时,剩余部分的基金 份额将被强制赎回或降级。 (7)基金注册登记机构在 T+1 日对 T 日(销售机构受理投资者转换申请的 工作日)的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转换出基金的权益扣除以及 转换入基金的权益登记。基金转换份额 T+2 日起可查询及交易。 3.2.4 暂停基金转换的情形及处理 如转出基金根据《基金合同》和有关法律法规处于可暂停赎回的情况,则本 公司暂停对该基金的转换申请。 4 基金销售机构 4.1 场外销售机构 4.1.1 直销机构 机构名称:诺德基金管理有限公司 地址:上海浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 层 联系人:孟晓君 电话:021-68879999 传真:021-68882526 客户服务电话:400-888-0009、021-68604888 网址:www.nuodefund.com 4.1.2 场外非直销机构 交通银行股份有限公司、广州证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限责任公司、中航证券有限公司、金元证券股份有限公司、 中泰证券有限公司、上海证券有限责任公司、华安证券有限责任公司、申万宏源 证券有限公司、华福证券有限责任公司、东海证券有限责任公司、光大证券股份 有限公司、信达证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、安信证券 股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、浙江 同花顺基金销售有限公司、西南证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、山 西证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、联 讯证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、上海利得基金销售有限公司、上 海陆金所资产管理有限公司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、嘉实财富管 理有限公司、中经北证(北京)资产管理有限公司、浙江金观诚财富管理有限公 司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、中期资产管理有限公司、深圳富济财富管理有 限公司、上海汇付金融服务有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、国 联证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、海通证 券股份有限公司、北京展恒基金销售有限公司、国海证券股份有限公司、华西证 券股份有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、深圳市金斧子投资咨询有限公司、 大泰金石投资管理有限公司、北京懒猫金融信息服务有限公司、北京恒天明泽基 金销售有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、奕丰金融服务(深圳)有 限公司、北京汇成基金销售有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、上 海万得投资顾问有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、大同证券有限责任 公司、尚智逢源(北京)基金销售有限公司等。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销 售本基金,并及时公告。 5 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日, 通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的每万份 基金已实现收益和 7 日年化收益率。若遇法定节假日,于节假日结束后第 2 个 自然日,公告节假日期间的各类基金份额的每万份基金已实现收益、节假日最后 一日的 7 日年化收益率,以及节假日后首个工作日的各类基金份额的每万份基 金已实现收益和 7 日年化收益率。 基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产 净值、各类基金份额的每万份基金已实现收益和 7 日年化收益率。基金管理人应 当在上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、各类基金份额的每 万份基金已实现收益和 7 日年化收益率登载在指定媒介上。 6 其他需要提示的事项 本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、定期定额投资的有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况,请阅读刊登在 2016 年 4 月 22 日《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》上的《诺德货币市场基金招募说明书》、《诺德货币 市场基金基金合同摘要》、《诺德货币市场基金份额发售公告》,或登陆本公司网 站(www.nuodefund.com)查阅基金合同、招募说明书等资料。投资者还可拨打 本公司客服电话(400-888-0009)或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真 阅读本基金的基金合同和招募说明书。 诺德基金管理有限公司 2016 年 8 月 18 日